河南省新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展難題及其破解對策

林風(fēng)霞

（河南省社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所，河南 鄭州 451464）

0 引言

推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展是河南省建設(shè)國家創(chuàng)新高地的內(nèi)在要求。河南科技基礎(chǔ)薄弱，近年來綜合科技創(chuàng)新水平一直在全國位居第二梯隊，《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告2021》的數(shù)據(jù)，河南綜合科技創(chuàng)新水平僅居全國第14位，在中部地區(qū)落后于湖北、安徽、湖南三?。?］。作為區(qū)域創(chuàng)新體系的生力軍，新型研發(fā)機構(gòu)可以說從成立伊始就被社會各界寄予厚望，承擔(dān)著彌補區(qū)域創(chuàng)新資源不足短板、破解“卡脖子”技術(shù)難題、加速科研成果轉(zhuǎn)化等諸多使命。自2016年啟動新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)工作以來，河南省陸續(xù)出臺了一系列的政策措施，積極營造有利于新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，新型研發(fā)機構(gòu)得到迅猛發(fā)展，形成了各具特色的發(fā)展模式，在促進區(qū)域創(chuàng)新和支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展中的作用也逐步顯現(xiàn)。但是，與先進省份相比，河南新型研發(fā)機構(gòu)不僅數(shù)量上偏低，而且整體上創(chuàng)新效率不高，機構(gòu)創(chuàng)新實力偏弱，亟須提質(zhì)增效。推動新型科研機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展也是現(xiàn)階段河南建設(shè)國家創(chuàng)新高地的重要抓手，不但可以為國家創(chuàng)新高地建設(shè)提供有力的平臺載體支撐，還有助于盤活區(qū)域創(chuàng)新資源、集聚國內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才、提升區(qū)域整體創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力、加速科技企業(yè)孵化，等等。

1 河南新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)取得的主要成效

目前，河南經(jīng)省科技廳備案的新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到128家，其中包括16家省重大新型研發(fā)機構(gòu)。從產(chǎn)業(yè)分布和空間分布看，新型研發(fā)機構(gòu)基本實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)全覆蓋和省轄市全覆蓋。這些新型研發(fā)機構(gòu)在集聚高水平創(chuàng)新人才、攻克產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)、加速科研成果轉(zhuǎn)化、激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力等方面已經(jīng)取得一定成效，成為支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新平臺新引擎。

1.1 集聚了一批高水平創(chuàng)新人才，有效彌補科技人才不足短板

長期以來，由于區(qū)域內(nèi)高層次創(chuàng)新平臺不多，導(dǎo)致河南對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才的承載、吸納能力一直不強，甚至造成科技人員的持續(xù)流失，河南科技人才不足短板問題明顯，尤其是高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才極其匱乏［2］。與專注于學(xué)術(shù)研究的傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比，新型研發(fā)機構(gòu)憑借靈活的用人機制、市場化的激勵機制為吸納國內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才與團隊來豫發(fā)展提供了載體。在新型研發(fā)機構(gòu)的牽引下，目前全省新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)累計匯聚研發(fā)人員5 602人，其中包括引進的70多位院士、長江學(xué)者等高層次人才［3］，集聚形成了一批高水平的創(chuàng)新團隊，一定程度上彌補了河南高水平科技創(chuàng)新團隊與人才不足的短板。

1.2 攻克了一批共性關(guān)鍵技術(shù)，有效夯實產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級根基

河南省各新型研發(fā)機構(gòu)從戰(zhàn)略高度、產(chǎn)業(yè)需求和企業(yè)需求出發(fā)，紛紛瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新前沿、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)等領(lǐng)域，進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)。例如，清華大學(xué)天津高端裝備研究院洛陽先進制造產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地，以產(chǎn)業(yè)需求和企業(yè)需求為導(dǎo)向積極開展創(chuàng)新，已經(jīng)累計申請知識產(chǎn)權(quán)190余項，其中發(fā)明專利占專利總數(shù)的50%以上，并為中航光電、鄭煤機、新鄉(xiāng)化纖等百余家企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，目前全省新型研發(fā)機構(gòu)擁有有效發(fā)明專利1 132件；牽頭或參與制定國際國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)30余項，一定程度上促進了區(qū)域科技進步，夯實了區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的根基。

