數(shù)據(jù)化偵查的概念體系及原理探究

馬 凱（鐵道警察學(xué)院，河南 鄭州 450000）

大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步帶來了數(shù)據(jù)化的時代浪潮，犯罪分子在此時代浪潮中借助科技手段實(shí)施新型非接觸性犯罪，傳統(tǒng)的偵查手段難以適應(yīng)新型犯罪的偵查取證需要。在偵查機(jī)關(guān)積極開展數(shù)據(jù)化偵查手段探索的同時，理論研究界對數(shù)據(jù)化偵查的研究也進(jìn)行得如火如荼。但是對于數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)概念、規(guī)范要求、模式機(jī)制等內(nèi)容缺乏整體的歸納，使得理論研究對數(shù)據(jù)化偵查的實(shí)戰(zhàn)支撐力度不足，各地公安機(jī)關(guān)的實(shí)踐應(yīng)用水平參差不齊。為了提升數(shù)據(jù)化偵查實(shí)戰(zhàn)能力，強(qiáng)化跨地域的偵查協(xié)作，提高證據(jù)采信率以期更好地服務(wù)于審判活動，對數(shù)據(jù)化偵查理論系統(tǒng)的構(gòu)建勢在必行。數(shù)據(jù)化偵查是一個集合概念。數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)主要包含了組成數(shù)據(jù)化偵查的各個集合內(nèi)容、數(shù)據(jù)化偵查背后的偵查學(xué)基本原理支撐及數(shù)據(jù)化背景下的新內(nèi)涵。

一、數(shù)據(jù)化偵查包含的理論概念

就數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)而言，是眾多小概念的集合，只有界定清楚其中主要包含的概念內(nèi)容及演變由來，才能更好地厘清數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)。

（一）數(shù)據(jù)的概念

根據(jù)《辭?！返亩x，數(shù)據(jù)是指進(jìn)行各種統(tǒng)計、計算、科學(xué)研究或技術(shù)設(shè)計所依據(jù)的數(shù)值。在計算機(jī)領(lǐng)域的視角下，數(shù)據(jù)是對已發(fā)生的客觀事實(shí)進(jìn)行記錄的二進(jìn)制信息單元，是還原和描繪信息的載體。數(shù)據(jù)不僅包括聲音、圖像這種連續(xù)值存儲的模擬數(shù)據(jù)，還包括類似文字、符號這種離散存儲的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)。在偵查學(xué)的視閾下，數(shù)據(jù)可以按照記錄數(shù)據(jù)的媒介方式劃分為普通數(shù)據(jù)與電子數(shù)據(jù)。

偵查學(xué)中的普通數(shù)據(jù)是指可以被偵查員借助其物理、化學(xué)特征而直觀感知的附屬于紙張、物品等實(shí)體物質(zhì)上的與案件相關(guān)聯(lián)的信息元素，其具有相對穩(wěn)定性、可感知性、易提取性等特點(diǎn)，例如在犯罪現(xiàn)場遺留下來的汗腺指紋、灰塵足跡、工具痕跡等普通物證所反映出來的數(shù)據(jù)信息。偵查學(xué)中的電子數(shù)據(jù)是指在偵查活動過程中通過多種渠道獲取的借助信息處理設(shè)備而形成的以圖片、視頻、聲音、程序、文檔等形式存在的信息及其轉(zhuǎn)化出的衍生物，其不能直接被人的肉眼所閱讀、耳朵所聽到，需要依托于技術(shù)設(shè)備轉(zhuǎn)化形式來呈現(xiàn)，具有形式復(fù)雜、穩(wěn)定性差、依靠介質(zhì)、易篡改破壞的特點(diǎn)。電子數(shù)據(jù)不同于電子物證，電子物證是指在案件偵查的過程中發(fā)現(xiàn)的可以作為法庭證據(jù)證明案件事實(shí)真相的電子數(shù)據(jù)、儲存介質(zhì)、電子設(shè)備等。電子數(shù)據(jù)是電子物證的重要構(gòu)成。

