中國城市規(guī)模適度性研究

關 靜

(1.吉林大學 行政學院，吉林 長春 130012；2.吉林省行政學院，吉林 長春 130012)

城市的最初形成是因為交換活動的集中(即早期的集市)，這使城市逐漸成為生產、交換等經濟活動的聚集地，也成為人口相對密集和統(tǒng)治集團集中的區(qū)域。正是由于最初的人口、經濟活動和政治統(tǒng)治的集中，城市形成了一定的物質條件規(guī)模，具備了鄉(xiāng)村地區(qū)不具備的聚集效應。而這種獨有的聚集效應，又使城市成為工業(yè)革命和技術革命興起后經濟活動急速擴張所需要的載體，滿足了工業(yè)化的需求，同時也加速了城市的工業(yè)、服務業(yè)等全方位的發(fā)展，并且?guī)恿顺鞘型鈬鷧^(qū)域的發(fā)展。從發(fā)達國家的城市化過程也可以看到，城市聚集效應的有效發(fā)揮不只是人口和經濟活動在城市的集中，而是城市生活所需的多種要素的適當集中和相互影響。各種要素的適當集中和相互影響，正是城市規(guī)模所包含的要素之間協(xié)調性的體現(xiàn)，即適度的城市規(guī)模。中國統(tǒng)計制度中規(guī)定，城市規(guī)模即城市的人口規(guī)模，用“城市非農人口”作為衡量城市規(guī)模的指標。本文以中國城市的城市規(guī)模為研究對象，在重新認識和界定城市適度規(guī)模的基礎上，對中國城市規(guī)模的適度性進行考察和分析。

一、對城市適度規(guī)模的一般認識

以往對城市適度規(guī)模的研究的局限性，一方面表現(xiàn)在：以規(guī)模經濟為理論工具，始終沒有從該理論的束縛中“解脫”出來；另一方面表現(xiàn)在：只是從不同的成本——收益狀況，或者從不同行為主體的角度，得出“存在不同的適度規(guī)模結點”的論斷。

第一，從不同的成本——收益狀況得出不同的適度規(guī)模。如前文所述，關于城市規(guī)模的研究最多、最典型的就是運用經濟學的成本——收益原理。而對于城市適度規(guī)模問題的研究，主要應用經濟學的規(guī)模經濟理論，其實質仍然是成本——收益問題。城市作為統(tǒng)一的行為主體，城市活動也存在成本、收益、分配、內部管理等問題，也像企業(yè)一樣存在規(guī)模經濟現(xiàn)象，即在達到一定規(guī)模之前，擴大城市規(guī)?？梢越档瓦呺H成本，城市活動獲得的邊際收益遞增；相反，超過一定規(guī)模后，邊際成本遞增，整個城市的活動處于“虧損”狀態(tài)。所以說，以往研究首先肯定了城市適度規(guī)模是客觀存在的。而且，不同的成本——收益狀況可能產生不同的適度規(guī)模。

第二，從不同行為主體的角度得出不同的適度規(guī)模。英國城市經濟學家K．J．巴頓，從不同行為主體的角度探討了城市最佳規(guī)模的問題：一是從行政管理者行為規(guī)律的角度尋找城市最佳規(guī)模；二是從個人——城市最基本的行為體——行為規(guī)律的角度尋找城市最佳規(guī)模；三是從企業(yè)行為規(guī)律的角度尋找城市的最佳規(guī)模[1]。巴頓得出的結論是，不存在確定的最佳規(guī)模，對于不同的個人或企業(yè)群體存在著多種最佳規(guī)模。近幾年，也有部分研究者對城市規(guī)模進行定量研究，并與城市發(fā)展實踐相聯(lián)系。金相郁利用定量分析的方法，提出了中國東部三大直轄市的最佳城市規(guī)模[2]。雖然與“不存在確定的適度規(guī)?！钡闹髁饔^點不同，但文中與中國城市化實踐的結合、現(xiàn)實數據資料和統(tǒng)計方法的應用，使其研究過程和結論更具說服力。

