高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式探討

邵多帥

（中交二公局東萌工程有限公司，陜西 西安 710119）

當(dāng)下我國高速公路發(fā)展速度越來越快，尤其是在PPP項(xiàng)目建設(shè)模式應(yīng)用下，更是明顯加快了高速公路項(xiàng)目建設(shè)速度以及建設(shè)水平，受到了高度重視。雖然高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)模式的應(yīng)用確實(shí)具備明顯優(yōu)勢，但是同樣也存在著較高的管理難度，尤其是面臨著項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的大量風(fēng)險(xiǎn)因素，更是給管理人員提出了較大挑戰(zhàn)。為了優(yōu)化高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效果，注重從合同管理入手極為必要，利用恰當(dāng)適宜的合同管理方式能夠?qū)崿F(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)因素的防范，具備較高研究價(jià)值。

1 高速公路PPP項(xiàng)目概述

高速公路PPP項(xiàng)目是采取政府部門和私人企業(yè)合作的方式進(jìn)行高速公路項(xiàng)目建設(shè)。具體到高速公路項(xiàng)目建設(shè)中，因?yàn)樵擃愴?xiàng)目的規(guī)模往往較大，項(xiàng)目投資金額較高，如果僅僅依托政府部門自身的努力，很難推進(jìn)高速公路系統(tǒng)的快速發(fā)展，積極引入運(yùn)用PPP模式也就極為必要。PPP模式在高速公路項(xiàng)目中的運(yùn)用可以恰當(dāng)引入社會資本，為項(xiàng)目建設(shè)提供更強(qiáng)助力，彌補(bǔ)原有高速公路項(xiàng)目建設(shè)中僅僅依托政府部門產(chǎn)生的較大阻力。

高速公路PPP項(xiàng)目在建設(shè)過程中要求維系政府部門和社會資本之間的伙伴關(guān)系，促使兩者能夠有序參與項(xiàng)目建設(shè)，進(jìn)而在充分利用資源的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對于高速公路項(xiàng)目的優(yōu)化建設(shè)。在高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)過程中，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是比較關(guān)鍵的原則和手段，要求政府部門和社會資本能夠根據(jù)自身參與需求，合理承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，為了更好促使雙方在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及防范方面取得理想效果，合同管理成為不容忽視的關(guān)鍵手段，借助于合同提前針對各個(gè)常見風(fēng)險(xiǎn)予以防范應(yīng)對，同時(shí)約定好雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式，最終才能夠更好營造理想的建設(shè)條件，避免在后續(xù)高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)較多的矛盾和糾紛問題，同時(shí)有助于體現(xiàn)理想經(jīng)濟(jì)效益，避免造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

2 高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)

2.1 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

基于高速公路PPP項(xiàng)目中系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成來看，首先應(yīng)該積極關(guān)注政策風(fēng)險(xiǎn)，針對因?yàn)檎咦儎踊蛘呤枪姺磳淼捻?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素予以積極分析，進(jìn)而采取合同簽訂的方式予以防范，比如在因?yàn)檎咦儎訉?dǎo)致高速公路項(xiàng)目難以實(shí)施時(shí)，則應(yīng)該按照合同規(guī)定進(jìn)行索賠補(bǔ)償，合理運(yùn)行退出機(jī)制。其次，法律風(fēng)險(xiǎn)同樣也需要借助于合同管理予以防范，針對高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)的法律變更風(fēng)險(xiǎn)以及合同文件沖突風(fēng)險(xiǎn)問題，要求合同管理人員能夠在合同中予以明確約定，對于因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)帶來的損失分擔(dān)機(jī)制予以明確，進(jìn)而形成雙方利益保障效果；針對合同文件自身同樣也需要嚴(yán)格把關(guān)，除了要使用合同示范文本，還應(yīng)該予以詳細(xì)評審優(yōu)化，避免應(yīng)用不合理的合同文件增加相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。另外，針對高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)過程中面臨的利率稅率風(fēng)險(xiǎn)，同樣也需要在合同中予以積極關(guān)注，比如針對項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的通貨膨脹以及利率變動問題，都需要借助于合同予以約定，運(yùn)用恰當(dāng)適宜的調(diào)價(jià)機(jī)制，保障自身利益。當(dāng)然，針對高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)過程中遇到的各種不可抗力，同樣也需要在合同中予以明確，策劃好適宜合理的應(yīng)對方案。

