成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)特征、演化及啟示

曾龍基，秦 穎，鄧婭娟，王元地

(1.四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610061；2. 四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心，四川 成都 610041)

0 引言

2020年10月，習(xí)近平總書記主持審議通過《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》，在成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要唱好“雙城記”，以共建“一帶一路”為引領(lǐng)，建設(shè)好西部陸海新通道，使成渝地區(qū)成為帶動全國高質(zhì)量發(fā)展的重要增長極和新的動力源。實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略目標(biāo)，其本質(zhì)是要牢固樹立“一盤棋”思想，貫徹一體化發(fā)展理念，促進(jìn)各類生產(chǎn)要素合理流動和高效聚集。技術(shù)要素是各類生產(chǎn)要素中最為核心的組成部分，專利技術(shù)作為創(chuàng)新活動的一種產(chǎn)出，通過分析地區(qū)間專利技術(shù)知識的雙向流動，能充分掌握現(xiàn)有創(chuàng)新體系運(yùn)行狀況，進(jìn)而為人才流動和創(chuàng)新合作提供啟示。當(dāng)前我國正面臨百年未有之大變局，加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，是推動我國經(jīng)濟(jì)向更高層次發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署，而西部地區(qū)成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)作為“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中的重要一環(huán)，深受國家和政府關(guān)注。同時，作為國內(nèi)大循環(huán)中的重要組成，技術(shù)的順暢流動有利于海量創(chuàng)新資源優(yōu)勢發(fā)揮、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力以及產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平提升。長期以來，我國東中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場化水平、產(chǎn)品與要素市場發(fā)育程度、知識產(chǎn)權(quán)制度等方面都存在一定差異，成渝地區(qū)處于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對落后的西部地區(qū)，實(shí)現(xiàn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈的融合發(fā)展和代表內(nèi)陸區(qū)域高水平融合發(fā)展典范，分析成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)特征、現(xiàn)狀及演化規(guī)律至關(guān)重要。

國內(nèi)外學(xué)者主要運(yùn)用社會網(wǎng)絡(luò)模型，從宏觀、中觀和微觀層面對技術(shù)流動網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征及空間演化規(guī)律進(jìn)行研究。從宏觀層面看，TAALBI探討了瑞典技術(shù)流動網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律，認(rèn)為該網(wǎng)絡(luò)具有穩(wěn)定性、層級性和不對稱性[1]；蘇屹等[2]對我國29個省份技術(shù)知識網(wǎng)絡(luò)的整體特征和子群特征進(jìn)行探索，認(rèn)為我國各省市技術(shù)流動分布不均衡且內(nèi)部子群之間融合度較差。從中觀區(qū)域?qū)用婵矗瑢W(xué)者們分別以京津冀地區(qū)、粵港澳地區(qū)和長三角地區(qū)為研究對象，構(gòu)建技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，揭示地區(qū)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和驅(qū)動因素[3-5]；此外，還有學(xué)者們從行業(yè)角度出發(fā)，探索不同行業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征[6-7]。從微觀層面看，胡海波等[8]以貴州茅臺和均勝電子作為探索性雙案例研究對象，考察企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制的內(nèi)外部不同驅(qū)動路徑和不同階段發(fā)展差異；王海軍[9]構(gòu)建模塊化的企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)模型，揭示了ICT企業(yè)與高校、科研院所及產(chǎn)業(yè)鏈伙伴的專利網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與治理問題；FISCHER等[10]則以巴西12所著名高校為研究對象，評估其在新興經(jīng)濟(jì)體國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性和創(chuàng)新活動現(xiàn)狀。

通過回顧文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，第一，關(guān)于技術(shù)流動網(wǎng)絡(luò)的研究大都是基于專利合作數(shù)據(jù)[11]或者論文合著[12-13]的單向創(chuàng)新合作視角，很少有從技術(shù)雙向流動視角展開分析；第二，由于數(shù)據(jù)可得性，國內(nèi)關(guān)于成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈創(chuàng)新合作的研究只是將地區(qū)細(xì)分到省市層面[14]，未深入到區(qū)縣層面?；诖?，本文將四川省15個城市和重慶市4個片區(qū)納入研究范疇，構(gòu)建成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，基于拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，對專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)特征及演變規(guī)律進(jìn)行綜合性分析。其中，拓?fù)湫越Y(jié)構(gòu)特征分為整體網(wǎng)絡(luò)、凝聚子群和中間人角色3個層次，空間尺度主要研究不同空間范圍內(nèi)各主體在創(chuàng)新能力上的空間關(guān)聯(lián)程度。

