國內(nèi)期刊采編平臺功能及服務(wù)的調(diào)研

成卓，宣艷艷，張芃捷，袁皓偉，石蕓，徐川平

（重慶市衛(wèi)生健康統(tǒng)計信息中心，重慶 401120）

期刊采編平臺分為多種類型，由商業(yè)化軟件公司研發(fā)，或由學(xué)術(shù)傳播或出版相關(guān)機構(gòu)利用學(xué)術(shù)優(yōu)勢擴展其產(chǎn)品生態(tài)，或由學(xué)術(shù)期刊自主開發(fā)專用性采編系統(tǒng)。其中，自主研發(fā)系統(tǒng)的問題是顯而易見的：開發(fā)成本過高、不穩(wěn)定，沒有專門的支撐隊伍，面臨系統(tǒng)的長期維護與升級問題[1]。以本單位目前采用的自主開發(fā)的基于B/S模式的稿件處理系統(tǒng)為例，該系統(tǒng)上線十余年，同時服務(wù)于多本學(xué)術(shù)期刊，已累計處理10萬余篇稿件。隨著時代發(fā)展其諸多功能落后，底層設(shè)計涵蓋內(nèi)容有限，不足以滿足刊媒融合及期刊國際化的發(fā)展方向及要求。例如，返修流程、增刊流程、專審流程等關(guān)鍵事件出現(xiàn)多次故障，轉(zhuǎn)刊功能的實現(xiàn)困難等，以及編輯、編務(wù)賬號、主編、專家、作者賬號出現(xiàn)諸多細節(jié)問題。編輯、編務(wù)的更多時間精力更多地被浪費在多個作者反映問題、發(fā)現(xiàn)收集問題、溝通問題、排查問題并等待修復(fù)上，工作效率受到很大影響。穩(wěn)定是期刊采編系統(tǒng)的生命線，出現(xiàn)這些關(guān)鍵問題將影響對期刊形成良好的品牌認知，甚至?xí)魇徃鍖＜壹白髡?，后果嚴重。同時，期刊數(shù)字化發(fā)展、文獻傳播加速、縮短出版周期的要求，也給期刊的采、審、編、校等流程帶來了挑戰(zhàn)。

為了提升服務(wù)能力，改善作者和專家等使用體驗，提高編輯工作效率，本團隊自2021年起對采編系統(tǒng)的功能及服務(wù)進行全方位、多層次探索，關(guān)注成熟主流的商業(yè)化專業(yè)采編平臺進行深入調(diào)研。

一、確立調(diào)研方案

調(diào)研對象為瑪格泰克期刊稿件處理平臺、三才期刊采編系統(tǒng)、方正鴻云學(xué)術(shù)出版云服務(wù)平臺、騰云編輯出版云服務(wù)平臺（中國知網(wǎng)）、勤云期刊出版服務(wù)平臺，其中騰云編輯出版云服務(wù)平臺為免費，其余4個系統(tǒng)均提供從系統(tǒng)安裝、配置、初始化設(shè)置到日常維護、更新升級、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等。具體調(diào)研方式如下：解構(gòu)現(xiàn)有采編系統(tǒng)的功能流程，梳理稿件流轉(zhuǎn)情況，整理關(guān)注點；閱讀相關(guān)文獻；線上觀看各公司的系統(tǒng)演示并溝通、試用；在滿足常規(guī)穩(wěn)定安全的期刊業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，對各平臺的亮點或特點、優(yōu)劣勢進行總結(jié)；了解已有調(diào)研經(jīng)歷的其他單位（刊）同仁的選擇傾向或使用感受等。