2.2 前期風(fēng)險(xiǎn)管理

在前期風(fēng)險(xiǎn)管理中，無論是土地獲取風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)，還是項(xiàng)目規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)，往往都存在著一定程度上的不確定性，應(yīng)該借助于合同文件予以約定，避免由此出現(xiàn)糾紛問題，切實(shí)保障自身利益。比如針對因?yàn)橥恋孬@取延誤或者是項(xiàng)目審批延遲帶來的高速公路PPP項(xiàng)目施工延期問題，相應(yīng)損失承擔(dān)應(yīng)該在合同中予以約定，要求由政府方面予以承擔(dān)，避免社會資本在該方面蒙受損失。另外，在高速公路PPP項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作中，融資同樣也是比較關(guān)鍵的工作任務(wù)，一旦出現(xiàn)融資不到位現(xiàn)象，同樣也會影響到高速公路PPP項(xiàng)目的有序建設(shè)，要求在合同中予以明確，規(guī)定融資不到位風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由項(xiàng)目公司承擔(dān)，并且設(shè)定好彌補(bǔ)方案，避免對高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)帶來更大影響。

2.3 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理

高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)中的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)同樣不容忽視，而伴隨著高速公路項(xiàng)目的復(fù)雜性提升，相應(yīng)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素往往更為繁雜，給后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)帶來的影響和危害性更高，要求從多個(gè)角度入手予以有效防范。從合同管理角度來看，針對高速公路PPP項(xiàng)目中存在的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)予以管理應(yīng)該重點(diǎn)考慮到勘察以及設(shè)計(jì)不當(dāng)帶來的危害，進(jìn)而針對這些危害在合同中予以明確，確定好相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方，進(jìn)而可以根據(jù)相關(guān)問題來追回?fù)p失。一般而言，如果是因?yàn)轫?xiàng)目公司提供的資料信息不夠準(zhǔn)確，造成設(shè)計(jì)方案不夠合理可行，由此形成的損失應(yīng)該由項(xiàng)目公司承擔(dān)；但是如果因?yàn)樵O(shè)計(jì)單位方面的問題影響到設(shè)計(jì)方案的可行性，則需要將相應(yīng)損失轉(zhuǎn)嫁給設(shè)計(jì)單位，要求設(shè)計(jì)單位能夠承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，能夠在合同中予以約定。

2.4 施工風(fēng)險(xiǎn)管理

針對高速公路PPP項(xiàng)目施工中出現(xiàn)的造價(jià)超預(yù)算問題，除了要求在具體施工過程中予以造價(jià)動態(tài)把關(guān)外，還需要借助于合同進(jìn)行責(zé)任明確，根據(jù)導(dǎo)致造價(jià)超預(yù)算的成因，明確需要承擔(dān)責(zé)任的主體，進(jìn)而將該方面損失交由相應(yīng)主體承擔(dān)。比如因?yàn)槭┕挝蛔陨砉ぷ餍实拖禄蛘呤┕ぜ夹g(shù)滯后帶來的造價(jià)超預(yù)算問題，則需要由其承擔(dān)相應(yīng)損失，可以借助于合同向其索賠。針對高速公路PPP項(xiàng)目施工建設(shè)過程中出現(xiàn)的工期延誤風(fēng)險(xiǎn)，同樣也需要在全過程實(shí)時(shí)把關(guān)控制的基礎(chǔ)上，借助于合同約定好獎懲機(jī)制，對于超出時(shí)限的行為予以懲罰，由此發(fā)揮出合同文件的約束力，提升項(xiàng)目建設(shè)的積極性，一旦因?yàn)楣て谘诱`帶來其他損失，也可以依托合同進(jìn)行索賠處理。針對高速公路PPP項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)的安全事故，同樣也需要借助于合同予以優(yōu)化應(yīng)對，提前明確好安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)主體，在后續(xù)明確事故原因后，利用合同相關(guān)條款予以索賠。如果是因?yàn)椴豢煽沽淼陌踩鹿剩瑒t可以根據(jù)合同中的相關(guān)保險(xiǎn)條款予以應(yīng)對，將相應(yīng)損失交由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。

