電子證據(jù)司法存證中區(qū)塊鏈技術(shù)的適用性探究

張 博 ，陳 曼

（1.海南政法職業(yè)學(xué)院公安司法系，海南 ?？?571100；2.海南公平司法鑒定中心，海南 ?？?571100）

隨著電子信息數(shù)字化發(fā)展，電子數(shù)據(jù)成為取代傳統(tǒng)意義的證據(jù)，在世界各國的司法鑒定或刑事技術(shù)偵查的電子證據(jù)在活動中的作用日益突出，電子證據(jù)已成為公安、檢察、法律等各部門證據(jù)體系中不可或缺的重要組成部分。開始進入“電子證明時代”。如今，電子證據(jù)在訴訟法中被列為單一證據(jù)，在相關(guān)案件中的地位逐年呈指數(shù)級上升。以電子證據(jù)為關(guān)鍵詞，在中國裁判文書網(wǎng)搜索后發(fā)現(xiàn)。

2012年至2021年的十年間，相關(guān)案件數(shù)據(jù)量逐年攀升，其中2017年、2018年同比分別增長51.22%、65.75%。自從進入物證時代后，“科學(xué)證據(jù)”已經(jīng)成為客觀判定案件的依據(jù)，其中在科技含量方面，無論在廣度還是深度上，電子證據(jù)的都大大超出了一般物證的水平。

現(xiàn)在根據(jù)區(qū)塊鏈技術(shù)的醫(yī)療、金融、檔案管理等多個領(lǐng)域的研究已經(jīng)層出不窮，介于公檢法司相關(guān)的證據(jù)，有著一定的敏感性，因此針對區(qū)塊鏈技術(shù)的司法存證還沒有全面的展開，該研究不僅能推動電子證據(jù)司法鑒定相關(guān)領(lǐng)域的理論發(fā)展，還能夠進一步為電子證據(jù)的高效應(yīng)用清理障礙，極大地提升區(qū)塊鏈電子證據(jù)的價值和使用空間，可以在公檢法司涉及到電子證據(jù)的領(lǐng)域發(fā)揮出更大的作用。

1 電子證據(jù)發(fā)展狀況

電子數(shù)據(jù)在訴訟中的定位也隨著實際需要而不斷明確。在早期的工作中，大部分電子數(shù)據(jù)被轉(zhuǎn)化為書證或被認定為視聽材料等其他形式的證據(jù)進行訴訟。首先，將電子數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為書證是破壞電子數(shù)據(jù)證明價值的一種方式。電子數(shù)據(jù)本身是易變的，容易被篡改，很容易被破壞。很多情況下，原始電子數(shù)據(jù)已經(jīng)存在錯誤，由于書證不能充分反映原始電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容、存儲方式等關(guān)鍵特征，增加了電子數(shù)據(jù)，也不被認定為有效證據(jù)。

其次，由于電子數(shù)據(jù)的覆蓋面和擴展范圍隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展而逐漸擴大，早已超出視聽資料的范圍，不宜通過對視聽資料的識別來識別電子數(shù)據(jù)。物種逐漸變強。電子數(shù)據(jù)相關(guān)程序規(guī)則的制定經(jīng)歷了從原則性規(guī)定到細則性規(guī)定的轉(zhuǎn)變，從模糊的綱領(lǐng)性條款逐步細化為操作性和參考性的行業(yè)標準，并隨著技術(shù)的發(fā)展不斷完善。同時又能適應(yīng)當前法律實踐的需要，與時俱進，讓司法人員有法可依。

