智庫(kù)雙螺旋法的“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”

潘教峰 魯 曉 劉慧暉*

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

智庫(kù)作為提供決策智力支持的思想庫(kù)和智囊團(tuán)，智庫(kù)研究方法、規(guī)律乃至范式對(duì)于有效發(fā)揮其職能和提高決策支持水平具有至關(guān)重要的作用。智庫(kù)雙螺旋法[1]是在長(zhǎng)期戰(zhàn)略決策研究和咨詢工作及堅(jiān)實(shí)的智庫(kù)理論方法創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，確立智庫(kù)研究范式的一項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性工作。智庫(kù)雙螺旋法在問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向下，包含“解析—融合—還原”的外循環(huán)，以及“收集數(shù)據(jù)—揭示信息—綜合研判—形成方案”（DIIS）過(guò)程融合法和“機(jī)理分析—影響分析—政策分析—形成方案”（MIPS）邏輯層次法的內(nèi)循環(huán)，提出了智庫(kù)研究需要貫通歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域的時(shí)空域概念。

為了促進(jìn)智庫(kù)研究的科學(xué)化，加強(qiáng)智庫(kù)雙螺旋法的可操作性，更好地駕馭復(fù)雜的智庫(kù)問(wèn)題，本文提出智庫(kù)雙螺旋法的“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”。其中，關(guān)鍵問(wèn)題一“智庫(kù)問(wèn)題的解析”是開(kāi)啟智庫(kù)問(wèn)題研究的第一步。面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)未來(lái)發(fā)展的不確定性和復(fù)雜性，需要開(kāi)展關(guān)鍵問(wèn)題二“智庫(kù)問(wèn)題牽引下的情景分析”、關(guān)鍵問(wèn)題三“智庫(kù)問(wèn)題研究的不確定性分析”、關(guān)鍵問(wèn)題四“智庫(kù)問(wèn)題研究的政策模擬分析”。在具體研究過(guò)程中，需要循環(huán)迭代，定性定量結(jié)合，實(shí)現(xiàn)研究過(guò)程與研究邏輯的契合，并引入新的技術(shù)手段，因此需要開(kāi)展關(guān)鍵問(wèn)題五“智庫(kù)研究的循環(huán)迭代”、關(guān)鍵問(wèn)題六“DIIS 與 MIPS 的耦合關(guān)系”、關(guān)鍵問(wèn)題七“人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)問(wèn)題研究支持系統(tǒng)”、關(guān)鍵問(wèn)題八“客觀分析與主觀判斷的結(jié)合”。智庫(kù)研究中專家的作用極其重要，關(guān)鍵問(wèn)題九“智庫(kù)研究的專家組織與管理”是智庫(kù)研究的重要工作。成果質(zhì)量是智庫(kù)生存的生命線，因此將“智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量管理”作為關(guān)鍵問(wèn)題十?！笆畟€(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”涉及智庫(kù)雙螺旋法的各個(gè)環(huán)節(jié)，并具有相應(yīng)的時(shí)空域特征。以下對(duì)“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”進(jìn)行逐一闡述，并提出每個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題研究中需要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