（二）大數(shù)據(jù)的概念

大數(shù)據(jù)不僅僅是偵查領(lǐng)域的熱詞，更是當(dāng)今時代各行各業(yè)的專家學(xué)者競相追逐的前沿課題，從早期互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)應(yīng)用到今天的政務(wù)管理、應(yīng)急救災(zāi)、醫(yī)療健康等領(lǐng)域可謂是百花齊放。從1890 年美國統(tǒng)計學(xué)家霍爾瑞斯發(fā)明打孔制表機(jī)處理海量的人口普查數(shù)據(jù)開始，由電算代替人工計算改變了人們對于海量數(shù)據(jù)處理的傳統(tǒng)認(rèn)知，到1997 年美國航空航天局的兩名研究人員在飛機(jī)模擬氣流實(shí)驗(yàn)中生成了龐大的數(shù)據(jù)量，以當(dāng)時的計算機(jī)設(shè)備及內(nèi)存磁盤難以在短期做有效的可視化處理，從而將這種海量的數(shù)據(jù)量稱之為大數(shù)據(jù)，這是人們對于大數(shù)據(jù)在早期的認(rèn)知水平，特點(diǎn)就是單純的數(shù)據(jù)量級龐大，難以有效處理。

隨著科技水平的提高，人類的認(rèn)知能力也相應(yīng)進(jìn)步。正如同“摩爾定律”所描繪的一樣，在同等價格下，集成電路處理信息的性能在一定時間內(nèi)會翻一番。移動硬盤、數(shù)據(jù)塔的出現(xiàn)使得海量數(shù)據(jù)可以便捷地存儲傳輸。網(wǎng)絡(luò)云盤存儲技術(shù)的出現(xiàn)使得信息的存儲能力呈指數(shù)級躍升，而數(shù)據(jù)存儲技術(shù)的提升為大數(shù)據(jù)的應(yīng)用掃清了基礎(chǔ)性障礙。分布式計算技術(shù)的應(yīng)用使得像圖片、音視頻這種高比例的非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)可以有效處理。分類回歸模型、集成學(xué)習(xí)、關(guān)聯(lián)挖掘等數(shù)據(jù)分析技術(shù)的進(jìn)步為大數(shù)據(jù)應(yīng)用奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。人類認(rèn)知能力的提高也使得大數(shù)據(jù)概念的內(nèi)涵與外延更加豐富。從早期單純的數(shù)據(jù)量大逐漸豐富為數(shù)據(jù)種類多，可以從數(shù)據(jù)背后挖掘出價值。綜上所述，狹義的大數(shù)據(jù)是指將海量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)予以結(jié)構(gòu)化處理，可挖掘出其背后價值的數(shù)據(jù)集合。廣義的大數(shù)據(jù)除了包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集合外還包含數(shù)據(jù)分析處理技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果。

（三）信息化偵查的概念

信息化偵查的概念2005 年首次在學(xué)術(shù)論壇中出現(xiàn)，而信息化偵查的學(xué)術(shù)探討應(yīng)結(jié)合當(dāng)時“金盾工程”項(xiàng)目的建設(shè)背景和犯罪演變形勢來理解。當(dāng)時電腦和網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)開始在公安機(jī)關(guān)普及應(yīng)用，公安機(jī)關(guān)開始利用網(wǎng)絡(luò)信息來緝捕逃犯，刑偵基礎(chǔ)信息和相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)由計算機(jī)管理。為更好地落實(shí)“科技強(qiáng)警”戰(zhàn)略，于2003 年正式啟動“金盾工程”項(xiàng)目建設(shè)，2006 年實(shí)現(xiàn)了一期工程的竣工驗(yàn)收。大部分公安基層科所隊(duì)接入了公安內(nèi)網(wǎng)，刑事在逃人員、違法前科人員、指紋信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫初具規(guī)模，初步形成了“縱向貫通、橫向集成、互聯(lián)互通”的公安信息應(yīng)用格局，為信息化偵查工作的開展奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。而根據(jù)公安部的公開數(shù)據(jù)，2005 年刑事案件立案464.8萬起，較上一年回落7 萬起，是2002 年以來刑事立案數(shù)的首次回落，但仍舊是1978 年改革開放初期刑事立案數(shù)的9 倍左右，當(dāng)時打擊犯罪的壓力非常大。①此處的數(shù)據(jù)來源于https：//www.chinanews.com.cn/news/2006/2006-01-1918/680353.shtml。面對當(dāng)時公安信息科技的高速發(fā)展與犯罪數(shù)量的攀升，信息化偵查方法的應(yīng)運(yùn)而生也是偵查活動發(fā)展過程中的必然。