二、方案執(zhí)行

（一）整理關(guān)注點

基于現(xiàn)有采編系統(tǒng)使用體驗，如業(yè)務(wù)流程、角色權(quán)限設(shè)置合理性欠佳；功能模塊不全，如精準統(tǒng)計、搜索、批量登記等，以及增刊、轉(zhuǎn)刊等必要功能；與外界互聯(lián)互動能力較弱（難以實現(xiàn)如第三方編校正文、參考文獻：排版、出版、即時發(fā)布等功能）等，根據(jù)實際系統(tǒng)操作需求及習(xí)慣，整理了本次調(diào)研對各采編系統(tǒng)的關(guān)注點如下：運行的安全性、穩(wěn)定性、兼容性；查詢統(tǒng)計功能，參考文獻：編校功能、學(xué)術(shù)論文分析功能、復(fù)制比檢測功能，疑似學(xué)術(shù)不端（中介批量投稿、一稿多投等）識別；移動端屏幕自適應(yīng)、XML文本制作、精準推送、數(shù)據(jù)庫對接等；后期的可拓展性，投稿流程、功能定制，支持二次開發(fā)、預(yù)留接口等。

（二）文獻分析

投審稿流程細節(jié)較多，流程繁復(fù)，商業(yè)化專業(yè)公司于1998年開始進入期刊網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)開發(fā)領(lǐng)域，至今已有20余年，不斷成熟、趨于更加專業(yè)的發(fā)展過程中，有學(xué)者曾進行過相關(guān)對比研究。曾婷[2]2012年指出了國內(nèi)現(xiàn)有期刊采編系統(tǒng)普遍存在未實現(xiàn)出版全流程數(shù)字化和對稿件評審缺乏智能化評價服務(wù)功能的問題，分析了在使用各個期刊稿件采編系統(tǒng)過程中應(yīng)注意的問題，并討論了其未來的發(fā)展方向。張瑞麟等[3]2016年較為詳盡地對廣泛使用的以上幾個網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)種類及其功能進行比較和分析，在稿件評審服務(wù)功能的完善、不端文獻檢測系統(tǒng)的開發(fā)、智能編輯系統(tǒng)的開發(fā)、智能校對系統(tǒng)的開發(fā)應(yīng)用、多渠道在線出版兼容、增值插件對功能輔助的完善方面發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。楊琦等[4]、李啟正[5]等于2015年甚至更早，以瑪格泰克稿件遠程處理系統(tǒng)、勤云稿件處理系統(tǒng)、三才期刊采編系統(tǒng)、騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)等為例，總結(jié)特點、分析對比存在的問題及利弊，為相關(guān)機構(gòu)抉擇提供了一定的參考依據(jù)。在近些年的發(fā)展中，各個平臺已實現(xiàn)諸多新功能開發(fā)及舊功能升級，截至目前，近5年國內(nèi)鮮見類似的對比研究報道。

三、調(diào)研結(jié)果

（一）瑪格泰克期刊稿件處理平臺

系統(tǒng)運行方面，采用分布式部署、緩存技術(shù)、冷熱數(shù)據(jù)處理技術(shù)、文件系統(tǒng)fs、分庫分表技術(shù)等。常用功能方面，參考文獻：校對為自有開發(fā)（可定制），復(fù)制比檢測（相似度報告）使用萬方，科大訊飛提供自動網(wǎng)頁全文翻譯服務(wù)。查詢統(tǒng)計詳盡，顯示、稿件標記等均可自定義。具備細節(jié)功能如送審稿、清樣稿自動加水印文字，內(nèi)部云端查詢一稿多投，通過領(lǐng)域?qū)＜規(guī)熘悄芡扑]審稿人、待選審稿人超期后自動送審等。目前用戶2000余家。

特點：①系統(tǒng)設(shè)置較合理、規(guī)范。②靈活性、易用性較高。③用戶量大，市場占比1/3以上，經(jīng)驗豐富（1999年研發(fā)國內(nèi)第一套“期刊稿件采編系統(tǒng)”），成熟、專業(yè)、全面。④具有良好的擴展性，編輯部自主權(quán)大，且支持二次開發(fā)。

（二）三才期刊采編系統(tǒng)

系統(tǒng)運行方面，采用安全的軟件框架和編程技術(shù)、“搜索引擎”數(shù)據(jù)管理技術(shù)。常用功能方面，實現(xiàn)移動閱讀、移動辦公，同時頁面框架采用最新的屏幕自適應(yīng)方案，支持“積木式”集約化期刊群發(fā)展，自有參考文獻：管理軟件NoteFrist（免費）和編校軟件ProofRead（收費）。復(fù)制比檢測為萬方，其他創(chuàng)新功能如國家、部委、地方在研基金項目查詢，對專家審稿進行評價等。目前用戶近千家。

