破“唯論文”背景下博士生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)方法探究

陳野，溫青，夏淑梅，殷金玲

（哈爾濱工程大學(xué) 材料科學(xué)與化學(xué)工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱）

一 引言

落實(shí)破除“五唯”教育評(píng)價(jià)體系改革，是貫徹習(xí)總書記和黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的重要舉措，需要探索建立更合理的適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和博士研究生培養(yǎng)的科學(xué)評(píng)價(jià)體系。落實(shí)破“五唯”也成為是提升博士研究生培養(yǎng)水平，推動(dòng)高校事業(yè)高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展的重要契機(jī)。

我國(guó)博士研究生從1981年開始招生，自1981到2020年，招生人數(shù)約 148萬(wàn)人，累計(jì)被授予博士學(xué)位者只有約94萬(wàn)人。在博士研究生的培養(yǎng)中，經(jīng)歷了3個(gè)重要的里程碑：1995年我國(guó)博士招生數(shù)量首次突破1萬(wàn)人，這是我國(guó)博士培養(yǎng)過(guò)程中的第1個(gè)里程碑；1999年，我國(guó)博士畢業(yè)生數(shù)量首次突破1萬(wàn)人，這是我國(guó)博士培養(yǎng)過(guò)程中的第2個(gè)里程碑；2008年，我國(guó)博士學(xué)位授予數(shù)超過(guò)美國(guó)，成為世界上最大的博士學(xué)位授予國(guó)家，這是我國(guó)博士培養(yǎng)過(guò)程中的第3個(gè)里程碑。2020年博士招生突破11萬(wàn)。下表是我國(guó)從2016-2020年，招生總數(shù)47.25萬(wàn)人，年均招生數(shù)9.45萬(wàn)人；畢業(yè)總?cè)藬?shù)30.25萬(wàn)人，年均畢業(yè)博士6.05萬(wàn)人[1]。

一般而言，教育強(qiáng)國(guó)的人才占總?cè)丝诘谋壤龖?yīng)該是：博士畢業(yè)生占1%、碩士畢業(yè)生10%、本科畢業(yè)生30%。如果按目前我國(guó)14億人口計(jì)算，中國(guó)要成為真正的教育強(qiáng)國(guó)，應(yīng)該有1400萬(wàn)博士畢業(yè)生，按實(shí)際授予博士學(xué)位的94萬(wàn)人，顯然，現(xiàn)在我們還差得遠(yuǎn)，從這個(gè)角度來(lái)看，中國(guó)不是博士生太多了，而是太少了，所以，博士在中國(guó)依舊是稀缺人才。博士數(shù)量增長(zhǎng)是全球性現(xiàn)象，博士研究生多了，如何保證博士研究生的培養(yǎng)水平也一直是研究生教育教學(xué)中的重要課題。

二 博士研究生水平歷史評(píng)價(jià)方法

《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》中第六條對(duì)授予博士學(xué)位提出了如下要求：高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力的人員，通過(guò)博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，達(dá)到下述學(xué)術(shù)水平者，授予博士學(xué)位：（一）在本門學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)；（二）具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力；（三）在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。

盡管條例對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)水平有明確要求，但由于每個(gè)學(xué)校各學(xué)科各有特點(diǎn)，無(wú)法制定統(tǒng)一具體的考核標(biāo)準(zhǔn)，因此如何將要求落到實(shí)處同時(shí)對(duì)其具有考核性，就成為了各培養(yǎng)單位制定博士學(xué)位授予辦法的關(guān)鍵點(diǎn)。其中對(duì)博士研究生畢業(yè)發(fā)表論文數(shù)量和質(zhì)量的考核成為多數(shù)培養(yǎng)單位設(shè)定的普遍標(biāo)準(zhǔn)，博士在學(xué)期間發(fā)表論文達(dá)到基本要求方可申請(qǐng)學(xué)位申請(qǐng)成為硬性指標(biāo)。自上世紀(jì)80年代末南京大學(xué)率先將SCI引入評(píng)價(jià)體系以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界主流觀點(diǎn)認(rèn)為，SCI是客觀量化學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，這一觀念影響深遠(yuǎn)。

