企業(yè)委外研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

江琴 齊加勝 王吉平 邵靜程

隨著RCEP的簽署，國(guó)內(nèi)的企業(yè)會(huì)越來(lái)越多地參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的合作，合作中普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例。建立良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是企業(yè)委外研發(fā)創(chuàng)新成果得到保護(hù)的重要前提。研究表明：在校企合作類(lèi)的委外研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確可能給企業(yè)帶來(lái)上市受阻的潛在風(fēng)險(xiǎn);及時(shí)申請(qǐng)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并圍繞核心專利進(jìn)行一定數(shù)量的上下游技術(shù)延伸的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，可以對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全方位的保護(hù);同時(shí)在制定委外合同時(shí)，全方位考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與收益、歸屬與風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題可以有效地保護(hù)企業(yè)委外研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2021年在新冠疫情影響下，有關(guān)供應(yīng)鏈安全以及彈性供應(yīng)鏈的討論引起廣泛注意。2020年11月中旬，15國(guó)簽署了《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系》（RCEP）。不言而喻，協(xié)定在此時(shí)此刻達(dá)成，表明中國(guó)未來(lái)將重點(diǎn)開(kāi)展全球合作，國(guó)內(nèi)的企業(yè)會(huì)越來(lái)越多地參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的合作，未來(lái)的分工合作會(huì)更加細(xì)化。面對(duì)越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)要在世界市場(chǎng)中占有一席之地，必須擁有過(guò)硬的技術(shù)、別人難以超越的產(chǎn)品，建立長(zhǎng)期獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能量。企業(yè)必須積極開(kāi)展研發(fā)工作才能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有些大型的研究拳頭產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，企業(yè)通常無(wú)法掌握產(chǎn)品所涉及的所有相關(guān)的技術(shù)，這就需要采用合作開(kāi)發(fā)或委托其他具有相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，這種合作方式分為委托研發(fā)和合作研發(fā)。在這樣的背景下，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有利于保護(hù)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成果、保護(hù)企業(yè)投入大量人力、物力、財(cái)力到研發(fā)項(xiàng)目的積極性。反之，在缺乏基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，一方面會(huì)大大降低企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的積極性，另一方面則會(huì)大大降低研發(fā)成果對(duì)于研發(fā)主體的經(jīng)濟(jì)意義。

企業(yè)委托具備高科研能力的科研院所而開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目屬于委托研發(fā)。企業(yè)通過(guò)簽訂技術(shù)合同、并支付報(bào)酬的方式獲得項(xiàng)目研發(fā)成果的所有權(quán)。在這一合作中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)受企業(yè)支配，項(xiàng)目成果必須體現(xiàn)企業(yè)的意志和實(shí)現(xiàn)企業(yè)的使用目的。企業(yè)委外研發(fā)不同于合作研發(fā)，在合作研發(fā)過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)合同的形式與其他企業(yè)或具備研發(fā)能力的機(jī)構(gòu)共同對(duì)項(xiàng)目的某一個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域分別投入資金、技術(shù)、人力，共同參與、共同完成研發(fā)項(xiàng)目。法律有規(guī)定合作研發(fā)共同完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其歸屬由合同約定，如果合同沒(méi)有約定的，由合作各方共同所有，而委托研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般歸屬企業(yè)。

委托研發(fā)合同的有效性以及合同履行的事實(shí)認(rèn)定比較復(fù)雜。將委托研發(fā)與合作研發(fā)相混淆，合作中夾雜著個(gè)人感情、出于信任，存在合同內(nèi)容不明確、責(zé)任不清的情況，導(dǎo)致各種糾紛案例層出不窮。其中一個(gè)重要原因是，研發(fā)合作中訂立的技術(shù)研發(fā)合同格式較為簡(jiǎn)單，缺少甚至沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬合同或者合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，存在歧義，對(duì)潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足。其次是，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)前瞻性不足，沒(méi)有充分考慮未來(lái)幾年甚至幾十年，企業(yè)做大做強(qiáng)了，企業(yè)想進(jìn)一步發(fā)展比如上市，在上市過(guò)程中發(fā)現(xiàn)委外研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在所屬權(quán)不明確，需要被委托方上級(jí)部門(mén)簽字蓋章時(shí)受阻，讓公司處于被動(dòng)狀態(tài)。另外一個(gè)原因是，我國(guó)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等問(wèn)題。

