外商直接投資對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

孫育錢(qián)

(南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815)

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)借助“引進(jìn)來(lái)和走出去”戰(zhàn)略，大力引進(jìn)外商直接投資(foreign direct investment，F(xiàn)DI)，很大程度上解決了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金和技術(shù)缺口問(wèn)題。十九大報(bào)告指出要“推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局”，要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，保護(hù)外商投資合法權(quán)益。顯然，外商直接投資在擴(kuò)充國(guó)內(nèi)資本，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、培育國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)等方面發(fā)揮了巨大的作用，顯著地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域發(fā)展。新形勢(shì)下如何充分發(fā)揮外商直接投資的積極作用，有效利用外商直接投資提升中國(guó)的自主創(chuàng)新能力是中國(guó)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容。因此，探討外商直接投資和中國(guó)創(chuàng)新能力的影響關(guān)系對(duì)政府有效利用外商直接投資、跨越中等收入陷阱提供合理的決策依據(jù)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于外商直接投資對(duì)創(chuàng)新能力的影響研究國(guó)內(nèi)外暫未得出一致的結(jié)論，目前主要有以下三種觀點(diǎn):

第一類(lèi)觀點(diǎn)肯定了外商直接投資對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新能力的正向影響，認(rèn)為外商直接投資會(huì)通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)提高東道國(guó)的創(chuàng)新能力。Caves通過(guò)對(duì)加拿大和澳大利亞的制造業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)隨著行業(yè)外資比重的增加而增加。王紅領(lǐng)等利用工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)和企業(yè)自主研發(fā)的測(cè)度指標(biāo)實(shí)證發(fā)現(xiàn)外商直接投資能夠促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力。唐宜紅等指出通過(guò)行業(yè)間的前后關(guān)聯(lián)，外商直接投資能夠?qū)?guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生顯著的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，而這種作用源于外資、企業(yè)特性和區(qū)域制度交織后的結(jié)果。

第二類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為外商直接投資對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新能力的提升作用并不顯著，甚至?xí)a(chǎn)生一定的抑制作用。Romer研究指出外商投資的流入會(huì)促使東道國(guó)的勞動(dòng)力進(jìn)行部門(mén)間的轉(zhuǎn)移，在勞動(dòng)力總量不變的情況下，勞動(dòng)力從研發(fā)部門(mén)向最終產(chǎn)品部門(mén)的流入會(huì)導(dǎo)致研發(fā)部門(mén)因?yàn)槿藛T缺失抑制國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。Young以新加坡為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司的進(jìn)入使得國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力從研發(fā)部門(mén)向最終產(chǎn)品部門(mén)轉(zhuǎn)移進(jìn)而導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這進(jìn)一步支持了Romer的研究結(jié)果。馬天毅等利用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)研究指出，外商直接投資沒(méi)有能夠?qū)χ袊?guó)產(chǎn)生顯著的外溢效應(yīng)。

第三類(lèi)觀點(diǎn)認(rèn)為外商直接投資對(duì)東道國(guó)的溢出效應(yīng)以一定前提條件作為基礎(chǔ)。牛澤東和張倩肖通過(guò)檢測(cè)分行業(yè)的外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)和門(mén)檻效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)水平和人力資本水平只有在達(dá)到一定門(mén)檻時(shí)才能促使外商直接投資發(fā)揮正向作用。同樣，何興強(qiáng)等在利用非參數(shù)DEA方法測(cè)算出全要素生產(chǎn)率之后運(yùn)用門(mén)限回歸模型實(shí)證分析也發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的溢出效應(yīng)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平等指標(biāo)的提升而發(fā)揮顯著作用。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在對(duì)創(chuàng)新和外商直接投資指標(biāo)選取和模型選用上存在差異，得到的關(guān)于外商直接投資和創(chuàng)新能力之間關(guān)系的結(jié)論也不同。文章將從理論與實(shí)證兩個(gè)層面分析當(dāng)下外商直接投資與中國(guó)創(chuàng)新能力之間的具體關(guān)系，利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究新常態(tài)下影響中國(guó)創(chuàng)新能力的因素，以期為新時(shí)期下政策決策提供一定的依據(jù)。

三、理論分析

(一)外商直接投資對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新能力的正向作用

1.示范模仿效應(yīng)

