逆全球化、進(jìn)口中間品與中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
——基于行業(yè)層面的實(shí)證研究

張 楠, 孫湘淇, 藺凡淇

(1. 遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 遼寧 沈陽 110136; 2. 沈陽工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 遼寧 沈陽 110870; 3. 倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)史系, 英國 倫敦 WC2A 2AE)

一、 問題的提出

2008年國際金融危機(jī)后,逆全球化思潮再次興起[1]。2020年新冠疫情的沖擊使得逆全球化思潮更甚,貿(mào)易保護(hù)主義抬頭,國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡劣。此次新冠“大流行”造成全球供應(yīng)鏈暫時斷裂,促使各國將保護(hù)本土供應(yīng)鏈完整升級為國家安全戰(zhàn)略。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不斷縮減海外投資,召回本國資本和制造業(yè)。2020年3月31日,美國宣布以支付回流費(fèi)用的形式鼓勵美國企業(yè)回遷。同時,中美貿(mào)易摩擦愈演愈烈,美國商業(yè)管制造成中國制造業(yè)核心科技零部件進(jìn)口困難,具備核心競爭力的中國制造企業(yè)面臨困境。根據(jù)UNCOMTRAD的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(1)根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫https:∥comtrade.un.org/來源數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出。,2017年中國進(jìn)口中間品占總進(jìn)口比重的75%,工業(yè)加工制成品占進(jìn)口比重達(dá)35%。核心技術(shù)和零部件的封鎖將對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展造成致命性打擊。改革開放40多年間,以全球供應(yīng)鏈為主體的“外循環(huán)”戰(zhàn)略提升了中國制造業(yè)生產(chǎn)效率,但也造成中國制造業(yè)核心部件的對外依賴,成為中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的枷鎖。隨著逆全球化浪潮的再次興起,高質(zhì)量進(jìn)口中間品的缺失將對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生何種影響?中國制造業(yè)將何以為繼?基于此種思考,本文對進(jìn)口中間品質(zhì)量與中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)問題展開討論。

溫諾·托馬斯(2001)[2]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是指如機(jī)會分配、環(huán)境可持續(xù)性、全球性風(fēng)險管理以及治理結(jié)構(gòu)等構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容。高質(zhì)量發(fā)展是創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點(diǎn)、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的發(fā)展[3-4]。廣義經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量包括經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性及和諧性;狹義經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是指經(jīng)濟(jì)活動要素投入與經(jīng)濟(jì)活動成果比較,如全要素生產(chǎn)率(TFP)、經(jīng)濟(jì)增長源泉的貢獻(xiàn)率等[5-9]。狹義的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量內(nèi)涵不僅可以有效評價質(zhì)量水平,而且能夠準(zhǔn)確量化,避免廣義內(nèi)涵因測量指標(biāo)相對較多而無法準(zhǔn)確量化的問題。故本文從狹義角度采用生產(chǎn)效率對制造業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵進(jìn)行闡釋。

關(guān)于逆全球化對進(jìn)口中間品與我國制造業(yè)質(zhì)量影響的文獻(xiàn)梳理,本文主要從進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化與企業(yè)生產(chǎn)率的相關(guān)研究入手。該類研究主要是從企業(yè)層面展開的數(shù)量維度研究,少數(shù)文獻(xiàn)提及質(zhì)量效應(yīng)。全球化不僅推動最終品和中間品的貿(mào)易自由化,而且促使全球生產(chǎn)協(xié)作模式形成。貿(mào)易自由化通過中間投入品價格指數(shù)影響最終品生產(chǎn)者的全要素生產(chǎn)率,且影響程度與進(jìn)口模式密切相關(guān)。中間投入品關(guān)稅下降促進(jìn)進(jìn)口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升,對直接進(jìn)口企業(yè)的影響更大。就非直接進(jìn)口企業(yè)而言,批發(fā)商供應(yīng)的國外中間投入品占行業(yè)總進(jìn)口份額比重越高,中間投入品關(guān)稅下降越能促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升[10],降低內(nèi)銷企業(yè)進(jìn)口中間品的關(guān)稅有利于提高中間品質(zhì)量[11]。進(jìn)口中間品為全要素生產(chǎn)率提升提供了1/3的經(jīng)濟(jì)動力,削減關(guān)稅使生產(chǎn)率收益最大[12]。對印度尼西亞制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),中間品和最終品關(guān)稅的降低均帶來生產(chǎn)率提高,進(jìn)口中間品投入可以通過質(zhì)量效應(yīng)提高生產(chǎn)率[13]。對中國企業(yè)而言,中間品關(guān)稅下降顯著提高了企業(yè)出口強(qiáng)度,企業(yè)可使用更多種類的進(jìn)口中間品,提高企業(yè)利潤,降低企業(yè)進(jìn)入出口市場門檻,促進(jìn)出口部門擴(kuò)張[14]。不僅如此,中間品貿(mào)易自由化還促進(jìn)企業(yè)進(jìn)口更高質(zhì)量的中間品,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率提升[15]。

