中國農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展
——內(nèi)涵、分析框架與評價(jià)

林冬梅，鄭金貴

（福建農(nóng)林大學(xué)a.國家菌草工程技術(shù)研究中心；b.福建農(nóng)林大學(xué)農(nóng)學(xué)院，福建福州350002）

農(nóng)業(yè)是我國與“一帶一路”沿線國家合作的亮點(diǎn)和對外援助的優(yōu)先領(lǐng)域，也是把構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”理念轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的重要途徑，但在援助農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目停止后如何持續(xù)發(fā)揮作用一直是個(gè)難題。深入認(rèn)識了解農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助的可持續(xù)發(fā)展，并做出全面客觀的分析評價(jià)，有助于提高我國農(nóng)業(yè)對外援助實(shí)效，如果善加統(tǒng)籌規(guī)劃，將對我國的外交工作、發(fā)展中國家的減貧和全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都有積極的作用。

一、農(nóng)業(yè)技術(shù)援助可持續(xù)發(fā)展的理論依據(jù)

（一）可持續(xù)發(fā)展理論

1987年布倫特蘭在《我們共同的未來》中正式提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念和模式，定義為“既滿足當(dāng)代人的需求又不危害后代人滿足其需求的發(fā)展”，之后可持續(xù)發(fā)展的思想在全球得到普遍認(rèn)同，被廣泛應(yīng)用于生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)范疇，不同流派從可持續(xù)發(fā)展的自然屬性、經(jīng)濟(jì)屬性、社會(huì)屬性或科技屬性、系統(tǒng)屬性等不同方面對其進(jìn)行定義及闡釋，涉及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和文化多個(gè)維度，已發(fā)展成為一個(gè)綜合的、動(dòng)態(tài)的、全球性的概念[1]?？沙掷m(xù)發(fā)展的目標(biāo)是保證人類生存與發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是基礎(chǔ)，自然環(huán)境保護(hù)是條件，科技能力建設(shè)是支點(diǎn)[2]。中國農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助通過傳授先進(jìn)適用的農(nóng)業(yè)科技幫助受援國農(nóng)民和農(nóng)業(yè)發(fā)展，其可持續(xù)發(fā)展不僅要具體研究項(xiàng)目、技術(shù)或機(jī)構(gòu)如何在援助結(jié)束后在受援國持續(xù)發(fā)揮作用，更需要立足其最終目的——促進(jìn)人類之間，以及人類與自然之間的和諧發(fā)展，來尋求建立有利于受援國與援助國持續(xù)發(fā)展的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、管理及國際關(guān)系的新體系。

（二）基于S形曲線理論的農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助的不同階段

農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是指一種農(nóng)業(yè)新技術(shù)、新發(fā)明或新成果從創(chuàng)新的源頭開始，在一定的時(shí)間內(nèi)通過一定的渠道傳播，被農(nóng)戶或企業(yè)接受、采納與使用的過程[3]。

擴(kuò)散曲線的形狀一般是S型，S形曲線理論用于描述分析某項(xiàng)創(chuàng)新擴(kuò)散的基本趨勢和規(guī)律，其橫軸是采用該項(xiàng)創(chuàng)新的時(shí)間，豎軸是累計(jì)采用創(chuàng)新的成員人數(shù)，擴(kuò)散過程分為突破階段、關(guān)鍵階段、自我推動(dòng)階段和浪峰減退階段[4]。農(nóng)業(yè)技術(shù)通過對外援助在受援國的擴(kuò)散同樣經(jīng)歷了這四個(gè)階段：試驗(yàn)示范生產(chǎn)的突破階段；擴(kuò)大受援國用戶數(shù)量、技術(shù)迅速擴(kuò)散的關(guān)鍵階段；用戶數(shù)量快速擴(kuò)大并形成盈利基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的自我推動(dòng)階段；市場飽和后的浪峰減退階段。

農(nóng)業(yè)項(xiàng)目援助需要較長時(shí)間，從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的規(guī)律來看，援助項(xiàng)目是不可能跳過關(guān)鍵階段進(jìn)入自我推動(dòng)階段的，而且受制于受援國不完善的推廣體系和未完全發(fā)展的市場條件，多數(shù)難以在短期內(nèi)突破關(guān)鍵階段進(jìn)入自我推動(dòng)階段，只有當(dāng)技術(shù)無需援助資金支持仍可自行擴(kuò)散發(fā)展才意味著實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)業(yè)援外項(xiàng)目一般需要經(jīng)過2～3年的技術(shù)調(diào)試期，在第5年左右才能進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展[5]。如在現(xiàn)有的援助機(jī)制下增加部分援助階段，則能以較低的援助成本促進(jìn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