2 電子證據(jù)司法流程

電子證據(jù)在我國立法中，逐漸完善機制建設(shè)后，已經(jīng)取得了合法地位?，F(xiàn)階段已經(jīng)開始大規(guī)模地介入正式的司法案件流程，在越來越廣泛的案件中發(fā)揮著前所未有的作用，司法鑒定中心的近些年數(shù)據(jù)表明電子證據(jù)認定需求越來越多。之所以選擇區(qū)塊鏈技術(shù)，是因為通過區(qū)塊鏈技術(shù)，案件卷宗、證據(jù)存證系統(tǒng)在業(yè)務(wù)協(xié)同平臺中以互信身份、互信時間、互信環(huán)境、互信技術(shù)等方式對于業(yè)務(wù)關(guān)鍵過程進行公正、公平、公開的記錄，形成完整證據(jù)鏈的平臺，整個過程可追溯、可審計、不可篡改，確保電子證據(jù)、電子卷宗、電子檔案等電子數(shù)據(jù)，在采集、傳輸、存儲、流轉(zhuǎn)等過程中的真實與可信，實現(xiàn)防篡改、防抵賴等功能。

3 電子證據(jù)存在的問題

目前，相關(guān)公檢法司等單位的規(guī)定中，或者在法條、司法解釋等內(nèi)容中，國內(nèi)外對電子證據(jù)的范疇、原件形式、取證手段等都做了一些相關(guān)性的規(guī)定，但是規(guī)定設(shè)置一般不全面也無法有效實施。而且電子證據(jù)在各部門實際操作中，例如，在具體的證據(jù)存儲環(huán)節(jié)、證據(jù)收集環(huán)節(jié)、證據(jù)呈現(xiàn)環(huán)節(jié)、證據(jù)負擔、證據(jù)識別等環(huán)節(jié)，仍存在明顯的痛點。由于電子數(shù)據(jù)具有數(shù)據(jù)量大、實時性強、依賴電子媒體、易篡改、易丟失等特點，難以有標準化的手段解決上述證據(jù)存儲問題?，F(xiàn)階段存在以下關(guān)鍵問題。

3.1 電子證據(jù)真實性證明難

例如，證據(jù)的真實性無法復(fù)制：對一些本地生成的電子數(shù)據(jù)進行取證時，原件只能保存在生成 電子數(shù)據(jù)的設(shè)備中，而原始證據(jù)與設(shè)備密不可分。一旦原始證據(jù)離開設(shè)備，它就成為副本，不能作為判決的依據(jù)。

因此，有必要研究一套案卷和證據(jù)留存制度，確保全過程的可追溯、可聽、不可篡改，確保電子證據(jù)、電子檔案等電子數(shù)據(jù)的傳輸。存儲和流通信息的真實性和可信度，并實現(xiàn)防篡改、防抵賴等功能。電子數(shù)據(jù)存儲是區(qū)塊鏈技術(shù)潛在的重要應(yīng)用領(lǐng)域，區(qū)塊鏈與電子數(shù)據(jù)存儲的結(jié)合可以降低電子數(shù)據(jù)存儲的成本，便于電子數(shù)據(jù)證據(jù)的識別，提高各政法部門的證據(jù)存儲能力。

3.2 電子數(shù)據(jù)易篡改取證難

電子證據(jù)或數(shù)字化的案件材料，最大的問題在于電子數(shù)據(jù)容易被篡改，無論是文檔、圖片或者音視頻，修改都是非常容易的事情，這是通常情況下，線下到司法鑒定、公證等相關(guān)機構(gòu)開具電子數(shù)據(jù)的有關(guān)證明文書的情況下，公證或司法鑒定機構(gòu)一般都要求提供原件證明的根本原因。

數(shù)據(jù)易丟失難取證，按照傳統(tǒng)方式，通常在發(fā)生法律糾紛時才會去調(diào)取電子數(shù)據(jù)，但很多時候，原有數(shù)據(jù)會出現(xiàn)丟失而無法獲取的情況。如微信聊天記錄，特別是微信中的圖片，時間一長經(jīng)常會無法獲取；再如微信群、QQ群被踢出群后也無法再獲得群中原有的聊天記錄；如果是存在第三方平臺上或是存儲介質(zhì)（光盤、U盤、硬盤）的數(shù)據(jù)，都會由于租用存儲空間到期清理、介質(zhì)損壞，或者手動誤刪等造成數(shù)據(jù)丟失。數(shù)據(jù)遷移、轉(zhuǎn)存、他人誤操作等也很容易造成數(shù)據(jù)篡改。