二、對城市適度規(guī)模的重新界定

城市，作為統(tǒng)一的行為體，進行著類似于企業(yè)的生產活動，創(chuàng)造著價值。那么，城市聚集效應發(fā)揮作用的過程，也正是城市生產活動進行的過程。首先，人口的聚集，為城市的生產活動提供勞動力和管理者。同時，需要一定的生活設施，還需要產業(yè)的發(fā)展為其提供生活所需的產品和服務。其次，產業(yè)在城市的聚集，為城市生產活動的進行提供載體。同時，它需要充足的勞動力和基礎設施，以及一定的管理為其提供政策環(huán)境、維護公平的市場秩序。再次，管理系統(tǒng)是城市活動的領導者、管理者和輔助者。通過管理成本支出，為城市居民的生產、生活提供基礎設施，為城市生產活動提供政策支持和健康、有序的市場環(huán)境。最后，基礎設施的聚集，為城市生產、生活、管理活動的進行提供必要的場所、設備和工具。但是，基礎設施的供給需要管理系統(tǒng)的成本支出和政策支持，需要產業(yè)的發(fā)展為其提供物質基礎。

本文將城市規(guī)模界定為：包括人口規(guī)模、產業(yè)規(guī)模、基礎設施規(guī)模、行政管理成本規(guī)模、就業(yè)規(guī)模、土地規(guī)模，以及產出規(guī)模等在內的規(guī)模要素的總和。以上城市規(guī)模要素存在密切的內在聯(lián)系，孤立地考察任何單一的規(guī)模要素，都不能全面地反映城市規(guī)模的真實情況，都可能導致片面的論斷。進而，本文將城市適度規(guī)模界定為：能夠始終滿足聚集效應有效發(fā)揮所需的物質條件的城市規(guī)模。城市適度規(guī)模應該體現(xiàn)以下特征：除人口規(guī)模以外的其它規(guī)模要素與人口規(guī)模之間始終保持密切的相關性，隨著人口規(guī)模的變化而變化；并且，除人口規(guī)模以外的其它規(guī)模要素能夠始終保持合理的變化趨勢，不斷滿足人口規(guī)模變化所帶來的新的需求。之所以強調人口規(guī)模在城市適度規(guī)模中的主動性(其它規(guī)模要素隨著人口規(guī)模的變化而變化)，原因在于城市化的最終目標是改善人類的生活質量,城市化的過程就是城市生產、生活方式的推廣過程，最終使越來越多的人從事城市生產。其次，因為“人”作為城市最基本的行為體，是城市一切活動的參與者，是城市生活的重心?？梢哉f，城市的所有活動，都是圍繞著人類生活的需求來進行的。所以，城市規(guī)模應該以人口規(guī)模為基礎要素，其它規(guī)模要素隨著人口規(guī)模的變化而做出相應的調整，始終能夠滿足人口規(guī)模變化而帶來的新的需求。下面，運用本文對城市適度規(guī)模的初步界定，通過定量研究方法，對中國的城市規(guī)?，F(xiàn)狀進行考察和分析。

三、對中國城市規(guī)模適度性的實證研究

(一)考察方法

本文運用統(tǒng)計方法中的回歸分析，對中國城市的人口規(guī)模與產出規(guī)模、土地規(guī)模、產業(yè)規(guī)模、就業(yè)規(guī)模、基礎設施規(guī)模和行政管理成本規(guī)模之間，是否存在相關性進行檢驗。具體地說，選擇能夠較好地衡量城市規(guī)模要素的指標；搜集有權威性的數據；通過觀察樣本的散點圖，預測規(guī)模要素間可能存在的相關關系；通過回歸分析驗證所預測的相關關系是否存在。

(二)變量和指標

考察人口規(guī)模與產出規(guī)模、土地規(guī)模、產業(yè)規(guī)模、就業(yè)規(guī)模、基礎設施規(guī)模及行政管理成本規(guī)模之間是否存在相關性，以人口規(guī)模為自變量，其它規(guī)模要素為因變量，形成六組變量間關系。