綜上,已有研究均肯定了進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化對企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用,對外開放、貿(mào)易方向以及人力資本是其主要的影響路徑。但從逆全球化視角,探討制造業(yè)生產(chǎn)率與進(jìn)口中間品質(zhì)量的研究還相對較少,其作用與機(jī)制也尚未有定論。故本文從質(zhì)量維度出發(fā),研究進(jìn)口中間品對中國制造業(yè)質(zhì)量的作用及影響路徑,并評估逆全球化對該作用的影響。

本文的主要貢獻(xiàn)可以概括為兩點(diǎn):第一,從中觀角度對進(jìn)口中間品質(zhì)量進(jìn)行測度。按國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分類(ISIC)方法,將中國制造業(yè)細(xì)分為15個行業(yè),并對其來自全球43個主要經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口中間品進(jìn)行質(zhì)量測算。行業(yè)中間品質(zhì)量以某行業(yè)利用其他各行業(yè)進(jìn)口中間品投入比重為權(quán)重,采用加權(quán)平均法測算得出。第二,從逆全球化視角,探討進(jìn)口中間品質(zhì)量對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用和影響機(jī)制。從人力資本和行業(yè)開放兩方面對進(jìn)口中間品質(zhì)量影響中國制造業(yè)質(zhì)量的機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析,并采用傾向匹配得分雙重差分法(PSM-DID)進(jìn)行平均處理效應(yīng)評價。采用關(guān)稅衡量貿(mào)易自由化程度時,模型極易產(chǎn)生內(nèi)生性問題,而本文采用的政策效應(yīng)評價法能夠有效避免該類問題,使實(shí)證結(jié)論更加準(zhǔn)確。

二、 理論分析

常用的質(zhì)量測算方法有三類:直接估算法、單位價值法和回歸反推法。直接估算法計算復(fù)雜,需要精確度較高的數(shù)據(jù),難以在現(xiàn)實(shí)中運(yùn)用。單位價值法估算結(jié)果不精確。回歸反推法以市場份額作為衡量標(biāo)準(zhǔn),可以避免當(dāng)兩種產(chǎn)品單位價格相同時,產(chǎn)品質(zhì)量無法評價的問題,同時可以直接剔除產(chǎn)品市場績效中的價格因素,對質(zhì)量進(jìn)行準(zhǔn)確衡量,數(shù)據(jù)獲取方便,易量化分析。故本文采用回歸反推法[16]對進(jìn)口中間品質(zhì)量進(jìn)行測算,同時,利用異質(zhì)企業(yè)模型分析開放經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)口中間品質(zhì)量與企業(yè)效率的作用機(jī)制,從而分析進(jìn)口中間品質(zhì)量影響制造業(yè)質(zhì)量的因素。

1. 需求函數(shù)

連續(xù)中間品i的消費(fèi)者效用函數(shù)用CES函數(shù)可表示為

(1)

(σ-1)lnzi=lnEt-lnPt-σln(pi)-lnqmct

(2)

2. 生產(chǎn)函數(shù)

異質(zhì)企業(yè)模型內(nèi)涵為:生產(chǎn)中只投入一種要素勞動(l),產(chǎn)出函數(shù)可表示為l=f+q/φ,f為企業(yè)固定成本,φ為企業(yè)生產(chǎn)率。開放經(jīng)濟(jì)條件下,存在冰山成本(τ)和從價關(guān)稅(φ)。由臨界條件(ZCP)可知企業(yè)利潤(π1)為π1=r(φ1)/σ-f=fk(φ*),φ*為臨界生產(chǎn)率。根據(jù)產(chǎn)品定價規(guī)則p=τφ/ρφ可將式(2)改寫為