外商直接投資流入初期，跨國(guó)公司和東道國(guó)之間存在較大的技術(shù)差距，東道國(guó)企業(yè)從簡(jiǎn)單的模仿與照搬方式開(kāi)始，借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)以獲取技術(shù)含量較低的溢出。外商直接投資流入后，東道國(guó)企業(yè)會(huì)利用“干中學(xué)”學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)和高效率的管理經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)，給本土企業(yè)起到良好的示范效應(yīng)。東道國(guó)企業(yè)可以避免原本跨國(guó)公司設(shè)置的技術(shù)壁壘，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外企業(yè)生產(chǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)品，了解其核心生產(chǎn)技術(shù)與原理，將學(xué)習(xí)到的知識(shí)與本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際條件結(jié)合，生產(chǎn)出性?xún)r(jià)比更高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)的非同質(zhì)產(chǎn)品。

2.前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指外資企業(yè)和東道國(guó)企業(yè)由于在產(chǎn)業(yè)鏈中的前后向關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的技術(shù)溢出，本土企業(yè)通過(guò)前后向建立的聯(lián)系，進(jìn)行“搭便車(chē)”學(xué)到先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)等，以推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的創(chuàng)新能力。當(dāng)進(jìn)入的外資企業(yè)在剛進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)時(shí)，為了能夠獲得所需的中間產(chǎn)品的同時(shí)又能夠控制生產(chǎn)成本，會(huì)對(duì)上游企業(yè)提供一定的技術(shù)支持與人員培訓(xùn)，采用聯(lián)合開(kāi)發(fā)的方式來(lái)分擔(dān)上游供應(yīng)商企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，這促進(jìn)了東道國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。當(dāng)東道國(guó)的下游企業(yè)獲得了進(jìn)入的外資企業(yè)生產(chǎn)的高質(zhì)量中間產(chǎn)品和各項(xiàng)優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)后，他們本身也獲取了相應(yīng)的知識(shí)和信息，創(chuàng)新能力因?yàn)樯嫌纹髽I(yè)的研發(fā)外溢得到了提升。

(二)外商直接投資對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新能力的負(fù)向作用

1.擠出效應(yīng)

擠出效應(yīng)通常體現(xiàn)在當(dāng)發(fā)展中國(guó)家利用一系列稅收優(yōu)惠政策等吸引外商直接投資流入時(shí)，這些外資企業(yè)則會(huì)利用技術(shù)專(zhuān)利化來(lái)對(duì)技術(shù)進(jìn)行鎖定，控制整個(gè)行業(yè)市場(chǎng)，這阻礙了本土企業(yè)的發(fā)展甚至?xí)⒈就疗髽I(yè)擠出市場(chǎng)。此外，外資企業(yè)在“鎖定”技術(shù)的同時(shí)又會(huì)吸收東道國(guó)豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，提出高薪報(bào)酬吸引本土優(yōu)秀的科研人員，及時(shí)掌握本土的研發(fā)動(dòng)態(tài)的同時(shí)又能夠利用人才集聚導(dǎo)致東道國(guó)企業(yè)在技術(shù)和人才兩方面處于尷尬境地，并逐漸迫使本土企業(yè)退出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

2.路徑依賴(lài)效應(yīng)

限于本國(guó)經(jīng)濟(jì)水平，諸多發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)上長(zhǎng)期處于劣勢(shì)地位，面對(duì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的訴求，他們不得不跟隨發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展路徑，在二次創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新。這一技術(shù)進(jìn)步路徑的確一定程度上提升了東道國(guó)的自主創(chuàng)新能力，但是外商直接投資流入東道國(guó)時(shí)，會(huì)充分考慮到“自身利益最大化”，并不會(huì)將其核心技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，東道國(guó)盡管能夠進(jìn)行二次創(chuàng)新，但是其獲得的技術(shù)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家同期已經(jīng)掌握的前沿技術(shù)。內(nèi)外部壓力以及對(duì)利潤(rùn)的追求會(huì)促使東道國(guó)企業(yè)放棄自主創(chuàng)新，陷入“技術(shù)進(jìn)步陷阱”，對(duì)外商直接投資產(chǎn)生依賴(lài)。