信息化偵查可謂是中國偵查發(fā)展史上具有開創(chuàng)性意義的一次飛躍，其將偵查活動從單一的線下實(shí)體偵查豐富為線上虛擬偵查與線下實(shí)地走訪相結(jié)合的形式。偵查活動從紙面上躍升到網(wǎng)上也使得偵查的基本觀念發(fā)生相應(yīng)的變革。但是信息化偵查更強(qiáng)調(diào)偵查過程的信息化，而就偵查過程的信息化支撐而言，其需要大規(guī)模的信息資源支撐才能滿足網(wǎng)上作戰(zhàn)的需求，這也給公安機(jī)關(guān)的科技化水平和偵查員的計算機(jī)操作能力提出了較大的挑戰(zhàn)。

盡管由于公安內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中的偵查信息還不夠豐富全面、各地公安機(jī)關(guān)之間存在信息共享壁壘、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)不同導(dǎo)致大量“數(shù)據(jù)廢氣”的存在使得信息化偵查無法開足馬力，但可喜的是，我國網(wǎng)民數(shù)量于2005 年突破1 個億并且呈井噴式上升趨勢，互聯(lián)網(wǎng)使用初期對于網(wǎng)絡(luò)信息及網(wǎng)絡(luò)言論缺乏有效的監(jiān)管教育，網(wǎng)民在貼吧、QQ、游戲等網(wǎng)絡(luò)沖浪的過程中肆無忌憚地發(fā)布信息，留下了大量可為信息化偵查服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)痕跡信息，為偵查機(jī)關(guān)查明涉案人員的真實(shí)身份、活動軌跡等提供了有利的幫助，成為信息化偵查的重要陣地?？偟膩碇v，信息化偵查是指偵查主體在刑事法律規(guī)定的范圍內(nèi)借助網(wǎng)絡(luò)信息資源開展的專門調(diào)查行為的總稱。其將偵查行為的時間觀念豐富為過去、現(xiàn)在、將來，將偵查的空間觀念豐富為網(wǎng)絡(luò)虛擬空間與實(shí)體現(xiàn)實(shí)空間。這兩個維度、五個主體要素之間的不同排列組合極大地豐富了偵查活動的作戰(zhàn)領(lǐng)域，可謂是偵查發(fā)展史上濃墨重彩的一筆，為大數(shù)據(jù)偵查、人工智能偵查的提出與發(fā)展起到了承前啟后的作用。

（四）大數(shù)據(jù)偵查的概念

就近些年偵查學(xué)的研究來看，無論是在各個級別的偵查學(xué)術(shù)研討會上，還是偵查學(xué)專業(yè)的本科、碩士、博士生畢業(yè)論文的選題上，大數(shù)據(jù)偵查的字眼是絕對不會缺席的。甚至在一些學(xué)術(shù)研討會、案情分析會上，很多專家學(xué)者一聽到大數(shù)據(jù)偵查的相關(guān)報告都會覺得反感，一方面是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)偵查這幾年提及得過于泛濫，出現(xiàn)的頻率太高，甚至還有一些憑空創(chuàng)造的大數(shù)據(jù)偵查詞語。另一方面是因?yàn)楹芏啻髷?shù)據(jù)偵查的學(xué)術(shù)研究都是“假”的大數(shù)據(jù)偵查研究，無論是哪方面的偵查學(xué)研究都硬去蹭大數(shù)據(jù)的熱點(diǎn)，將傳統(tǒng)的偵查分析方法表述替換為大數(shù)據(jù)偵查方法的詞語，以新瓶裝舊酒的方式反而讓人忘記了偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論要素。

