中美如何“再破冰”：“上海公報(bào)”五十周年的啟示

達(dá)巍

1972年2月24日，美國(guó)總統(tǒng)尼克松和夫人等游覽長(zhǎng)城。（新華社圖片）

1972年2月21—28日，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)尼克松訪華，中美兩國(guó)于2月28日在上海發(fā)表《中美聯(lián)合公報(bào)》（即“上海公報(bào)”），中美“破冰”深刻改變了兩國(guó)關(guān)系與整個(gè)世界。半個(gè)世紀(jì)過(guò)去了，當(dāng)下中美關(guān)系正處于50年來(lái)的最低點(diǎn)?；仡櫚雮€(gè)世紀(jì)前中美兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人所展現(xiàn)的宏大戰(zhàn)略格局、跨時(shí)代的戰(zhàn)略視野以及高超的外交技巧，或許對(duì)我們打破中美關(guān)系新的“堅(jiān)冰”有所啟示。

國(guó)際格局的變遷與重組，是決定大國(guó)關(guān)系的結(jié)構(gòu)性力量。50年前中美“破冰”的根本原因在于冷戰(zhàn)格局的巨大變化以及兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)新的國(guó)際現(xiàn)實(shí)的敏銳把握。50年后的今天，準(zhǔn)確判斷格局之變，理解并接受其對(duì)各自國(guó)家的影響，同時(shí)以其為根據(jù)擘畫(huà)對(duì)外政策，依舊是中美關(guān)系再度“破冰”的基礎(chǔ)。

從新中國(guó)成立到1972年，中美兩國(guó)之所以在長(zhǎng)達(dá)20多年的時(shí)間里處于隔絕狀態(tài)，主要是因?yàn)槔鋺?zhàn)兩極格局，而非某一具體事件或兩國(guó)的某項(xiàng)具體決策。在這一歷史時(shí)期，雖然東西方陣營(yíng)內(nèi)部都有一些國(guó)家采取了與美蘇不同的發(fā)展路徑或外交政策，但是整體看并不能脫離兩極格局。從20世紀(jì)60年代末到70年代初，國(guó)際格局出現(xiàn)了重大變化：冷戰(zhàn)從“美攻蘇守”轉(zhuǎn)向“蘇攻美守”;歐洲、日本獨(dú)立性增強(qiáng)，中蘇關(guān)系破裂;美國(guó)內(nèi)外交困，進(jìn)入一個(gè)相對(duì)衰弱的時(shí)期;中國(guó)完成“兩彈一星”試爆和發(fā)射，成為世界上一個(gè)獨(dú)立的力量中心。國(guó)際格局的變化是客觀的，中美兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的杰出之處在于準(zhǔn)確地把握了這些宏大變化，并及時(shí)提出一系列新的政策。

中國(guó)方面，黨中央改變了對(duì)國(guó)際形勢(shì)的判斷，提出“在中美蘇三大力量之間，美蘇矛盾和斗爭(zhēng)是‘經(jīng)常的、尖銳的’，‘中蘇矛盾大于中美矛盾，美蘇矛盾大于中蘇矛盾’”等戰(zhàn)略判斷。對(duì)國(guó)際格局中主要矛盾的認(rèn)知變化，為中國(guó)調(diào)整對(duì)美政策提供了基礎(chǔ)和空間。美國(guó)方面，尼克松擔(dān)任總統(tǒng)后提出“尼克松主義”，主張由盟友承擔(dān)更多的防衛(wèi)責(zé)任、“越南戰(zhàn)爭(zhēng)越南化”、收縮美國(guó)在亞洲的力量等，以更好應(yīng)對(duì)內(nèi)外困境。1971年9月，尼克松在演講中進(jìn)一步提出美、蘇、西歐、日本和中國(guó)為世界“五大力量中心”。對(duì)中國(guó)國(guó)力以及未來(lái)潛力的重視，是尼克松決定調(diào)整對(duì)華戰(zhàn)略的基本考慮。

