中原城市群區(qū)域協調發(fā)展的“同群效應”研究

□方 穎

一、引言

習近平總書記明確提出，我國經濟發(fā)展的空間結構正在發(fā)生深刻變化，中心城市和城市群正在成為承載發(fā)展要素的主要空間形式。產業(yè)和人口向優(yōu)勢區(qū)域集中，形成以城市群為主要形態(tài)的增長動力源。2016年12月,《中原城市群發(fā)展規(guī)劃》得到國務院的正式批復，中原城市群擴展到包括河南、山西、河北、山東、安徽5個省30個城市。中原城市群在國家層面優(yōu)化區(qū)域協調發(fā)展格局方面起到了重要作用，在促進中部崛起作用上也得到了顯著體現。2021年3月30日，《關于新時代推動中部地區(qū)高質量發(fā)展的指導意見》在中共中央政治局會議中通過審議。意見明確提出促進中原城市群發(fā)展，全面推進鄉(xiāng)村振興，積極服務和融入新發(fā)展格局。中原城市群想要在中部高質量發(fā)展中發(fā)揮出更大的作用，需要進一步促進城市群內部的協調發(fā)展。本文采用心理學領域中的同群效應來對中原城市群進行研究，分析中原城市群內部不同等級城市間存在的相互關系，以探討區(qū)域協調發(fā)展的新方式。

二、文獻綜述

同群效應，英文表示為peer effects，也有文獻稱為peer group effects，表示某單個個體的行為決策會受到周圍人群行為和特征的影響，而影響他的人是和他處于平等地位的“同群者”（peers）。這個概念最早來源于心理學上的研究，后被廣泛應用于社會學相關問題的研究。Winston和Zimmerman（2003）提出平等個體在交往活動中會受到同伴的正面或負面影響。Falk和Ichino（2003）在實驗室提供了同群效應存在的證據。現在越來越多的學者引用相關成果來研究經濟和金融領域問題。在經濟學中同群效應是指一個人的行為受到價格、收入等個體自身經濟利益的激勵影響，同時也受到周圍的或與他相同地位的影響。趙穎（2016）發(fā)現同群效應同樣也存在于中國非金融上市公司高管薪酬中。

現在區(qū)域經濟的發(fā)展已經逐漸從點軸發(fā)展階段進入了更加現代化的網絡發(fā)展階段。區(qū)域發(fā)展更加重視城市群的發(fā)展。在這些復雜的空間網絡結構中，城市群內部城市存在著異質性，同樣也表現為多樣化，單一的增長模式理論已經不足以解釋現有的區(qū)域經濟發(fā)展狀態(tài)。很多學者在研究城市群經濟增長問題時，一般只單純考慮空間溢出這一個方面的效應，而對城市之間采取各自的策略導致的同群效應研究較少。Sacerdote（2001）研究認為，同群效應也是一種溢出效應，代表這一種特殊的外部性，這是由同伴的一系列行為與態(tài)度而產生的。同群效應主要是從更加微觀的視角研究經濟主體之間的策略互動。本文對中原城市群的城市進行分類，討論空間溢出效應，研究不同規(guī)模城市之間的互動性。

大部分學者在對城市間相關作用研究時較少考慮區(qū)域內部的等級體系。但是，隨著對空間效應的研究深入，更多的研究者關注了不同層次城市之間的相互關系。如Ke和Feser（2010）以中國中部地區(qū)為樣本的研究表明：中心城市會對次級城市產生擴散和回流效應，繼而影響非農產出和就業(yè)。Chen和Partridge（2013）研究得出：中國的特大城市對縣級城市沒有表現出明顯的正面作用。孫斌棟和丁嵩（2016）以長三角為研究樣本，同一級的小城市之間相互作用較小，而高等級城市會對低等級城市有明顯影響。陳玉和孫斌棟（2017）通過對京津冀地區(qū)的研究，發(fā)現中心城市會在一定程度上抑制周邊城市的發(fā)展，而且小城市與小城市之間也可能存在一定的負向效應。覃成林和楊霞（2017）研究發(fā)現通過空間的溢出效應，先富地區(qū)可以在一定程度上拉動周邊的鄰近區(qū)域經濟增長。

從上面列舉的文獻來看：首先，較少文獻研究不同層級城市間的同群效應來解釋區(qū)域經濟增長；其次，在研究內容上大多數文獻都是研究城市群整體，較少考慮城市群內部的等級體系；第三，大多數文獻是研究高等級城市對低等級城市的影響，很少考慮低等級城市對高等級城市的影響。本文的拓展在于：將中原城市群按照2019年市區(qū)常住人口區(qū)分為大規(guī)模城市、中規(guī)模城市、小規(guī)模城市三類。按照Losch的中心地理論來研究中原城市群2007—2019年不同等級城市組之間的同群效應，通過空間計量模型來驗證假設，對區(qū)域協調發(fā)展的動力進行分析。