1 關(guān)鍵問(wèn)題一：智庫(kù)問(wèn)題的解析

智庫(kù)問(wèn)題本質(zhì)上是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的多維度復(fù)雜問(wèn)題。智庫(kù)問(wèn)題的解析是開(kāi)啟智庫(kù)問(wèn)題研究的關(guān)鍵起點(diǎn)，將智庫(kù)問(wèn)題化繁為簡(jiǎn)、降維分解為單維的子問(wèn)題集合，同時(shí)搭建起與現(xiàn)有知識(shí)體系相銜接、結(jié)構(gòu)化的認(rèn)知框架。目前，一些智庫(kù)的研究方法中也重視智庫(kù)問(wèn)題的解析。例如，IBM 公司發(fā)明的認(rèn)知計(jì)算系統(tǒng) Watson①I(mǎi)BM. IBM Watson is AI for smarter business. [2022-01-13]. https://www.ibm.com/Watson.在分析問(wèn)題時(shí)首先將問(wèn)題分解為多個(gè)子問(wèn)題分別進(jìn)行解答，若未能得到某一子問(wèn)題的答案，則繼續(xù)分解該子問(wèn)題進(jìn)行解答，甚至引入新的問(wèn)題，直到問(wèn)題得到完全解答為止。麥肯錫公司的“七步分析法”②McKinsey & Company. How to Master the Seven-Step Problem Solving Process. [2022-01-13]. https://www.mckinsey.com/businessfunctions/strategy-and-corporate-finance/our-insights/how-to-master-the-seven-step-problem-solving-process.強(qiáng)調(diào)對(duì)智庫(kù)問(wèn)題進(jìn)行界定，在此基礎(chǔ)上將智庫(kù)問(wèn)題分解為一系列的子問(wèn)題，然后對(duì)子問(wèn)題開(kāi)展深入研究。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，“智庫(kù)問(wèn)題的解析”涉及外循環(huán)的“解析”“融合”環(huán)節(jié)（圖1），側(cè)重于現(xiàn)實(shí)域，為智庫(kù)問(wèn)題研究確立研究的起始點(diǎn)和認(rèn)知框架?！爸菐?kù)問(wèn)題的解析”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何明確智庫(kù)問(wèn)題的內(nèi)涵、目標(biāo)、所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題及其邊界條件？② 如何將智庫(kù)問(wèn)題分解為一組清晰、可操作的子問(wèn)題集？③ 如何架構(gòu)智庫(kù)問(wèn)題的認(rèn)知框架？該認(rèn)知框架包含哪些關(guān)鍵要素及其邏輯關(guān)系？④ 如何從已有的學(xué)術(shù)成果中找到研究各子問(wèn)題的知識(shí)素材？

圖1 “智庫(kù)問(wèn)題的解析”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 1 Steps and time-space domains involved in “decomposition and analysis of think tank problem” in double helix methodology

2 關(guān)鍵問(wèn)題二：智庫(kù)問(wèn)題牽引下的情景分析

美國(guó)學(xué)者 Kahn 和 Wiener[2]在 1967 年出版的《2000年：未來(lái) 33 年的推測(cè)框架》中提出，“情景”是對(duì)事物未來(lái)可能發(fā)展趨勢(shì)的描述。智庫(kù)研究是面向未來(lái)愿景下的現(xiàn)實(shí)方案的選擇。智庫(kù)問(wèn)題牽引下的情景分析是思考智庫(kù)問(wèn)題未來(lái)可能出現(xiàn)的各種情景，分析這些情景發(fā)生的可能性、產(chǎn)生的影響及后果等，以幫助決策者做出合理決策。因此，需要在智庫(kù)問(wèn)題研究過(guò)程中開(kāi)展情景分析，才能更好地提出面向未來(lái)的解決問(wèn)題方案。

國(guó)外許多智庫(kù)廣泛運(yùn)用情景分析開(kāi)展智庫(kù)問(wèn)題的研究，并發(fā)展出許多情景分析的方法。例如，美國(guó)斯坦福研究院（SRI）提出了“六步情景分析法”，包括確定所要決策的重點(diǎn)問(wèn)題、識(shí)別影響決策的關(guān)鍵因素、分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方面的未來(lái)態(tài)勢(shì)、構(gòu)建情景框架、明確情景演化的邏輯、研究各種情景產(chǎn)生的結(jié)果 6 個(gè)步驟[3]。又如，美國(guó)蘭德公司在 20 世紀(jì) 40 年代運(yùn)用情景分析的思想描述了核武器可能被使用的各種情景，并在 20 世紀(jì) 70 年代為美國(guó)國(guó)防部開(kāi)展導(dǎo)彈防御咨詢的研究中進(jìn)一步發(fā)展了情景分析方法。此外，國(guó)外一些期刊發(fā)文中也有大量關(guān)于情景分析的學(xué)術(shù)研究。例如，利用文獻(xiàn)情報(bào)分析方法，以“scenario analysis”為關(guān)鍵詞對(duì)國(guó)際期刊Energy、Technological Forecasting and Social Change、Futures刊發(fā)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配，分別檢索到 775 篇、311 篇、241 篇論文（截至 2021 年 10 月 12 日）。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，DIIS 的“綜合研判”需要專家們基于客觀事實(shí)和科學(xué)證據(jù)對(duì)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)判，MIPS 的“機(jī)理分析”“影響分析”“政策分析”需要關(guān)注事物的歷史、現(xiàn)狀，更需要通過(guò)情景構(gòu)建預(yù)判未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)方向和可能的后果與影響（圖2）?！爸菐?kù)問(wèn)題牽引下的情景分析”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，側(cè)重于未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何刻畫(huà)智庫(kù)問(wèn)題的整體情景？各情景的基本條件是什么？以通常用到的基準(zhǔn)情景、樂(lè)觀情景、悲觀情景為例，基準(zhǔn)情景是基于對(duì)現(xiàn)實(shí)的已有判斷、基本條件保持不變情況下趨勢(shì)外推的情景，悲觀情景是某些基本條件發(fā)展情況變壞下的情景，樂(lè)觀情景是某些基本條件發(fā)展情況變好下的情景。② 如何確定機(jī)理分析、影響分析、政策分析等不同環(huán)節(jié)的情景？③ 如何形成不同情景下的解決問(wèn)題方案？