1.3 轉(zhuǎn)化了一批先進科技成果，有效推動科技與經(jīng)濟深度融合

長期以來，科技成果轉(zhuǎn)化難一直是制約我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重大瓶頸。新型研發(fā)機構(gòu)作為政產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的新型法人組織，由于能夠?qū)⒖茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)起來，因此在科技成果產(chǎn)業(yè)化方面具有先天優(yōu)勢，有助于加快從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場的進程，在破解科技與經(jīng)濟“兩張皮”問題中發(fā)揮了重要作用［4］。截至目前，河南新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)組織設(shè)施了一大批科技成果轉(zhuǎn)化項目；累計孵化企業(yè)688家，其中高新技術(shù)企業(yè)34家，新創(chuàng)辦企業(yè)54家；建成電子材料與系統(tǒng)國際聯(lián)合研究中心、國家農(nóng)機裝備創(chuàng)新中心等17個國家級重大創(chuàng)新平臺。

1.4 推動了科技體制機制改革深化，有效激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力

在各級政府的支持下，河南各新型研發(fā)機構(gòu)紛紛在投資模式、用人機制、管理體制、成果轉(zhuǎn)化機制等方面開展先行先試，涌現(xiàn)出國家生物育種產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心（新鄉(xiāng)）、洛陽中科信息產(chǎn)業(yè)研究院等一批典型示范案例。這些成功案例不但為其他新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)提供了經(jīng)驗借鑒，也為河南科學(xué)院等傳統(tǒng)科研機構(gòu)重建重振提供了新方向、新路徑，為正在建設(shè)的省制造業(yè)創(chuàng)新中心、省產(chǎn)業(yè)研究院提供了新思路，充分發(fā)揮了體制外科技制度創(chuàng)新“試驗田”的作用。更為重要的是，作為科技體制機制改革中的“鲇魚”，新型研發(fā)機構(gòu)的系統(tǒng)擾動能力和示范效應(yīng)還有利于增強傳統(tǒng)科研機構(gòu)自我變革的內(nèi)生動力［5］，激發(fā)科研人員提升創(chuàng)新主動性，更加注重成果轉(zhuǎn)化，從而為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展注入新活力，為河南推進國家創(chuàng)新高地建設(shè)提供了有力支撐。

2 河南省新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展面臨的主要難題及原因分析

雖然新型研發(fā)機構(gòu)在支撐河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方面已經(jīng)取得一定成效，但與江蘇、廣東等先進省份相比，河南新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量相對不多，體量普遍不大，整體實力相對較弱，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用仍然達(dá)不到預(yù)期，一些新型研發(fā)機構(gòu)明顯存在集聚高水平創(chuàng)新人才的能力不強、研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化能力不強、技術(shù)服務(wù)水平不高、自我造血功能缺失等等發(fā)展短板，亟須提質(zhì)增效［6-7］。如，河南的省級新型研發(fā)機構(gòu)備案數(shù)量，僅為江蘇省的21%、廣東的41%；江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院一家機構(gòu)就擁有各類研發(fā)人員超過8 000人，集聚高層次人才近千人，已經(jīng)累計轉(zhuǎn)移技術(shù)成果6 000余項，服務(wù)企業(yè)18 000余家。此外，配套政策體系不完善、金融賦能力量不強等，也成為制約新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。

2.1 集聚高水平創(chuàng)新人才的能力亟待提升

難以引進、培育并留住高水平創(chuàng)新人才，是制約河南新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。目前，新型研發(fā)機構(gòu)面臨的普遍難題是高水平創(chuàng)新人才短缺，難以形成高水平的創(chuàng)新團隊。造成河南新型研發(fā)機構(gòu)集聚高水平創(chuàng)新人才困難的主要原因，一方面是在激烈的區(qū)域人才爭奪大戰(zhàn)中，河南的人才生態(tài)環(huán)境不具優(yōu)勢，受區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、人才政策等因素的影響，愿意來河南新型研發(fā)機構(gòu)工作的大多是河南籍在外人才，新型研發(fā)機構(gòu)集聚的外省人才、海外人才較少。另一方面是因為部分新型研發(fā)機構(gòu)自身存在體制機制創(chuàng)新步伐不夠大問題，如尚未形成市場化的人才激勵機制，薪酬激勵還受到相關(guān)制度的約束；創(chuàng)新團隊中領(lǐng)銜科學(xué)家的人財物決策自主權(quán)、技術(shù)路線決定權(quán)還未得到充分體現(xiàn)，科學(xué)家自主權(quán)得不到保證、激勵機制不到位，容易造成已引進人才的流失，并使得創(chuàng)新團隊難以保持長期穩(wěn)定性，不利于新型研發(fā)機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展。此外，部分核心團隊負(fù)責(zé)人為柔性引進的兼職人才，這些兼職人才很難將精力集中放在本地，一些僅僅起到了宣傳效應(yīng)，不利于新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2 服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的能力亟待提升