3.3 信息安全難保證公信低

部分先進公檢法司相關(guān)單位建立的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)共享平臺，均使用中心化的特殊數(shù)據(jù)的存儲方式，沒有辦法防止外部或內(nèi)部因素對已有數(shù)據(jù)的篡改，使得跨部門提交的司法數(shù)據(jù)可信度存疑。另外，中心化的存儲方式由于目標明確很容易成為黑客攻擊的目標，難以保證數(shù)據(jù)安全。部門條塊分割，使得系統(tǒng)重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴重。而且，保證安全性的前提下單獨保存每個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，其需要投入巨大硬件和軟件，隨著入侵檢測等系統(tǒng)防護的加入，成本增加的同時加大了操作難度。

信息共享缺乏信任，司法部門之間不愿意共享。目前，國內(nèi)研究區(qū)塊鏈存證的平臺有天平鏈、華宇鏈、廣州網(wǎng)通法鏈、長三角司法鏈等，當前司法應(yīng)用的區(qū)塊鏈主要由第三方公司開發(fā)，系統(tǒng)相對獨立，業(yè)務(wù)協(xié)同難，存證舉證本身是需要政法多部門協(xié)作的過程。

傳統(tǒng)的司法系統(tǒng)建設(shè)均按照各自部門相應(yīng)政策標準進行建設(shè)，在數(shù)字信息層面上缺乏步調(diào)一致的協(xié)調(diào)部署，導(dǎo)致部門之間執(zhí)行事務(wù)容易出現(xiàn)沖突，另外政務(wù)系統(tǒng)雖然一定程度上提高了工作效率，即使條件滿足，仍然依靠人工處理大量的事務(wù)性工作，沒有辦法自動執(zhí)行業(yè)務(wù)從而提升效率。系統(tǒng)重復(fù)建設(shè)、數(shù)據(jù)重復(fù)錄入也導(dǎo)致信息共享通道連接困難，各部門各系統(tǒng)采用獨立的數(shù)據(jù)庫，整合難；系統(tǒng)跨市、跨省、跨部門，匯聚難；由于中心化存儲的是海量信息，檢索難度更大。

比如人口信息系統(tǒng)、身份證信息系統(tǒng)、違法犯罪人員信息系統(tǒng)、在逃人員信息系統(tǒng)、禁毒信息系統(tǒng)等，要求信息必須準確，并且能夠作為司法依據(jù)，但是目前身份信息錯誤、一個人存在多重身份、案底信息不準確等問題廣泛存在， 由于人為或失誤導(dǎo)致了信息錯誤幾乎不可避免，另外，老百姓的一些個人身份信息在公安部門采集存儲后，并沒有共享給其他部門，或者是沒有及時更新存儲，導(dǎo)致老百姓在相關(guān)部門辦理業(yè)務(wù)時還是需要出具各種證明，使得電子數(shù)據(jù)的準確性、實時性、一致性差。

3.4 現(xiàn)有辦法成本高難度大

要解決上述問題，現(xiàn)階段也是存在一些解決辦法的，比如提前開具證明文書是一種有效的解決數(shù)據(jù)無法及時獲取的辦法，但在實際案件偵辦或者鑒定過程中這種方法的可行性非常低，其主要原因是在全部電子數(shù)據(jù)存儲中，有糾紛的情況畢竟是少數(shù)，提前預(yù)判保證全部數(shù)據(jù)開具證明文書的成本太高，且證明文書需要前往公證處或司法鑒定機構(gòu)開具，需要耗費大量的時間和精力，另外，原件證明仍然需要提供，如需第三方平臺開具，其開具難度并沒有降低。