圖2 “智庫(kù)問(wèn)題牽引下的情景分析”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 2 Steps and time-space domains involved in “scenario analysis driven by think tank problem” in double helix methodology

3 關(guān)鍵問(wèn)題三：智庫(kù)問(wèn)題研究的不確定性分析

智庫(kù)問(wèn)題的不確定性根源于智庫(kù)問(wèn)題本身的復(fù)雜性，信息獲取的不完備、不對(duì)稱，人們認(rèn)識(shí)的局限性，以及決策所帶來(lái)的未來(lái)影響難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。不確定性問(wèn)題是決策所內(nèi)生的、所固有的，對(duì)不確定性的關(guān)注貫穿于智庫(kù)研究問(wèn)題始終，也是國(guó)內(nèi)外智庫(kù)研究的關(guān)注重點(diǎn)。例如，美國(guó)蘭德公司圍繞不確定性分析開(kāi)展了深入的研究，并成立了不確定決策中心③Pardee RAND. Center for Decision Making Under Uncertainty. [2022-01-13]. https://www.prgs.edu/research/methods-centers/decisionmaking-under-uncertainty.html.；該中心通過(guò)分析政策制定的不確定性、不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)程度和范圍、不同風(fēng)險(xiǎn)下的研究結(jié)果等，對(duì)政策分析中的不確定性進(jìn)行評(píng)估，以減少智庫(kù)研究結(jié)果的偏差。國(guó)內(nèi)學(xué)者利用貝葉斯理論建立了不確定性的決策模型，引入不確定性量化法幫助決策[4]。此外，不確定性分析也已成為國(guó)外一些期刊發(fā)文的關(guān)注重點(diǎn)。例如，以“uncertainty analysis”為關(guān)鍵詞對(duì)國(guó)外期刊Expert Systems with Applications、International Journal of Production Economics、Information Sciences刊發(fā)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配，分別檢索到324篇、251篇、220篇論文（截至2021年10月12日）。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，內(nèi)循環(huán) DIIS 的“綜合研判”和 MIPS 的“機(jī)理分析”“影響分析”“政策分析”都需要考慮到智庫(kù)問(wèn)題所面臨的不確定因素，這就要求在智庫(kù)雙螺旋法的上述研究環(huán)節(jié)中進(jìn)行不確定性分析（圖3），形成具有魯棒性的解決方案，從而消減復(fù)雜決策過(guò)程中的不確定性?！爸菐?kù)問(wèn)題研究的不確定性分析”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，主要著眼于預(yù)測(cè)未來(lái)，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題或事物可能面臨的不確定性因素，側(cè)重于未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 智庫(kù)問(wèn)題涉及哪些不確定性和風(fēng)險(xiǎn)？② 如何為涉及不確定性的決策提供所需的信息和工具？③ 如何了解決策者及他們?cè)诿媾R不確定性時(shí)所做的決定？④ 如何在不確定性的條件下，認(rèn)識(shí)解決方案對(duì)未來(lái)的作用和影響？

圖3 “智庫(kù)問(wèn)題研究的不確定性分析”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 3 Steps and time-space domains involved in “uncertainty analysis of think tank problem research” in double helix methodology

4 關(guān)鍵問(wèn)題四：智庫(kù)問(wèn)題研究的政策模擬分析

政策決策所產(chǎn)生的影響往往具有長(zhǎng)周期性、不可逆性、復(fù)雜性和不確定性，影響范圍廣，涉及人群眾多。因此，有必要在智庫(kù)研究過(guò)程中開(kāi)展政策模擬，充分評(píng)估和論證政策實(shí)施可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響——類似于“沙盤(pán)推演”的過(guò)程，從而為決策者提供有科學(xué)依據(jù)、數(shù)據(jù)支撐、模擬運(yùn)算、專家參與的政策決策支撐。政策模擬需要從智庫(kù)問(wèn)題出發(fā)，交匯運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、公共政策學(xué)等多學(xué)科理論知識(shí)，在計(jì)算機(jī)技術(shù)支撐下對(duì)政策問(wèn)題進(jìn)行建模、計(jì)算，據(jù)此分析政策的過(guò)去成因和未來(lái)影響。