特點：①由資深期刊從業(yè)人員創(chuàng)辦，了解期刊編輯習(xí)慣，繁雜瑣碎工作設(shè)定非常詳盡。②與微信融合緊密：微信通知、注冊、登錄（免密碼）。③屏幕自適應(yīng)免費，但效果不盡如人意。④與目前投審稿系統(tǒng)的架構(gòu)邏輯、流程相差不大；功能或顯示沒有優(yōu)先級，設(shè)定較隨意。⑤不支持二次開發(fā)，統(tǒng)一更新，每年4～6次。

（三）方正鴻云學(xué)術(shù)出版云服務(wù)平臺

該平臺與中華醫(yī)學(xué)會合作建設(shè)，集科研選題、稿件采集、同行評議、多人協(xié)同編校、多渠道同步出版等功能，重視學(xué)術(shù)大數(shù)據(jù)挖掘，為選題策劃、高質(zhì)量專家遴選、優(yōu)質(zhì)稿源獲取，提供專業(yè)的審校能力及內(nèi)容編輯手段。特點：基于方正眾多的上下游產(chǎn)品，為編輯部提供全流程配置，提供一體化服務(wù)，支持全過程發(fā)布。

2022年8月發(fā)布，暫未試用，暫未查閱到相關(guān)研究報道。

（四）騰云協(xié)同采編系統(tǒng)

由中國知網(wǎng)主持研制的面向期刊采、編、審、校、發(fā)全流程業(yè)務(wù)的綜合性平臺。用戶超過 3000家。特點：①具有中國知網(wǎng)生態(tài)群下非常便捷實用的學(xué)術(shù)不端檢測工具、參考文獻：審校工具、作者學(xué)術(shù)簡歷、機器自動審校稿工具、專家遴選工具（龐大的審稿專家?guī)欤?。②審稿流程嵌入網(wǎng)絡(luò)首發(fā)流程。③自有移動端產(chǎn)品掌上騰云App。④使用免費，僅收取一定平臺維護費用和工作人員差旅費。存在的問題：①系統(tǒng)穩(wěn)定性欠佳。②學(xué)術(shù)不端文獻檢測存在偏差；專家遴選系統(tǒng)有時不能有效提供所需專家信息，搜索條件過于簡單，信息錯誤率較高。③與萬方數(shù)據(jù)不兼容。④細節(jié)方面對作者專家等指導(dǎo)、提示有限，未能實現(xiàn)智能化抓取，界面視覺效果欠佳。

很多學(xué)者在使用后也報道了以上優(yōu)點，還提出了用戶賬戶管理模式不佳、輔助功能不完善問題[6]，并比較了該系統(tǒng)與其他采編系統(tǒng)的優(yōu)勢和劣勢[7-9]，總結(jié)了存在的問題、引起問題的原因、問題的解決方法，以及可以提高工作效率的一些經(jīng)驗技巧。

（五）勤云期刊出版服務(wù)平臺

該平臺的稿件基本信息可實現(xiàn)自動抓取，自動檢測出缺項及錯誤的信息標紅；利用大數(shù)據(jù)篩選小同行推選審稿。設(shè)定公式定期對審稿人進行量化考核，不斷清洗審稿專家?guī)?；未發(fā)表相似文獻學(xué)術(shù)不端檢測等；為作者推薦最適合雜志參考，文章轉(zhuǎn)投跟蹤一稿多投檢測，為已發(fā)布文章推送相似文獻等。用戶數(shù)較多。

特點：①擁有20年的期刊信息化經(jīng)驗，整體較成熟、穩(wěn)定。②注重期刊全流程及信息安全。③微信公眾號實時關(guān)聯(lián)稿件處理系統(tǒng)。④充分利用大數(shù)據(jù)。⑤使用自動發(fā)排功能（唯一），根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)嵌的方正自動排版系統(tǒng)可隨時生成稿件清樣、當期文章目錄。