因此，與創(chuàng)新擴(kuò)散曲線相對應(yīng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助項(xiàng)目的發(fā)展階段包括：（1）完全援助階段，對應(yīng)著擴(kuò)散曲線的突破階段和關(guān)鍵階段的前期，由援助國提供項(xiàng)目資金與物資、派遣專家、建設(shè)基地等，保障技術(shù)落地和本土化調(diào)試；（2）部分援助階段，對應(yīng)擴(kuò)散曲線關(guān)鍵階段的中后期，此時(shí)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)已具雛形但還未成規(guī)模發(fā)展，從業(yè)者生產(chǎn)銷售初步獲得收益但尚未穩(wěn)定，仍需援助國扶持；可持續(xù)發(fā)展階段，對應(yīng)著自我推動(dòng)階段和浪峰減退階段，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)已形成較大規(guī)模，中方實(shí)施機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)仄髽I(yè)已成功開拓市場，不再需要政府援助資金的支持（如圖1）。

圖1 農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助創(chuàng)新擴(kuò)散曲線與項(xiàng)目發(fā)展階段

（三）社會(huì)交換論分析對外援助的可持續(xù)發(fā)展

對外援助是國際關(guān)系的重要內(nèi)容，從社會(huì)學(xué)視角應(yīng)用社會(huì)交換論進(jìn)行分析，援助-受援是一種互惠互利的交換關(guān)系，利益和權(quán)力是影響交換的主要變量[6]，援助國與受援國之間的利益交換模式是援助國提供農(nóng)業(yè)技術(shù)幫助受援國實(shí)現(xiàn)糧食安全和減貧就業(yè)，受援國為援助國提供政治外交、經(jīng)濟(jì)、軍事等方面的支持。

根據(jù)受援與援助雙方的利益滿足的強(qiáng)弱，存在強(qiáng)互惠型、受援國受益型、援助國受益型和弱互惠型四種援助-受援利益關(guān)系類型。根據(jù)援助國與受援國在談判中的權(quán)力的強(qiáng)弱對比，存在著強(qiáng)對等型、受援國主導(dǎo)型、援助國主導(dǎo)型和弱對等型四種援助-受援權(quán)力關(guān)系類型[6]。

農(nóng)業(yè)技術(shù)援助的可持續(xù)發(fā)展必須建立在援助國和受援國穩(wěn)定與互惠關(guān)系的基礎(chǔ)上，單方受益的交換關(guān)系是不穩(wěn)定、不牢固的。在利益-權(quán)力關(guān)系的復(fù)合模式中有三種強(qiáng)互惠型類型：強(qiáng)對等的強(qiáng)互惠型、援助國主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型以及受援國主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型關(guān)系。不論何種類型，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)始終處于援助國與受援國的利益-權(quán)力關(guān)系場中。因此，援助國、受援國和援助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)三者是核心的利益相關(guān)者，受到相應(yīng)的利益-權(quán)力結(jié)構(gòu)與關(guān)系的制約。援助國只有在滿足受援國與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)利益需求的情況下，才能實(shí)現(xiàn)援助的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

二、農(nóng)業(yè)技術(shù)援助可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

根據(jù)上述理論及我國和受援國對農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)與要求，可以從狹義與廣義兩個(gè)角度討論農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展。

狹義的可持續(xù)發(fā)展特指經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，其重要標(biāo)準(zhǔn)即中方實(shí)施援助項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目結(jié)束后無需中國政府繼續(xù)投入援款，能持續(xù)在受援國進(jìn)行農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，繼續(xù)示范推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)，并帶動(dòng)我國企業(yè)或自身在受援國進(jìn)行農(nóng)業(yè)投資和長期經(jīng)營。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的核心目標(biāo)是在幫助受援國發(fā)展的同時(shí)不對我國造成長期經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。我國鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)企業(yè)通過市場化機(jī)制在一定程度上可實(shí)現(xiàn)援助項(xiàng)目的可持續(xù)性，學(xué)者普遍認(rèn)為援助的可持續(xù)性和有效性需要通過發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)[7]。徐繼峰等人提出雖然在非洲國家特殊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，農(nóng)業(yè)運(yùn)營成功存在較大挑戰(zhàn)，但政府仍應(yīng)堅(jiān)持援助項(xiàng)目的市場導(dǎo)向，同時(shí)給予企業(yè)持續(xù)的政策支持，鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)不同國家環(huán)境創(chuàng)新運(yùn)作模式[8]。陳小龍建議援外農(nóng)業(yè)項(xiàng)目示范推廣必須與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營相結(jié)合，組建農(nóng)技服務(wù)公司，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[9]。周海川認(rèn)為我國和受援國政府間未有針對援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的具體合作框架與實(shí)施細(xì)則，建議鼓勵(lì)有較強(qiáng)實(shí)力的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和科研院校以及在受援國有一定歷史基礎(chǔ)的企業(yè)組成聯(lián)合體共同參與[10]。