政策模擬已成為國(guó)內(nèi)外智庫(kù)研究的重要工具。例如，歐盟聯(lián)合研究中心開(kāi)發(fā)了不同領(lǐng)域輔助政策制定的軟件和建模工具，包括用于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)商品和政策分析的綜合建模平臺(tái) iMAP④European Commission Science Hub. iMAP-integrated Modelling Platform for Agro-economic Commodity and Policy Analysis. [2022-01-13]. https://ec.europa.eu/jrc/en/scientific-tool/imap-%E2%80%93-integrated-modelling-platform-agro-economic-commodity-and-policy-analysis.、用于宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)測(cè)的全球多國(guó)模型 GM⑤European Commission Science Hub. Global Multi-country model. [2022-01-13]. https://ec.europa.eu/jrc/en/scientific-tool/gm-model.、用于研究能源政策的全球能源模型 POLES⑥European Commission Science Hub. POLES. [2022-01-13]. https://ec.europa.eu/ jrc/en/poles.等。這些不同領(lǐng)域模型的開(kāi)發(fā)和模擬，可以幫助決策者確定不同政策情景的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，起到科學(xué)輔助決策的作用。中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院先后開(kāi)展了氣候變化政策、能源政策、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、創(chuàng)新政策、區(qū)域發(fā)展政策等方面的建模與模擬研究，開(kāi)發(fā)了一系列政策模擬系統(tǒng)。此外，國(guó)外一些期刊也關(guān)注政策模擬的相關(guān)研究。例如，以“policy simulation”為關(guān)鍵詞對(duì)國(guó)外期刊Energy、Journal of Policy Modeling、Land Use Policy刊發(fā)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配，分別檢索到 185 篇、153 篇、87 篇論文（截至 2021 年 10 月 12 日）。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，政策模擬既是 DIIS“綜合研判”環(huán)節(jié)的具象化工具，也為 MIPS“政策分析”環(huán)節(jié)提供虛擬實(shí)驗(yàn)環(huán)境（圖4）。“智庫(kù)問(wèn)題研究的政策模擬分析”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，主要著眼于研判未來(lái)，強(qiáng)調(diào)對(duì)問(wèn)題或事物在未來(lái)發(fā)展過(guò)程中加入不同的政策變量可能產(chǎn)生的政策效果，側(cè)重于未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何在多學(xué)科、跨學(xué)科的知識(shí)維度中進(jìn)行政策模擬？② 如何優(yōu)化計(jì)算機(jī)技術(shù)和模型，從而提升政策模擬的有效性？③ 如何設(shè)置不同的情景對(duì)于政策的效果進(jìn)行模擬和預(yù)判？④ 如何在政策模擬中納入決策者的行為變量，如性格、心理因素等？

圖4 “智庫(kù)問(wèn)題研究的政策模擬分析”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 4 Steps and time-space domains involved in “policy simulation analysis of think tank problem research” in double helix methodology

5 關(guān)鍵問(wèn)題五：智庫(kù)研究的循環(huán)迭代

智庫(kù)研究的問(wèn)題綜合而復(fù)雜，在研究過(guò)程中的循環(huán)迭代從認(rèn)識(shí)論上體現(xiàn)了認(rèn)知的不斷迭代、躍升過(guò)程。正如愛(ài)因斯坦所說(shuō)：“所有困難的問(wèn)題，答案都在更高的層次?！痹谘芯窟^(guò)程中遇到認(rèn)知框架不完備、專家共識(shí)度不夠、客觀分析與主觀判斷存在偏差、信息揭示不全面等情況時(shí)，需要開(kāi)啟新一輪的研究，這樣的循環(huán)迭代是一個(gè)深化認(rèn)識(shí)、不斷收斂、尋求解決方案的過(guò)程。智庫(kù)研究也是一門(mén)循證科學(xué)，需要圍繞智庫(kù)問(wèn)題持續(xù)循證、不斷驗(yàn)證，當(dāng)出現(xiàn)新的證據(jù)時(shí)會(huì)觸發(fā)新一輪的循環(huán)迭代；經(jīng)過(guò)多輪循證論證，不斷收集數(shù)據(jù)、獲取信息，形成證據(jù)可靠、結(jié)論可信的智庫(kù)研究結(jié)果，體現(xiàn)了循證決策的思想。智庫(kù)雙螺旋法之所以采用“螺旋”的形象描述，也是為了體現(xiàn)這種循環(huán)上升、深化收斂、反復(fù)循證的過(guò)程。