大數(shù)據(jù)偵查是大數(shù)據(jù)技術(shù)在公安領(lǐng)域應(yīng)用實(shí)踐的典型成果。刑事訴訟法規(guī)定的偵查概念是我國具有偵查權(quán)的專門機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依法進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性措施。相較于傳統(tǒng)的偵查概念而言，大數(shù)據(jù)偵查只是偵查的一種形式，還是在法律規(guī)定的五種強(qiáng)制措施、八種專門調(diào)查行為的框架下對偵查手段的豐富和補(bǔ)充，而并非是對傳統(tǒng)偵查的顛覆和革新。相較于傳統(tǒng)偵查在發(fā)案后進(jìn)行發(fā)案過程的還原和犯罪嫌疑人的查緝抓捕，大數(shù)據(jù)偵查可以實(shí)現(xiàn)對未來案件發(fā)生概率的預(yù)測、高危社會活動的同步管控，還可以可視化地還原已發(fā)案件的犯罪軌跡。大數(shù)據(jù)偵查不僅豐富了偵查的手段，還提高了對犯罪活動打擊震懾的效能，有利于各地公安機(jī)關(guān)跨地域合作。因此，大數(shù)據(jù)偵查是指我國刑事法律規(guī)定的偵查主體借助數(shù)據(jù)挖掘、云計算等信息技術(shù)手段對已發(fā)刑事案件采取的專門調(diào)查行為和對未來可能發(fā)生的刑事案件進(jìn)行的概率預(yù)測工作，其對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的規(guī)范性、處理技術(shù)的高效性、偵查思維的活躍性及偵查指揮的即時性有著極高的要求。

（五）人工智能偵查的概念

人工智能偵查、智慧偵查這一概念在2018年首次出現(xiàn)在學(xué)術(shù)論壇的視野中，隨后引發(fā)了相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的一陣熱議，關(guān)于人工智能偵查的學(xué)術(shù)研究成果數(shù)量也是呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢，內(nèi)容逐漸豐富與完善，受到了更多一線偵查人員的認(rèn)可。雖然說現(xiàn)階段我國的人工智能技術(shù)還處于理論研究向?qū)嵺`應(yīng)用過渡初期，貿(mào)然提出人工智能偵查似乎與公安偵查一線的實(shí)際條件存在脫節(jié)的可能，但由于犯罪形勢的發(fā)展是瞬息萬變的，只有偵查手段提前進(jìn)行升級完善，才不致于始終處于被動打擊的滯后地位，才能最大程度地降低犯罪活動給人民生命財產(chǎn)安全帶來的負(fù)面影響。

人工智能偵查相較于大數(shù)據(jù)偵查而言更突出了其自我思維、主動預(yù)測的特點(diǎn)，降低甚至可以擺脫操作人員對偵查思維的依賴。[2]就人工智能偵查體系而言，其由大數(shù)據(jù)偵查體系的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)被動輸入、依托于操作人員的偵查思維架構(gòu)數(shù)據(jù)分析處理模型，變?yōu)榛A(chǔ)數(shù)據(jù)根據(jù)人工智能偵查系統(tǒng)意志主動篩選提取有用數(shù)據(jù)、根據(jù)其系統(tǒng)訓(xùn)練出的機(jī)器學(xué)習(xí)思維意識進(jìn)行主動分析進(jìn)而輸出情報產(chǎn)品的運(yùn)行模式。人工智能偵查以機(jī)器學(xué)習(xí)的方式最大程度降低了因偵查人員認(rèn)知偏差而導(dǎo)致的錯誤偵查方向，甚至是偵查錯案的發(fā)生概率。以技術(shù)代替人工從事復(fù)雜枯燥的數(shù)據(jù)收集與分析工作，可以將更多的警力資源下沉到情報落地、抓捕預(yù)審的環(huán)節(jié)，將警務(wù)力量更有針對性地提前部署到案發(fā)高概率區(qū)域進(jìn)行事前干預(yù)。[3]人工智能偵查也是數(shù)據(jù)化偵查體系未來的發(fā)展趨勢，包括但不限于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的智能采集、機(jī)器學(xué)習(xí)研判、證據(jù)鏈條固定完善、偵查過程可視化還原、智能情報傳輸落地。所以說，人工智能偵查是指偵查主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)用人工智能技術(shù)多元化拓展數(shù)據(jù)獲取渠道、減少偵查人員認(rèn)知偏差、主動開展偵查活動的一種技術(shù)方式，具有庭審證明力強(qiáng)、人工依賴度低、偵查精準(zhǔn)度高的特點(diǎn)。[4]