“上海公報(bào)”之所以意義重大，是因?yàn)楣珗?bào)除了宣告中美“破冰”之外，還展現(xiàn)了兩國(guó)在國(guó)際格局變化之后，重新調(diào)整各自位置、協(xié)調(diào)各自戰(zhàn)略的努力?！吧虾９珗?bào)”開(kāi)篇就是中方氣勢(shì)磅礴的聲明：“哪里有壓迫，哪里就有反抗。國(guó)家要獨(dú)立，民族要解放，人民要革命，已成為不可抗拒的歷史潮流?！泵婪皆谄鋯为?dú)聲明部分也開(kāi)篇即論述如何實(shí)現(xiàn)亞洲和世界和平的原則?；仡櫘?dāng)代中美關(guān)系史，這樣的定位調(diào)整共出現(xiàn)過(guò)4次。第一次是新中國(guó)建立和冷戰(zhàn)初期，美國(guó)確立了對(duì)華遏制戰(zhàn)略，中國(guó)則采取了“一邊倒”的戰(zhàn)略。第二次就是1972年，中美關(guān)系轉(zhuǎn)向以權(quán)力制衡為基本目標(biāo)的時(shí)期。第三次在20世紀(jì)80年代末至90年代初，蘇東劇變、冷戰(zhàn)終結(jié)成為中美關(guān)系惡化的根本結(jié)構(gòu)性原因。正如美國(guó)的中國(guó)問(wèn)題專(zhuān)家?jiàn)W克森伯格指出的：“冷戰(zhàn)的結(jié)束使得很多美國(guó)人認(rèn)為不再需要中國(guó)來(lái)平衡蘇聯(lián)，中國(guó)的戰(zhàn)略重要性下降了?！敝钡?0世紀(jì)90年代中后期，中美關(guān)系才在美國(guó)對(duì)華“接觸”與中國(guó)融入世界的戰(zhàn)略默契下重新穩(wěn)定下來(lái)。

當(dāng)前國(guó)際格局又一次處于極其深刻的變化之中。中美兩國(guó)在新變局下，也必然會(huì)重新明確各自位置，重新確定各自戰(zhàn)略。這是今天與50年前相似的地方。然而，這次格局變化對(duì)中美關(guān)系的影響恐怕將超過(guò)前3次。在中美交往200余年的歷史中，中國(guó)首次以一個(gè)力量上與美國(guó)越來(lái)越對(duì)等的身份出現(xiàn)，中國(guó)在道路、理論、制度和文化上也愈來(lái)愈自信。對(duì)于這些變化，美國(guó)和世界都需要一個(gè)適應(yīng)和接受的過(guò)程。從這個(gè)意義上說(shuō)，美國(guó)要從心底里接受中方倡導(dǎo)的“相互尊重”原則，可能還需要時(shí)間。中美各自調(diào)整戰(zhàn)略之后，是否以及何時(shí)能像50年前那樣進(jìn)行戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，前景并不明朗。像50年前“上海公報(bào)”那樣的共同表述、共同文件，至少很難在短時(shí)期內(nèi)形成。無(wú)論是20世紀(jì)70年代初“破冰”，還是90年代中期走向全面“接觸”， 中美兩國(guó)都經(jīng)歷了多輪博弈，雙方內(nèi)部都進(jìn)行了數(shù)年的思考與討論。鑒于本次變局的深刻程度超過(guò)以往，或許雙方需要的時(shí)間更長(zhǎng)。當(dāng)前應(yīng)考慮的問(wèn)題是，美國(guó)決策者能否接受一個(gè)與美國(guó)在政治經(jīng)濟(jì)制度和文化上都不同的中國(guó)的崛起，并據(jù)此制定現(xiàn)實(shí)的對(duì)華政策？美國(guó)決策者需要多長(zhǎng)時(shí)間才能夠完成這一過(guò)程？中國(guó)需要做什么才能推動(dòng)美國(guó)決策者完成這一過(guò)程？與此同時(shí)，一個(gè)崛起的中國(guó)如何準(zhǔn)確地看待中美兩國(guó)的未來(lái)以及世界格局的變化，是否能夠準(zhǔn)確把握中國(guó)發(fā)展和崛起之路的長(zhǎng)期性與復(fù)雜性，也是中國(guó)能否正確制定對(duì)美政策的認(rèn)知基礎(chǔ)。