1 研究設(shè)計

1.1 數(shù)據(jù)來源及處理

專利是一項(xiàng)技術(shù)的核心呈現(xiàn)形式，其許可和轉(zhuǎn)讓作為技術(shù)流動的重要方式在專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮巨大作用[15]。專利許可能夠降低交易雙方在技術(shù)雙向流動過程中的交易成本，促進(jìn)專利聯(lián)盟形成，減少產(chǎn)品開發(fā)者與專利持有者間的交易費(fèi)用，促進(jìn)技術(shù)知識轉(zhuǎn)移[16]；互補(bǔ)型資源和知識是創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的核心原動力，專利轉(zhuǎn)讓能夠幫助各主體實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略需要，有效整合互補(bǔ)性專利，促進(jìn)技術(shù)知識流動[17-18]。一般而言，發(fā)明專利被認(rèn)為是技術(shù)含量最高、最具經(jīng)濟(jì)性和創(chuàng)新價值的專利，其信號效應(yīng)也比其它專利顯著[19-20]，而專利許可數(shù)據(jù)從2002年才開始在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，因此本文選取2002-2019年成渝地區(qū)發(fā)明專利許可和交易數(shù)據(jù)構(gòu)建專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，數(shù)據(jù)處理過程如下：①對專利許可和交易原始數(shù)據(jù)進(jìn)行省市篩選，保留雙方所在省市為四川省和重慶市的專利交易數(shù)據(jù)；②根據(jù)2011年國家發(fā)改委發(fā)布的《成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域規(guī)劃》文件，將四川省15個城市和重慶市4個片區(qū)作為樣本研究對象，具體城市及片區(qū)數(shù)據(jù)見表1；③對篩選后的專利流動數(shù)據(jù)進(jìn)一步識別，分別精確到具體地級市或者市轄區(qū)縣，其中，重慶市兩江新區(qū)為國家級新區(qū)，不隸屬于重慶市，但其作為成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈的戰(zhàn)略引擎和開放高地發(fā)揮重要作用，因此將其保留并歸入重慶主城區(qū)內(nèi)一并進(jìn)行分析，最后得到本文研究對象城市和市轄區(qū)縣(含兩江新區(qū))的專利數(shù)據(jù)。專利流動數(shù)據(jù)如圖1所示。

表1 成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成Tab.1 Composition of technology bidirectional flow network in Chengdu-Chongqing region

圖1 成渝地區(qū)2002-2019年專利流動數(shù)量變化Fig.1 Changes in patent flow from 2002 to 2019 in Chengdu-Chongqing region

從圖1可以看出，成渝地區(qū)專利流動呈顯著的階段性特征。2002-2010年成渝地區(qū)專利流動數(shù)量一直處于較低水平，增長緩慢，而2011年專利流動數(shù)量大幅躍升，這與2011年國務(wù)院通過將成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略的《成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域規(guī)劃》有著密切關(guān)系；2012-2019年成渝地區(qū)專利流動數(shù)量總體上處于較高水平，而2014年專利流動數(shù)量下降，可能與專利侵權(quán)、專利代理亂象等相關(guān)，為此國家知識產(chǎn)權(quán)局于2015年頒布新的《專利代理管理辦法》以整治專利市場“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，2015年專利流動數(shù)量出現(xiàn)較大回升，2016年專利流動數(shù)量又有所下降，這可能與當(dāng)年專利申請和授權(quán)數(shù)量降低有關(guān)。綜合來看，2011-2016年成渝地區(qū)專利流動數(shù)量呈波動上升趨勢，2016年國家財政部聯(lián)合國家發(fā)改委根據(jù)現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定制定了《專利收費(fèi)減繳辦法》，極大程度上激發(fā)了中小企業(yè)申請專利，此后專利申請呈現(xiàn)“井噴”現(xiàn)象。為了更好地規(guī)范專利申請行為，2017年國家知識產(chǎn)權(quán)局修改《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》，進(jìn)一步完善了專利相關(guān)法律體系，一定程度上解決了非正常專利申請情況，維護(hù)了專利申請及后續(xù)交易秩序，使專利交易渠道更加通暢；2018年中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》，更加規(guī)范了知識產(chǎn)權(quán)交易秩序；2019年第九次中央全面深化改革委員會審議通過《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》，又一次強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、交易以及后續(xù)維護(hù)秩序的決策部署，最大程度上優(yōu)化了知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。自2017年以來，伴隨知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，成渝地區(qū)專利流動數(shù)量保持持續(xù)上升態(tài)勢，專利流動進(jìn)入活躍期。