由式(3)可知,企業(yè)生產(chǎn)率(φ)與進(jìn)口中間品質(zhì)量(zi)呈正相關(guān)關(guān)系,勞動(l)和從價關(guān)稅(φ)及冰山成本(τ)是影響企業(yè)生產(chǎn)率的主要因素。由此可得出以下推斷。

假設(shè)H1:進(jìn)口中間品質(zhì)量與制造業(yè)質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)口中間品質(zhì)量與企業(yè)生產(chǎn)率存在同向變動關(guān)系。在其他變量保持不變的條件下,當(dāng)進(jìn)口中間品質(zhì)量提高時,企業(yè)生產(chǎn)效率也會隨之增大,反之亦然。Halpern等(2015)[12]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn):進(jìn)口中間品可以顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率,促進(jìn)企業(yè)中間投入品種類增加,從而使最終產(chǎn)品種類增加。Blalock(2007)[17]發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品可以使企業(yè)短時間內(nèi)提升企業(yè)投入品質(zhì)量,促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品生產(chǎn)。我國企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量對生產(chǎn)率有顯著的正向影響[18-19]。

假設(shè)H2:進(jìn)口中間品質(zhì)量對制造業(yè)質(zhì)量的影響機(jī)制主要通過行業(yè)開放度渠道和人力資本投入渠道實(shí)現(xiàn)。對外開放、貿(mào)易方向與人力資本均對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用。貿(mào)易開放程度決定一國中間品流入量的大小,人力資本是吸收中間品技術(shù)溢出的關(guān)鍵[20]。由生產(chǎn)函數(shù)可知,固定成本(f)與勞動(l)呈正相關(guān)關(guān)系,勞動投入越高,固定成本則越大。勞動(l)是影響制造業(yè)生產(chǎn)效率的主要因素之一,其通過固定成本對制造業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用,該作用受到1/(σ-1)因子調(diào)節(jié),作用程度相較其他因素有所減弱。從價關(guān)稅(φ)高低直接代表貿(mào)易自由化程度。從價關(guān)稅越高,貿(mào)易保護(hù)傾向越明顯,是逆全球化時期的典型表現(xiàn)。此時,較高的關(guān)稅將拖累企業(yè)生產(chǎn)效率,產(chǎn)生較強(qiáng)的消極效應(yīng),該效應(yīng)程度遠(yuǎn)大于人力資本對生產(chǎn)率的影響作用。

假設(shè)H3:存在外部貿(mào)易政策不確定性(逆全球化)時,假設(shè)H1～H2的作用將減弱?！昂谔禊Z”事件的發(fā)生對貿(mào)易開放度產(chǎn)生顯著的不確定性影響。在國際宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性增大的條件下,世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)意識顯著增強(qiáng),各國貿(mào)易對外開放意愿降低。由于發(fā)達(dá)國家的保護(hù)意識增強(qiáng),人力資本、技術(shù)、投資的對外流速顯著回落,對發(fā)展中國家制造業(yè)發(fā)展將產(chǎn)生不利影響。徐秀軍(2020)[21]研究發(fā)現(xiàn),金融危機(jī)后不僅全球直接投資流入增速為負(fù),而且以美國為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體保護(hù)主義盛行,區(qū)域合作和全球治理進(jìn)展緩慢。事實(shí)上,2008年金融危機(jī)后,美國在奧巴馬執(zhí)政時期開始執(zhí)行的制造業(yè)回流政策一直延續(xù)至今,甚至愈演愈烈,貿(mào)易保護(hù)始終未停止。在此期間,我國沿海地區(qū)制造業(yè)企業(yè)也面臨了不同程度的外資撤離、生產(chǎn)困難的問題。

三、 變量選擇與模型建立

1. 數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文主要選取CEPII數(shù)據(jù)庫、WIOD數(shù)據(jù)庫2006—2014年行業(yè)及產(chǎn)品數(shù)據(jù)。根據(jù)聯(lián)合國發(fā)布的廣義經(jīng)濟(jì)類別分類法(BEC)將111、121、21、22、31、322、42、53類產(chǎn)品定義為中間品。根據(jù)廣義經(jīng)濟(jì)類別分類法(BEC)與協(xié)調(diào)制度對照表進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換,將進(jìn)口品歸類。由于CEPII數(shù)據(jù)庫采用協(xié)調(diào)制度96(HS96)六位編碼,故采用協(xié)調(diào)制度96(HS96)與協(xié)調(diào)制度02(HS02)對照表進(jìn)行轉(zhuǎn)換。然后,根據(jù)協(xié)調(diào)制度02(HS02)與國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(ISIC)及投入產(chǎn)出表的行業(yè)分類方法對產(chǎn)品所屬行業(yè)進(jìn)行匹配。經(jīng)合并處理后得到15個制造業(yè)細(xì)分行業(yè),剔除缺失值和進(jìn)口數(shù)量小于1的樣本。