第一，產出規(guī)模Y，用城市人均GDP來衡量。人均GDP是社會總收益的經濟價值體現(xiàn)，所以用城市人均GDP來衡量城市活動整體產出規(guī)模。第二，土地規(guī)模D，用建成區(qū)面積占城市總土地面積的比重來衡量。一個城市的總土地面積相對固定，但是，隨著城市的發(fā)展，建成區(qū)的面積普遍發(fā)生了變化。也就是說，城市建成區(qū)的規(guī)模應該隨著城市的發(fā)展而擴大，才能把城市的生產、生活方式不斷推廣。并且，城市土地規(guī)模的擴大，不只是建成區(qū)絕對范圍的擴大，更是建成區(qū)占整個城市總土地面積的比重的增加。第三，產業(yè)規(guī)模G，用城市第二、三產業(yè)GDP占城市總GDP的比重來衡量。城市化使第二、三產業(yè)在城市聚集，引起產業(yè)結構的變化。同時，引發(fā)人口的聚集，并為聚集的人口提供其所需的產品和服務。但是，第二、三產業(yè)的發(fā)展不是盲目的擴充，而是影響力和貢獻的增強，體現(xiàn)城市生產方式對社會發(fā)展的促進作用。所以，產業(yè)規(guī)模的變化，應該是第二、三產業(yè)影響力和貢獻的變化。第四，就業(yè)規(guī)模J，用第二、三產業(yè)就業(yè)人口占城市總人口的比重來衡量。隨著人口的聚集，城市必須能夠不斷提供充足的就業(yè)機會。尤其是隨著農村剩余勞動力向城市的轉移，新增勞動力供給需要更多的勞動力機會。在城市化建設過程中，城市居民越來越多地脫離農業(yè)勞動從事非農業(yè)生產，即第二、三產業(yè)就業(yè)人口占城市總人口的比重逐漸增加。第五，基礎設施規(guī)模S，用城市人均擁有的鋪裝道路面積來衡量。因為不可能具體考察城市基礎設施的每一個方面，所以選擇最典型、最重要的基礎設施——道路為考察的對象。之所以選擇城市道路，是因為城市化發(fā)生的前提是城市聚集能夠帶來成本的節(jié)約，運輸成本是其中最主要的組成部分。所以，城市的道路交通情況對于城市化進程具有重要意義。那么，城市道路必須為不斷增長的人口提供其活動所必需的交通設施。第六，行政管理成本規(guī)模M，用城市政府人均財政支出來衡量。隨著城市人口的變化，行政管理系統(tǒng)必須始終能夠提供有效的管理。而行政管理活動所付出的成本過大或過小，都會影響管理活動的效率。合理的成本支出規(guī)模，是管理活動高效率的必要條件。許多研究者用城市政府人均財政支出與人口規(guī)模的關系，來分析行政管理效率，即城市行政管理系統(tǒng)是否能夠在人口不斷變化的情況下，保持合理的成本支出規(guī)模，提供高效率的管理。

以上六組變量間關系，可概括為表1：

表1 變量含義及衡量及指標

(三)樣本和數據

樣本選擇：在樣本選擇過程中，首先，去掉香港、澳門兩個特別行政區(qū)和臺灣省，港澳臺城市發(fā)展十分獨立，在制度設計上也與大陸地區(qū)差異較大，所以不能反映中國城市發(fā)展的普遍情況。另外，在樣本選擇中還要去掉縣級城市。對于縣級市，根據中國的行政區(qū)劃和管理權限規(guī)定，除個別省份(如浙江省)的部分縣級市試行了“省直管縣”的管理體制外，絕大多數的縣級市仍然由地級市管轄?？h級市的發(fā)展情況，也不能代表中國絕大多數城市的發(fā)展狀況。在剩下的全部城市中，采用隨機抽樣的方法，隨機抽取164個城市作為研究樣本。

數據來源：由于數據統(tǒng)計的時效性和滯后性，本文所應用的數據均來源于《中國統(tǒng)計年鑒2010》，部分數據為年鑒中直接提供，另外一些數據是根據年鑒提供的數據通過數學計算得到的；數據的統(tǒng)計截止到2009年12月31日；沒有特別說明的情況下，數據中的人均值以城市人口規(guī)模(即城市非農人口)為基數。

(四)回歸方程和變量轉換

產出規(guī)模與人口規(guī)模:從樣本散點圖中可以看出，樣本點分散沒有比較明顯的規(guī)律性，自變量與因變量間沒有體現(xiàn)出有規(guī)律的變化軌跡。可以判定，產出規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在明顯的相關性。

土地規(guī)模與人口規(guī)模：通過對樣本散點圖的觀察可以看出，樣本點比較集中，但自變量與因變量間體現(xiàn)出一定的發(fā)展趨勢，可以有下面幾種情況：

d=ax+b

(1)

產業(yè)規(guī)模與人口規(guī)模:因為樣本在散點圖中形成的曲線，樣本點非常分散，而且沒有比較明顯的規(guī)律性，自變量與因變量間沒有體現(xiàn)出一定的線性或曲線的變化趨勢?？梢耘卸ǎa業(yè)規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在明顯的相關性。