2.5 運(yùn)營、移交風(fēng)險(xiǎn)管理

因?yàn)楦咚俟讽?xiàng)目的特殊性，運(yùn)營管理同樣也面臨較高難度和壓力，容易出現(xiàn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，比如運(yùn)營成本失控以及運(yùn)營方式不當(dāng)?shù)?，都很可能給高速公路PPP項(xiàng)目帶來不利影響，甚至還會產(chǎn)生惡劣的社會影響?；诖?，在合同管理中應(yīng)該予以積極關(guān)注，提前利用合同約定好運(yùn)營方式和時(shí)間段，進(jìn)而對于運(yùn)營方提出明確限定，避免運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的嚴(yán)重混亂局面。當(dāng)然，在運(yùn)營過程中，合同還應(yīng)該賦予政府方必要的監(jiān)管權(quán)力，要求政府方可以實(shí)時(shí)監(jiān)督運(yùn)營過程，對于其中存在的風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)指出，確保運(yùn)營規(guī)范合理，由此規(guī)避更大損失。在高速公路PPP項(xiàng)目達(dá)到運(yùn)營期限后，移交工作同樣也應(yīng)該優(yōu)化管控，對于移交過程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)予以明確，借助于合同進(jìn)行恰當(dāng)約定，保障移交工作可以合法合規(guī)進(jìn)行。針對高速公路PPP項(xiàng)目可能出現(xiàn)的提前移交風(fēng)險(xiǎn)，則需要在合同中約定好應(yīng)對方式，由此避免社會資本因此出現(xiàn)的嚴(yán)重?fù)p失。合同中還需要規(guī)定好項(xiàng)目移交的各方面要求，明確移交條件以及需要準(zhǔn)備的資料，按規(guī)定切實(shí)做好移交項(xiàng)目資產(chǎn)驗(yàn)收工作，避免因?yàn)橐平徊怀浞趾筒煌暾?，在后續(xù)遺留較多風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3 高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化策略

3.1 健全法律法規(guī)

雖然我國目前PPP項(xiàng)目建設(shè)模式的應(yīng)用越來越成熟，但是圍繞著該項(xiàng)目的相關(guān)法律規(guī)范依然存在著一些不足和缺陷，并不能夠較好實(shí)現(xiàn)對于最終整體建設(shè)過程的優(yōu)化控制，尤其是在合同管理等相對難度較大的工作中，更是往往存在一些漏洞，要求在未來予以逐步彌補(bǔ)完善，以求更好提升相應(yīng)法律法規(guī)的普適性和實(shí)用性。未來為了更好推進(jìn)高速公路PPP項(xiàng)目的優(yōu)化落實(shí)，往往還需要注重切實(shí)做好該類項(xiàng)目的整體立法工作，以便促使項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境更為理想，可以在吸取國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國PPP項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際狀況，優(yōu)化完善整體法律規(guī)范，進(jìn)而更好提升其參考價(jià)值。當(dāng)然，具體到高速公路PPP項(xiàng)目合同管理中，相關(guān)法律規(guī)范的完善同樣不容忽視，尤其是針對當(dāng)前《中華人民共和國民法典（合同編）》在該方面存在的空缺，更是需要結(jié)合實(shí)際狀況予以及時(shí)彌補(bǔ)，以便確保高速公路PPP項(xiàng)目中的合同管理工作同樣也可以依托該法律予以優(yōu)化落實(shí)。