目前，一些智庫(kù)的研究方法工具中涉及“循環(huán)迭代”的內(nèi)容。例如，蘭德公司提出的德?tīng)柗品á逺AND. Delphi Method. [2022-01-13]. https://www.rand.org/topics/delphi-method.html.是依靠專家知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)問(wèn)題做出判斷的一種方法；該方法的主要特征就是需要多輪征詢和反饋，促使專家意見(jiàn)趨于收斂、達(dá)成共識(shí)。麥肯錫公司提出的“七步分析法”強(qiáng)調(diào)通過(guò)收集數(shù)據(jù)，開(kāi)展建模分析，不斷地測(cè)試和反饋循環(huán)，并通過(guò)多輪收集利益相關(guān)方的意見(jiàn)進(jìn)行重復(fù)迭代后形成解決問(wèn)題的方案。由此可見(jiàn)，這些智庫(kù)研究方法不僅采用定性的方式進(jìn)行循環(huán)迭代，也注重以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)、定量分析與專家意見(jiàn)相結(jié)合的循環(huán)迭代。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，“外循環(huán)”需要“解析”“融合”“還原”的循環(huán)迭代，DIIS 需要多輪的收集數(shù)據(jù)、揭示信息、綜合研判的循環(huán)迭代，MIPS 需要多輪的機(jī)理、影響、政策分析的循環(huán)迭代（圖5）?！爸菐?kù)研究的循環(huán)迭代”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，貫穿于歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 什么情況下要開(kāi)始新一輪循環(huán)迭代的研究？即循環(huán)迭代的條件或觸發(fā)點(diǎn)；② 如何通過(guò)循環(huán)迭代實(shí)現(xiàn)研究過(guò)程的不斷收斂、專家智慧的激發(fā)和最大共識(shí)的達(dá)成？

圖5 “智庫(kù)研究的循環(huán)迭代”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 5 Steps and time-space domains involved in “circulative iteration of think tank research” in double helix methodology

6 關(guān)鍵問(wèn)題六：DIIS 與 MIPS 的耦合關(guān)系

智庫(kù)雙螺旋法“內(nèi)循環(huán)”包括 DIIS 過(guò)程融合法和 MIPS 邏輯層次法兩個(gè)螺旋，體現(xiàn)研究與認(rèn)知過(guò)程的螺旋式上升的特征，緊密耦合、彼此嵌合、相互牽動(dòng)，從而達(dá)成由相對(duì)分散、開(kāi)放、跨領(lǐng)域的智庫(kù)研究向可供實(shí)踐的解決方案的收斂。這兩個(gè)螺旋的耦合關(guān)系：① 體現(xiàn)在要素的耦合。以 DIIS 為主線，其每個(gè)環(huán)節(jié)都包含 MIPS 的機(jī)理、影響、政策要素；以 MIPS 為主線，其每個(gè)要素都需要 DIIS 的收集數(shù)據(jù)、揭示信息、綜合研判環(huán)節(jié)（圖6）。② 體現(xiàn)在整體性的耦合。DIIS 和 MIPS“雙法”能夠形成矩陣式的研究框架，從而促進(jìn)研究的收斂、成果的集成，也為駕馭智庫(kù)研究的高度復(fù)雜、交叉融合的特征提供具有穩(wěn)定性、可靠性、收斂性的“雙鏈”方案。

圖6 “DIIS與MIPS的耦合關(guān)系”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 6 Steps and time-space domains involved in “coupling relationship between DIIS and MIPS” in double helix methodology

因此，“DIIS 與 MIPS 的耦合關(guān)系”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，貫穿于歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 以 DIIS 為主線開(kāi)展研究，如何在各環(huán)節(jié)開(kāi)展 MIPS 相關(guān)要素的分析？② 以 MIPS 為主線開(kāi)展研究，如何在各環(huán)節(jié)運(yùn)用 DIIS 實(shí)現(xiàn)研究過(guò)程的融合和收斂？③ 如何通過(guò) DIIS 和 MIPS“雙法”耦合構(gòu)建矩陣式研究框架？