1979年1月29日，美國(guó)總統(tǒng)卡特和鄧小平副總理在華盛頓白宮會(huì)談前交談。（新華社圖片）

國(guó)家利益的交匯與沖突，是推動(dòng)大國(guó)關(guān)系調(diào)整的驅(qū)動(dòng)力量。50年前的中美“破冰”， 是兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人打破思想桎梏，以極其清醒的現(xiàn)實(shí)主義精神思考各自國(guó)家利益的結(jié)果。50年后的今天，能否在看似并非極端緊迫的環(huán)境下準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)中美之間的共同利益，是中美關(guān)系能否再度“破冰”的關(guān)鍵。

大國(guó)之間從來(lái)不缺少共同利益，真正缺少的是對(duì)共同利益的認(rèn)識(shí)。50年前，中美兩國(guó)對(duì)對(duì)方都存在一些與意識(shí)形態(tài)相關(guān)的固有偏見(jiàn)。只有打破這些觀念束縛，才能看到中美雙方的共同利益。從20世紀(jì)60年代末開(kāi)始，中國(guó)開(kāi)始考慮調(diào)整 “兩個(gè)拳頭打人”的戰(zhàn)略，對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)的看法也越來(lái)越多地回歸對(duì)主權(quán)國(guó)家的外交政策分析思路。中國(guó)逐漸擺脫了舊的長(zhǎng)期判斷，即“美帝”與“蘇修” 要么必然爆發(fā)世界大戰(zhàn)，中國(guó)必須積極備戰(zhàn);要么相互勾結(jié)，共同反對(duì)世界人民革命。這一理論判斷的調(diào)整，也成為20世紀(jì)80年代中國(guó)作出時(shí)代主題已經(jīng)由“戰(zhàn)爭(zhēng)與革命”轉(zhuǎn)向“和平與發(fā)展”的先聲。美國(guó)方面，從1949年開(kāi)始，其對(duì)中國(guó)便持有意識(shí)形態(tài)的敵意。以“右”著稱(chēng)的尼克松政府能夠認(rèn)識(shí)到中國(guó)與蘇聯(lián)的區(qū)別和分歧，認(rèn)識(shí)到美國(guó)與中國(guó)在制衡蘇聯(lián)、避免戰(zhàn)爭(zhēng)、解決亞洲幾大熱點(diǎn)問(wèn)題上存在共同利益，進(jìn)而與中國(guó)走向緩和，也體現(xiàn)出清醒的現(xiàn)實(shí)主義思維。

50年后的今天，中美關(guān)系內(nèi)涵的豐富程度已遠(yuǎn)非當(dāng)年可比。從全球?qū)用婵?，中美在氣候變化、公共衛(wèi)生、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、戰(zhàn)略穩(wěn)定等領(lǐng)域都存在共同利益;在地區(qū)層面，伊核問(wèn)題、朝核問(wèn)題、阿富汗安全穩(wěn)定等都需要中美合作。在雙邊層面，中美經(jīng)貿(mào)、人文交流更是“合則兩利，斗則兩傷”。中美兩國(guó)在意識(shí)形態(tài)、社會(huì)制度和發(fā)展模式上固然存在很大差異，但這種差異無(wú)論如何也遠(yuǎn)不及50年前。現(xiàn)在中美之間雖然擁有共同利益，卻難以壓倒分歧，一個(gè)重要原因就是兩國(guó)共同利益所面對(duì)的威脅，看起來(lái)不像50年前那樣緊迫。全球?qū)哟蔚奶魬?zhàn)總?cè)菀妆徽J(rèn)為是未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)間段的問(wèn)題;地區(qū)層次的問(wèn)題目前也沒(méi)有使美國(guó)像越戰(zhàn)那樣深陷其中;對(duì)雙邊層次共同利益的認(rèn)識(shí)就像對(duì)待氧氣一樣，人們每天從中獲益，有時(shí)又會(huì)忽視其重要性。反而是雙邊關(guān)系中的一些問(wèn)題更容易對(duì)兩國(guó)形成刺激。

