創(chuàng)新的價值捕捉機(jī)制研究：瓶頸的視角

張嘉雨

（西安工業(yè)大學(xué)，陜西 西安 710021）

一、引言

幾乎所有的創(chuàng)新都嵌入在特定的具有互補(bǔ)關(guān)系的技術(shù)系統(tǒng)中已成為創(chuàng)新的一個基本特點(diǎn)。在技術(shù)系統(tǒng)中，不同技術(shù)發(fā)展的不平衡會導(dǎo)致技術(shù)瓶頸的出現(xiàn)，從而會制約整個技術(shù)系統(tǒng)績效的提高（Rosenberg，1969）。Rosenberg（1969）認(rèn)為，解決這種技術(shù)瓶頸問題就成為創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。然而，近年來，技術(shù)瓶頸在價值捕捉上的優(yōu)勢開始引起了人們的高度重視。

許多學(xué)者認(rèn)為瓶頸對技術(shù)系統(tǒng)中的價值捕捉至關(guān)重要（Teece，1986；Jacobides等，2006），但是還有一些學(xué)者認(rèn)為擁有瓶頸的企業(yè)并不一定能捕捉到系統(tǒng)中較多的價值，影響價值捕捉的因素并不僅僅是瓶頸。Chatain等（2011）認(rèn)為技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)會影響企業(yè)的價值捕捉；Costa等 （2021）發(fā)現(xiàn)議價能力的異質(zhì)性也會產(chǎn)生巨大的價值捕捉差異，因此技術(shù)瓶頸在價值捕捉系統(tǒng)中并不是一直處于優(yōu)勢地位。

本文利用基于價值的戰(zhàn)略理論和之后基于這一理論的研究（Brandenburger等，1996；Chatain等，2011），研究成熟技術(shù)組合對技術(shù)瓶頸價值捕捉的影響，為解決技術(shù)瓶頸的方法提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

1.互補(bǔ)性與價值捕捉

主流觀點(diǎn)認(rèn)為，從創(chuàng)新中獲利理論主要為了防止模仿，Teece（1986）認(rèn)為創(chuàng)新帶來的利益可能會被擁有互補(bǔ)性資產(chǎn)的企業(yè)獲取，而不是創(chuàng)新者，由此說明了互補(bǔ)性資產(chǎn)對價值捕捉的有利作用。Pisano等 （2007）敘述了每一項創(chuàng)新都需要互補(bǔ)的產(chǎn)品、和技術(shù)，硬件需要軟件、操作系統(tǒng)需要應(yīng)用程序等。技術(shù)必須嵌入到系統(tǒng)中，才能帶來價值，從而分配價值。

Kapoor等（2013）探討了美國醫(yī)療保健行業(yè)企業(yè)的組織形式如何影響投資新技術(shù)的可能性，研究表明與互補(bǔ)者合作的企業(yè)比單獨(dú)企業(yè)或者融入互補(bǔ)活動的企業(yè)更有可能創(chuàng)造價值。Hannah等（2016）以美國住宅太陽能為例提出系統(tǒng)中的資源重新配置問題，認(rèn)為組件的相互依賴對價值創(chuàng)造起重要作用。在一個平臺生態(tài)系統(tǒng)中，王節(jié)祥等（2021）提出要想提高企業(yè)的績效，必須在提升對其他企業(yè)互補(bǔ)的同時，也要降低對其他企業(yè)的依賴。

2.瓶頸價值捕捉機(jī)制

先前的學(xué)者對技術(shù)瓶頸有多種定義。技術(shù)瓶頸可以分為技術(shù)不平衡產(chǎn)生的瓶頸和為了價值捕捉構(gòu)建的瓶頸。技術(shù)不平衡產(chǎn)生的瓶頸是一項技術(shù)太難而形成的瓶頸，Rosenberg （1969）認(rèn)為在技術(shù)系統(tǒng)中，多個技術(shù)共同發(fā)展，有些技術(shù)的進(jìn)步跟不上其他技術(shù)的發(fā)展速度，而且發(fā)展緩慢的技術(shù)會影響整個系統(tǒng)的性能，具有上述性質(zhì)的技術(shù)稱為瓶頸。另一種技術(shù)瓶頸稱為為了價值捕捉構(gòu)建的瓶頸，Jacobides等（2006）認(rèn)為創(chuàng)新者可以通過管理產(chǎn)業(yè)架構(gòu)，專注于共同專有化，使自己成為行業(yè)瓶頸；Jacobides等 （2015）認(rèn)為價值不平等的比例越大越會導(dǎo)致瓶頸的出現(xiàn)。