7 關(guān)鍵問(wèn)題七：智庫(kù)研究的專家組織與管理

智庫(kù)問(wèn)題高度綜合，具有跨學(xué)科特征，僅依賴單一領(lǐng)域的專家很難得出全面有效的解決方案，這就要求遴選和組織多個(gè)領(lǐng)域的專家共同研判，尋找解決方案。智庫(kù)研究的過(guò)程也是專家組織與管理的過(guò)程。專家的遴選需要緊扣智庫(kù)研究的問(wèn)題和子問(wèn)題集，從而達(dá)成專家和問(wèn)題的匹配。隨著研究的深化、問(wèn)題的演變、方案的形成，需要不斷尋找、選擇合適的專家，動(dòng)態(tài)組織更廣泛的專家參與到研究中。由于專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)背景的不同，會(huì)在智庫(kù)研究的過(guò)程中發(fā)揮差異性的作用：專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的專家通常在 DIIS 所界定的特定研究環(huán)節(jié)和 MIPS 所界定的特定研究要素上能夠發(fā)揮專業(yè)性的作用；智庫(kù)人物、戰(zhàn)略科學(xué)家更能夠在智庫(kù)研究的全過(guò)程中發(fā)揮貫通性的作用。智庫(kù)歷來(lái)依賴專家的智慧，因而開(kāi)發(fā)出多種專家組織和管理的工具方法。例如，美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)提出了智庫(kù)研究的專家遴選規(guī)則，包括專家應(yīng)具有不同學(xué)科背景且能夠解決所面臨的問(wèn)題、應(yīng)具備專業(yè)知識(shí)和科學(xué)合理的觀點(diǎn)、應(yīng)回避利益沖突等⑧National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine. Policy on Composition and Balance, Conflicts of Interest, and Independence for Committees Used in the Development of Findings, Conclusions, and Recommendations. [2022-01-13]. https://www.nationalacademies.org/about/institutional-policies-and-procedures/conflict-of-interest-policies-and-procedures.。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)通過(guò)設(shè)立項(xiàng)目組、召開(kāi)咨詢研討會(huì)、進(jìn)行匿名評(píng)議等方式，組織來(lái)自不同學(xué)科領(lǐng)域的專家開(kāi)展智庫(kù)問(wèn)題的研究和咨詢。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，外循環(huán)和內(nèi)循環(huán)研究的各個(gè)環(huán)節(jié)都需要進(jìn)行專家組織與管理（圖7）。“外循環(huán)”的“解析”環(huán)節(jié)至關(guān)重要，需要充分發(fā)揮專家的作用，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行透徹的解析。DIIS 的“收集數(shù)據(jù)”“揭示信息”需要專家對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行充分討論、挖掘信息；“綜合研判”本身就是專家開(kāi)展的研判。MIPS 的“機(jī)理分析”是智庫(kù)研究的知識(shí)起點(diǎn)，需要自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等方面的專家提供微觀機(jī)理性的研究支撐；“影響分析”需要管理科學(xué)專家研判經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、安全等多重影響；“政策分析”需要政策專家對(duì)已有政策進(jìn)行把握，對(duì)新政策進(jìn)行模擬和研判。在“形成方案”的過(guò)程中，需要與決策者高度交互，需要具有戰(zhàn)略思維的智庫(kù)人物和戰(zhàn)略科學(xué)家的前瞻謀劃。

圖7 “智庫(kù)研究的專家組織與管理”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 7 Steps and time-space domains involved in “expert organization and management of think tank research” in double helix methodology

因此，“智庫(kù)研究的專家組織與管理”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，側(cè)重于現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何根據(jù)問(wèn)題匹配專家？② 如何隨著研究的深入，動(dòng)態(tài)組織專家資源？③ 如何發(fā)揮不同類型專家的作用？④ 如何激發(fā)專家智慧，凝聚專家的共識(shí)？

8 關(guān)鍵問(wèn)題八：人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)問(wèn)題研究支持系統(tǒng)

人工智能、深度學(xué)習(xí)等新技術(shù)的突破，生命科學(xué)、腦科學(xué)、心理學(xué)的發(fā)展，為智庫(kù)研究提供著新工具、新手段。人工智能科學(xué)家、人機(jī)互動(dòng)平臺(tái)系統(tǒng)的出現(xiàn)，為人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)研究提供可能，這將成為智庫(kù)未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)和方向。人工智能技術(shù)能夠?yàn)橹菐?kù)研究提供更加可靠、快速的基礎(chǔ)性工作，處理大量的數(shù)據(jù)，進(jìn)行知識(shí)推理、因果分析、關(guān)聯(lián)分析、數(shù)據(jù)挖掘。人機(jī)交互能夠輔助研究者、專家和決策者通過(guò)機(jī)器、技術(shù)、數(shù)據(jù)、信息、模型的結(jié)合開(kāi)展研究、研判，形成決策方案。