1.2 研究方法

社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析認(rèn)為，社會個體的互動聯(lián)系十分重要。利用可識別的矩陣和圖表征社會網(wǎng)絡(luò)，并在此基礎(chǔ)上使用代數(shù)模型及相關(guān)圖論分析工具研究社會關(guān)系模式，有助于深入探討社會關(guān)系模式對網(wǎng)絡(luò)中個體及整體網(wǎng)絡(luò)的影響。本文主要采用UCINET軟件構(gòu)建成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)并繪制社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)圖，進(jìn)一步對技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)密度、中心度、凝聚子群及中間人角色進(jìn)行分析[21]。

2 實(shí)證分析

2.1 成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)分析

2.1.1 技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)整體分析

利用UCINET軟件繪制以地區(qū)為節(jié)點(diǎn)、地區(qū)之間專利技術(shù)雙向流動為邊的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖。圖中節(jié)點(diǎn)越大，代表雙向流動對象越多，在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)圖中也越重要；地區(qū)之間的連線表示兩地之間的聯(lián)系以及發(fā)生的技術(shù)雙向流動。箭頭方向代表關(guān)系的因果性。

從圖2可以看出，成都、渝北區(qū)、九龍坡區(qū)、北碚區(qū)和南岸區(qū)等地區(qū)節(jié)點(diǎn)較大，表明這些地區(qū)在專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中處于核心地位，尤其是成都地區(qū)。成都作為成渝地區(qū)的核心重點(diǎn)城市之一，其創(chuàng)新輻射帶動作用顯著，與成都聯(lián)系密切的地區(qū)既包括四川省的德陽、綿陽、眉山、遂寧，又包括重慶主城區(qū)的渝北區(qū)、九龍坡區(qū)、南岸區(qū)，渝西片區(qū)的永川區(qū)、榮昌區(qū)，而與渝東北片區(qū)和渝東南片區(qū)的聯(lián)系較少，表明成都雖與重慶地區(qū)存在一定的技術(shù)流動關(guān)聯(lián)，但與重慶主城區(qū)之間的聯(lián)系比與重慶其它地區(qū)更密切；渝北區(qū)和九龍坡區(qū)作為重慶地區(qū)發(fā)生技術(shù)雙向流動次數(shù)最多的地區(qū)，在重慶地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中具有舉足輕重的作用，重慶主城區(qū)的技術(shù)流動性比重慶其它區(qū)域更顯著。

總體而言，成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)無論是創(chuàng)新收益還是流動影響都存在中心城市效應(yīng)，即成都、德陽、九龍坡區(qū)等地區(qū)影響了較多地區(qū)的技術(shù)流動。此外，技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中還存在不受其它地區(qū)影響，僅作為誘因節(jié)點(diǎn)的地區(qū)，如眉山、達(dá)州等。除開州區(qū)、梁平區(qū)和奉節(jié)縣外，成渝地區(qū)各城區(qū)在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中均有參與，表明成渝地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)系具有堅實(shí)的發(fā)展基礎(chǔ)。此外，從圖2可以看出，成渝地區(qū)的技術(shù)合作在各自區(qū)域內(nèi)較密切，跨區(qū)域的專利技術(shù)流動有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

圖2 成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)Fig.2 Patent technology bidirectional flow social network in Chengdu-Chongqing region

2.1.2 各階段專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)演化分析

國務(wù)院在2011年通過的《成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域規(guī)劃》中將成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，因此本研究以2011年為節(jié)點(diǎn)，考察成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)演化情況。分別將2002-2011、2012-2019年兩階段專利交易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為n×n鄰接矩陣，在此基礎(chǔ)上利用UCINET繪制兩階段專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)圖，考察各階段成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)具體情況及演化趨勢，具體見圖3、4。從圖3和圖4可以看出，隨著時間發(fā)展，成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜，創(chuàng)新主體間的聯(lián)系越來越密切，創(chuàng)新主體規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，具體分析如下：

圖3 2002-2011年成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)Fig.3 Patent technology bidirectional flow network from 2002 to 2011 in Chengdu-Chongqing region