但狹義的可持續(xù)發(fā)展有其局限性。首先，未意識到受援國以及援助國的權(quán)力與利益的博弈格局，把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)偏焦于中方實(shí)施機(jī)構(gòu)；其次，未考慮經(jīng)濟(jì)與生態(tài)、社會(huì)、政治等其他可持續(xù)發(fā)展維度之間的緊密關(guān)聯(lián)，僅以經(jīng)濟(jì)為衡量可持續(xù)發(fā)展的單一因素；第三，未認(rèn)識到技術(shù)援助相對物資、工程建設(shè)等其他援助方式，對加強(qiáng)受援國的科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)內(nèi)生性增長、實(shí)現(xiàn)減貧的重要性。

我國對外援助遵循可持續(xù)的原則，堅(jiān)持“授人以漁”，幫助受援國增強(qiáng)造血功能。但受援國農(nóng)業(yè)落后受到諸多因素影響，如農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、社會(huì)文化、國際市場等[11]，在總體環(huán)境尚未成熟的情況下，局部進(jìn)步無法產(chǎn)生綜合型變革，外來援助無法達(dá)成本質(zhì)內(nèi)生的轉(zhuǎn)變，片面追求和強(qiáng)調(diào)中方實(shí)施機(jī)構(gòu)在受援國的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，反而影響我國整體政治利益和遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)利益。我國農(nóng)業(yè)援助的目標(biāo)始終圍繞著減貧、糧食安全保障、改善民生等方面[12]。近年來的農(nóng)業(yè)援助實(shí)踐也證實(shí)了農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目應(yīng)著力于“公益功能與經(jīng)濟(jì)功能雙重層面的可持續(xù)發(fā)展”[13]。隨著國際社會(huì)對可持續(xù)發(fā)展愈加重視，我國對外援助目標(biāo)擴(kuò)大到協(xié)助并推動(dòng)受援國落實(shí)聯(lián)合國2030年可持續(xù)議程相關(guān)目標(biāo)[14]。其中，受援國可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)的關(guān)鍵是科技進(jìn)步，但自身科技能力發(fā)展不足，難以“造血”。通過援助項(xiàng)目為受援國提升科技發(fā)展水平，不僅滿足了受援國的需求、易獲得受援國信任，也有利中方發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，以實(shí)現(xiàn)未來的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共贏。

因而，廣義的農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展可理解為：在促進(jìn)雙邊關(guān)系、提升受援方糧食安全水平、推動(dòng)企業(yè)“走出去”的宏觀目標(biāo)指導(dǎo)下，中方實(shí)施機(jī)構(gòu)能在受援國持續(xù)經(jīng)營，項(xiàng)目自身能夠持續(xù)地為受援國帶來經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、環(huán)境四個(gè)方面的效益，并持續(xù)地為中國帶來政治、經(jīng)濟(jì)等利益，達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技和環(huán)境四個(gè)要素相互促進(jìn)、相互協(xié)同，實(shí)現(xiàn)長期綜合效益的良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

無論是狹義或是廣義的可持續(xù)發(fā)展，目前我國農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目設(shè)計(jì)中未有針對性的規(guī)劃。對于水平落后、資源稟賦受限、難吸引投資的國別，容易出現(xiàn)兩種情況：一是對難以可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目持續(xù)投入資金但效果不好，二是對于有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目過早地停止援助，結(jié)果功虧一簣。增加部分援助這一階段，在擴(kuò)散曲線關(guān)鍵階段的后期逐步減少援助，在進(jìn)入自我推動(dòng)階段時(shí)停止援助，可一定程度上避免以上弊端。此外，對于市場潛力大、有投資吸引力的國別，可由企業(yè)投資替代政府援款進(jìn)行部分援助階段的投入。與狹義的經(jīng)濟(jì)持續(xù)性相比較，農(nóng)業(yè)援助項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)廣義的可持續(xù)發(fā)展需要綜合施策以及較長的培育時(shí)間，其部分援助階段不止對應(yīng)擴(kuò)散曲線的關(guān)鍵階段中后期，還可能包括自我推動(dòng)階段的一定時(shí)期。