習(xí)近平主席2021年9月10日在與美國(guó)總統(tǒng)拜登通話時(shí)指出，“中美應(yīng)該展現(xiàn)大格局，肩負(fù)大擔(dān)當(dāng)。”中美兩國(guó)需要從“大格局”“大擔(dān)當(dāng)”來(lái)思考中美的共同利益。中美之間存在兩大類(lèi)共同利益值得高度重視。一是全球性挑戰(zhàn)。已經(jīng)持續(xù)兩年多的新冠肺炎疫情告訴人們，全球性挑戰(zhàn)如何深刻地改變?nèi)澜纾绾紊羁痰負(fù)p害所有國(guó)家的利益。全球性問(wèn)題不是遙遠(yuǎn)的未來(lái)，而是緊迫的當(dāng)下;不是他國(guó)的挑戰(zhàn)，而是所有國(guó)家面臨的威脅。在后疫情時(shí)代，中美對(duì)全世界的共同責(zé)任，遠(yuǎn)超兩國(guó)之間的具體分歧。二是防止安全議題上的“無(wú)意識(shí)下滑”，保證中美實(shí)現(xiàn)中方倡導(dǎo)的“和平共處”。歷史上，很多決策者認(rèn)為能夠控制本方政策的影響范圍，卻忽視了博弈過(guò)程中各方動(dòng)作的合成謬誤與疊加效應(yīng)。也就是說(shuō)，一個(gè)政策在一時(shí)一地可能是正確的，但是從全局和長(zhǎng)時(shí)段來(lái)看是有害的;博弈各方都朝消極方向作出一些決策后，這些決策疊加起來(lái)會(huì)改變事物的整個(gè)性質(zhì)。50年前，中美將“雙方都希望減少?lài)?guó)際軍事沖突的危險(xiǎn)”列為“上海公報(bào)”中一個(gè)重要共同利益，這一共同點(diǎn)持續(xù)了50年，到今天變得更加關(guān)鍵。

2017年2月28日，尼克松基金會(huì)在美國(guó)洛杉磯尼克松圖書(shū)館舉行尼克松總統(tǒng)訪華暨“上海公報(bào)”發(fā)表45周年紀(jì)念儀式。（中新社圖片）

1971年4月13日，中、美兩國(guó)乒乓球運(yùn)動(dòng)員在北京首都體育館進(jìn)行友誼比賽。（新華社圖片）

外交策略的專(zhuān)業(yè)靈活，是中美關(guān)系運(yùn)籌帷幄的必要保障。50年前的中美“破冰”，充分體現(xiàn)了兩國(guó)決策者的原則性和靈活性。50年后的今天，在更趨復(fù)雜的決策環(huán)境中，專(zhuān)業(yè)靈活的外交運(yùn)籌，更是中美關(guān)系再度“破冰”的必要條件。

“上海公報(bào)”最常為人津津樂(lè)道的，就是公報(bào)所采取的“求同存異”的表述方式。雙方在公報(bào)中首先各自表述了本國(guó)的立場(chǎng)與觀點(diǎn)，之后再論述雙方的共同觀點(diǎn)。在中美“破冰”的過(guò)程中，雙方在多個(gè)層面表現(xiàn)了高度的專(zhuān)業(yè)性與靈活性，可以為當(dāng)下處理中美關(guān)系提供借鑒。