圖4 2012-2019年成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)Fig.4 Patent technology bidirectional flow network from 2012 to 2019 in Chengdu-Chongqing region

第一，2002-2011年成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較稀疏，創(chuàng)新聯(lián)系較弱，空間上形成以成都、渝北區(qū)、南岸區(qū)和九龍坡區(qū)為主要節(jié)點(diǎn)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，處于網(wǎng)絡(luò)邊緣節(jié)點(diǎn)的地區(qū)較多且成渝地區(qū)均有分布，成都在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心地位，重慶主城區(qū)則發(fā)揮重要作用，而渝西片區(qū)(永川區(qū)和璧山區(qū))在社會網(wǎng)絡(luò)中的作用有限，還有許多地區(qū)并未加入技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)；成渝地區(qū)整體上在各自區(qū)域內(nèi)存在創(chuàng)新聯(lián)系，僅渝北區(qū)、南岸區(qū)和榮昌區(qū)與成都產(chǎn)生了創(chuàng)新聯(lián)系，跨區(qū)域的技術(shù)流動較少。這可能是由于成渝地區(qū)在該階段的技術(shù)合作與交流意識較弱，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)特別是專利交易體系與秩序還處于探索和建設(shè)階段，導(dǎo)致成渝地區(qū)專利技術(shù)流動還未形成可觀的流動規(guī)模。

第二，2012-2019年由于發(fā)展成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略，四川省和重慶市積極響應(yīng)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，聯(lián)合推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制建設(shè)，極大促進(jìn)成渝地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，特別是專利技術(shù)保護(hù)、利用和有效流動水平。成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)相較于第一階段明顯密集，越來越多的地區(qū)開始加入技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)邊緣節(jié)點(diǎn)地區(qū)從第一階段的5個下降為3個，地區(qū)間的創(chuàng)新聯(lián)系不斷增強(qiáng)。渝東北片區(qū)(梁平區(qū)、開州區(qū)和奉節(jié)縣)取代渝西片區(qū)成為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)邊緣地區(qū)，渝北區(qū)、南岸區(qū)和九龍坡區(qū)進(jìn)一步建立了新的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，成為第二階段技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)，表明這些地區(qū)重視創(chuàng)新投入，積極響應(yīng)國家創(chuàng)新建設(shè)，而北碚區(qū)、沙坪壩區(qū)和巴南區(qū)則成為重慶地區(qū)的新重要節(jié)點(diǎn)，成都和重慶主城區(qū)在第二階段社會網(wǎng)絡(luò)中處于關(guān)鍵地位，扮演 “橋梁”作用，對社會網(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)的控制和資源分配能力較強(qiáng)。雖然該階段成渝地區(qū)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新活動明顯增加，但行政區(qū)劃內(nèi)的技術(shù)流動仍占主流。

為了更加合理地分析成渝地區(qū)兩階段技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)整體特征演化，本文選取網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心勢、平均度和平均路徑長度等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，應(yīng)用UCINET和R軟件的Igraph包測量兩階段技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特征。網(wǎng)絡(luò)密度主要衡量地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)的疏密程度，是節(jié)點(diǎn)實(shí)際擁有的關(guān)系連接數(shù)與整個網(wǎng)絡(luò)理論上最大關(guān)系連接數(shù)之比，數(shù)值越大，表示各節(jié)點(diǎn)關(guān)系越緊密；網(wǎng)絡(luò)中心勢衡量社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的集中程度，數(shù)值越大，表示地區(qū)間聯(lián)系越頻繁，社會網(wǎng)絡(luò)也越集中；平均度主要衡量網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的平均連接對象數(shù)量，數(shù)值越大，表明各節(jié)點(diǎn)的平均連接對象越多，是各節(jié)點(diǎn)度數(shù)中心度的平均值；平均路徑長度主要衡量整體網(wǎng)絡(luò)中所有可達(dá)節(jié)點(diǎn)最短路徑長度的平均值，數(shù)值越大，表明各節(jié)點(diǎn)間實(shí)現(xiàn)連接的效率越低，溝通交流越困難。具體測算結(jié)果見表2。

表2 不同階段專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)指標(biāo)測算結(jié)果Tab.2 Calculation results of overall structure indicators of patent technology bidirectional flow network in different stages