三、研究假設和模型構建

（一）研究假設

本文重點研究中原城市群內部城市之間是否存在“同群效應”。在現代網絡城市發(fā)展中，城市群的發(fā)展已經逐漸轉向多中心網絡模式。城市群中的城市之間存在著合作與競爭的交互關聯，各個城市會根據自身條件和信息獲得等因素，觀察地理距離上或者規(guī)模相近的對象。中原城市群共有5個省的30個城市，經濟上存在許多類似規(guī)模體量的城市，而且整體空間距離較近，在經濟增長的措施中存在某些模仿的方式，會使城市經濟增長行為決策與“同群”類似。依照這種思路，本文提出下面的假設：

假設1：中原城市群內部的城市會與經濟水平相近的城市存在顯著“同群效應”。

在早期的區(qū)域經濟理論中，“回波—擴散”“極化—涓滴”或者“核心—邊緣”理論等都認同大城市與周邊地區(qū)之間既有集聚，又有擴散。在傳統的空間周期理論中，對區(qū)域發(fā)展的規(guī)律解釋為：在區(qū)域發(fā)展前期，大城市的集聚效應更加顯著，會吸收周邊地區(qū)的生產要素，對周邊地區(qū)的經濟增長會有一些抑制效應；區(qū)域發(fā)展的后期，大城市的擴散效應會越來越明顯，它的資源會逐漸幫助周邊地區(qū)發(fā)展。在現階段由于區(qū)域發(fā)展已經從單純依靠中心城市發(fā)展轉向城市群網絡化發(fā)展，大規(guī)模城市應該對中小規(guī)模城市有一定的溢出效應。本文提出下面的假設：

假設2：中原城市群大中規(guī)模城市會對小規(guī)模城市產生正向的同群效應。

中心地理論最早由德意志地理學家Christaller提出，他將整個區(qū)域分為了高、中、低三個等級，隨著等級的增加，所能提供的貨品種類會越多。后來Losch提出了中心地模型，對Christaller的理論進行了提升，按照不同貨品所必需的運輸距離進行了自下而上構建中心地市場系統。商品并不總是從高向低流動，也有從低向高流動。另外，同級地區(qū)商品也可以相互流通。在他的理論中認為較低級別城市的經濟增長為較高級別的城市提供了經濟增長的動力。本文提出下面的假設：

假設3：中原城市群中小規(guī)模城市會對大規(guī)模城市產生正向的同群效應。

同群效應形成內在機制包含競爭性模仿機制和學習性模仿機制。競爭性模仿是指各個城市為了應對城市之間的競爭，對競爭者進行模仿的行為。學習性模仿是指通過模仿、學習和交流，城市之間互通信息對于已知和可能的風險進行規(guī)避的行為。一些學者認為改革開放后，中國一些地方出現了GDP競賽現象。Yao and Zhang（2015）和Yu等（2016）對地方政府行為中的GDP競賽進行驗證，發(fā)現出現這種競賽現象的根源正是以GDP為標準。同級城市之間的促進作用可能來自于相近市場配置和消費群體的需要。在此條件下，城市的經濟主體會對規(guī)模類似的城市中經濟主體行為進行模仿，這種模仿的行為可以更好地應對信息不對稱，并且滿足地方經濟主體的風險規(guī)避偏好。在此條件下，本文提出下面的假設：

假設4：中原城市群中，同等規(guī)模城市之間存在著正向的同群效應。

本文以上述的四個假設，構建空間計量模型并進行驗證，分析中原城市群中大中小規(guī)模城市之間的同群效應的表現，并且試圖探究同群效應產生的原因，研究中原城市群區(qū)域增長的動力。

（二）模型設定

檢驗同群效應存在與否要觀察樣本是否會受到同群者表現的影響。在城市網絡中，如果一個城市群內存在經濟增長的同群效應，那么最直接的表現是城市群整體經濟實力增強，并且經濟水平差距縮小，從而城市群的協同建設程度全面提高；擬采用區(qū)域經濟增長的收斂假說，選擇條件β收斂模型對中原城市群城市群的同群效應進行檢驗。本文參考相關學者的做法，在實證模型中檢驗同群效應的存在與否，通過多形式的空間權重矩陣W來測量城市群內同群效應的發(fā)展。模型具體如下：