三、農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展分析框架——復(fù)合金字塔模型

（一）復(fù)合金字塔模型的構(gòu)建原理與過程

構(gòu)建農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展分析框架的基礎(chǔ)是可持續(xù)發(fā)展理論、社會(huì)交換論和長期實(shí)施農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。首先界定可持續(xù)發(fā)展分析所涉及的主體角度，確定援助國、受援國和援助項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)三個(gè)核心的利益相關(guān)者為主體，其中以受援國為首要主體角度；其次界定可持續(xù)發(fā)展分析的要素，根據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論并采用廣義的農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵，確定經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)四個(gè)要素；至此，可形成金字塔的底面；第三，根據(jù)社會(huì)交換論引入利益-權(quán)力關(guān)系場，實(shí)施機(jī)構(gòu)處于援助國與受援國的關(guān)系場內(nèi)鏈接雙方，其可持續(xù)發(fā)展水平和潛力受到雙方利益與權(quán)力關(guān)系的制約。因此，可以構(gòu)建出一個(gè)包含援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)、援助國、受援國三個(gè)角度，經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)四個(gè)維度，以及利益-權(quán)力一對關(guān)系的復(fù)合金字塔模型，用以分析農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展的水平與潛力，為援助項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展評價(jià)提供一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的概念分析框架（如圖2）。

圖2 農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展復(fù)合金字塔模型（理想形態(tài)）

（二）復(fù)合金字塔模型的核心組成

復(fù)合金字塔的底部是受援國（A點(diǎn)）、頂部是援助國（B點(diǎn)）、中心是援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)（C點(diǎn)）這三個(gè)主體。線段A1、A2、A3、A4，B1、B2、B3、B4，C1、C2、C3、C4，分別對應(yīng)著經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、科技進(jìn)步4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度對受援國、援助國和實(shí)施機(jī)構(gòu)的重要程度，即該維度對可持續(xù)發(fā)展水平的權(quán)重，權(quán)重越高，線段越長。線段AB代表受援國與援助國的利益-權(quán)力關(guān)系，AC與BC分別代表受援國、援助國對實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)程度。

決定經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、科技這4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的重要性或傾向的因素眾多，包括兩國利益和權(quán)力關(guān)系、受援國的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)環(huán)境、實(shí)施機(jī)構(gòu)的能力與競爭優(yōu)勢、國際政治經(jīng)濟(jì)局勢等。環(huán)境極為惡劣的國家可能對環(huán)境保護(hù)更急迫，資源匱乏的國家可能對科技進(jìn)步帶來新技術(shù)和新產(chǎn)品的關(guān)注度更高，極為貧困又缺少援助的國家則可能對外來投資和群眾脫貧更為重視。

（三）復(fù)合金字塔模型的形態(tài)

根據(jù)援助國、援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國對4個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重以及利益-權(quán)力關(guān)系的差異情況，復(fù)合金字塔模型可能出現(xiàn)3種形態(tài)。

首先是理想形態(tài)，援助國、援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國分別對應(yīng)的可持續(xù)發(fā)展4個(gè)維度的權(quán)重是一致的，因此，援助國、援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國3點(diǎn)在一條直線上，即C點(diǎn)落在AB上。當(dāng)利益-權(quán)力復(fù)合關(guān)系由受援國主導(dǎo)時(shí)，C點(diǎn)偏向A點(diǎn)，AC＜BC；由援助國主導(dǎo)時(shí)，援助國討價(jià)還價(jià)的權(quán)力高于受援國，C點(diǎn)偏向B點(diǎn)，AC＞BC；兩國對等時(shí)，雙方對于援助交換都有較大的利益需求并都擁有可影響對方政策和行為的權(quán)利資源，AC=BC；分別對應(yīng)著受援國主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型、援助國主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型和強(qiáng)對等的強(qiáng)互惠型關(guān)系。

復(fù)合金字塔模型存在簡化形態(tài)。理論上，因援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)代表的是援助國的利益與權(quán)力，不會(huì)出現(xiàn)受援國實(shí)施機(jī)構(gòu)與受援國的利益高度一致的情況。而在援助國主導(dǎo)的強(qiáng)互惠型模式中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與援助國的利益有可能是高度一致的，則C點(diǎn)和B點(diǎn)重合，形成簡化金字塔。

復(fù)合金字塔模型還存在雙金字塔形態(tài)的特殊情況。當(dāng)援助國實(shí)施機(jī)構(gòu)與援助國對可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重出現(xiàn)較大差異時(shí)，A、B與C不在一條直線上，即C點(diǎn)落在AB線段之外，會(huì)形成底面重疊的兩個(gè)金字塔。