一、《民法典》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，美國(guó)在美國(guó)優(yōu)先的理念的支配下，實(shí)施技術(shù)保護(hù)政策。一方面，美國(guó)限制國(guó)外的企業(yè)尤其是中國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)科技企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作，防止美國(guó)的技術(shù)研發(fā)流向國(guó)外。外國(guó)企業(yè)在美國(guó)進(jìn)行并購(gòu)行為受到嚴(yán)格的管理和控制。另一方面，美國(guó)采取技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口管制措施，以限制中國(guó)科技產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，從而保護(hù)美國(guó)科技企業(yè)在美的市場(chǎng)份額。

我國(guó)也在大力的發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，2021年9月，中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》，并發(fā)出通知要求各地區(qū)、各部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行，到2025年知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)取得明顯成效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加嚴(yán)格。通過(guò)法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的合法權(quán)益，通過(guò)法律打擊違法行為，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)蓬勃發(fā)展，品牌競(jìng)爭(zhēng)力價(jià)值提升，也能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)造力和發(fā)明的積極性。

目前，中國(guó)企業(yè)尚處在技術(shù)去美化的過(guò)程。但隨著行業(yè)的升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)鏈的細(xì)化，合作共贏是最佳方式。在企業(yè)研發(fā)過(guò)程中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，《民法典》第八百五十九條規(guī)定：“委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利?！?/p>

由此可見(jiàn)，企業(yè)委外研發(fā)的技術(shù)成果也有可能屬于被委托人，企業(yè)可以依法實(shí)施該專利。這意味著企業(yè)花費(fèi)巨額資金和其他投入委托他人研發(fā)的產(chǎn)品的專利權(quán)屬于他人，在企業(yè)的發(fā)展壯大過(guò)程中，和產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)過(guò)程中存在受制于人的安全隱患。

二、校企合作中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定不明確給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

校企合作中，企業(yè)委托高校具備研發(fā)能力的教職工開(kāi)發(fā)滿足企業(yè)需求的產(chǎn)品，作為科研成果的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利往往由研究開(kāi)發(fā)的人員來(lái)寫(xiě)?！睹穹ǖ洹芬?guī)定委托開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，在沒(méi)有合同約定的情況下，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開(kāi)發(fā)人。在沒(méi)有約定和約定不明確的情況下，委托人和研究開(kāi)發(fā)人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。

在校企合作中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造屬于委托發(fā)明，如果事先約定了申請(qǐng)專利的權(quán)利的歸屬，那么從其約定，如果沒(méi)有約定，申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬于作出發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的一方，就是學(xué)校，但是委托的企業(yè)可以優(yōu)先使用該專利，至于給不給許可費(fèi)，是學(xué)校和企業(yè)之間商定的，沒(méi)有規(guī)定。同時(shí)規(guī)定在校工作人員在校期間申請(qǐng)的專利，往往屬于職務(wù)發(fā)明專利。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于職工所在的單位;申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。

在專利申請(qǐng)過(guò)程中可以寫(xiě)5個(gè)以內(nèi)的發(fā)明人，除了職稱評(píng)定過(guò)程中，只認(rèn)第一發(fā)明人，其他情況下前三發(fā)明人的權(quán)利都是一樣的。在沒(méi)有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益或企業(yè)沒(méi)有上市之前，對(duì)企業(yè)不會(huì)造成不良影響。但是一旦產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，所有的發(fā)明人均享有專利帶來(lái)的收益;如果企業(yè)將要上市，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，涉及到?jīng)]有明確規(guī)定權(quán)屬的專利問(wèn)題，企業(yè)必須有學(xué)校相關(guān)部門(mén)的簽字蓋章，將會(huì)給企業(yè)的上市帶來(lái)阻礙。