在模型（1）中：g是城市i的經濟增長率，C為常數，ρ為同群效應系數，ρ>0則表示存在正向的同群效應，反之則為負向的同群效應。W表示n階地區(qū)城市水平權重模式的表現，n是區(qū)域內城市的數目。在矩陣W中，w表示城市i和城市j在空間上的聯系表現。X是城市的控制變量。本文設定經濟水平、物質投入、勞動力資本、科技投入、對外開放作為控制變量。并且，設定μ代表城市固定效應，以及設定η代表年份固定效應，ε為隨機誤差向量。

本文中所有的空間矩陣中，相鄰樣本的范圍都是外生的，所以不考慮自選擇偏差，可以保證空間計量結果的無偏性。文中采用Lee and Yu（2010a）提出的經過正交變換后的擬極大似然估計方法（QMLE）來進行模型估計。對于模型中存在的個體固定效應和時間固定效應，它采用的是正交變換的方法來進行消除，這樣就可以得到無偏的計量結果。同時，添加了空間滯后項從時間角度來彌補了個體不同特點和空間溢出效應的影響作用。

在度量空間相關關系時，空間權重矩陣W的構造是非常重要的步驟。通過構造相應的W，可以將空間外部性引入到模型中來，也對識別結果中的因果效應起到至關重要的作用?！巴盒钡臋z驗正是通過將同一個歸屬的個體構建空間歸屬矩陣，讓其進入空間的面板模型中。

（三）樣本與變量設定

由于假設中需要探究的是不同等級城市之間的相互影響，因此需先對城市等級進行界定。雖然國家在《關于調整城市規(guī)模劃分標準的通知》明確提出了城市劃分標準，但是對于中原城市群來說，單純地把30個城市分為中等城市、大城市、特大城市在學術研究上并沒有實質意義。而根據最新2019年底城市常住人口來進行城市等級劃分，將200萬人以上城市劃定為大規(guī)模城市，中規(guī)模城市劃定為100萬-200萬人，小規(guī)模城市劃定為100萬人以下。本文選擇2007—2019年中原城市群30個城市為樣本，將這些城市分為三個層級來進行研究。具體劃分見下表1。

表1 城市等級劃分及劃分標準

本文的研究的是2007—2019年中原城市群各城市數據。各城市的經濟增長率g用實際人均GDP增長率來衡量。模型中，經濟水平Y用人均實際GDP水平來表示；物質投入K用滯后一期的固定資產投資規(guī)模在GDP中占比的對數形式表示；科技投入TECH用滯后一期的科技支出在GDP中占比的對數形式表示；勞動力資本HR用年末單位工作從業(yè)人員占城市常住人口比重的對數形式表示；對外開放OPEN用滯后一期的實際使用外資在GDP中占比的對數形式表示。

四、實證分析

（一）基準估計

本文采用準極大似然估計辦法，添加合適的相關解釋和控制變量，隨后加入空間滯后變量的動態(tài)方程來保證結果的準確性。模型（1）是單純應用最小二乘法OLS的回歸結果，其中并不考慮空間效應。由于提前固定了兩種效應，能夠發(fā)現經濟水平（Y）、物質投入（K）、勞動力資本（HR）的指標測算的結果為負值，科技投入（TECH）的指標測算的結果為正值。上述的結果說明，對于中原城市群來說，單從傳統的經濟發(fā)展水平、固定資產投入和勞動力投入來看，已經不能促進實際人均GDP的進一步增長，反而會有一定的阻礙作用。在由創(chuàng)新推動的時代背景下，科技支出能刺激創(chuàng)新，從而促進城市經濟增長。對外開放（Open）指標測算的結果為正值，但是不顯著。這表明中原城市群實際使用外資對經濟增長的作用未完全發(fā)揮出來，還需要進一步提升利用外資的水平。

模型（2）-（4）分別是基于“行政相鄰”“經濟相鄰”和“同省經濟相鄰”三種空間權重矩陣來估計模型的結果。觀察表2發(fā)現這三種空間權重模型，同群效應的系數ρ全部顯著為正，這表明中原城市群30個城市存在著正向的同群效應，也就驗證了假設1，城市群內部各城市為了地區(qū)增長，確實會受到經濟水平相近的城市經濟決策影響，地方政府競爭所瞄準的標尺不僅僅是地理區(qū)域毗鄰的城市，而且會關注與自己經濟水平相近的同級地區(qū)。距離較近經濟水平相近的地區(qū)經濟發(fā)展會極大刺激本城市經濟增長的主觀能動性。