四、實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

一國(guó)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)其實(shí)就是知識(shí)與技術(shù)的產(chǎn)生過(guò)程，因此本部分借鑒大部分學(xué)者的研究思路，將自主創(chuàng)新看作企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程，設(shè)定模型如下:

lnInno＝

α

＋

β

lnFDI＋

β

ln

K

＋

β

lnUrban＋

β

lnTrade＋

β

lnEdu＋

β

lnPGDP＋

ε

其中，下角標(biāo)

i

為橫截面，表示全國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)；

t

為時(shí)期，表示2000~2017年；

α

為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；

β

為各項(xiàng)的系數(shù)；

ε

為模型的常數(shù)項(xiàng)。

(二)變量選取

被解釋變量:創(chuàng)新能力Inno，使用發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量與專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量的比重來(lái)表示創(chuàng)新能力。發(fā)明專(zhuān)利不易被模仿，能夠較好地體現(xiàn)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力。

解釋變量:FDI表示外商直接投資，用各省市自治區(qū)的外商直接投資額表示；

K

代表自主創(chuàng)新投入，用各省市自治區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示；Urban代表城鎮(zhèn)化水平，采用各省市的城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥葋?lái)衡量；Trade表示貿(mào)易開(kāi)放度，用各省市的貿(mào)易總額占各省市GDP內(nèi)的比重表示；Edu為教育因素，表示人力資本水平，用各省市自治區(qū)每年的人均受教育年限表示；PGDP代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用各省市人均生產(chǎn)總值表示。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

文章在考察FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響關(guān)系時(shí)選取了省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)時(shí)間為2000~2017年，西藏地區(qū)外商直接投資數(shù)據(jù)存在缺失。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文在實(shí)證回歸時(shí)對(duì)西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了剔除，最終選取中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源為2000~2018年?中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒??中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒?和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。各變量的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

(四)回歸結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證回歸時(shí)，模型設(shè)置通常分為固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，常用的檢驗(yàn)方法為Hausman檢驗(yàn)，若小概率事件發(fā)生，則拒絕原假設(shè)，選用固定效應(yīng)模型。由表2可知，Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為103.27，

P

值為0.000，因而拒絕原假設(shè)，即面板回歸選擇更為合理的固定效應(yīng)模型。

表2 Hausman檢驗(yàn)輸出結(jié)果

隨后，選用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3所示。在加入6個(gè)主要因變量后，

R

為0.752，這表明模型擬合性較好，解釋性較好。

表3 面板回歸結(jié)果

針對(duì)回歸結(jié)果，我們對(duì)影響中國(guó)創(chuàng)新能力的主要變量進(jìn)行了原因分析。從表3可以看出，外商直接投資對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新能力沒(méi)有表現(xiàn)出顯著的正向促進(jìn)作用，而且一定程度上還會(huì)抑制中國(guó)創(chuàng)新能力的提升?？赡艿脑蛉缦?一方面，外商直接投資的流入為中國(guó)提供了更多就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)了中國(guó)勞動(dòng)力人員的流動(dòng)，但在一定程度上也使原本傾向于流入研發(fā)部門(mén)的人力資本向外商直接投資的部門(mén)流動(dòng)，給中國(guó)的自主創(chuàng)新造成了一定的阻礙；另一方面，外商直接投資出于對(duì)自身利益的考慮，可能會(huì)故意封鎖核心技術(shù)以防止本國(guó)通過(guò)模仿等行為進(jìn)行創(chuàng)新，通過(guò)對(duì)華設(shè)置專(zhuān)利維權(quán)和內(nèi)部保護(hù)，防止技術(shù)外溢。我國(guó)也正在大力推進(jìn)自主創(chuàng)新以縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，并且逐漸降低對(duì)外商投資的依賴(lài)性。

從其他解釋變量來(lái)看，自主創(chuàng)新投入

K

每上升1%時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新能力提升0.326%，即隨著更多的研發(fā)支出費(fèi)用不斷投入至研究的全過(guò)程，科研技術(shù)和設(shè)備支持相對(duì)應(yīng)增加，研發(fā)人員的報(bào)酬也相應(yīng)上漲，研發(fā)環(huán)境的優(yōu)化升級(jí)必然會(huì)對(duì)一國(guó)的創(chuàng)新活力產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)，進(jìn)而帶來(lái)更多的研發(fā)成果。