一是通過(guò)一系列精巧復(fù)雜的互動(dòng)傳遞信號(hào)、改善氣氛。中美“破冰”當(dāng)然不是1972年2月突然發(fā)生的。從20世紀(jì)60年代末開(kāi)始，中美雙方經(jīng)歷了一個(gè)被稱(chēng)為外交“小步舞曲”的過(guò)程。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人采取了外交渠道接觸、邀請(qǐng)斯諾訪華、釋放在押美國(guó)間諜、請(qǐng)外國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人“捎話”，甚至是精心選擇《人民日?qǐng)?bào)》頭版右上角“毛主席語(yǔ)錄”等方式向美方傳遞改善關(guān)系的信號(hào);尼克松政府也通過(guò)政策講話、放松對(duì)華貿(mào)易和簽證政策、媒體采訪等方式傳遞類(lèi)似信息，逐漸確認(rèn)意圖。民間交流特別是“乒乓外交”在中美“破冰”過(guò)程中發(fā)揮了“小球推動(dòng)大球”的關(guān)鍵作用。這些小的舉動(dòng)，也逐漸為中美關(guān)系大局的“解凍”創(chuàng)造了條件。毛澤東在會(huì)見(jiàn)尼克松時(shí)半開(kāi)玩笑地說(shuō)，“你們要搞人員來(lái)往這些事，要搞點(diǎn)小生意，我們就死也不肯。十幾年，說(shuō)是不解決大問(wèn)題，小問(wèn)題不干，包括我在內(nèi)。后來(lái)發(fā)現(xiàn)還是你們對(duì)，所以就打乒乓球。”今天，中美之間有充分的渠道通過(guò)正常方式傳遞信號(hào)，中美的經(jīng)貿(mào)往來(lái)、人文交流更是今非昔比，現(xiàn)在更有條件踐行50年前“破冰”帶來(lái)的啟示，在中美之間的原則性問(wèn)題尚不能很快得到解決的情況下，暢通的工作層級(jí)和民間交流極為重要。

二是堅(jiān)持坦誠(chéng)與理性務(wù)實(shí)的態(tài)度。50年前中美之間的差異是巨大的，同時(shí)雙方改善關(guān)系的愿望又是迫切的。在這種情況下，如何對(duì)待和處理分歧就非常重要。1971年10月基辛格第二次訪華期間，中美開(kāi)始準(zhǔn)備聯(lián)合公報(bào)的草案。美國(guó)方面拿出的初稿試圖將中美分歧含混處理。毛澤東和周恩來(lái)看到初稿后立即表示，不能同意發(fā)表這樣一篇掩蓋分歧、偽裝一致的公報(bào)。周恩來(lái)指出，“中美在意識(shí)形態(tài)、社會(huì)制度和國(guó)際重大問(wèn)題上存在嚴(yán)重分歧，20多年的隔閡不可能消失于一旦，如果在此情況下雙方簽署那種不說(shuō)真話、也不打算遵守的陳詞濫調(diào)式的文件，那是不可取的。掩蓋分歧的做法會(huì)給兩國(guó)人民和全世界一些幻想，也將使他們失望，反而不利于兩國(guó)關(guān)系?！痹诮哟峥怂稍L華前，中方確定了接待尼克松訪華的總方針是“不冷不熱，不卑不亢，待之以禮，不強(qiáng)加于人”。毛澤東在接見(jiàn)斯諾和尼克松時(shí)都強(qiáng)調(diào)，“我們談得成也行，談不成也行，何必那么僵著呢？”與之相對(duì)應(yīng)，尼克松出發(fā)前往中國(guó)時(shí)在白宮講話，“我們并不幻想中華人民共和國(guó)同美利堅(jiān)合眾國(guó)之間20年的敵對(duì)情緒將會(huì)由于我們到那里進(jìn)行一周的會(huì)談而完全消除……當(dāng)我們瞭望將來(lái)的時(shí)候，我們必須認(rèn)識(shí)到中華人民共和國(guó)同美國(guó)政府之間存在的巨大分歧。將來(lái)我們之間仍將存在分歧。但是我們必須找到某種辦法，讓我們能夠在存在分歧的同時(shí)，又不至于成為戰(zhàn)爭(zhēng)中的敵人。”中美雙方這種坦誠(chéng)面對(duì)分歧的做法奠定了“上海公報(bào)”的基調(diào)，確保了在極其敏感復(fù)雜內(nèi)外環(huán)境中順利完成“破冰”的任務(wù)。