許多學(xué)者認(rèn)為瓶頸對技術(shù)系統(tǒng)中的價值捕捉至關(guān)重要。在價值創(chuàng)造和價值捕捉的角度，主要有兩種策略。一方面，想要通過改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造價值的公司需要尋找并尋求方法解決技術(shù)瓶頸（Rosenberg，1969）；另一方面，希望捕捉價值的公司需要控制瓶頸，使自身成為瓶頸，同時要避免其他競爭者成為瓶頸的可能性（Teece，1986；Jacobides等，2006）。

3.競爭與談判

Brandenburger等（1996）首次提出了基于價值的戰(zhàn)略理論，理論主要有三個觀點(diǎn)：定義了價值創(chuàng)造與價值捕捉的概念、增加值是價值捕捉的上限、價值捕捉機(jī)制。也有許多學(xué)者在基于價值的戰(zhàn)略理論基礎(chǔ)上研究了影響價值捕捉的因素。Costa等（2021）認(rèn)為不止價值創(chuàng)造策略對企業(yè)績效有重要作用，議價能力的異質(zhì)性也會產(chǎn)生巨大的績效差異。Hannah（2016）提出企業(yè)可以與工作伙伴一起解決瓶頸，也就是改進(jìn)策略和聯(lián)合創(chuàng)新策略，其中一個是與互補(bǔ)企業(yè)合作以提高瓶頸組件的性能，另一個是與互補(bǔ)企業(yè)跨組件邊界進(jìn)行創(chuàng)新。

還有一些學(xué)者沒有明確使用基于價值的戰(zhàn)略理論，從其他方面分析價值捕捉影響因素。Chatain等（2011）使用了一個正式的基于價值的模型來研究摩擦如何影響價值創(chuàng)造和價值捕捉，以兩個供應(yīng)商和一個買家為價值創(chuàng)造的參與者，研究阻止買家和供應(yīng)商交易的概率對價值創(chuàng)造和獲取的影響。Asmussen等（2021）從戰(zhàn)略化和經(jīng)濟(jì)化的角度，研究了價值創(chuàng)造和捕捉的影響因素，并且供應(yīng)商或買家聯(lián)盟是為了創(chuàng)造更多的價值并加強(qiáng)了競爭地位。

三、建模

1.建模背景

本文假定，技術(shù)系統(tǒng)由分屬不同技術(shù)類別、但具有互補(bǔ)關(guān)系的技術(shù)構(gòu)成，其中一類為發(fā)展相對成熟的技術(shù)，另一類為發(fā)展相對較慢或出現(xiàn)不久的新興技術(shù)，本文將這兩類技術(shù)分別稱為成熟技術(shù)和欠成熟技術(shù)。這兩類技術(shù)之間的互補(bǔ)性意味著，發(fā)展較慢的技術(shù)將制約整個技術(shù)系統(tǒng)績效的提高，我們將其稱為技術(shù)瓶頸（Rosenberg，1969；Hannah，2016）。成熟技術(shù)有兩個，依技術(shù)性能它們分別稱為領(lǐng)先技術(shù)和落后技術(shù)，而欠成熟技術(shù)中的企業(yè)則掌握著制約整個技術(shù)系統(tǒng)績效的瓶頸技術(shù)。