由表2結(jié)果可知：

(1)成渝地區(qū)技術(shù)流動規(guī)模不斷擴(kuò)大。成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)規(guī)模節(jié)點(diǎn)數(shù)在2002-2011年的第一階段為30，有13個地區(qū)未加入技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，而到2012-2019年的第二階段，成渝地區(qū)所有43個節(jié)點(diǎn)均加入專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)。結(jié)合演化進(jìn)程研究發(fā)現(xiàn)，成渝地區(qū)創(chuàng)新主體間的技術(shù)交流不斷增多，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)展不均衡程度進(jìn)一步降低。

(2)成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)連接緊密程度不斷提高，網(wǎng)絡(luò)密度值從0.077增長到0.186，但密度值與其它城市群相比仍處于較低水平。這說明雖然成渝地區(qū)創(chuàng)新主體間的聯(lián)系越來越緊密，但仍具有較大發(fā)展空間，而網(wǎng)絡(luò)內(nèi)創(chuàng)新主體技術(shù)雙向流動頻次增長幅度能夠跟上創(chuàng)新主體規(guī)模擴(kuò)充幅度，表明成渝地區(qū)具有較高的創(chuàng)新潛力與協(xié)調(diào)性。

(3)成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出一定的集中趨勢。網(wǎng)絡(luò)中心勢從0.066增長到0.102，這得益于國家對打造成渝地區(qū)城市群的重視，并且取得了一定成效。但需要注意的是，隨著創(chuàng)新主體增多，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員間的競爭也會加劇，導(dǎo)致創(chuàng)新資源集中于少數(shù)創(chuàng)新主體并產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”，久而久之，會加劇關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)對其它節(jié)點(diǎn)創(chuàng)新資源的掠奪效應(yīng)。

(4)成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)的平均合作伙伴數(shù)量顯著增加，平均度從4.200增長到13.409。在演化過程中，成渝地區(qū)各節(jié)點(diǎn)城市間的創(chuàng)新聯(lián)系不斷加強(qiáng)，前后兩階段的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大帶來創(chuàng)新合作機(jī)會以及潛在合作伙伴增加，有助于成渝地區(qū)整合各方資源、加速地區(qū)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

(5)成渝地區(qū)創(chuàng)新成果和技術(shù)知識轉(zhuǎn)移難度不斷增大。成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長度由2002-2011年的2.614增長至2012-2019年的3.475，意味著成渝地區(qū)任意兩個可達(dá)節(jié)點(diǎn)需要通過長度為3.475的最短路徑才能實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)。隨著成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，創(chuàng)新主體間資源、信息和技術(shù)知識的傳遞便利性有所下降，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移難度也因此增大。得益于成渝地區(qū)良好的政策環(huán)境，從一定程度上緩解了由于創(chuàng)新成果日趨復(fù)雜和地區(qū)創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識增強(qiáng)造成的社會網(wǎng)絡(luò)平均路徑延長問題。

2.2 成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)密度分析

使用UCINET軟件對成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行密度分析，測算出成渝各地區(qū)社會網(wǎng)絡(luò)密度值為0.221，遠(yuǎn)低于長三角地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)密度值0.611[22]，但高于京津冀地區(qū)城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度值0.153[5]，說明成渝地區(qū)的技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)較稀疏，未來還有很大提升空間。成渝地區(qū)可以在日益完善的知識產(chǎn)權(quán)體系下合理利用人才、知識流動帶來的創(chuàng)新便利，同時規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易配套措施，充分促進(jìn)地區(qū)技術(shù)知識流動，深入挖掘成渝地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新合作交流潛力，極大釋放技術(shù)創(chuàng)新動力，使成渝地區(qū)成為名副其實(shí)的西部大開發(fā)平臺、長江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略支撐、新型城鎮(zhèn)化重要示范區(qū)和中國經(jīng)濟(jì)“第四增長極”。

2.3 成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)中心度分析

為了更直觀地觀察成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)，便于下一步分析，通過UCINET軟件計算出各城市和地區(qū)度數(shù)中心度、接近中心度和點(diǎn)度中心度指標(biāo)。度數(shù)中心度用于衡量節(jié)點(diǎn)的中心性地位，數(shù)值越大表示該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的中心性地位越高，獲取資源的能力越強(qiáng)；接近中心度用于衡量節(jié)點(diǎn)間距離，表明一個地區(qū)對其它地區(qū)創(chuàng)新收益和創(chuàng)新影響的獨(dú)立性與穩(wěn)定性；點(diǎn)度中心度用于衡量節(jié)點(diǎn)是否在社會網(wǎng)絡(luò)中處于中心地位，數(shù)值越大表明該節(jié)點(diǎn)在社會網(wǎng)絡(luò)中越重要，在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中越處于中心位置。具體數(shù)據(jù)見表3。