二、數(shù)據(jù)化偵查所蘊(yùn)含的偵查學(xué)基本原理及新內(nèi)涵

偵查學(xué)能夠作為公安學(xué)下的二級學(xué)科分支，必然有著對于偵查學(xué)研究發(fā)展具有普遍性指導(dǎo)意義的科學(xué)道理，也就是支撐偵查活動的基礎(chǔ)性原理。隨著人類認(rèn)知能力的提升以及新的偵查方式方法應(yīng)用于偵查工作中，偵查學(xué)也將吸收借鑒其他學(xué)科體系的先進(jìn)成果來豐富自己的基礎(chǔ)理論體系，使更多的偵查學(xué)基本原理被發(fā)現(xiàn)與認(rèn)可。

數(shù)據(jù)化偵查豐富了偵查活動的方法與手段，也給偵查學(xué)基本原理賦予了新的內(nèi)涵。特別是偵查活動進(jìn)入數(shù)據(jù)化時代以來，如雨后春筍一般涌現(xiàn)出很多不同的偵查學(xué)原理，但也存在著部分專家學(xué)者提出的原理過于超前，還沒有深入系統(tǒng)的研究成果，因而沒有獲得大多數(shù)偵查領(lǐng)域的業(yè)務(wù)專家及特別是一線實(shí)戰(zhàn)偵查人員的認(rèn)可，甚至存在理論上爭議的情況。因此筆者挑選出廣為接受且普遍熟知的物質(zhì)交換原理、同一認(rèn)定原理、因果關(guān)系原理來進(jìn)行數(shù)據(jù)化時代的理論探究。

（一）數(shù)據(jù)化時代的物質(zhì)交換原理

物質(zhì)交換原理也就是人們在生活經(jīng)驗(yàn)中所認(rèn)識到的觸物留痕現(xiàn)象的演繹提升，其在20世紀(jì)初由法國的犯罪學(xué)專家埃德蒙·洛卡德（Edmond·Locard）在其著作《犯罪偵查學(xué)教程》中首次提出。洛卡德從犯罪偵查學(xué)的角度指出犯罪的過程是犯罪人與犯罪現(xiàn)場之間的物質(zhì)交換的過程，犯罪活動的實(shí)施總會與犯罪現(xiàn)場的物質(zhì)發(fā)生接觸、碰撞等而存在物質(zhì)交換的過程。就偵查學(xué)的視角而言，物質(zhì)交換原理表現(xiàn)為不同的客體由于外力的介入發(fā)生擠壓、接觸，造成視覺、聽覺的變化等情況，使得不同客體之間產(chǎn)生相互作用的物質(zhì)能量變化。主要包括痕跡性的物質(zhì)交換、物品性的物質(zhì)交換、印象性的物質(zhì)交換這三類。[5]比如在犯罪現(xiàn)場，犯罪分子進(jìn)出現(xiàn)場時鞋底花紋會與地面上的灰塵擠壓而使得部分灰塵轉(zhuǎn)移到鞋底上形成灰塵足跡，犯罪分子移動現(xiàn)場物品時會與物體表面物質(zhì)因觸摸而使得物體表面留下汗腺指紋、手的接觸面上留下物體元素，這都為偵查破案提供了科學(xué)依據(jù)。正是這種物質(zhì)交換情況的客觀存在，使得偵查活動的開展有跡可循，有理可依，可謂是偵查活動的最基本支撐理論。但是物質(zhì)交換也需要有幾個基本條件同時成立才能夠?qū)崿F(xiàn)：就客觀條件而言需要有不同的受力客體與施力客體；就作用力而言，需要有行為力量作用于不同客體之間；就接觸性條件而言，需要有不同實(shí)體物質(zhì)之間的緊密接觸；就物質(zhì)性條件而言，需要不同客體表面的物質(zhì)發(fā)生實(shí)際的增多或減少。