一些智庫(kù)開(kāi)發(fā)了多種人機(jī)結(jié)合的支持系統(tǒng)。例如，美國(guó)氣候互動(dòng)組織開(kāi)發(fā)了面向能源使用和氣候變化分析的系統(tǒng)⑨Climate Interactive. En-ROADS. [2022-01-13]. https://www.climateinteractive. org/category/en-roads/.，供用戶在線開(kāi)展氣候情景模擬分析與決策。美國(guó)亞利桑那州立大學(xué)“電子決策劇場(chǎng)”（Decision Theater）是一套交互式、立體化的直觀決策環(huán)境電子系統(tǒng)⑩Arizona State University Decision Theater. What is Decision Theater? [2022-01-13]. https://dt.asu.edu/.，其借助三維影像、決策模型和交互系統(tǒng)使決策者身臨其境，獲得最直觀、最真實(shí)的決策信息。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，“人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)問(wèn)題研究支持系統(tǒng)”涵蓋了 DIIS 從“收集數(shù)據(jù)”到“揭示信息”再到“綜合研判”的環(huán)節(jié)，以及MIPS從“機(jī)理分析”“影響分析”到“政策分析”的過(guò)程（圖8）。“人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)問(wèn)題研究支持系統(tǒng)”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，貫穿于歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何在智庫(kù)研究中使用人工智能、深度學(xué)習(xí)等新技術(shù)？② 如何構(gòu)建“數(shù)據(jù)+算法+算力+智慧”的人機(jī)交互系統(tǒng)？

圖8 “人機(jī)結(jié)合的智庫(kù)問(wèn)題研究支持系統(tǒng)”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 8 Steps and time-space domains involved in “human-machine combination think tank research support system” in double helix methodology

9 關(guān)鍵問(wèn)題九：客觀分析與主觀判斷的結(jié)合

智庫(kù)作為生產(chǎn)思想產(chǎn)品的組織，其獨(dú)立性始終是智庫(kù)的生命和靈魂。然而，在實(shí)踐中，由于資助方的不同，以及觀點(diǎn)和立場(chǎng)的差異，智庫(kù)也不免受到利益的干擾。因而，保持智庫(kù)的獨(dú)立性，避免利益沖突，需要在智庫(kù)研究的過(guò)程中采用具體的方法，將客觀分析與主觀判斷相結(jié)合，在充分考量客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上避免決策的偏差，在充分分析相關(guān)利益方和行動(dòng)者訴求的基礎(chǔ)上防止有意的主觀介入。同時(shí)，在具體的實(shí)踐操作中，客觀分析與主觀判斷相結(jié)合也代表著定性與定量分析結(jié)合的混合研究方法，這是國(guó)外智庫(kù)研究的基本方法。例如，蘭德公司的定性與混合方法中心?Pardee RAND. Center for Qualitative and Mixed Methods. [2022-01-13]. https://www.prgs.edu/research/methods-centers/qualitative-andmixed-methods.html.采用定量模型方法，結(jié)合定性訪談、焦點(diǎn)小組、基于社區(qū)的參與性研究、文化與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等定性方法，將客觀分析與主觀判斷有效結(jié)合，增進(jìn)對(duì)智庫(kù)問(wèn)題的深入理解，促進(jìn)研究的客觀性和獨(dú)立性。此外，主客觀綜合分析也已成為國(guó)外一些期刊發(fā)文的關(guān)注重點(diǎn)。例如，以“subjective and objective analysis”為關(guān)鍵詞對(duì)國(guó)外期刊Expert Systems with Applications、Safety Science、Information Sciences刊發(fā)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配，分別檢索到 45 篇、28 篇、24 篇論文（截至 2021 年 10 月 12 日）。