表3 專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)中心度Tab.3 Each nodes' centrality of patent technology bidirectional flow social network

在度數(shù)中心度方面，成都作為省會城市和成渝地區(qū)核心城市，擁有較高的內(nèi)向中心度(InDegree)，并顯著高于自身外向中心度(OutDegree)，表明具有較多創(chuàng)新資源的成都雖然對其它地區(qū)產(chǎn)生了較強(qiáng)的技術(shù)流動影響，但其效用弱于從其它地區(qū)獲得的技術(shù)流動收益；與成都形成鮮明對比的是，德陽、眉山、綿陽、自貢、遂寧等城市的外向中心度均大于內(nèi)向中心度，結(jié)合圖2可知，絕大部分四川省城市的箭頭方向均指向成都，這種具有虹吸趨勢的發(fā)展方式雖然在短期內(nèi)能將少數(shù)城市(成都)發(fā)展為創(chuàng)新優(yōu)勢城市，但從長遠(yuǎn)看，勢必會加大成都與四川省其它城市的創(chuàng)新水平差距，產(chǎn)生馬太效應(yīng)；同樣的情況出現(xiàn)在重慶市，在成渝地區(qū)內(nèi)向中心度排名前十的地區(qū)中，除成都和德陽外，剩下的8個地區(qū)有7個地區(qū)屬于重慶主城區(qū)，而這些主城區(qū)的內(nèi)向中心度絕大部分高于外向中心度，表明重慶城區(qū)之間具有一定的創(chuàng)新差距，重慶主城區(qū)對重慶其它地區(qū)的技術(shù)雙向流動有限，甚至從其它地區(qū)獲得了可觀的技術(shù)流動收益。

對于接近中心度而言，成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)具有較低的外向接近中心點(diǎn)出度(outCloseness)，而該項(xiàng)指標(biāo)值在創(chuàng)新能力較強(qiáng)且存在顯著差異的長三角城市群中則是50～90，表明成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)雖然形成了較好基礎(chǔ)，但在該指標(biāo)上表現(xiàn)得較為平均，缺乏長足的發(fā)展動力。對于內(nèi)向接近中心點(diǎn)出度(inCloseness)，成渝地區(qū)擁有較高內(nèi)向中心度(InDegree)的地區(qū)通常也有著較高的接近中心度，如成都、渝北區(qū)、沙坪壩區(qū)和璧山區(qū)等地區(qū)在上述兩項(xiàng)指標(biāo)中均位列前十位，說明這些地區(qū)在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中善于吸收其它地區(qū)創(chuàng)新資源和成果，但這種創(chuàng)新性收益容易受到其它地區(qū)制約，其自身也具有較大變動性，因此能進(jìn)一步驅(qū)動技術(shù)流動網(wǎng)絡(luò)發(fā)展；而較低外向中心度(OutDegree)的地區(qū)，如梁平區(qū)、開州區(qū)、奉節(jié)縣和巫溪縣，這些地區(qū)創(chuàng)新資源較匱乏、創(chuàng)新關(guān)系網(wǎng)較稀疏，導(dǎo)致其創(chuàng)新性收益不穩(wěn)定，未來需要提升自身在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新收益潛力，構(gòu)建新的創(chuàng)新關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。

點(diǎn)度中心度(Degree)是揭示節(jié)點(diǎn)在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中重要程度的指標(biāo)，節(jié)點(diǎn)越重要，點(diǎn)度中心度值就越大。根據(jù)Degree值可以發(fā)現(xiàn)，成都在成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心地位，排名前十的地區(qū)中有8個地區(qū)隸屬于重慶主城區(qū)，而渝東北地區(qū)(奉節(jié)縣、開州區(qū)和梁平區(qū))中心度值最低，這與2012-2019年成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)特征一致，表明這些地區(qū)在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣地帶。