制造業(yè)總體指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2007—2015年《中國統(tǒng)計年鑒》以及各省份統(tǒng)計年鑒。勞動投入由2007—2015年的全部從業(yè)人員平均數(shù)進(jìn)行量化;資本投入由2007—2015年固定資產(chǎn)投資進(jìn)行量化,產(chǎn)出由2007—2015年地區(qū)生產(chǎn)總值進(jìn)行量化,并以2000年為基期,采用工業(yè)出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減。

制造業(yè)細(xì)分行業(yè)數(shù)據(jù)來源于2007—2012年和2014—2015年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》,2013年《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》。勞動投入指標(biāo)由全部從業(yè)人員平均數(shù)進(jìn)行量化,其中2012年采用各地區(qū)分行業(yè)國有單位就業(yè)人數(shù)、城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)和其他單位就業(yè)人數(shù)的總和進(jìn)行量化。資本投入由2007—2015年行業(yè)固定資產(chǎn)投入量進(jìn)行量化,產(chǎn)出由2007—2015年各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行量化。

2. 變量選擇

(1) 被解釋變量

被解釋變量為制造業(yè)質(zhì)量(QINjt),本文從效率角度衡量制造業(yè)質(zhì)量,用制造業(yè)全要素生產(chǎn)率對制造業(yè)質(zhì)量進(jìn)行量化。主要采用基于DEA的Malmquist指數(shù)方法從產(chǎn)出角度對中國制造業(yè)質(zhì)量進(jìn)行測算,并將其分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率。

(2) 解釋變量

解釋變量為進(jìn)口中間品質(zhì)量(QALjt),根據(jù)中間品質(zhì)量算法式(3)建立估算模型為

(3) 政策變量

根據(jù)進(jìn)口中間品質(zhì)量高低設(shè)置政策變量(Dk)。以美國對華技術(shù)管制為例,美國技術(shù)禁令主要涉及5G技術(shù)及使用美國高新技術(shù)的相關(guān)芯片產(chǎn)品,并將其列入商務(wù)部審批名錄,需得到審批許可才可以對外出口;而針對量產(chǎn)可復(fù)制的芯片技術(shù)則可繼續(xù)出口,無須進(jìn)行審批。逆全球化產(chǎn)生的貿(mào)易保護(hù)只會強(qiáng)化發(fā)達(dá)國家對進(jìn)口高質(zhì)量中間品的管制,嚴(yán)防本國高新技術(shù)外流,從而使發(fā)展中國家進(jìn)口高質(zhì)量中間品的渠道受阻。對技術(shù)量產(chǎn)可復(fù)制的非前沿科技產(chǎn)品的出口管制則相對較松,即便在貿(mào)易保護(hù)較強(qiáng)的時期,其他國家仍可進(jìn)口相應(yīng)產(chǎn)品。由此可見,在進(jìn)口中間品中,高質(zhì)量中間品受逆全球化影響更為嚴(yán)重,而中低質(zhì)量中間品所受影響則幾乎為零。故以3/4分位點(diǎn)對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行劃分,3/4分位點(diǎn)以上的進(jìn)口中間品為高質(zhì)量進(jìn)口中間品,設(shè)為處理組,用Dk=1表示;3/4分位點(diǎn)以下的中間品為中低質(zhì)量進(jìn)口中間品,設(shè)為控制組,用Dk=0表示。

(4) 其他控制變量

其他控制變量(Xj)主要包括研發(fā)(LRDjt)、進(jìn)口中間品規(guī)模(IPjt)、行業(yè)規(guī)模(ENOjt)、勞動效率(LRLjt)、工資(LSAjt)、人力資本數(shù)量(HRSjt)、人力資本數(shù)量交叉項(HRSjt×QALjt)、出口強(qiáng)度(EXQjt)、外商直接投資(FDIjt)、行業(yè)開放度交叉項(EXQjt×QALjt)。其中,人力資本質(zhì)量由勞動效率、工資表示,行業(yè)開放度由出口強(qiáng)度表示。變量具體說明詳見表1。