可是當(dāng)我們進(jìn)入數(shù)據(jù)化時代，卻發(fā)現(xiàn)很多新型犯罪并沒有傳統(tǒng)意義上的犯罪現(xiàn)場，而我們依靠物質(zhì)交換原理進(jìn)行的勘查工作似乎也受到了一定程度的忽視，因而有些專家學(xué)者對于物質(zhì)交換原理的普適性產(chǎn)生了懷疑。因?yàn)槲覀儌鹘y(tǒng)認(rèn)知的物質(zhì)交換是針對于物質(zhì)性的客體而言的，即便是印象性物質(zhì)交換，那也得有不同的人對犯罪過程中的人、物有過實(shí)際的照面或聽見聲音，產(chǎn)生視覺或聽覺上的印象痕跡。隨著人類認(rèn)知水平的提升與科技發(fā)展進(jìn)步，物質(zhì)交換原理在數(shù)據(jù)化時代的局限性愈發(fā)的突出。印象性物質(zhì)交換所囊括的是視覺、聽覺的沖擊，但是犯罪現(xiàn)場還會有行為人、受害人之間心理痕跡特征的變化轉(zhuǎn)移。對于數(shù)據(jù)化時代借助網(wǎng)絡(luò)媒介等實(shí)現(xiàn)的非接觸性犯罪而言，沒有實(shí)體的按壓、觸摸及外力作用，物體表面似乎也沒有什么實(shí)質(zhì)性的變化。所以有的學(xué)者認(rèn)為是犯罪過程中發(fā)生了不同信息間的交換轉(zhuǎn)移，也就是信息轉(zhuǎn)移原理能夠更恰當(dāng)?shù)亟忉寯?shù)據(jù)化時代的“觸物留痕”，其認(rèn)為信息在轉(zhuǎn)移的過程中不一定像物質(zhì)交換一樣始終保持著總量守恒、雙向傳遞的情況，還存在與信息轉(zhuǎn)移間的復(fù)制粘貼、單向傳遞的情況。然而，物質(zhì)與信息之間并不能劃等號。

數(shù)據(jù)化時代的物質(zhì)交換原理也并不是更新為數(shù)據(jù)化時代的信息轉(zhuǎn)移原理。對于行為人操作計算機(jī)利用網(wǎng)絡(luò)空間輸出數(shù)據(jù)而言，屏幕信息確實(shí)給行為人大腦突觸以新的反饋形成了意識性信息。而對于現(xiàn)階段方興未艾的非接觸性犯罪而言，作案人與受害人之間通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的媒介實(shí)現(xiàn)了信息的轉(zhuǎn)移交換與數(shù)據(jù)接觸，留下了網(wǎng)絡(luò)空間的電子痕跡信息，數(shù)據(jù)化背景下還原出的行動軌跡、進(jìn)出信息何嘗不是一種數(shù)據(jù)空間的電子足跡、電子指紋呢？而這一切何嘗不是“觸物留痕”呢？只不過從現(xiàn)實(shí)空間變?yōu)榱颂摂M空間，這與物質(zhì)交換原理并行不悖。所以說，信息轉(zhuǎn)移原理不是對物質(zhì)交換原理的否定與更新，而是隨著認(rèn)知水平的提高對于物質(zhì)交換原理認(rèn)知深度的進(jìn)步，對物質(zhì)交換原理內(nèi)涵的進(jìn)一步豐富，把這稱之為數(shù)據(jù)化時代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理更為貼切。[6]數(shù)據(jù)化時代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理能更好地指導(dǎo)偵查人員在實(shí)戰(zhàn)中注意對電子痕跡信息、心理印象性信息、反偵查信息等內(nèi)容的收集，提高偵查認(rèn)知的深度與廣度，為數(shù)據(jù)化偵查工作創(chuàng)造更好的基礎(chǔ)性條件。