我國的農(nóng)業(yè)技術(shù)對外援助是在兩國政府的契約形式下進(jìn)行的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與我國政府簽訂合同，實(shí)質(zhì)是我國政府采購實(shí)施機(jī)構(gòu)的推廣服務(wù)，需完全服從我國政府的指導(dǎo)，其行為是在兩國外交關(guān)系框架內(nèi)的、代表著我國政府的意愿，其利益與我國政府的利益基本一致。中方項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對援助國的權(quán)力不足。因此，在利用金字塔模型指導(dǎo)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展水平的分析評價(jià)時(shí)，可采用理想或簡化狀態(tài)的金字塔模型，綜合評價(jià)各個(gè)可持續(xù)發(fā)展維度的權(quán)重。

（四）復(fù)合金字塔模型的時(shí)間性

影響對外援助可持續(xù)發(fā)展各個(gè)維度的要素會(huì)隨著時(shí)間而產(chǎn)生變動(dòng)，因此，可持續(xù)發(fā)展水平是非靜態(tài)的，需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析與評價(jià)。在一個(gè)時(shí)間軸上，可直觀地觀察可持續(xù)發(fā)展維度在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)的變化趨勢。例如，受援國在援助項(xiàng)目初期可能對實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、社會(huì)可持續(xù)性更為迫切，而在推廣較為成熟的階段時(shí)，關(guān)注的重點(diǎn)可能轉(zhuǎn)為環(huán)境可持續(xù)性或科技可持續(xù)性。在不同援助發(fā)展階段，受援國、援助國與實(shí)施機(jī)構(gòu)三個(gè)利益相關(guān)者之間的權(quán)力與利益關(guān)系也可能發(fā)生變化，如在完全援助階段可能由援助國主導(dǎo)，而在可持續(xù)發(fā)展階段則受援國為主導(dǎo)。

四、采用模糊層次分析法設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系與實(shí)證分析

對外援助可持續(xù)發(fā)展評價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)需緊密結(jié)合項(xiàng)目特征，注重多維性和綜合性，考慮定性與定量指標(biāo)的關(guān)系，對不同指標(biāo)賦予相應(yīng)合理的權(quán)重，從整體上反映被評價(jià)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展水平。還要統(tǒng)籌考慮到各種不確定因素，如對項(xiàng)目的復(fù)雜性和各要素之間的相關(guān)性的認(rèn)識有局限、難以搜集完整的數(shù)據(jù)、指標(biāo)數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確與不充分、評價(jià)主體的主觀性等等。

我國商務(wù)部和農(nóng)業(yè)部制定了《援非農(nóng)業(yè)技術(shù)示范中心項(xiàng)目檢測評價(jià)辦法》，其中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展情況占比45%，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括五方面：籌備是否充分，包括規(guī)劃、資金、人員、土地等情況；措施是否落實(shí)，包括發(fā)展措施和地方政府相關(guān)支持政策措施的落實(shí)情況；措施是否取得成效，包括實(shí)施單位的投資開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的情況；是否能實(shí)現(xiàn)公益性功能如實(shí)驗(yàn)研究、示范推廣和培訓(xùn)功能的可持續(xù)發(fā)揮的情況；以及是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能可持續(xù)，即“中心”自主經(jīng)營和帶動(dòng)其他經(jīng)營的能力[15]。但這一評價(jià)采用直接打分的方法，其指標(biāo)與分值都難以客觀反映可持續(xù)發(fā)展趨勢或潛力。美國政府對外援助項(xiàng)目的可持續(xù)性評價(jià)指標(biāo)包括三項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，指受援對象通過能產(chǎn)生效益的活動(dòng)，或其他政府、私人、援助提供的資金達(dá)到經(jīng)濟(jì)上自我滿足；機(jī)構(gòu)可持續(xù)性，指受援對象自身獨(dú)立管理運(yùn)行的能力；環(huán)境可持續(xù)性，指某項(xiàng)干預(yù)的（環(huán)境）服務(wù)的能力及對已在改變或正在改變的環(huán)境的生存的益處。

可持續(xù)發(fā)展評價(jià)的目的是對被評價(jià)對象的發(fā)展?jié)撃芑蜈厔葑龀雠袛啵枰@得目標(biāo)指向清晰的指標(biāo)體系、有效降低評價(jià)指標(biāo)冗余度，使得評價(jià)結(jié)果具有較高輔助決策價(jià)值。許多可持續(xù)發(fā)展評價(jià)的結(jié)果體現(xiàn)的實(shí)際是發(fā)展水平。此外，雖然較多的評價(jià)指標(biāo)有利于全面反映可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r，但指標(biāo)數(shù)量過大也帶來信息重復(fù)、增大評價(jià)代價(jià)等負(fù)面影響[16]。