呂丹等[10]總結(jié)了投稿、審稿、編輯流程方面的具體問題并給出對策，可供參考。

四、小結(jié)

投審稿系統(tǒng)是編輯部最有力的助手，好的系統(tǒng)不僅能提高編輯部的工作效率，而且能給投稿人、審稿專家提供良好印象體驗。在本次調(diào)研中，我們關(guān)注到一些編輯部不局限于單一使用某公司的產(chǎn)品，而是根據(jù)發(fā)展需要和實際情況取長擇優(yōu)，采用A平臺的部分功能“聯(lián)合”B平臺的部分功能，或是同時使用多個平臺的多個功能。各個平臺都有自己的優(yōu)勢，根據(jù)刊物的發(fā)展方向選擇合適的采編系統(tǒng)可以對刊物的數(shù)字化出版帶來極大的便利。同時，配合采編平臺的使用是否進行期刊網(wǎng)站建設(shè)也是必須同時考慮的關(guān)鍵問題，以上各公司提供完善的商業(yè)化網(wǎng)站建設(shè)服務(wù)：多數(shù)據(jù)庫對接、數(shù)據(jù)統(tǒng)計，圖片庫檢索功能；創(chuàng)建虛擬專題；增強出版、預(yù)出版等豐富功能，以緊跟刊界發(fā)展，增強刊媒融合，創(chuàng)新服務(wù)體驗?？紤]到期刊的長遠發(fā)展，如未來加入國際數(shù)據(jù)庫等，這些也將是良好的工具。

五、結(jié)束語

中宣部、教育部、科技部《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》指出，學(xué)術(shù)期刊是開展學(xué)術(shù)研究交流的重要平臺，是傳播思想文化的重要陣地，是促進理論創(chuàng)新和科技進步的重要力量。而學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展正是扎根于穩(wěn)定、流暢、安全的期刊稿件流轉(zhuǎn)。隨著相關(guān)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，期刊網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)的改善對策[11-12]一直在不斷探索中，應(yīng)致力于提高整個采編系統(tǒng)的穩(wěn)定性、保證學(xué)術(shù)不端檢測的精準度、開發(fā)更加智能的專家遴選庫、提高專家與作者的指導(dǎo)力度[12]，使期刊稿件管理更規(guī)范，評價更客觀。

新一代信息技術(shù)的發(fā)展正在重塑傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式，極大地改變了人們搜集信息的方式和態(tài)度?；ヂ?lián)網(wǎng)期刊的發(fā)展以及人們閱讀方式的改變，對學(xué)術(shù)期刊出版形式、傳播手段等產(chǎn)生了較大的影響，刊媒融合、期刊集群化發(fā)展等加速了學(xué)術(shù)期刊生產(chǎn)方式的數(shù)字化、知識傳播的網(wǎng)絡(luò)化和知識服務(wù)的智能化。2022年中國科協(xié)《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2021）》[13]發(fā)布會指出目前學(xué)術(shù)出版生態(tài)正面臨三大變革：學(xué)術(shù)出版從紙質(zhì)出版到電子出版的變革，目前這一進程已完成了超過90%；從訂閱制到開放獲取的變革，這一變革正在進行中，已進行了超1/3；從內(nèi)容到知識服務(wù)的變革，目前這一變革剛剛開始。強大的采編平臺可以對接從文章錄用開始的初排、校排、印刷出版的排版服務(wù)，支持編輯的在線編校、在線預(yù)覽、支持多種輸出標準等以實現(xiàn)印刷出版或網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)字出版的即時服務(wù)等，打破期刊傳統(tǒng)出版流程的瓶頸，讓更多的作者、讀者、專家及編輯人員受益。因此，要善于利用第三方采編平臺，以提高科技期刊信息服務(wù)的效能和拓展信息服務(wù)的范圍，提高編輯部對外服務(wù)能力，實現(xiàn)期刊健康發(fā)展。