表2 “同群效應”的基準估計結果

（二）不同規(guī)模城市檢驗

本部分主要研究不同規(guī)模城市之間的“同群效應”。由前文分析得知，中原城市群內存在顯著正向的同群效應，根據經驗，規(guī)模較大城市的經濟發(fā)展經驗豐富，有更多的信息資源和經驗積累，會使用更多優(yōu)勢杠桿撬動地區(qū)經濟增長，本身就處于有利地位，其他城市會模仿更大規(guī)模城市的經濟增長手段。也就是說，較大規(guī)模城市是經濟增長的“領導者”，較小規(guī)模城市更可能成為“跟隨者”。按照前文所述，以2019年城區(qū)常住人口將中原城市群分為大規(guī)模、中規(guī)模、小規(guī)模城市，并以下面的方程進行估計：

在公式（2）中，g為不同規(guī)模城市經濟增長率，Wg為不同規(guī)模城市在經濟增長的同群效應，X為解釋城市發(fā)展的變量，依照m的各種形式組合后分為9個模型，表3的結果展示了不同規(guī)模城市間的關系。

表3 不同等級城市的估計結果

從表3中可知，模型（2）、（3）、（6）的結果證明較大規(guī)模城市對較小等級城市的同群效應顯著為正，假設2得到驗證。模型（4）、（7）、（8）的結果證明較小規(guī)模城市對較大規(guī)模城市的同群效應顯著為正，假設3得到驗證。模型（1）、（5）、（9）的結果證明相對規(guī)模級城市間的同群效應顯著為正，假設4得到驗證。

較大規(guī)模城市對較小等級城市有顯著的正向同群效應，其中中規(guī)模城市對小規(guī)模城市的同群效應系數最大。在中原城市群中，較大規(guī)模城市能夠為較小規(guī)模城市提供資本、技術和管理經驗，從而拉動區(qū)域內的發(fā)展平衡。中規(guī)模城市數量眾多能夠在更大的程度上影響小規(guī)模城市，并通過結合刺激經濟增長的多種方法帶動城市群內城市一起發(fā)展，形成良性互動狀態(tài)。從研究的結果看，較大規(guī)模城市的發(fā)展并不會抑制較小規(guī)模城市的發(fā)展進程，隨著較大規(guī)模城市發(fā)展水平的不斷提高，能為較小規(guī)模城市提供的資源和市場越多，較小規(guī)模城市的經濟增長就可以借助這種正向的同群效應，在整個城市群的布局實現經濟的快速發(fā)展，從而實現區(qū)域經濟的協調發(fā)展。

較小規(guī)模城市對較大規(guī)模城市有顯著的正向同群效應，其中小規(guī)模城市對中規(guī)模城市的同群效應系數最大，整體系數水平高于較大規(guī)模城市對較小規(guī)模城市的同群效應系數。小規(guī)模城市能夠為大中規(guī)模城市輸送人才和投資，促進大中規(guī)模城市的經濟增長。在中原城市群中，小規(guī)模城市對中規(guī)模城市的效應系數是全部同群效應系數中最大的，小規(guī)模城市能夠為中規(guī)模城市提供一定的資本和發(fā)展腹地，為中規(guī)模城市做一些配套產業(yè)。

同規(guī)模城市之間有顯著的正向同群效應，其中中規(guī)模城市之間的同群效應系數最大，小規(guī)模城市之間的同群效應系數最小。相同規(guī)模的城市之間在經濟上和政治上都容易形成城市群內部的良性互動和優(yōu)勢互補，市場的互動更強，資源的流動也更加容易，能夠通過各項資源調配、經驗共享實現互相的繁榮進步。此外，各城市為了實現城市發(fā)展，往往會以城市群內同規(guī)模城市在經濟增長效率為標尺來調節(jié)自己的各項政策內容，這容易刺激城市發(fā)展經濟的積極性。相對來說，小規(guī)模城市最重要的任務是實現經濟的快速發(fā)展，小規(guī)模城市之間的同群效應系數相對較小。同規(guī)模城市間正向的同群效應十分顯著，各層級規(guī)模城市之間的均衡發(fā)展非常重要，更多的同規(guī)模城市均衡發(fā)展才能更好地實現經濟增長的正向同群效應，保證中原城市群內部的共同發(fā)展。