（一）模糊層次分析法

為了既考慮數(shù)學(xué)分析的精確性，又考慮決策過程的思維規(guī)律，并在實(shí)際情況中具有可操作性，同時(shí)減少不確定因素對評價(jià)帶來的影響，采用模糊層次分析法將一個(gè)復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個(gè)系統(tǒng)，把與決策有關(guān)的元素分解成為目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性分析與定量分析，這是一種對復(fù)雜問題進(jìn)行層次權(quán)重決策分析的有效方法[17]。首先建立多層次的遞階層次結(jié)構(gòu)，將目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)（或準(zhǔn)則、約束）的若干層次；接下來對同一層次的要素構(gòu)造模糊一致判斷矩陣，兩兩比較各要素確定其相對重要程度；然后計(jì)算各層次因素的權(quán)重，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)后獲得各因素權(quán)重，并計(jì)算確定各要素的相對重要度；最后通過綜合重要度來進(jìn)行評判與決策。它是一個(gè)系統(tǒng)性的分析方法，每一層的權(quán)重設(shè)置最后都會(huì)直接或間接影響到結(jié)果，而且在每個(gè)層次中的每個(gè)因素對結(jié)果的影響程度都是量化的，清晰明確的，特別適用于多目標(biāo)、多準(zhǔn)則、多時(shí)期等的系統(tǒng)評價(jià)，并且需要的定量數(shù)據(jù)信息較少。

（二）基于金字塔模型的可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系——以菌草技術(shù)援助項(xiàng)目為例

1.建立菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系

借鑒復(fù)合金字塔模型作為建立菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的分析框架，通過文獻(xiàn)研究、訪談以及調(diào)查問卷測試的方式，圍繞著4個(gè)維度提煉出14個(gè)二級指標(biāo)和25個(gè)變量層指標(biāo)（見表1）。訪談與調(diào)查對象包括中方官員與實(shí)施機(jī)構(gòu)人員，受援國的專家、官員與推廣對象。

表1 基于金字塔模型的菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性采用中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營盈利水平、當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加收入水平、當(dāng)?shù)販p少進(jìn)口和增加出口的水平等指標(biāo)；社會(huì)可持續(xù)性包括提升農(nóng)戶自身發(fā)展能力水平、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)數(shù)量、幫助弱勢群體數(shù)量等指標(biāo)；科技可持續(xù)性包括培養(yǎng)當(dāng)?shù)乜蒲腥瞬诺臄?shù)量與政策、引進(jìn)新品種和新技術(shù)的數(shù)量與政策、研發(fā)當(dāng)?shù)胤N質(zhì)資源的能力、提高當(dāng)?shù)丶夹g(shù)推廣能力等指標(biāo)；環(huán)境可持續(xù)性包括生物安全、土壤安全、水安全、資源優(yōu)化利用等。

指標(biāo)權(quán)重是定量表示綜合指標(biāo)體系中各層次間、及層次內(nèi)部各指標(biāo)間的相對重要性。由于接受訪談和回復(fù)問卷調(diào)查的中方官員和援外專家的數(shù)量難以達(dá)到受援國人員的規(guī)模，未能夠針對援助國、受援國和實(shí)施機(jī)構(gòu)3個(gè)不同角度的評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行比較，可以視作復(fù)合金字塔模型的簡化形態(tài)，綜合3個(gè)角度測算指標(biāo)權(quán)重。

采用層次分析法建立各個(gè)矩陣，計(jì)算出評價(jià)指標(biāo)體系各層次、各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。并對獲得的各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行平均值處理，然后分別算出各級指標(biāo)的權(quán)重值，最后乘積得各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值（見表2）。

表2 菌草技術(shù)對外援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

2.結(jié)果分析

從結(jié)果可以看出，四個(gè)準(zhǔn)則層中，社會(huì)可持續(xù)性的權(quán)重為0.46，顯著高于其余三個(gè)準(zhǔn)則層，其次為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性0.235，第三是環(huán)境可持續(xù)性0.165，最后才是科技可持續(xù)性0.139。證實(shí)了援助項(xiàng)目的社會(huì)性和公益性是首要的，社會(huì)可持續(xù)性的權(quán)重幾乎兩倍于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性權(quán)重，是農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目的社會(huì)屬性較強(qiáng)這一特質(zhì)決定的。科技可持續(xù)性與環(huán)境可持續(xù)性權(quán)重接近也證實(shí)了科技可持續(xù)性作為一個(gè)準(zhǔn)則層是必要的。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的權(quán)重只占不到四分之一，提示了如果援助方過度注重經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，可能會(huì)帶來負(fù)面問題，比如與受援方政府的關(guān)系以及與受援方社會(huì)之間的關(guān)系會(huì)受到一定的影響。