本文的雙型博弈模型借鑒了Chatain等（2011）、Asmussen等（2021）的工作。首先在半導(dǎo)體行業(yè)的背景下研究瓶頸的價值捕捉機(jī)制，以芯片為產(chǎn)品，假設(shè)芯片由兩類技術(shù)組成，一類技術(shù)是光刻設(shè)備，也就是制造芯片的欠成熟技術(shù)（Adner等，2010），另一類技術(shù)是成熟技術(shù)，用B來表示。成熟技術(shù)有兩個，分別是領(lǐng)先技術(shù)和落后技術(shù)，用mh和ml表示，領(lǐng)先技術(shù)是具有較高技術(shù)性能的技術(shù)組件，落后技術(shù)是具有較低技術(shù)性能的技術(shù)組件，假定兩類技術(shù)組合在一起后才能構(gòu)成一個能為用戶創(chuàng)造價值的技術(shù)系統(tǒng)或產(chǎn)品。

2.基準(zhǔn)模型

雙型博弈模型共有兩個部分。第一部分是市場中有兩個性能不同的同類產(chǎn)品，這兩類產(chǎn)品由欠成熟技術(shù)和成熟技術(shù)中的領(lǐng)先技術(shù)和落后技術(shù)組成，參與者的價值創(chuàng)造特征函數(shù)為v（d），我們假設(shè)：v（B） = v（mh） = v（ml） = v（?）= 0，v（mh，B）= Vmh，v（ml，B） = Vml，v（mh，ml，B） = Vmh。

領(lǐng)先技術(shù)比落后技術(shù)的性能高，因此mh＞ml。同時，單獨(dú)技術(shù)帶來的價值為零，只有兩類技術(shù)組合才能創(chuàng)造價值，領(lǐng)先技術(shù)和欠成熟技術(shù)組合成為一個產(chǎn)品，產(chǎn)品的價值是Vmh，落后技術(shù)和欠成熟技術(shù)組合成為一個產(chǎn)品，產(chǎn)品的價值是Vml，領(lǐng)先和落后技術(shù)再與欠成熟技術(shù)組合成為一個產(chǎn)品，產(chǎn)品的價值是Vmh，這時，市場上只能接受一個產(chǎn)品，并且這三個都是同一類產(chǎn)品。

模型中引用核的概念：Σ（i∈N）xi=v（N） ，Σ（i∈G）xi≥ v（G）for all GN。

由參與者的價值創(chuàng)造特征函數(shù)和核的概念得出：xmh+xml+xB=Vmh，xmh+xB≥Vmh，xml+xB≥ Vml，xmh+xml+xB≥Vmh。

則三家企業(yè)的價值捕捉為：xmh∈[0，Vmh-Vml]，xml=0，xB∈[Vml，Vmh]。

當(dāng)欠成熟技術(shù)的性能大于落后技術(shù)小于領(lǐng)先技術(shù)時，由以上函數(shù)可得，擁有欠成熟技術(shù)的企業(yè)會捕捉到大部分價值，落后技術(shù)捕捉到的價值為零，領(lǐng)先技術(shù)捕捉到小部分價值且會有獲得價值為零的可能性；當(dāng)欠成熟技術(shù)小于成熟技術(shù)的性能時，系統(tǒng)中的價值會全部被擁有欠成熟技術(shù)的企業(yè)捕捉。因此，我們可以得出：

性質(zhì)1：瓶頸技術(shù)在價值捕捉方面具有極大的優(yōu)勢。

3.雙型博弈模型

雙型博弈模型的第二部分是在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上，引入成熟技術(shù)組合形成新技術(shù)的概念。當(dāng)成熟技術(shù)沒有組合成為新技術(shù)時，擁有落后技術(shù)的企業(yè)捕捉到的價值為零，大多數(shù)價值被擁有欠成熟的企業(yè)獲取。因此，本文站在成熟技術(shù)的角度，采取成熟技術(shù)組合形成新技術(shù)的戰(zhàn)略，使其能夠捕捉到更多的價值。

參與者的價值創(chuàng)造特征函數(shù)為v（d），我們假設(shè)：v（B） =v（mh） = v（ml） = v（?）= 0，v（mh，B） = Vmh，v（ml，B）= Vml，v（{mh，ml}） = Vmhml，v（{mh，ml}，B） = V。