表1 主要變量說明

3. 模型設(shè)定

根據(jù)式(3)建立基準(zhǔn)回歸模型(5):

其中:Gk為交叉項,k=0,1,2,k取0時表示無交叉項,k取1時表示行業(yè)開放度交叉項(EXQjt×QALjt),k取2時表示人力資本數(shù)量交叉項(HRSjt×QALjt);β0為截距項;β1為進(jìn)口中間品質(zhì)量的影響系數(shù);β2為渠道影響系數(shù);β3為控制變量系數(shù);λj為固定效應(yīng);ejt為時間效應(yīng);εjt為隨機(jī)擾動項。

在基準(zhǔn)估計模型基礎(chǔ)上分析逆全球化對中國制造業(yè)質(zhì)量的影響沖擊?；鶞?zhǔn)模型中加入時間虛擬變量(T),建立外部沖擊模型(6):

其中:T為時間虛擬變量,T=0時為全球化時期,T=1時為逆全球化時期;β4為時間虛擬變量(T)的系數(shù)。

2008年是全球化的轉(zhuǎn)折點(diǎn),金融危機(jī)后逆全球化浪潮興起。金融危機(jī)前后時段因此成為檢驗(yàn)進(jìn)口中間品對制造業(yè)質(zhì)量作用機(jī)制的自然隨機(jī)試驗(yàn),為檢驗(yàn)外部沖擊影響下二者的作用機(jī)制提供了可靠的隨機(jī)數(shù)據(jù)來源。由于數(shù)據(jù)采集限制,數(shù)據(jù)來源時間段為2006—2014年。根據(jù)進(jìn)口中間品質(zhì)量與行業(yè)全要素生產(chǎn)率的測算結(jié)果(2)受篇幅限制,進(jìn)口中間品質(zhì)量與行業(yè)全要素生產(chǎn)率的具體測算結(jié)果省略。發(fā)現(xiàn),二者的變動趨勢受金融危機(jī)的影響均具有時間滯后性,平均滯后期為2年。故將逆全球化時點(diǎn)設(shè)置延后2年至2010年,全球化階段設(shè)為2006—2010年,逆全球化階段設(shè)為2011—2014年。利用反事實(shí)框架建立逆全球化下進(jìn)口中間品質(zhì)量與制造業(yè)質(zhì)量的政策評價模型(7):

四、 實(shí)證分析

1. 基準(zhǔn)估計

根據(jù)模型(5)對全樣本進(jìn)行面板回歸,結(jié)果如表2所示。

表2 進(jìn)口中間品與制造業(yè)質(zhì)量的基準(zhǔn)估計

表2中列(1)是對全樣本的固定效應(yīng)檢驗(yàn)。進(jìn)口中間品質(zhì)量的提高能夠促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量提高0.628%,假設(shè)H1得到驗(yàn)證;研發(fā)效應(yīng)顯著促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量提高0.777%;進(jìn)口中間品規(guī)模產(chǎn)生抑制作用;人力資本質(zhì)量效應(yīng)不顯著;人力資本數(shù)量效應(yīng)產(chǎn)生消極影響;外商直接投資的作用不顯著。

表2中列(2)是行業(yè)開放渠道的檢驗(yàn)。進(jìn)口中間品質(zhì)量、行業(yè)開放度、進(jìn)口中間品規(guī)模、行業(yè)規(guī)模、人力資本質(zhì)量均對制造業(yè)質(zhì)量產(chǎn)生顯著影響。人力資本質(zhì)量效應(yīng)主要由勞動效率和工資體現(xiàn),即效率效應(yīng)和價格效應(yīng),對研發(fā)投入存在擠出。提高行業(yè)開放程度能夠促進(jìn)制造業(yè)質(zhì)量增長,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量增長1.710%;通過行業(yè)開放渠道,中間品質(zhì)量對制造業(yè)質(zhì)量增長的貢獻(xiàn)為0.751%,假設(shè)H2得到驗(yàn)證;行業(yè)規(guī)模產(chǎn)生顯著的抑制作用,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量降低0.077%;人力資本效率效應(yīng)和價格效應(yīng)均產(chǎn)生積極作用,勞動效率每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量增長0.011%,工資每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量增長1.205%;進(jìn)口中間品規(guī)模表現(xiàn)出顯著的抑制作用,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量下降1.100%。