2000年至2019年SCI收錄中國(guó)論文數(shù)逐年增加，從2019年，中國(guó)發(fā)表SCI論文49.6萬(wàn)篇，占世界總量的21.5%[2]。中國(guó)已連續(xù)第十一年排世界第2位。2019年國(guó)內(nèi)科技論文主要集中在高等院校，達(dá)到29.7萬(wàn)篇，占到全國(guó)總量的66.3%。在高等院校中，博士研究生是發(fā)表論文的主力軍。這種情況近年來(lái)越演越烈，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)SCI文章不僅設(shè)定了影響因子、引用率等指數(shù)，還設(shè)定了個(gè)人的H因子和評(píng)價(jià)學(xué)科的ESI等各種指數(shù)。近年來(lái)SCI文章成為了學(xué)術(shù)界的硬通貨，SCI文章的數(shù)量和質(zhì)量不僅決定了是否能獲得博士學(xué)位，也決定了在校期間是否能獲得各種榮譽(yù)，同時(shí)更成為博士畢業(yè)后走向工作崗位、進(jìn)入博士后工作站和出國(guó)深造的敲門磚。在這樣的氛圍下，唯論文成為了博士研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的重要環(huán)節(jié)。

三 唯論文評(píng)價(jià)體系下的弊病

同時(shí)由于過(guò)度追求SCI論文，近年來(lái)也出現(xiàn)了許多學(xué)術(shù)丑聞，對(duì)我國(guó)的國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)和博士培養(yǎng)造成了諸多不良影響。當(dāng)過(guò)度的追求論文指標(biāo)時(shí)，忽視了對(duì)博士研究生的人才培養(yǎng)，讓學(xué)術(shù)變得功利，博士生要在有限的時(shí)間發(fā)表學(xué)術(shù)論文，往往選擇大眾化、迎合學(xué)術(shù)期刊的口味的、短平快的課題，不能開展原創(chuàng)性、前沿性、跨學(xué)科研究。同時(shí)，這種硬性規(guī)定不符合教育的長(zhǎng)期發(fā)展和創(chuàng)新的科研研發(fā)。同時(shí)近幾年，一些高校接連發(fā)生的學(xué)術(shù)不端，都被指與過(guò)于強(qiáng)調(diào)數(shù)量的、不科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系有關(guān)。同時(shí)，這些硬性指標(biāo)會(huì)使部分博士生被迫走上學(xué)術(shù)不端的歪路，個(gè)別博士生甚至產(chǎn)生自殺的傾向。

美國(guó)麻州大學(xué)波士頓分校嚴(yán)文蕃教授對(duì)中美高等教育進(jìn)行了研究比較[3]。博士論文質(zhì)量的優(yōu)劣是衡量博士研究生學(xué)習(xí)成效的依據(jù)，但不能只關(guān)注結(jié)果而不重視在學(xué)習(xí)期間的過(guò)程評(píng)價(jià)。包括我國(guó)在內(nèi)的博士生培養(yǎng)流程中，指導(dǎo)博士研究生一般都是由若干教授組成的團(tuán)隊(duì)共同指導(dǎo)，這樣的機(jī)制可以讓博士研究生享受更多優(yōu)質(zhì)教育資源，同時(shí)也可避免局限式、壟斷式或封閉式的培養(yǎng)，為提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量提供了保證。對(duì)于同一個(gè)學(xué)術(shù)問(wèn)題，不同的教授有不同的認(rèn)知角度，也會(huì)存在學(xué)術(shù)分歧，但也同時(shí)會(huì)體現(xiàn)出多元特色，博士研究生的視野會(huì)得到拓展，會(huì)使他們能夠更全面、更客觀、更深入地思考問(wèn)題。

近年來(lái)我國(guó)的個(gè)別博士學(xué)位論文出現(xiàn)了只重視SCI論文而不注重學(xué)位論文質(zhì)量的現(xiàn)象，博士生在研究生學(xué)習(xí)期間發(fā)表了若干篇影響因子較高的SCI論文，博士學(xué)位論文就是這些發(fā)表論文的簡(jiǎn)單拼湊，有時(shí)幾篇論文關(guān)聯(lián)不大時(shí)，用一個(gè)大帽子題目全部涵蓋，博士學(xué)位論文只是答辯過(guò)程中的一份文件而已。