2.4 成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中心勢分析

使用UCINET軟件對成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行點(diǎn)入度和點(diǎn)出度中心勢計算，其中，點(diǎn)入度中心勢為8.895%，點(diǎn)出度中心勢為4.703%。點(diǎn)出度中心勢的值較低，表明成渝地區(qū)各主體在技術(shù)雙向流動方面具有較大差異；點(diǎn)入度中心勢高于點(diǎn)出度中心勢，表明成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)在關(guān)聯(lián)性收益方面較集中，僅有少數(shù)地區(qū)能獲得較多的創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性收益，絕大部分地區(qū)只能獲得有限的創(chuàng)新關(guān)聯(lián)性收益。

2.5 凝聚子群分析

利用UCINET軟件中的迭代相關(guān)收斂法進(jìn)行聚類分析，將最大分割深度設(shè)置為2，得到表4的凝聚子群分析結(jié)果，說明成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)成員不再以地理距離作為建立關(guān)系的首要考慮因素。表5是各子群密度數(shù)據(jù)，第一行和第一列表示子群間的相互影響?？梢钥吹?，第二子群和第三子群擁有更高密度值，說明其內(nèi)部各地區(qū)聯(lián)系密切，且組成地區(qū)分布于成渝兩地，各子群內(nèi)部聯(lián)系程度和分組并沒有呈現(xiàn)明顯的地理劃分特征。第一子群和第四子群密度值均低于成渝地區(qū)社會網(wǎng)絡(luò)密度平均值，表明成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動矩陣內(nèi)各地區(qū)的局部技術(shù)雙向流動并不均勻，第二子群和第三子群的影響力明顯大于其它兩個子群。

表4 專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)凝聚子群分析結(jié)果Tab.4 The agglomerative subgroup's analysis results of patent technology bidirectional flow social network

表5 專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)凝聚子群密度Tab.5 The agglomerative subgroup’s density results of patent technology bidirectional flow social network

2.6 中間人分析

表6顯示的是成渝地區(qū)在不同子群間以及子群內(nèi)部關(guān)系中扮演不同中間人角色的次數(shù)，每個子群均有地區(qū)擔(dān)任中間人角色，但是扮演的角色不盡相同。協(xié)調(diào)員的角色由成都、北碚區(qū)、長壽區(qū)、自貢、渝北區(qū)、沙坪壩區(qū)和綿陽擔(dān)任，成都是最重要的協(xié)調(diào)員，說明其在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中能夠充分獲得流動信息，但同時受其它地區(qū)的約束更大。第二子群中擔(dān)任協(xié)調(diào)員角色的地區(qū)最多，表明該子群在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中最活躍；第二子群的北碚區(qū)和渝北區(qū)分別擔(dān)任守門人與代理人角色，發(fā)揮將創(chuàng)新資源帶入其它子群以及帶出自身子群的作用，而其它子群并無守門人或代理人角色，表明絕大部分子群內(nèi)部的技術(shù)雙向流動并不需要子群以外其它地區(qū)的協(xié)助，第二子群則需要通過北碚區(qū)和渝北區(qū)并借助外部力量構(gòu)建子群關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)；九龍坡區(qū)在擔(dān)任顧問角色的同時還兼顧聯(lián)絡(luò)人角色，說明各子群可以依靠自身引導(dǎo)促進(jìn)技術(shù)雙向流動，但是各子群成員之間不存在進(jìn)一步擴(kuò)張趨勢。由于子群成員擴(kuò)張能夠有效提升地區(qū)創(chuàng)新影響力(于明潔,郭鵬,張果，2013)，因此成渝地區(qū)需要提高技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)開放性，繼而進(jìn)入新發(fā)展階段。

從表6還可以發(fā)現(xiàn)，成渝地區(qū)擁有優(yōu)勢創(chuàng)新資源地區(qū)的作用有限，雖然成都和重慶主城區(qū)(主要為渝北區(qū)、沙坪壩和北碚區(qū))的創(chuàng)新資源共享和流通較為有效，但整體網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新性收益潛力有待提升，這可能與跨區(qū)域交流較少、技術(shù)雙向流動多發(fā)生在各自行政區(qū)域內(nèi)相關(guān)，導(dǎo)致成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)缺乏足夠的發(fā)展動力；在技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)中仍有大部分地區(qū)未擔(dān)任任何角色，它們往往處于網(wǎng)絡(luò)邊緣位置，在協(xié)同創(chuàng)新中十分被動，其中，大多數(shù)為創(chuàng)新資源較少、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)，如果不加以控制，這種由創(chuàng)新實(shí)力導(dǎo)致的差距會隨時間進(jìn)一步拉大。