經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性指標(biāo)層中，C1“中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營盈利”的權(quán)重最高，為0.497，C2“當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加收入”的權(quán)重0.343?？赡艿母蓴_因素是訪談對象認(rèn)為中方機(jī)構(gòu)盈利是我國有關(guān)部門的政策要求和鼓勵(lì)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。在訪談中，外方調(diào)查對象提出中方可以以類似非營利性組織的形式進(jìn)行運(yùn)營的建議。

社會(huì)可持續(xù)性指標(biāo)層中，C4“提升農(nóng)戶自身發(fā)展能力”的權(quán)重顯著高于其余2項(xiàng)指標(biāo)。雖然C5“創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)”的權(quán)重只有0.284，不過D9“未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)”是變量層中單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重最高的，達(dá)到0.131。提示了人的素質(zhì)和能力的提升對于可持續(xù)發(fā)展起到關(guān)鍵作用，也反映了受援國對于創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的重視。

科技可持續(xù)性指標(biāo)層中，C7“培養(yǎng)當(dāng)?shù)乜蒲腥瞬拧钡臋?quán)重顯著高于其余3項(xiàng)。一般認(rèn)為比較重要的C8“引進(jìn)新品種和新技術(shù)”的權(quán)重只有0.273。與社會(huì)可持續(xù)性結(jié)果類似，針對提升個(gè)人素質(zhì)能力水平的指標(biāo)權(quán)重明顯高于其他如引進(jìn)品種與技術(shù)、開發(fā)當(dāng)?shù)刭Y源等指標(biāo)，說明調(diào)查對象比較一致性地重視人的因素對于可持續(xù)發(fā)展的作用。

環(huán)境可持續(xù)性指標(biāo)層中，C11“生物安全”的權(quán)重顯著高于其余3項(xiàng)。調(diào)查對象對生物安全的重視程度遠(yuǎn)超過預(yù)期，也反映出近年來國際社會(huì)對生物多樣性和保障生物安全的努力已經(jīng)深入人心。

最后，在變量層中，單項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重中小于0.02的有D5、D6、D13、D14、D15、D16、D17、D22、D23、D24、D25。這部分指標(biāo)在實(shí)際測試中可能對整體結(jié)果的影響不大。說明了一些指標(biāo)如C14（D24，D25）的“資源優(yōu)化利用”雖然重要，但是在與其他指標(biāo)的對比之下，其影響已經(jīng)非常微弱，今后進(jìn)行類似評估時(shí)可考慮去除。

（三）盧旺達(dá)菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展評估

采用以上指標(biāo)體系對盧旺達(dá)菌草技術(shù)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展水平進(jìn)行評價(jià)，邀請國內(nèi)和在盧旺達(dá)工作的中方專家，以及盧旺達(dá)農(nóng)業(yè)部官員、推廣人員與NGO培訓(xùn)人員等發(fā)送問卷，對指標(biāo)體系各變量進(jìn)行打分。

1.建立評判矩陣

首先針對變量層建立一級綜合評判。采用模糊數(shù)學(xué)5分制積分法，建立評判集：V=（V1，V2，V3，V4，V5）=（完全不顯著，比較不顯著，一般，比較顯著，非常顯著），建立從變量層到評價(jià)集V的模糊映射，進(jìn)而確定與變量層具有模糊關(guān)系的評判矩陣Rk(k=1,2,...,s)。

共40名中外人員（中方10人、外方30人）對盧旺達(dá)菌草技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行定性指標(biāo)的評價(jià)，根據(jù)綜合評價(jià)結(jié)果建立的模糊綜合評判矩陣如下：

2.綜合評價(jià)

（1）一級綜合評判

rij(i=1,2,...,m;j=1,2,...,n)表示對第i個(gè)變量層指標(biāo)做出j等級評判的隸屬度。隸屬度rij=p/q，公式中p表示針對第i個(gè)指標(biāo)做出j等級評價(jià)的評價(jià)人員的人數(shù)，q表示評價(jià)總?cè)藬?shù)。將變量層評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重集ai與對應(yīng)的評判矩陣Rk進(jìn)行模糊合成運(yùn)算，得到反映指標(biāo)層評價(jià)指標(biāo)的一級綜合評判：