五、研究結論與政策建議

（一）研究結論

本文以2007—2019年相關數據為依據，以中原城市群為研究對象，分析其內部不同規(guī)模城市之間的同群效應，主要結論如下：

1.中原城市群內部存在著正向的同群效應。各城市發(fā)展過程中會觀察鄰近城市的經驗，城市經濟建設會受到周圍地理位置相近或者經濟水平相近城市經濟建設的積極正向作用。各城市會通過技術投入促進自身的經濟增長。正向的同群效應體現了中原城市群共同發(fā)展的必要性，發(fā)揮地理位置的便利性和經濟增長的互補性至關重要。城市群內部生產要素的自由流通、基礎設施的共建共享都是中原城市群發(fā)展的關鍵。

2.中原城市群內部較大規(guī)模城市對較小規(guī)模城市經濟增長都是積極的同群效應。這會起到刺激要素增長、激發(fā)本地區(qū)發(fā)展熱情的作用，較大規(guī)模城市能夠發(fā)揮自上到下的輻射帶動作用，能起到好示范帶動效果，通過分享經驗、傳輸產業(yè)和交換資本讓自身經濟增長帶動城市群整體的經濟發(fā)展速度。較大規(guī)模城市能夠利用自身的經濟、科技、交通實力幫助較小規(guī)模城市進步和發(fā)展，實現區(qū)域協同發(fā)展。

3.中原城市群內部較小規(guī)模城市對較大規(guī)模城市有正向的同群效應。較小規(guī)模城市能為較大規(guī)模城市建設加速助力，可以為較大規(guī)模城市輸送物質資源和消費市場，在經濟增長上形成由下至上的促進關系。中原城市群同等規(guī)模城市之間的經濟增長通過正向的同群效應相互促進，同等規(guī)模城市表現出與自身情況類似地區(qū)“求同”的特點，大規(guī)模城市和中規(guī)模城市的同群效應更加明顯。

（二）政策建議

未來要促進中原城市群進一步協同發(fā)展，需要讓各不同規(guī)模的城市一起良性發(fā)展，加強城市群內部的正向同群效應。

1.實施多中心空間戰(zhàn)略，實現城市群一體化發(fā)展。較大規(guī)模城市對較小規(guī)模城市的正向同群效應顯示了正向的外部效應，通過較大規(guī)模城市提質增效和協調帶動，能更加凸顯大規(guī)模城市在中原城市群中的重要戰(zhàn)略作用。通過多中心空間戰(zhàn)略更好發(fā)揮大規(guī)模城市的經濟溢出、輻射、帶動功能，塑造出多級網絡狀發(fā)展格局，充分考慮不同規(guī)模自身的比較優(yōu)勢，保證不同規(guī)模城市都有自己的示范引領角色，實現明確合理經濟分工，實現經濟協調發(fā)展。中原城市群要運用好一體化的機遇，在人才資源、技術互動、金融服務、政務服務等方面推進一體化。

2.對不同規(guī)模城市科學定位，實現城市群協同發(fā)展。每個不同規(guī)模城市都能發(fā)揮出正向的同群效應,說明中規(guī)模和小規(guī)模城市也可以借助城市群發(fā)展的機會，思考自身發(fā)展的機遇和挑戰(zhàn)，實現差異化增長。中原城市群以大規(guī)模城市為引領帶動中規(guī)模和小規(guī)模城市的發(fā)展，完善大規(guī)模城市的功能，進一步發(fā)揮大規(guī)模城市的集聚作用。促進新舊動能轉化，培育新產能，進軍智能化，實現大規(guī)模城市的高質量發(fā)展。完善區(qū)域合作機制，協調處理好大規(guī)模城市與其他大規(guī)模城市、大規(guī)模城市與中規(guī)模和小規(guī)模城市的關系，創(chuàng)新城鄉(xiāng)統籌發(fā)展機制，全面提高城市群發(fā)展質量和水平。中規(guī)模和小規(guī)模城市應結合地區(qū)發(fā)展基礎，吸收大規(guī)模城市轉移的優(yōu)勢要素資源，發(fā)展勞動資本密集型企業(yè)和服務業(yè)，探索出適合當地發(fā)展的新經濟模式。

3.加強基礎設施建設，促進不同規(guī)模城市之間要素流通便利。城市群中不同規(guī)模的城市要發(fā)揮出正向的“同群效應”，一方面跟城市的經濟發(fā)展水平密切相關，另一方面也與城市間的基礎設施條件和制度條件有直接關系。加快中原城市群城市基礎設施建設，構建城市群高速鐵路、高速公路和航空網絡，促進要素流動。同時消除制度障礙，促進生產要素在中原城市群內部實現順利流動。擴大不同規(guī)模城市以及不同規(guī)模城市之間的正向“同群效應”，實現正向“同群效應”的全域性釋放，最終實現中原城市群整體協調發(fā)展。