企業(yè)想要上市，企業(yè)股價(jià)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是核心專利技術(shù)，是企業(yè)基于該技術(shù)所擁有的市場(chǎng)前景。如果企業(yè)被訴專利侵權(quán)將面臨被停止上市、有的甚至在上市申請(qǐng)程序中被推遲終止、有的自行撤回、更殘酷的是上市后被凍結(jié)企業(yè)賬戶。

總之，企業(yè)要避免被訴專利侵權(quán)，首先要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，特別是申請(qǐng)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等方面的各項(xiàng)工作，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，有效防范可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果等到企業(yè)壯大，產(chǎn)品被模仿，研發(fā)成果被剽竊而沒(méi)有法律武器保護(hù)自己，往往會(huì)使企業(yè)陷入被動(dòng)局面而阻礙發(fā)展。

三、企業(yè)如何保護(hù)委外研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

（一）注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)越早越好

對(duì)企業(yè)而言商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)尤為重要，在美國(guó)，商品要想合理合法銷(xiāo)售必須注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。隨著中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來(lái)越重視，及時(shí)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以使企業(yè)取得在國(guó)內(nèi)或全球一定范圍內(nèi)的保護(hù)，形成有效的技術(shù)壁壘。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)以“先到先得”為原則，如果兩家企業(yè)或個(gè)人就相同的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，時(shí)間上早申請(qǐng)的企業(yè)將會(huì)被授予專利的所有權(quán)。未獲得專利所有權(quán)的企業(yè)或個(gè)人在使用該專利時(shí)，需花費(fèi)一筆高額的費(fèi)用并取得專利權(quán)人的同意后方可使用。

沒(méi)有專利權(quán)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷(xiāo)售，存在被質(zhì)疑是仿制品、被提起訴、面臨巨額賠款的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)的產(chǎn)品擁有專利權(quán)越多，則擁有產(chǎn)品的自主性就越多，對(duì)投入大量人力、財(cái)力、物力開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的保護(hù)力度就越大，安全性越高，一旦產(chǎn)品被模仿，擁有起訴別人的權(quán)力就越大，在產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程中也不會(huì)有面臨賠償巨額資金的后顧之憂。據(jù)《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》記載，中文在線先前在起訴蘋(píng)果公司獲得勝訴，累計(jì)獲得蘋(píng)果公司賠額500多萬(wàn)元。中文在線獲蘋(píng)果公司賠款的案例對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高起到了良好的促進(jìn)作用。各類(lèi)侵權(quán)案例中權(quán)力人的勝訴，提升了企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的信心，培養(yǎng)了社會(huì)大眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。企業(yè)也要學(xué)習(xí)中文在線勝訴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)提升專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)意識(shí)，將來(lái)可以通過(guò)法律手段追究仿制品制造商的法律責(zé)任，收回仿制品制造商因侵權(quán)而獲得的收益并獲得賠償。同時(shí)阻止他人仿制自己的產(chǎn)品，推動(dòng)企業(yè)多投入研發(fā)力度，獲得更具創(chuàng)造力的新產(chǎn)品。

因此，企業(yè)需要提升專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)意識(shí)，積極提交與產(chǎn)品相關(guān)的專利申請(qǐng)，用專利權(quán)將自己的產(chǎn)品保護(hù)起來(lái)。同時(shí)要注重申請(qǐng)的專利質(zhì)量，增加申請(qǐng)專利的各項(xiàng)投入力度，和高水平、高評(píng)價(jià)的專利代理機(jī)構(gòu)合作，提高專利書(shū)寫(xiě)的質(zhì)量。內(nèi)容上寫(xiě)明要保護(hù)的點(diǎn)，越多越好越詳細(xì)越好。不能只圖價(jià)格便宜，注重專利的數(shù)量而忽視質(zhì)量。好的代理機(jī)構(gòu)會(huì)給出中肯的意見(jiàn)。

（二）合作研發(fā)過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被模仿和挪用問(wèn)題

通過(guò)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，造成的模仿和挪用問(wèn)題。對(duì)模仿和挪用一方的收益歸屬進(jìn)行深入探討，從道德和法律角度進(jìn)行分析，形成針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享方案，以及針對(duì)下游企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享方案。