四 破“唯論文”學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)的進(jìn)展

不可否認(rèn)SCI論文在我國(guó)科技發(fā)展中發(fā)揮的重要作用，但隨著近年來(lái)其弊端也越來(lái)越突出，我國(guó)政府和高校已開始對(duì)博士水平評(píng)價(jià)制定了新的舉措。2018年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》。同年10月，科技部、教育部等五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》。同年11月，教育部辦公廳印發(fā)通知，決定在各有關(guān)高校開展“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”清理。而針對(duì)博士研究生的學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)主要是如何破除“唯論文”。

2019年4月27-28日,”《教育研究》論壇2019”在浙江大學(xué)成功舉辦，論壇以“破‘五唯’教育評(píng)價(jià)改革”為主題，分析“五唯”現(xiàn)狀，探索破題關(guān)鍵[4]。浙江大學(xué)黨委書記任少波提出，破除“五唯”的關(guān)鍵是要改變“唯”的簡(jiǎn)單化和絕對(duì)化的傾向，建立體現(xiàn)綜合性、針對(duì)性、多元性、發(fā)展性、激勵(lì)性等特征的評(píng)價(jià)機(jī)制，成功實(shí)現(xiàn)“破”向“立”的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。

2020年2月，教育部、科技部等聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》中明確提出：本科生、研究生申請(qǐng)學(xué)位和畢業(yè)考核不與在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文情況簡(jiǎn)單掛鉤。特別是自破“五唯”以來(lái)，已有多個(gè)重磅文件明確規(guī)定發(fā)表論文數(shù)量不再作為申請(qǐng)博士學(xué)位的限制性條件；論文不再作為畢業(yè)唯一要求可謂是大勢(shì)所趨。

美國(guó)大學(xué)一般不會(huì)對(duì)博士研究生畢業(yè)要求發(fā)表的學(xué)術(shù)論文做具體限制，一般由導(dǎo)師判定博士論文的水平，美國(guó)博士生的培養(yǎng)有其較為健全的體制，世界的認(rèn)可度比較高。德國(guó)的博士研究生培養(yǎng)歷史悠久,博士研究生的學(xué)術(shù)水平在學(xué)術(shù)界也被廣泛認(rèn)可，同時(shí)隨著時(shí)代的不斷發(fā)展和教育模式的不斷變革, 其培養(yǎng)模式也在不斷地改革與完善, 博士學(xué)位的獲得依賴于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，獲得科學(xué)研究的創(chuàng)新性成果是獲取博士學(xué)位的前提條件，但德國(guó)對(duì)博士生一般沒(méi)有明確發(fā)表論文的要求，經(jīng)過(guò)導(dǎo)師同意即可申請(qǐng)論文答辯[5]。

取消博士畢業(yè)論文對(duì)發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量和質(zhì)量的硬性要求已成為目前博士生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)。博士研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)不唯論文，看水平看創(chuàng)新成果是目前學(xué)術(shù)界的共識(shí)，但如何判定水平，如何界定創(chuàng)新成果又是一個(gè)難題，因此開展這方面的研究對(duì)博士研究生的培養(yǎng)具有重要作用。

五 博士研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)方法研究

“唯論文”是我國(guó)高校在高速發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題，但在新時(shí)代繼續(xù)沿用唯論文的方式簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平明顯不適。對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)的導(dǎo)向需要進(jìn)行調(diào)整，但是如何調(diào)整，用什么樣的評(píng)價(jià)方法能夠得到廣泛認(rèn)可，不管在學(xué)校、老師或?qū)W生任一層面都很難達(dá)到共識(shí)和統(tǒng)一，而且很難操作。盡管SCI論文在發(fā)表時(shí)存在亂象，但也在一定程度和角度上較公平地反映了博士研究生的學(xué)術(shù)水平，唯論文這把“尺”可能不直，但在短時(shí)間內(nèi)也不易找到更適合的方法。破唯論文在一些不專注研究的人眼里是降低畢業(yè)門檻，是可以鉆的政策空子，但當(dāng)前中國(guó)高校較40年前已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，破唯論文是對(duì)博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量提出了更高要求，反映了我們國(guó)家堅(jiān)持內(nèi)涵式發(fā)展的決心，是摒棄急功近利之徒和力戒浮夸躁動(dòng)之風(fēng)的重要舉措。