表2中列(3)是人力資本渠道的檢驗(yàn)。通過人力資本渠道,進(jìn)口中間品對中國制造業(yè)質(zhì)量有促進(jìn)作用,但不顯著;人力資本數(shù)量存在抑制作用,每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量降低0.996%;人力資本質(zhì)量無顯著影響;進(jìn)口中間品規(guī)模表現(xiàn)出顯著的抑制作用,行業(yè)進(jìn)口中間品數(shù)量每提高1%,制造業(yè)質(zhì)量下降1.278%。

2. 不確定性估計

(1) 平行趨勢檢驗(yàn)

政策評價法必須滿足光滑假設(shè),即需要通過平行趨勢檢驗(yàn)。本文采用事件分析法進(jìn)行平行趨勢檢驗(yàn),見圖1。

圖1 平行趨勢檢驗(yàn)

圖1中cur是金融危機(jī)劃分時點(diǎn), pr表示金融危機(jī)前的時段,po是金融危機(jī)后的時段。金融危機(jī)前,處理組和控制組無顯著差異,高質(zhì)量進(jìn)口中間品和低質(zhì)量進(jìn)口中間品對制造業(yè)的影響變化趨勢相近,滿足平行趨勢假設(shè)。金融危機(jī)后,高質(zhì)量進(jìn)口中間品和低質(zhì)量進(jìn)口中間品對制造業(yè)的影響變化出現(xiàn)顯著不同,影響效應(yīng)出現(xiàn)顯著下降,兩年后呈負(fù)效應(yīng),至最后一個時點(diǎn)影響效應(yīng)消失。

(2) 估計結(jié)果

對模型(6)進(jìn)行外部沖擊檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。 列(1)～(3)是傾向匹配得分(PSM)估計結(jié)果, 列(1)為全樣本檢驗(yàn), 結(jié)果表明逆全球化對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的抑制作用十分顯著, 影響系數(shù)為0.542; 列(2)為加入行業(yè)開放渠道的檢驗(yàn), 結(jié)果表明通過行業(yè)開放渠道表現(xiàn)出的抑制作用達(dá)0.408; 列(3)為人力資本渠道的檢驗(yàn), 結(jié)果表明通過人力資本渠道表現(xiàn)出的抑制作用為0.525。 列(4)～(6)是采用核匹配進(jìn)行的穩(wěn)定性檢驗(yàn), 檢驗(yàn)結(jié)果表明平均處理效應(yīng)結(jié)果穩(wěn)健。

表3 逆全球化沖擊與制造業(yè)質(zhì)量的估計

利用傾向匹配得分雙重差分法(PSM-DID)對模型(7)進(jìn)行估計的結(jié)果如表4所示。結(jié)果表明逆全球化降低了高質(zhì)量進(jìn)口中間產(chǎn)品對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用。列(1)為總體分析,結(jié)果表明其作用降至0.207;列(2)為加入行業(yè)開放渠道的分析,結(jié)果表明通過行業(yè)開放渠道產(chǎn)生的作用降至0.075;列(3)為加入人力資本渠道的分析,結(jié)果表明通過人力資本渠道產(chǎn)生的作用降至0.170,因此,假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

(3) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確認(rèn)檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性,保證高質(zhì)量進(jìn)口中間品劃分的有效性,本文又將高質(zhì)量進(jìn)口中間品與低質(zhì)量進(jìn)口中間品的劃分標(biāo)準(zhǔn)變換為中位數(shù),以此利用傾向匹配得分雙重差分法對模型進(jìn)行再次估計,具體結(jié)果見表4列(4)～(6)。擴(kuò)大高質(zhì)量進(jìn)口中間品的范圍后,處理效應(yīng)依然穩(wěn)健。

表4 逆全球化沖擊下進(jìn)口中間品與制造業(yè)質(zhì)量的估計

為進(jìn)一步驗(yàn)證政策評估模型的穩(wěn)健性,本文利用時間虛擬變量(T)、進(jìn)口中間品質(zhì)量(QALjt)與影響渠道(即行業(yè)開放度EXQjt和人力資本數(shù)量HRSjt)進(jìn)行三次交互分析,對逆全球化沖擊下,進(jìn)口中間品質(zhì)量影響中國制造業(yè)質(zhì)量的渠道進(jìn)行再次檢驗(yàn)。建立回歸模型如下:

QINjt=β0+β1QALjt+β2T+β3Uj+β4Xj+β5Ck+β6Wk+β7Vk+λj+ejt+εjt

(8)