表6 專利技術(shù)雙向流動社會網(wǎng)絡(luò)地區(qū)中間人次數(shù)Tab.6 Number of regional intermediaries of patent technology bidirectional flow social network

3 結(jié)論與政策啟示

本文使用成渝地區(qū)2002—2019年專利許可和交易數(shù)據(jù)構(gòu)造專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)，研究該地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，得到以下主要結(jié)論：①成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)不斷復(fù)雜化，但整體上呈“雙核”結(jié)構(gòu)，成都和重慶主城區(qū)處于社會網(wǎng)絡(luò)核心位置，分階段的演化趨勢表明成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)不斷趨于復(fù)雜化，但也始終保持著“雙核”節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)?？傮w上看，技術(shù)雙向流動大多發(fā)生在各自行政區(qū)域內(nèi)；②成渝地區(qū)技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)整體密度值處于較低水平，各子群密度和數(shù)量規(guī)模存在較大差異且子群間的融合性較差；③成渝地區(qū)社會網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各地區(qū)技術(shù)雙向流動分布不均，技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)子群中存在不同地區(qū)成員，扮演著不同中間人角色，并且具有較多創(chuàng)新資源和較高創(chuàng)新能力的地區(qū)更擅于從其它地區(qū)獲取創(chuàng)新收益，對其它地區(qū)產(chǎn)生較小輻射帶動作用。

綜合以上分析結(jié)果，本文從以下方面對成渝地區(qū)專利技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)發(fā)展提出政策建議：

(1)成渝地區(qū)應(yīng)該增加跨區(qū)域技術(shù)雙向流動，打破以各自領(lǐng)域創(chuàng)新交流活動為主的現(xiàn)狀。除中心城市區(qū)間的聯(lián)合外，還應(yīng)加強(qiáng)與中心城市之外其它地區(qū)的交流與合作，突破城市的區(qū)域功能規(guī)劃邊界，努力形成全方位、多層次、多區(qū)域的雙向流動網(wǎng)絡(luò)和新布局。

(2)成渝地區(qū)可以通過轉(zhuǎn)移核心城市部分功能，豐富周邊城市內(nèi)部各地區(qū)承載功能，推動周邊城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源要素更高效的流動和轉(zhuǎn)化。成渝地區(qū)分屬于不同區(qū)域，競爭動力大于合作動力，并且發(fā)展成渝地區(qū)僅靠成都和重慶主城區(qū)的雙核支撐，難以在更大范圍內(nèi)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，還會造成地區(qū)發(fā)展存在明顯梯度差異以及資源極化效應(yīng)大于擴(kuò)散效應(yīng)的老問題出現(xiàn)。通過轉(zhuǎn)移部分功能，緩解上述問題，能夠進(jìn)一步提升創(chuàng)新輻射能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新輻射從地區(qū)內(nèi)部到周邊省份的跨越。

(3)充分發(fā)揮成都和重慶主城區(qū)的中心節(jié)點(diǎn)作用，在吸引其它地區(qū)創(chuàng)新資源不斷流入、提升自身創(chuàng)新實(shí)力的同時，也要對所在子群內(nèi)部成員進(jìn)行創(chuàng)新成果共享和輸出。以產(chǎn)業(yè)集聚和人才流動為契機(jī)，利用技術(shù)雙向流動網(wǎng)絡(luò)的通達(dá)性向網(wǎng)絡(luò)邊緣節(jié)點(diǎn)傳遞知識技術(shù)，減少其它節(jié)點(diǎn)在創(chuàng)新流動過程中的阻礙，在鞏固現(xiàn)有關(guān)系網(wǎng)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大子群規(guī)模，構(gòu)建新的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

(4)在網(wǎng)絡(luò)邊緣地區(qū)培養(yǎng)多個聯(lián)絡(luò)人角色，實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新實(shí)力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。邊緣地區(qū)聯(lián)絡(luò)人要加強(qiáng)與核心節(jié)點(diǎn)城市的交流，充分發(fā)揮聯(lián)絡(luò)人在挖掘其它地區(qū)創(chuàng)新收益資源方面的作用，增強(qiáng)自身子群對外子群創(chuàng)新資源的輸出能力，實(shí)現(xiàn)與核心城市的戰(zhàn)略結(jié)盟，促進(jìn)自身創(chuàng)新能力提升。