河南部分新型研發(fā)機構(gòu)服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展能力不強，主要表現(xiàn)在研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)服務(wù)能力偏低等等。河南多數(shù)政府主導(dǎo)型新型研發(fā)機構(gòu)脫胎于傳統(tǒng)科研機構(gòu)，即使在形式上開始了體制機制創(chuàng)新，但是原有行政化體制的影響仍然根深蒂固，這些新型研發(fā)機構(gòu)“產(chǎn)學(xué)研用”脫節(jié)問題依然嚴(yán)重，科研人員開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新的意識還需增強，能力還需提高；普遍缺乏跨學(xué)科應(yīng)用型研發(fā)技術(shù)人才，創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場化的渠道仍不通暢，技術(shù)服務(wù)能力亟待提升；一些機構(gòu)自我造血機能不強，甚至還未形成市場化盈利模式，在地方政府扶持期結(jié)束后其可持續(xù)發(fā)展很可能面臨挑戰(zhàn)；一些新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新方向不能聚焦當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)，一些研究方向在當(dāng)?shù)厝鄙佼a(chǎn)業(yè)根基。行業(yè)大企業(yè)聯(lián)合外部創(chuàng)新資源共建的企業(yè)主導(dǎo)型新型研發(fā)機構(gòu)，為行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)的動力不強，并且與高校和科研機構(gòu)的創(chuàng)新水平相比，大多數(shù)研發(fā)水平不高，對整個行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的支撐作用有限。

2.3 金融賦能力量亟待增強

金融是新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展壯大的“陽光雨露”。新型研發(fā)機構(gòu)自身發(fā)展的特點決定了其在人才引進、技術(shù)創(chuàng)新、項目培育、企業(yè)孵化等經(jīng)營管理過程中都需要大量的資金投入，尤其是河南多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)目前處于初創(chuàng)期，自身造血功能不足，財政資金支持力度有限，貸款又缺少抵押物，亟須財政資金、金融和社會資本的聯(lián)合支持。近年來，河南科創(chuàng)金融發(fā)展較快，通過“科技貸”等形式加大了對科創(chuàng)企業(yè)的融資支持，一定程度上緩解了科創(chuàng)企業(yè)信用貸款難、貸款貴、貸款期限短等問題，但科創(chuàng)金融仍存在風(fēng)險投資基金數(shù)量不多、基金規(guī)模相對較小、尚未形成市場化運營機制等發(fā)展短板，不利于新型研發(fā)機構(gòu)快速發(fā)展。河南創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金機構(gòu)目前僅有200余家，不到湖北、湖南的一半，與江蘇、浙江等省相比差距更大。

3 對推動河南新型科研機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的建議

新型研發(fā)機構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，不但依賴于新型研發(fā)機構(gòu)完善的內(nèi)部治理機制，又與區(qū)域人才、金融等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境密切相關(guān)，與科技體制機制變革密切相關(guān)，是一個需要不斷探索和總結(jié)的過程［8］。作為科技基礎(chǔ)相對薄弱地區(qū)，河南要培育一大批高水平的新型研發(fā)機構(gòu)，既需要新型研發(fā)機構(gòu)苦練內(nèi)功，通過完善的內(nèi)部治理機制充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力，進一步提升集聚創(chuàng)新資源能力、研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)服務(wù)能力等，又需要政府進一步優(yōu)化管理體制，完善配套政策體系等，營造有利于其高質(zhì)量發(fā)展的人才生態(tài)、金融生態(tài)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，為人才、資金等創(chuàng)新資源的有效投入創(chuàng)造條件，還需要建立政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新長效機制，以利益驅(qū)動提高多元建設(shè)主體間的協(xié)同配合能力，提高協(xié)同創(chuàng)新績效。