三是全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)了馬克思主義斗爭(zhēng)精神的實(shí)質(zhì)。陳毅、葉劍英、聶榮臻、徐向前4位元帥在1969年向中央提交的報(bào)告中提出，要“進(jìn)行針?shù)h相對(duì)的斗爭(zhēng)，也包括用談判的方式進(jìn)行斗爭(zhēng)。原則上堅(jiān)定，策略上靈活”。這一建議很好地體現(xiàn)了中國(guó)共產(chǎn)黨人所堅(jiān)持的斗爭(zhēng)哲學(xué)。有矛盾就會(huì)有斗爭(zhēng)，由于矛盾是普遍存在的，因而斗爭(zhēng)也是普遍的。斗爭(zhēng)解決舊矛盾，也產(chǎn)生新矛盾。辯證的斗爭(zhēng)哲學(xué)堅(jiān)持原則性與靈活性的統(tǒng)一，斗爭(zhēng)與團(tuán)結(jié)的統(tǒng)一及斗爭(zhēng)的多樣性。關(guān)于對(duì)美斗爭(zhēng)策略，毛澤東等新中國(guó)第一代領(lǐng)導(dǎo)人曾經(jīng)有過(guò)很多經(jīng)典論述。例如在爭(zhēng)取恢復(fù)中國(guó)聯(lián)合國(guó)合法席位的斗爭(zhēng)中，毛澤東指示對(duì)美“要有兩手準(zhǔn)備：第一是堅(jiān)決斗爭(zhēng);第二是不要著急”。后來(lái)他又指示要“兩條腿走路，一條是堅(jiān)決反抗;另一條就是開(kāi)會(huì)談判”。1973年11月，他又提出，“對(duì)美國(guó)要注意，搞斗爭(zhēng)的時(shí)候容易‘左’，搞聯(lián)合的時(shí)候容易‘右’”，“要保持清醒的頭腦，……亂戰(zhàn)一氣，也不行”。中美“破冰”包括簽署“上海公報(bào)”，是我們黨面對(duì)變幻的國(guó)際形勢(shì)進(jìn)行偉大斗爭(zhēng)的典范。在中美“破冰”以及談判“上海公報(bào)”的過(guò)程中，中方在主權(quán)尊嚴(yán)、臺(tái)灣問(wèn)題等方面很好地堅(jiān)持了原則，同時(shí)又在公報(bào)的具體表述等方面保持了靈活，也接受了美方的一些建議。這都是敢于斗爭(zhēng)、善于斗爭(zhēng)的表現(xiàn)。

50年過(guò)去了。中美關(guān)系表面上又進(jìn)入了一個(gè)“冰封”的時(shí)期，但這是事物螺旋發(fā)展的表現(xiàn)。矛盾之中也孕育著轉(zhuǎn)機(jī)，中美關(guān)系遲早是要“再破冰”的。正如習(xí)近平主席指出的，“中美關(guān)系不是一道是否搞好的選擇題，而是一道如何搞好的必答題?！编囆∑?989年12月作出“歸根到底中美關(guān)系是要好起來(lái)才行”的重要論述，也表明了同樣的道理。對(duì)此，我們可以保持充分的信心。這一過(guò)程可能需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，因此我們也需要保持戰(zhàn)略耐心。正如毛澤東在回答斯諾“中美是否可能建交”時(shí)所說(shuō)的，“總要建交的。中國(guó)和美國(guó)難道就100年不建交??？”當(dāng)然，長(zhǎng)期復(fù)雜任務(wù)的完成，又在于抓住機(jī)會(huì)、積極爭(zhēng)取。1972年2月21日，尼克松在歡迎晚宴中致答詞時(shí)引用了毛澤東的一句著名詞句，這句詞同樣適用于今天：“多少事，從來(lái)急，天地轉(zhuǎn)，光陰迫。一萬(wàn)年太久，只爭(zhēng)朝夕。”

作者系清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心主任，國(guó)際關(guān)系學(xué)系教授