表面上看博士研究生再也不用為發(fā)表SCI論文勞神費(fèi)力，看似畢業(yè)難度降低、學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)放松了。實(shí)際并不是這樣，教育部發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》中還有另外一條：“加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文的質(zhì)量審核，結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)等合理設(shè)置學(xué)位授予的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”。發(fā)表論文數(shù)量不再作為申請(qǐng)博士學(xué)位的限制性條件，不代表沒(méi)有評(píng)價(jià)依據(jù)。SCI論文不作硬性要求，新的“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”自然也要立起來(lái)。

（一） 破“唯論文”并非不發(fā)表論文

發(fā)表論文數(shù)量不作為博士學(xué)位的限制性條件，不是意味著在學(xué)術(shù)研究中，論文不再重要或需要。在眾多的學(xué)術(shù)交流方式中，SCI論文是國(guó)際交流的重要方式，是目前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界較認(rèn)可的評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。我國(guó)的科學(xué)研究較歐美發(fā)達(dá)國(guó)家起步晚，通過(guò)SCI論文可以彰顯我國(guó)基礎(chǔ)研究的實(shí)力，提高我國(guó)在科學(xué)界的地位，也是國(guó)際同行了解我國(guó)科研水平和進(jìn)行科研合作的主要渠道。特別是在英文期刊發(fā)表并收錄的SCI論文，能被同行搜索從而提出意見或認(rèn)可，促進(jìn)科技發(fā)展的重要手段之一，是與國(guó)外同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的前提。在唯論文的影響下，目前很多跟風(fēng)修修補(bǔ)補(bǔ)的學(xué)術(shù)論文被大量發(fā)表，這些論文對(duì)學(xué)術(shù)的發(fā)展沒(méi)有任何幫助，甚至?xí)鸬侥嫘Ч@樣的論文是我們不提倡的。相反，近年來(lái)當(dāng)我國(guó)學(xué)者在頂刊發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文時(shí)，在各媒體也會(huì)廣泛報(bào)道，彰顯我國(guó)的科研水平，鼓勵(lì)大家多開展原創(chuàng)性和創(chuàng)新性的研究。因此破除“唯論文”不是不發(fā)表論文，而是要靜下心、沉住氣、踏踏實(shí)實(shí)做研究、認(rèn)認(rèn)真真搞學(xué)問(wèn)，把真正的學(xué)術(shù)成果用發(fā)表的學(xué)術(shù)論文展現(xiàn)出來(lái)。

（二） 除發(fā)表論文之外，其它評(píng)價(jià)手段

除了學(xué)術(shù)期刊論文外，學(xué)術(shù)會(huì)議論文、科研獎(jiǎng)勵(lì)、專著、發(fā)明專利、研究報(bào)告等相關(guān)學(xué)術(shù)成果也是是創(chuàng)新成果的重要形式，是評(píng)價(jià)學(xué)位論文水平的重要支撐和參考。除了學(xué)術(shù)期刊論文外，在諸多的評(píng)價(jià)手段中，對(duì)博士研究生而言，科研獎(jiǎng)勵(lì)、專著和發(fā)明專利需要的周期較長(zhǎng)，多數(shù)博士研究生就讀的幾年內(nèi)難以完成，而學(xué)術(shù)會(huì)議論文和研究報(bào)告魚龍混雜，相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)，這時(shí)的評(píng)價(jià)就變得更為復(fù)雜，建立單一的評(píng)價(jià)體系會(huì)比較片面。

但是從這些不同成果形式看，他們有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是研究成果必須進(jìn)行認(rèn)真的梳理、總結(jié)和提升，得到的觀點(diǎn)和結(jié)果能被本領(lǐng)域的多數(shù)學(xué)者認(rèn)可。從多角度展示自己的研究工作，初步建立自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，無(wú)疑是培養(yǎng)博士研究生的目標(biāo)之一。