3.1 貫徹人才優(yōu)先理念，進一步提升集聚高水平創(chuàng)新人才能力

堅持人才優(yōu)先，引培并舉。一是進一步完善區(qū)域人才政策體系，加強對引進人才的實質(zhì)性支持，做好人才精準(zhǔn)服務(wù)，為新型科研機構(gòu)引進頂尖一流創(chuàng)新人才、建立高水平的創(chuàng)新團隊營造良好的人才生態(tài)環(huán)境。二是要著眼全球集聚優(yōu)秀人才，鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)探索“一院多地”等柔性人才引進機制，在海內(nèi)外創(chuàng)新資源集聚區(qū)組建高水平創(chuàng)新團隊；要敢于立足產(chǎn)業(yè)前沿，以“整建制”積極引進國內(nèi)外創(chuàng)新領(lǐng)軍人物及其團隊。三是突出“放”的理念，只有權(quán)力放到位，讓科學(xué)家在引人用人、經(jīng)費管理、薪酬激勵、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面具有更多的決策自主權(quán)，才能讓科學(xué)家靜下心來搞科研。四是引導(dǎo)高校建立與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的人才培育體系，加強跨學(xué)科、實用型、復(fù)合型創(chuàng)新人才的培育力度；支持新型研發(fā)機構(gòu)利用自身優(yōu)勢打造產(chǎn)學(xué)研一體化的人才成長環(huán)境，提高人才培養(yǎng)能力。

3.2 堅持持續(xù)創(chuàng)新理念，進一步提高服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展能力

不斷創(chuàng)新發(fā)展機制是新型研發(fā)機構(gòu)進一步激發(fā)活力的關(guān)鍵所在［9］。要打破原有體制機制對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的束縛，政府必須在科研管理、成果轉(zhuǎn)化、激勵評價等方面進一步創(chuàng)新體制機制，積極提升新型研發(fā)機構(gòu)集聚創(chuàng)新資源能力、研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、可持續(xù)發(fā)展能力等，才能更好地服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展。要加強頂層謀劃，優(yōu)化新型研發(fā)機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)布局和區(qū)域布局，集中優(yōu)勢創(chuàng)新資源推動重點新型研發(fā)機構(gòu)做大做強，地方各級政府要聚焦當(dāng)?shù)刂攸c產(chǎn)業(yè)建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)，避免低水平重復(fù)建設(shè)。引導(dǎo)國內(nèi)外知名高校和科研機構(gòu)到河南建立高水平的新型研發(fā)機構(gòu)；鼓勵河南新型研發(fā)機構(gòu)探索“一院多地”等模式，到科教資源豐富地區(qū)與高校、科研機構(gòu)聯(lián)合建立研發(fā)中心，并與高校、科研機構(gòu)建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。支持新型研發(fā)機構(gòu)探索建立適合自身特點的運行機制，賦予更大的科研自主權(quán)、投資自主權(quán)等，最大限度激發(fā)其創(chuàng)新活力。加強產(chǎn)學(xué)研合作平臺的搭建，完善科技成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)機制，構(gòu)建多元化成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場景，為新型研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)提供更多場景條件。探索建立新型研發(fā)機構(gòu)績效分類評價、動態(tài)評估機制，引入第三方對新型科研機構(gòu)進行評價，將評估結(jié)果與財政支持政策掛鉤［9］，要避免撒胡椒面兒式扶持，從體制機制上促進新型研發(fā)機構(gòu)增強自我造血動力。

3.3 建立聯(lián)合支持機制，進一步增強科技金融賦能力量

建立財政資金、金融與社會資本對新型研發(fā)機構(gòu)的聯(lián)合支持機制，拓展新型研發(fā)機構(gòu)資金來源渠道。充分發(fā)揮財政資金對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的引導(dǎo)作用，進一步創(chuàng)新財政資金投入方式，提升現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)基金市場化運行能力，建議設(shè)立科創(chuàng)直投資金，以直接參股股權(quán)投資形式支持處于初創(chuàng)期和成長期的新型研發(fā)機構(gòu)及其在孵企業(yè)，不斷提高新型研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投入力度及孵化企業(yè)能力。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合金融機構(gòu)，組建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金，廣泛吸納社會資本。針對新型研發(fā)機構(gòu)及其孵化企業(yè)特點，鼓勵金融機構(gòu)大膽創(chuàng)新科技信貸、科技擔(dān)保、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等科技金融產(chǎn)品。

4 結(jié)語

在科技基礎(chǔ)相對薄弱的背景下打造一大批高水平的新型研發(fā)機構(gòu)，使其能夠在彌補區(qū)域創(chuàng)新資源短板、提升區(qū)域創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力、加速科技企業(yè)孵化等方面發(fā)揮重要作用，是河南省建設(shè)國家創(chuàng)新高地的內(nèi)在要求。推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，不但要求機構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部治理機制，充分激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力、科技成果產(chǎn)業(yè)化動力，等等，也要求地方政府進一步深化科技體制機制改革，完善配套政策體系，營造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的區(qū)域人才生態(tài)、金融生態(tài)。