（2）二級綜合評判

把Ck視為目標(biāo)層菌草技術(shù)對外援助推廣可持續(xù)發(fā)展評價(jià)A的單項(xiàng)指標(biāo)評判向量，可得到與指標(biāo)層具有模糊關(guān)系的評判矩陣R=（C1，C2，...,Cn)T。再將一級評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重集a與對應(yīng)的評判矩陣R進(jìn)行模糊合成運(yùn)算，則得到反映目標(biāo)層的二級綜合評判：C=a×R。

3.結(jié)果討論分析

首先根據(jù)最大隸屬度原則，二級綜合評判中數(shù)值最高的為0.3084,V=3，即“一般”，其次非常接近的是0.3038,V=4即“比較顯著”，兩者相加已超過60%，因此可判斷盧旺達(dá)菌草技術(shù)項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的趨勢為中等到較為顯著。

其次，從一級綜合評判結(jié)果來看，社會(huì)可持續(xù)性與環(huán)境可持續(xù)性為“比較顯著”、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性與科技可持續(xù)性為“一般”，說明評價(jià)人員對未來盧旺達(dá)菌草技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展在社會(huì)可持續(xù)性和環(huán)境可持續(xù)性方面較為看好，結(jié)果與菌草技術(shù)自身特性和現(xiàn)實(shí)狀況基本符合。

社會(huì)可持續(xù)性是菌草技術(shù)援助項(xiàng)目的突出優(yōu)勢，在當(dāng)?shù)氐耐茝V對提升農(nóng)戶科學(xué)技術(shù)知識水平和生產(chǎn)經(jīng)營技能水平、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、幫助弱勢群體等社會(huì)公益性事業(yè)成果顯著，幫扶了一批青年致富帶頭人，并且已把產(chǎn)品和技術(shù)擴(kuò)散到區(qū)域國家，成為當(dāng)?shù)匦屡d產(chǎn)業(yè)，基本具備了自我發(fā)展的能力。

環(huán)境可持續(xù)性也是菌草技術(shù)的優(yōu)勢，說明菌草技術(shù)在當(dāng)?shù)貞?yīng)用有助于保護(hù)環(huán)境受到認(rèn)可。盧旺達(dá)是陸鎖國，自然資源匱乏，人口1 100多萬，人口密度是非洲最高的，90%以上可耕地都已開發(fā)利用。當(dāng)?shù)卣畬λ帘３?、保護(hù)生物多樣性等較為重視。

經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性表現(xiàn)不突出符合心理預(yù)期，普遍認(rèn)為“中方機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)亟?jīng)營盈利”的難度大。但根據(jù)當(dāng)?shù)卦L談反饋，菌草農(nóng)戶購買菌袋生產(chǎn)鮮菇的投入產(chǎn)出比為1:1.5-1.2，菌草合作社生產(chǎn)并銷售菌袋和鮮菇的投入產(chǎn)出比為1:2—1:2.5，是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民能最快掙到錢的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目。當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶快速受益并發(fā)展同樣提升了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性，但這一情況未能在評估中得到應(yīng)有的體現(xiàn)，這與權(quán)重設(shè)定有關(guān)、并可能與調(diào)查對象的選擇與數(shù)量規(guī)模有關(guān)，在今后的研究和評估中需加以注意和完善。

科技可持續(xù)性的評估有一定難度，科技需要長期投入，對于短期的援助項(xiàng)目，其作用難以充分體現(xiàn)。此外，農(nóng)業(yè)技術(shù)援助在盧旺達(dá)也面臨激烈的國際競爭，歐盟援建生物實(shí)驗(yàn)室，韓國、日本、德國、印度援助農(nóng)業(yè)技術(shù)和農(nóng)資，英國等西方國家的各類型慈善基金會(huì)援助農(nóng)民的能力建設(shè)培訓(xùn)等等。要保持技術(shù)在盧旺達(dá)的影響力和優(yōu)勢，需要長期和多渠道的支持。

五、結(jié) 語

農(nóng)業(yè)技術(shù)援助工作具有特殊性和復(fù)雜性，涉及援助國和受援國之間的博弈，多種利益關(guān)系交織。復(fù)合金字塔模型可作為我國農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展分析與評估的借鑒和參考，但仍需進(jìn)一步研究與完善。盧旺達(dá)菌草技術(shù)可持續(xù)發(fā)展在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與科技四個(gè)方面評價(jià)結(jié)果整體與現(xiàn)實(shí)情況相符，說明菌草技術(shù)對外援助可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系基本合理，未來應(yīng)對其他國別的菌草技術(shù)援助項(xiàng)目和農(nóng)業(yè)技術(shù)援助項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)的研究，繼續(xù)對該指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證。