城鎮(zhèn)化水平(Urban)每上升1%時(shí)，創(chuàng)新能力增加0.172%，可見(jiàn)當(dāng)一國(guó)的城鎮(zhèn)化水平提升時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)等也會(huì)相應(yīng)提升，會(huì)更有利于國(guó)家在市場(chǎng)上吸引人才，培育創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。同時(shí)城鎮(zhèn)化水平的增加在提升市場(chǎng)活力的同時(shí)也加大了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中倒逼自身進(jìn)行調(diào)整創(chuàng)新，進(jìn)而提升一國(guó)的創(chuàng)新能力。

貿(mào)易開(kāi)放度Trade每上升1%，創(chuàng)新能力增加0.198%，貿(mào)易效應(yīng)的影響使得中國(guó)進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)更為合理，盡管區(qū)域間有經(jīng)濟(jì)條件上的差距，但結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整必然能夠?yàn)楦鞯貐^(qū)注入創(chuàng)新的動(dòng)力。

人力資本水平Edu和創(chuàng)新能力之間存在正向變化關(guān)系。國(guó)家對(duì)城鄉(xiāng)以及區(qū)域間教育的重視程度促進(jìn)了潛在人才的培育發(fā)展，人才也進(jìn)一步反哺區(qū)域、城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村，帶動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新的步伐。

最后，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平PGDP來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高一定程度上抑制了創(chuàng)新能力。這主要是因?yàn)榘l(fā)展水平是一個(gè)宏觀復(fù)雜的指標(biāo)，它受到多重因素的影響，其復(fù)雜程度導(dǎo)致了對(duì)創(chuàng)新能力的負(fù)向作用，但是這一作用并不明顯。

五、結(jié)論和政策建議

(一)合理引進(jìn)外資，促進(jìn)FDI均衡流動(dòng)

中國(guó)要堅(jiān)持引進(jìn)外資，但不能依賴(lài)外資，要鼓勵(lì)高質(zhì)量外商直接投資的進(jìn)入，既要引入資金又要引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、人才與管理經(jīng)驗(yàn)。政府要采取相關(guān)政策加大外商直接投資的引入力度，利用外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)為我國(guó)的自主創(chuàng)新活動(dòng)注入活力。政府還要促進(jìn)區(qū)域之間的協(xié)同發(fā)展，因地制宜，有針對(duì)性地利用外商直接投資吸收優(yōu)勢(shì)，加快研發(fā)速度，進(jìn)而縮小區(qū)域之間的差異。

(二)加強(qiáng)教育投資，提高本國(guó)人力資本水平

中國(guó)應(yīng)當(dāng)加大教育投資鼓勵(lì)諸多低技能、非熟練勞動(dòng)力人員參加培訓(xùn)進(jìn)而提高勞動(dòng)力的素質(zhì)與效率，提高人力資本的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)。人力資本在城鄉(xiāng)間的均衡也有利于FDI充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。政府要盡量減少偏向性政策，改善農(nóng)村學(xué)習(xí)環(huán)境，定期進(jìn)行技能培訓(xùn)，推動(dòng)形成示范效應(yīng)，提升人力資本水平，培育潛在創(chuàng)新型人才，打破專(zhuān)利壁壘，為中國(guó)企業(yè)的長(zhǎng)期創(chuàng)新型發(fā)展提供有力支撐。

(三)加大研發(fā)資金支持，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

政府要加大研發(fā)費(fèi)用的投入，靈活安排資金，通過(guò)政策指引對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)行差異化，激勵(lì)增加創(chuàng)新產(chǎn)出。國(guó)有企業(yè)和企業(yè)要針對(duì)自身情況，內(nèi)化外資帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升技術(shù)研發(fā)水平。政府要引導(dǎo)外資向中高端產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，并且推動(dòng)勞動(dòng)密集型企業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，既要給東部地區(qū)預(yù)留發(fā)展空間，又要帶動(dòng)中西部地區(qū)和廣大農(nóng)村地區(qū)吸引外資投入較為落后的產(chǎn)業(yè)，謀求可持續(xù)發(fā)展。