無(wú)論是商標(biāo)還是專利，都不僅僅是單一的申請(qǐng)，或是為了申請(qǐng)而申請(qǐng)，或只注重?cái)?shù)量而忽略核心技術(shù)和核心品牌，而是要在一定程度上限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)企業(yè)核心技術(shù)的“模仿”或“改進(jìn)”。

近日，蘋(píng)果公司又被LED封裝廠新世紀(jì)光電告了，該公司已在中國(guó)臺(tái)灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)及商業(yè)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭對(duì)蘋(píng)果公司提起專利侵權(quán)訴訟，請(qǐng)求蘋(píng)果公司停止侵害并賠償 2.1 億元新臺(tái)幣（約 4809 萬(wàn)元人民幣）。新世紀(jì)光電在訴訟文件中指出，蘋(píng)果公司的 iPad Pro 系列產(chǎn)品侵犯了涉及 LED 覆晶封裝，白光芯片級(jí)封裝、Mini LED 封裝，Mini LED 背光模塊等 9 項(xiàng) LED 專利。新世紀(jì)光電的專利不僅包含了核心專利還包括以上各類(lèi)外延專利，成功地完善好其專利布局，才能使該公司在面對(duì)專利被侵權(quán)的情況下，借助法律，維護(hù)自身權(quán)益。

因此，企業(yè)在申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，不僅需要確保核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，還要圍繞核心專利進(jìn)行一定數(shù)量的前后沿技術(shù)延伸的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)。

四、制定合理的委外研發(fā)合同

近年來(lái)，合同約定不清楚，帶來(lái)的糾紛不斷。

（一）在合同中明確委托研發(fā)合同的成立、有效條件;避免各類(lèi)不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、不明確的委托研發(fā)合同

針對(duì)委托研發(fā)合同簽訂各類(lèi)情況，從法律角度，解讀各種情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際歸屬，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與判斷。比如，可以約定由甲方單獨(dú)享有、乙方單獨(dú)享有、甲乙雙方共同享有?？梢栽诤贤醒a(bǔ)充相關(guān)條款：乙方在完成合同約定的研究開(kāi)發(fā)工作后，雖然研發(fā)項(xiàng)目結(jié)束，但研究開(kāi)發(fā)成果經(jīng)改進(jìn)后產(chǎn)生的新的技術(shù)成果仍歸甲方所有?？梢杂行У乇Ｗo(hù)該技術(shù)成果外沿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的保護(hù)。

在簽訂技術(shù)委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同時(shí)，需要明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬的問(wèn)題，避免以后出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。對(duì)于企業(yè)而言，如果能獨(dú)自占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以避免技術(shù)被人使用，增加競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）明確研發(fā)成果市場(chǎng)化帶來(lái)的收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的收益分配問(wèn)題

在簽訂技術(shù)委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同時(shí)，若未明確研發(fā)成果市場(chǎng)化帶來(lái)的收益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的收益分配，則默認(rèn)為平均共有份額。但是委托方往往需要對(duì)技術(shù)成果的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行盈利，而法律默認(rèn)的盈利按照共有份額進(jìn)行分配，這與委托方技術(shù)開(kāi)發(fā)的初衷不符，后期容易造成經(jīng)濟(jì)糾紛。因此，在簽訂委外合同時(shí)，應(yīng)明確運(yùn)營(yíng)收益歸委托方所有，確保委托方的合理權(quán)益。

結(jié) 語(yǔ)

綜上所述：在校企合作類(lèi)的委外研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確可能給企業(yè)帶來(lái)上市受阻的潛在風(fēng)險(xiǎn);及時(shí)申請(qǐng)核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并圍繞核心專利進(jìn)行一定數(shù)量的上下游技術(shù)延伸的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，可以對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全方位的保護(hù);同時(shí)在制定委外合同時(shí)，全方位考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化與收益、歸屬與風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題可以有效地保護(hù)企業(yè)委外研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。