3.2 注重信息互通

高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理要求得到較為全面詳盡的信息資料支持，一旦在合同簽訂或者是履約過程中存在信息不對稱現(xiàn)象，則很可能釀成嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)和損失。這也就需要在高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中積極做好信息互通工作，確保高速公路PPP項(xiàng)目的各個(gè)參與方都能夠及時(shí)共享信息資料，以便更好實(shí)現(xiàn)合同的優(yōu)化管控，避免在合同風(fēng)險(xiǎn)管理中出現(xiàn)較為嚴(yán)重的偏差問題。未來高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)中應(yīng)該積極推進(jìn)信息化建設(shè)，注重構(gòu)建共享數(shù)據(jù)庫，要求各個(gè)參與方能夠及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)信息資料的共享，如此也就可以促使合同管理更為準(zhǔn)確可靠，同時(shí)有助于形成全透明監(jiān)督效果。

3.3 注重全過程管理

在高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中，管理人員還應(yīng)該高度關(guān)注該項(xiàng)工作的全過程性，確保合同管理工作能夠伴隨著高速公路PPP項(xiàng)目全過程動態(tài)跟進(jìn)，對于各個(gè)環(huán)節(jié)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素予以實(shí)時(shí)把關(guān)，由此更好提升風(fēng)險(xiǎn)防范效果?；诤贤L(fēng)險(xiǎn)管理在高速公路PPP項(xiàng)目中的全過程踐行來看，除了要重點(diǎn)關(guān)注于上述各個(gè)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)的全面把關(guān)外，往往還需要重點(diǎn)考慮到合同的形成以及履約的全過程，要求促使合同文件能夠發(fā)揮出較為理想的應(yīng)用價(jià)值，規(guī)避合同應(yīng)用不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)管理隱患。在合同形成環(huán)節(jié)中，合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展應(yīng)該致力于確保合同簽訂的規(guī)范性和準(zhǔn)確度，要求運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)合同模板，確保其符合各項(xiàng)規(guī)范要求，避免因?yàn)殡S意選用或者刪改合同，造成相應(yīng)合同難以在后續(xù)得到可靠運(yùn)用執(zhí)行。在合同簽訂后的履約階段，管理人員同樣也應(yīng)該密切結(jié)合合同文件的各項(xiàng)規(guī)定予以執(zhí)行，尤其是在出現(xiàn)異常狀況以及矛盾時(shí)，更是需要參考合同予以履約，發(fā)揮出合同文件的應(yīng)有作用價(jià)值，對于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)該實(shí)時(shí)動態(tài)把關(guān)，避免僅僅將合同文件存檔保管。在高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)完成后，同樣也可以結(jié)合合同文件分析項(xiàng)目建設(shè)過程中是否存在偏差問題，依托合同文件來挽回不必要的損失。

3.4 注重專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)

高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的難度相對較大，為了優(yōu)化管控效果，從人員配置方面著手同樣不容忽視，要求切實(shí)做好專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，進(jìn)而依托強(qiáng)大的智力支持，促使合同風(fēng)險(xiǎn)管理的作用價(jià)值可以發(fā)揮到最大?；诖?，未來高速公路PPP項(xiàng)目應(yīng)該儲備專業(yè)的合同管理人員，構(gòu)建恰當(dāng)適宜的合同管理組織機(jī)構(gòu)，要求其能夠全過程參與整個(gè)高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)全過程，可以立足于自身合同管理角度，分析評估項(xiàng)目建設(shè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而予以優(yōu)化控制，解決人員干擾因素帶來的問題。

4 結(jié)束語

高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)難度較高，存在著較多的風(fēng)險(xiǎn)隱患，依托合同管理予以優(yōu)化控制極為必要。在高速公路PPP項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理中，管理人員應(yīng)該注重從各個(gè)環(huán)節(jié)入手，分析常見風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)而利用合同管理手段予以防控，確保相應(yīng)損失可以得到有效處理，由此增強(qiáng)高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)的有序性。