從智庫(kù)雙螺旋法來(lái)看，“外循環(huán)”的“還原”環(huán)節(jié)、DIIS 從“揭示信息”到“綜合研判”環(huán)節(jié)、MIPS 從“機(jī)理分析”“影響分析”到“政策分析”環(huán)節(jié)都需要專家將客觀認(rèn)知與主觀判斷相結(jié)合（圖9）?！翱陀^分析與主觀判斷的結(jié)合”是智庫(kù)雙螺旋法的關(guān)鍵問(wèn)題之一，貫穿于歷史域、現(xiàn)實(shí)域和未來(lái)域。重點(diǎn)關(guān)注：① 如何通過(guò)客觀分析與主觀判斷的結(jié)合，避免利益沖突，保證智庫(kù)研究的客觀性和獨(dú)立性？② 如何將定量方法與定性方法有機(jī)結(jié)合？③ 如何使用博弈分析體現(xiàn)多元利益主體的訴求？

圖9 “客觀分析與主觀判斷的結(jié)合”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 9 Steps and time-space domains involved in “combination of objective analysis and subjective judgment” in double helix methodology

10 關(guān)鍵問(wèn)題十：智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量管理

智庫(kù)產(chǎn)品的質(zhì)量代表著智庫(kù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，質(zhì)量線就是生命線。關(guān)于智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量這一問(wèn)題的研究和論述，目前大多是從結(jié)果評(píng)價(jià)的角度來(lái)考慮。實(shí)際上，要保證智庫(kù)產(chǎn)品的質(zhì)量，需要從生產(chǎn)的全過(guò)程、全流程來(lái)控制。智庫(kù)雙螺旋法能夠?yàn)槿^(guò)程的質(zhì)量控制提供依據(jù)，如：?jiǎn)栴}分解是否合理，研究過(guò)程是否完整，研究要件是否具備，研究?jī)?nèi)涵是否充分，專家組織是否合理，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，研究結(jié)果是否具有實(shí)踐價(jià)值，以及研究過(guò)程是否客觀公平……

智庫(kù)研究的終極目標(biāo)是產(chǎn)出高質(zhì)量的智庫(kù)產(chǎn)品，強(qiáng)調(diào)面向未來(lái)的高質(zhì)量解決問(wèn)題方案，側(cè)重于未來(lái)域（圖10）?！爸菐?kù)產(chǎn)品質(zhì)量管理”這一關(guān)鍵問(wèn)題需要重點(diǎn)關(guān)注：① 如何從智庫(kù)研究的全過(guò)程管理智庫(kù)產(chǎn)品的質(zhì)量？② 智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)有哪些？

圖10 “智庫(kù)產(chǎn)品質(zhì)量管理”在雙螺旋法中涉及的環(huán)節(jié)和時(shí)空域Figure 10 Steps and time-space domains involved in “think tank product quality management” in double helix methodology

11 總結(jié)

本文從智庫(kù)研究所面臨的共性問(wèn)題、未來(lái)趨勢(shì)、發(fā)展方向出發(fā)，提出智庫(kù)雙螺旋法的“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”，闡述“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”的內(nèi)涵及意義、已有的相關(guān)研究，分析“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”在智庫(kù)雙螺旋法中涉及的研究環(huán)節(jié)和時(shí)空域，提出各關(guān)鍵問(wèn)題應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。值得注意的是，“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”不僅是智庫(kù)雙螺旋法的重要問(wèn)題，更是關(guān)乎智庫(kù)研究質(zhì)量的本質(zhì)和核心問(wèn)題。本文提出了“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”，是智庫(kù)雙螺旋法的又一創(chuàng)新、深化和發(fā)展，使智庫(kù)雙螺旋法在“外循環(huán)”、DIIS 過(guò)程融合法和 MIPS 邏輯層次法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展，促進(jìn)方法體系的更加完備、深刻和立體化。“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”為智庫(kù)理論方法研究提出問(wèn)題、指出方向。這需要國(guó)內(nèi)外智庫(kù)同行共同研究探討，并在智庫(kù)研究實(shí)踐中解決這些關(guān)鍵問(wèn)題；同時(shí)，開(kāi)發(fā)方法工具，探究規(guī)律，創(chuàng)新理論，解決智庫(kù)科學(xué)化發(fā)展中的關(guān)鍵理論方法問(wèn)題。隨著“十個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題”的解決，將為智庫(kù)雙螺旋法提供更加具體的方法集和工具集，使得智庫(kù)研究更富操作性、規(guī)范性和科學(xué)性。

致謝感謝中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院智庫(kù)理論方法研討班的張鳳、宋大偉、楊國(guó)梁、陳安、冷伏海、萬(wàn)勁波、吳靜、周建中、王小梅、高敏剛、裴瑞敏、牟笛、袁秀、周城雄、隆云滔、沈華、李書(shū)舒等在研討中的寶貴貢獻(xiàn)。