即單獨(dú)技術(shù)無法創(chuàng)造價值，擁有領(lǐng)先和欠成熟技術(shù)的企業(yè)創(chuàng)造的價值是Vmh，擁有落后和欠成熟技術(shù)的企業(yè)創(chuàng)造的價值是Vml，成熟技術(shù)組合形成新技術(shù)由此產(chǎn)生的外部價值是Vmhml，成熟技術(shù)組合形成新技術(shù)再與欠成熟技術(shù)共同創(chuàng)造的價值是V。

由參與者的價值創(chuàng)造特征函數(shù)和核的概念得出：

xmh+xml+xB=V，xmh+xB≥Vmh，xml+xB≥Vml，xmh+xml≥Vmhml，xmh+xml+xB≥V。

則三家企業(yè)的價值捕捉為：xmh∈[Vmh+Vmhml-V，V-Vml]，xml∈[Vml+ Vmhml-V，V-Vmh]，xB∈[Vmh+Vml-V，V-Vmhml]。

4.引入概率的各企業(yè)價值捕捉

本文假設(shè)成熟技術(shù)所代表企業(yè)的討價還價能力是αmh、αml，瓶頸技術(shù)代表企業(yè)討價還價能力是αB。當(dāng)成熟技術(shù)不組合時，三家企業(yè)的價值捕捉分別為：xmh∈[0，Vmh-Vml]，xml=0，xB∈[Vml，Vmh]。成熟技術(shù)組合時，xmh∈[Vmh+ Vmhml-V，V-Vml]，xml∈[Vml+ Vmhml-V，V-Vmh]，xB∈[Vmh+Vml-V，V-Vmhml]。假設(shè)不組合的概率是1-p，則組合的概率為p，p在0和1之間。

各企業(yè)價值捕捉情況：

π（mh） = p（αmh（2V-2Vmh-Vmhml）+Vmh+Vmhml-V）+αmh（Vmh-Vml）

π（ml）=p（αml（2V-Vmh-Vml-Vmhml） + Vml+ Vmhml-V）

π（B） =p（αB（2V-2Vmh-Vmhml） + Vml+Vmh-V） +αB（Vmh-Vml）+Vml由各企業(yè)價值捕捉情況可以得出以下圖形：

上圖可知：（1）三家企業(yè)的價值捕捉水平都隨成熟技術(shù)組合概率的增大而提高；（2）當(dāng)p=Vml/Vmhml時，擁有領(lǐng)先技術(shù)和瓶頸技術(shù)的企業(yè)可以捕捉到相同的價值，p＞Vml/Vmhml時，擁有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)獲得的價值會超過瓶頸技術(shù)企業(yè)，反之，擁有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)獲得的價值會少于瓶頸技術(shù)企業(yè)。同時，擁有落后技術(shù)的企業(yè)一直處于價值捕捉劣勢地位。

性質(zhì)2：擁有各技術(shù)的企業(yè)價值捕捉水平隨成熟技術(shù)組合概率的增大而提高。

性質(zhì)3：瓶頸企業(yè)在價值捕捉系統(tǒng)中并不是一直處于優(yōu)勢地位。

四、結(jié)論

通過建立雙型博弈模型研究成熟技術(shù)組合對瓶頸技術(shù)價值捕捉的影響，得出下列結(jié)論：

（1）瓶頸技術(shù)在價值捕捉方面具有極大的優(yōu)勢。

（2）成熟技術(shù)越有機(jī)會組合成為新技術(shù)，擁有各技術(shù)的企業(yè)捕捉到的價值越多。

（3）技術(shù)瓶頸在價值捕捉系統(tǒng)中并不是一直處于優(yōu)勢地位。當(dāng)成熟技術(shù)組合的概率大于一定值時，領(lǐng)先技術(shù)企業(yè)會超過瓶頸企業(yè)捕捉到的價值，這時，領(lǐng)先技術(shù)企業(yè)可以捕捉到系統(tǒng)中較多的價值，瓶頸企業(yè)失去了價值捕捉優(yōu)勢地位。