（二）數(shù)據(jù)化時代的同一認(rèn)定原理

同一認(rèn)定理論屬于舶來品，且具有百年的歷史，最初由蘇聯(lián)犯罪學(xué)家波塔波夫在上世紀(jì)20 年代系統(tǒng)闡述，但是在生活經(jīng)驗(yàn)中對于是否同一的認(rèn)定則可以追溯得更早?！巴弧边@一詞語最早來源于拉丁文的“ibem”，是視為同一的意思，而哲學(xué)意義上的“同一”是事物現(xiàn)象與自身相同、相等或一樣的范疇。同一認(rèn)定理論引入中國以來，其內(nèi)涵與外延也是隨著社會實(shí)際變化而不斷豐富與拓展的。就同一認(rèn)定的主體而言，具有專門知識和了解客體特征的人才符合主體要求。[7]具有專門知識的人通常是指刑事技術(shù)人員或刑事司法機(jī)關(guān)聘請的專業(yè)司法鑒定人員；了解客體特征的人主體范圍非常廣泛，包括被害人、見證人、知情人、行業(yè)專家等可以講清楚某一物體的客觀特征的人。就同一認(rèn)定的客體而言，是指與案件相關(guān)的人員、物品等肉眼可見的或借助工具可轉(zhuǎn)換識別的客觀特征。較為常見的同一認(rèn)定的客體是在犯罪現(xiàn)場中所提取到的指紋、足跡、血跡、工具痕跡等遺留在犯罪現(xiàn)場的客觀物質(zhì)。因此，同一認(rèn)定原理的概念是指由了解客體特征的人或具有專門知識的人運(yùn)用自身識別力及科學(xué)技術(shù)方法對于偵查客體先后出現(xiàn)的特征進(jìn)行比較，確定是否為同一個，解決某一客體物質(zhì)與案件之間是否存在特殊聯(lián)系的原理。

對于同一認(rèn)定原理在偵查學(xué)中的理論地位有著較大的爭議。有的學(xué)者認(rèn)為同一認(rèn)定理論是偵查學(xué)最基礎(chǔ)的理論，犯罪現(xiàn)場的每一個痕跡物證的檢驗(yàn)鑒定是小的同一認(rèn)定，整個偵查破案過程是一個大的同一認(rèn)定，并且將其上升為刑事司法證明的層面。筆者對此理論在偵查實(shí)踐中的應(yīng)用情況是持有懷疑態(tài)度的，對于偵查階段的認(rèn)定只能作為偵查線索來開展，整個案件偵查過程包括但不限于DNA、筆跡特征、指紋等內(nèi)容的同一認(rèn)定，還包括了偵查思維的運(yùn)用、犯罪事實(shí)真相的查明等諸多內(nèi)容，這并不是一個大的同一認(rèn)定所能夠囊括的。但是同一認(rèn)定理論對指導(dǎo)偵查工作仍具有重要意義。

在數(shù)據(jù)化時代，犯罪基本行為方式的二元裂變致使越來越多的非接觸性犯罪活動出現(xiàn)在偵查人員的視野中。對于非接觸性犯罪活動中出現(xiàn)的最為普遍的數(shù)據(jù)和信息以及留下的痕跡而言，是否同一反而會出現(xiàn)無法驗(yàn)證的情況。[8]例如某個犯罪分子利用計算機(jī)傳輸指令操控某個無人機(jī)實(shí)施故意傷害特定人員的犯罪活動，我們只能依靠科技認(rèn)定出計算機(jī)傳輸?shù)闹噶钆c無人機(jī)接受到的指令是相吻合的，至于是否能確定為某人所操作，還需要借助其口供以及其他視頻資料相印證，最終達(dá)到認(rèn)定某人與犯罪行為人同一的效果。數(shù)據(jù)吻合所依據(jù)的條件也是被認(rèn)定客體的反映性、特定性與可識別性的條件，這與同一認(rèn)定所需要的客觀條件基本一致，但是對于某些數(shù)據(jù)需要轉(zhuǎn)化識別，正如同在數(shù)據(jù)化的世界中人們的行動軌跡、輸入內(nèi)容其實(shí)也就是人們留下的電子腳印、電子簽名等。因此，筆者認(rèn)為在數(shù)據(jù)化時代，同一認(rèn)定理論的外延應(yīng)擴(kuò)大，不單單是通過實(shí)體的物質(zhì)性特征來進(jìn)行同一認(rèn)定，還有數(shù)據(jù)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)吻合性比對后應(yīng)結(jié)合其他可印證信息來進(jìn)行數(shù)據(jù)化時代下的同一認(rèn)定。