（三） 在基礎(chǔ)研究體系中發(fā)揮的作用

絕大多數(shù)博士研究生在學(xué)習(xí)期間都會(huì)參與到我國(guó)的各類科研項(xiàng)目中。目前國(guó)家大力推進(jìn)基礎(chǔ)研究，在諸多的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中，國(guó)家自然科學(xué)基金覆蓋面最廣，涉及的科研機(jī)構(gòu)和科研人員最多，博士研究生成為其中的研究主力。

國(guó)家自然科學(xué)基金近年來(lái)也對(duì)不同的科學(xué)研究進(jìn)行改革，進(jìn)行分類研究，開展基于4種科學(xué)問(wèn)題屬性項(xiàng)目的研究，4種屬性分別是“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”，“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”，“需求牽引、突破瓶頸”和“共性導(dǎo)向、交叉融通”，這四類屬性的自然基金體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的導(dǎo)向和內(nèi)涵分類，將之與博士研究生參與的科研項(xiàng)目和評(píng)價(jià)體系相關(guān)聯(lián)，不僅可以響應(yīng)國(guó)家需求，同時(shí)將博士研究生綜合評(píng)價(jià)體系與國(guó)家科技發(fā)展關(guān)聯(lián)，可以為客觀合理評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建提供支持[6]。

（四） 按學(xué)位類型對(duì)博士分類考核

目前博士研究生有學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生，對(duì)學(xué)術(shù)學(xué)位研究生要注重學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)價(jià)值及影響，申請(qǐng)學(xué)位的學(xué)術(shù)成果應(yīng)在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上體現(xiàn)創(chuàng)造性；對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生要注重學(xué)術(shù)成果在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家重大需求中的貢獻(xiàn)，學(xué)術(shù)成果應(yīng)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和工程技術(shù)進(jìn)步方面體現(xiàn)創(chuàng)造性。學(xué)術(shù)成果要注重成果的含金量，而不是簡(jiǎn)單的以形式和數(shù)量進(jìn)行考核。

（五） 注重對(duì)博士研究生的過(guò)程考核

每個(gè)博士研究生培養(yǎng)單位對(duì)博士研究生的過(guò)程學(xué)習(xí)都有明確的要求和規(guī)范，以往過(guò)分唯論文時(shí)少數(shù)節(jié)點(diǎn)考核更像成果的展示，博士研究生更關(guān)注如何去迎合期刊和編輯的興趣，對(duì)節(jié)點(diǎn)的考核更趨于“走流程”。在博士培養(yǎng)過(guò)程幾個(gè)重要節(jié)點(diǎn)如開題、中期檢查和預(yù)答辯中，未能通過(guò)者屈指可數(shù)。在當(dāng)前破“唯論文”下，節(jié)點(diǎn)的嚴(yán)格考核就顯得更為重要，不應(yīng)僅僅以文章為節(jié)點(diǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)，更要以學(xué)術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，幫助博士研究生找問(wèn)題、提建議、把握方向。

六 結(jié)語(yǔ)

博士帽的光環(huán)非常矚目，能順利戴上博士帽是每一位博士研究生的目標(biāo)，近年來(lái)，我國(guó)在研究生教育領(lǐng)域進(jìn)行了大量的投入，國(guó)家希望培養(yǎng)出的博士具有世界觀和大局觀，而不是天天只盯著發(fā)表幾篇論文。我們的政府高瞻遠(yuǎn)矚，及時(shí)發(fā)現(xiàn)如果繼續(xù)讓五唯之風(fēng)刮下去，最終損害的是我國(guó)的教育和科研系統(tǒng)。對(duì)博士研究生的學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，既有客觀因素也有主觀因素，需要有針對(duì)性的建設(shè)和調(diào)整，只要教育主管部門、學(xué)位管理部門、教師和博士研究生齊心協(xié)力，必能扭轉(zhuǎn)博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中的不良之風(fēng)，提升博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。