其中:Uj為進(jìn)口中間品質(zhì)量與時間虛擬變量交叉項(QALjt×T);Wk為時間虛擬變量與影響渠道交叉項,k=1為行業(yè)開放度與時間虛擬變量交叉項(EXQjt×T),k=2為人力資本數(shù)量與時間虛擬變量交叉項(HRSjt×T);Ck為影響渠道與進(jìn)口中間品質(zhì)量交叉項,k=1為行業(yè)開放度與進(jìn)口中間品質(zhì)量交叉項(EXQjt×QALjt),k=2為人力資本數(shù)量與進(jìn)口中間品質(zhì)量交叉項(HRSjt×QALjt);Vk為三次交叉項,k=1為行業(yè)開放度、時間虛擬變量與進(jìn)口中間品質(zhì)量交叉項(EXQjt×QALjt×T),k=2為人力資本數(shù)量、時間虛擬變量與進(jìn)口中間品質(zhì)量交叉項(HRSjt×QALjt×T)。

表5中列(1)～(2)是利用固定效應(yīng)模型和動態(tài)面板廣義矩估計法對行業(yè)開放渠道的檢驗(yàn),列(3)是利用技術(shù)進(jìn)步替代率對制造業(yè)質(zhì)量量化進(jìn)行的動態(tài)面板廣義矩估計,列(4)～(5)是利用固定效應(yīng)模型和動態(tài)面板廣義矩估計對人力資本渠道的檢驗(yàn),列(6)是利用技術(shù)進(jìn)步替代率進(jìn)行的動態(tài)面板廣義矩估計替換分析。結(jié)果均表明逆全球化降低了進(jìn)口中間品質(zhì)量對中國制造業(yè)質(zhì)量的影響作用,平均處理效應(yīng)穩(wěn)健。

表5 逆全球化沖擊下進(jìn)口中間品與制造業(yè)質(zhì)量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、 結(jié) 論

逆全球化對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生較強(qiáng)的抑制作用,降低了高質(zhì)量進(jìn)口中間品對制造業(yè)質(zhì)量的促進(jìn)作用。在國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定時,進(jìn)口中間品質(zhì)量對我國制造業(yè)質(zhì)量發(fā)展具有顯著促進(jìn)作用,但不同路徑影響作用存在差異。逆全球化下,外商直接投資對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展沒有顯著影響。具體結(jié)論如下。

第一,逆全球化對中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生抑制作用,降低了高質(zhì)量進(jìn)口中間品的作用。中國制造業(yè)核心技術(shù)對外依賴,在國內(nèi)缺乏核心技術(shù)和核心零配件生產(chǎn)的情況下,中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展將陷入困局。逆全球化限制了中國從國外進(jìn)口核心零配件的范圍和核心技術(shù)的使用,使得中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展面臨困境。

第二,在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定時,高質(zhì)量進(jìn)口中間品對促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著作用。進(jìn)口中間品質(zhì)量的提高能夠促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,但數(shù)量級數(shù)增長無法實(shí)現(xiàn)制造業(yè)質(zhì)量升級。人力資本質(zhì)量能夠提升制造業(yè)質(zhì)量,但人力資本數(shù)量產(chǎn)生抑制作用。

第三,通過行業(yè)對外開放度提升人力資本質(zhì)量,能夠促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過行業(yè)對外開放渠道,進(jìn)口中間品質(zhì)量、人力資本質(zhì)量對中國制造業(yè)質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用。人力資本質(zhì)量的促進(jìn)作用主要由勞動效率和工資表現(xiàn),即效率效應(yīng)和價格效應(yīng),但人力資本對研發(fā)投入產(chǎn)生的擠出效應(yīng)。

第四,進(jìn)口中間品質(zhì)量無法通過人力資本數(shù)量擴(kuò)張促進(jìn)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過人力資本渠道,逆全球化使進(jìn)口中間品對中國制造業(yè)質(zhì)量的影響作用降低,但不顯著。人力資本數(shù)量產(chǎn)生顯著的消極影響,單純的人力資本規(guī)模擴(kuò)張只能抑制中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

在當(dāng)前逆全球化思潮盛行的背景下,我國可通過改善進(jìn)口中間品質(zhì)量、提高對外開放程度、促進(jìn)人力資本引入渠道多元化、加強(qiáng)國內(nèi)基礎(chǔ)材料和基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、鼓勵外資企業(yè)在中國進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新等方式推動我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。