就業(yè)規(guī)模與人口規(guī)模:觀察樣本點在散點圖中的分布，樣本點形成的曲線具有一定的線性變化特征。因此，變量間可能存在一定的線性關系，用表達式(2)表示：

j=ax+b

(2)

基礎設施規(guī)模與人口規(guī)模:從樣本形成的是散點圖可以看出，樣本點非常分散，而且沒有比較明顯的規(guī)律性，自變量與因變量間沒有體現(xiàn)出一定的線性或曲線的變化趨勢?？梢耘卸?，基礎設施規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在明顯的相關性。

行政管理成本規(guī)模與人口規(guī)模:通過對樣本形成的散點圖的觀察發(fā)現(xiàn)，樣本點的分布一定的規(guī)律性?？梢杂孟旅鎯山M函數描繪行政管理成本規(guī)模與人口規(guī)模之間也存在的相關關系：

m=ax+b

(3)

m=lnx+c

(4)

那么，接下來運用SPSS系統(tǒng)對以下4個表達式所描述的變量間關系進行回歸分析：

d=ax+b

(1)

j=ax+b

(2)

m=ax+b

(3)

m=lnx+c

(4)

(五)回歸結果

回歸結果見表2。

從表2所反映出的回歸結果可以推斷：四組回歸方程所反映的變量間假設關系均不能被接受，即土地規(guī)模、就業(yè)規(guī)模、行政管理成本規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在合理的相關關系。

四、實證研究結論

第一，產出規(guī)模是衡量一個城市所創(chuàng)造的財富的最直接的數據。在一般認識上，人口的增加必然帶來產出的增加；同時，人口增加也必然需要產出的增加才能供養(yǎng)更多的人口。因此，產出規(guī)模和人口規(guī)模直接的相關關系是“理所當然”的。然而，現(xiàn)實數據卻反映出相反的結果，兩者直接不存在任何相關關系，這就在一個側面驗證了中國的城市規(guī)模缺乏適度性。

表2 回歸結果

注：***,SIGT≤0.01；**,SIGT≤0.05；*,SIGT≤0.10

第二，之所以選用建成區(qū)面積占全市土地面積的比重作為衡量土地規(guī)模的指標，緣于城市化的本質。城市化過程最終要實現(xiàn)的就是城市人口和農村人口的生活方式的全面改善，其中的關鍵之處就在于農村人口生活方式向城市生活的根本轉變。那么，土地規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在合理的相關關系，正說明了當前中國城市規(guī)模缺乏適度性和城市化狀態(tài)的不合理性，城市化并沒有在根本上改變人們的生活方式。

第三，生產方式的轉變是與生活方式轉變相呼應的城市化過程的另一個核心層面。隨著城市化進程的推進，越來越多的勞動力脫離農業(yè)勞動轉而從事第二或第三產業(yè)的勞動，這是一個健康的城市化過程的必然結果。反之，則正是城市化建設亞健康狀態(tài)的典型癥狀。

第四，一方面，隨著城市化進程的推進，城市二、三產業(yè)規(guī)模逐漸擴大，可以為勞動力提供更多的就業(yè)機會；另一方面，隨著人口的自然增長和外來人口的轉移，從事二、三產業(yè)勞動的勞動力也會相應增加。因此，正常狀態(tài)下的城市適度規(guī)模是二、三產業(yè)規(guī)模和二、三產業(yè)就業(yè)規(guī)模的同步增長。而中國城市的城市規(guī)?，F(xiàn)狀表現(xiàn)出明顯的不合理性。

第五，基礎設施規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在明顯的相關性?，F(xiàn)階段，基礎設施規(guī)模與人口規(guī)模之間不存在明顯的相關性，很可能是因為大多數人口較多的城市基礎設施供給嚴重不足，而一些人口較少的中、小城市基礎設施供給大于需求，存在資源浪費的現(xiàn)象。

第六，行政管理成本規(guī)模與人口規(guī)模之間也不存在明顯的相關性。探究兩者缺乏相關關系的原因，一方面，可能是由于一般統(tǒng)計工作中的人口規(guī)模只包含了城市非農人口，而忽視了在城市人口中占有一定比重的農業(yè)人口和流動人口。另一方面，可能是由于行政管理系統(tǒng)在機構設置、人員調配、成本管理等方面存在諸多問題，使得管理活動的效率低下。

綜上六組回歸結果，可以肯定的是目前中國的城市規(guī)模并不適度。這就必然影響城市聚集效應的有效發(fā)揮，進而在一定程度上影響城市化建設的順利進行。

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