（三）數(shù)據(jù)化時代下的因果關(guān)系原理

在社會公眾最樸素的價值觀中，都普遍認(rèn)同事出有因的理念。也就是引起某種現(xiàn)象發(fā)生的因素稱之為原因，而這種現(xiàn)象所引發(fā)的后續(xù)影響稱之為結(jié)果。原因與結(jié)果間的影響與被影響的關(guān)系及其內(nèi)在聯(lián)系也就是因果關(guān)系原理。在偵查活動中，偵查員面對刑事案件首先也會想這是屬于哪種類型的犯罪，查清犯罪目的，做好案件的定性后再綜合分析，明確下一步的偵查方向，這是對因果關(guān)系原理最基礎(chǔ)的應(yīng)用。因果關(guān)系原理作為偵查活動認(rèn)識案情的基礎(chǔ)，是推動刑事案件偵破的內(nèi)驅(qū)動力，同樣也是治理犯罪的關(guān)鍵要素。

偵查工作的基本路徑之一就是圍繞犯罪活動的異常狀況從結(jié)果倒推出其原因，根據(jù)結(jié)果和原因之間的內(nèi)在聯(lián)系確定偵查方向，縮小排查對象的范圍。犯罪動機(jī)是指在犯罪嫌疑人內(nèi)心中萌生出的實(shí)施某種活動的趨使因素。犯罪目的是犯罪動機(jī)的顯性體現(xiàn)，即犯罪嫌疑人想要通過實(shí)施行為活動達(dá)到的目標(biāo)價值。犯罪嫌疑人在實(shí)施具體犯罪行為時，大多是出于某類犯罪動機(jī)的驅(qū)使，最終去達(dá)成某種犯罪目的。嚴(yán)格區(qū)分犯罪的動機(jī)要素與目的實(shí)現(xiàn)，找到具體犯罪活動之間的因果關(guān)系對于正確認(rèn)定罪名、合理適用量刑情節(jié)意義重大。

在數(shù)據(jù)化時代，犯罪的時空觀發(fā)生較大的變化，新型犯罪層出不窮，年輕人的思想意識受到網(wǎng)絡(luò)文化的沖擊而越發(fā)自由和活躍，部分犯罪要素以數(shù)據(jù)作為介質(zhì)在傳輸指令，很多犯罪活動并沒有什么明確的因果關(guān)系，這都給偵查活動的開展帶來了一定程度的困難。[9]但是大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查活動中的應(yīng)用似乎給解決這一困難帶來了曙光。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過對犯罪活動中收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入碰撞、比對，對于不同數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)性、相關(guān)性卻是較為容易篩選出的，而借助不同數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，對偵查線索的確定、嫌疑人特征的刻畫等偵查活動的開展起到了極大的幫助作用。但是犯罪的相關(guān)性原理并不是對因果關(guān)系原理的更新，而是對因果關(guān)系原理在數(shù)據(jù)化時代下的補(bǔ)充與完善。因此，數(shù)據(jù)化時代的因果關(guān)系原理既包含了各個犯罪因素間因果關(guān)系的探究，又涵蓋了對不同數(shù)據(jù)背后相關(guān)性的挖掘。

三、結(jié)語

數(shù)據(jù)化偵查基礎(chǔ)理論體系緊扣未來警務(wù)發(fā)展熱點(diǎn)與當(dāng)前的打擊難點(diǎn)，緊扣全國公安工作會議上提出的“把大數(shù)據(jù)作為推動公安工作創(chuàng)新發(fā)展大引擎”的總要求。將數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)概念界定、偵查取證規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)化偵查實(shí)戰(zhàn)的分析應(yīng)用有機(jī)結(jié)合，能規(guī)范公安機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)化偵查體系建設(shè)，增強(qiáng)公安機(jī)關(guān)打擊非接觸性犯罪的實(shí)效性，進(jìn)而為提升公安機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)化偵查打擊能力提供理論依據(jù)、法律依據(jù)和操作指南，為針對性地破解打擊非接觸性犯罪活動能力不足提供有價值的認(rèn)識視角。