4 區(qū)塊鏈技術(shù)適用性分析

4.1 針對電子證據(jù)的痛點

針對上述分析的電子數(shù)據(jù)的問題和痛點，結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)特點，從以下幾個方面入手：

（1）為解決對電子證據(jù)司法鑒定中數(shù)據(jù)易篡改、丟失的問題，擬提出具有可信執(zhí)行環(huán)境的非對稱加密算法、哈希算法，以降低數(shù)據(jù)間的冗余性，提高數(shù)據(jù)的安全。基于SGX可執(zhí)行環(huán)境及常用的K-均值算法，擬推導(dǎo)具有矩陣范數(shù)正則化的非對稱加密算法、哈希算法的數(shù)學(xué)模型，并設(shè)計高效的算法來求解對應(yīng)的安全優(yōu)化問題。

（2）為解決區(qū)塊鏈多源電子證據(jù)司法鑒定融合問題，擬提出基于深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的多核區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)融合近似算法，增強業(yè)務(wù)系統(tǒng)間互信?；诔Ｓ蒙疃葘W(xué)習網(wǎng)絡(luò)，擬推導(dǎo)區(qū)塊鏈多源電子證據(jù)融合算法的數(shù)學(xué)模型并分析其特性，設(shè)計高效的算法來求解對應(yīng)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)融合優(yōu)化問題。

（3）為解決基于時空關(guān)聯(lián)的核矩陣(相似度矩陣)區(qū)塊鏈多源電子數(shù)據(jù)司法鑒定融合的魯棒性問題，擬從理論上闡述核矩陣的時空變化對區(qū)塊鏈多源電子數(shù)據(jù)融合性能的影響，保證模型的實時性、一致性。

4.2 構(gòu)建完備的系統(tǒng)模型

構(gòu)建基于區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)的電子證據(jù)司法鑒定模型，以此逐級設(shè)計出區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的電子證據(jù)司法鑒定融合系統(tǒng)，保證該系統(tǒng)具有高效、安全、實時、可擴展處理的能力。為了實現(xiàn)解決實際問題的目的，需要系統(tǒng)地分析出區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中電子證據(jù)類型要素信息，以司法鑒定的流程為辦案基礎(chǔ)，提出嚴謹?shù)奶卣鬟x擇手段和方法，研究區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)電子證據(jù)司法鑒定時空特性，建立基于時空關(guān)聯(lián)的多層次多尺度區(qū)塊鏈特征電子證據(jù)司法鑒定模型。

4.3 需要解決的科學(xué)問題

為保證區(qū)塊鏈技術(shù)在電子證據(jù)司法存證中有效應(yīng)用，讓現(xiàn)有應(yīng)用于其他領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)手段能夠更適用于司法存證的環(huán)節(jié)中，具體需要解決的關(guān)鍵科學(xué)問題如下：

（1）在區(qū)塊鏈多源電子數(shù)據(jù)司法鑒定融合中，如何設(shè)計正則化項以使得所選擇的電子數(shù)據(jù)間具有較小的冗余度和較高的安全性可信執(zhí)行環(huán)境；

（2）當處理區(qū)塊鏈多源電子證據(jù)司法鑒定融合問題時，如何設(shè)計目標函數(shù)以使得區(qū)塊鏈電子證據(jù)能更好地適用于由降采樣數(shù)據(jù)訓(xùn)練得到的網(wǎng)絡(luò)；

（3）分析具有矩陣范數(shù)正則化的區(qū)塊鏈多源電子證據(jù)司法鑒定融合算法、基于深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的區(qū)塊鏈多源電子證據(jù)司法鑒定融合近似算法所對應(yīng)優(yōu)化問題的特性，并設(shè)計高效的算法來求解它們；

（4）定義合適的度量以分析電子數(shù)據(jù)的時空變化對區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)融合結(jié)果的魯棒性、一致性。

下一步要做的就是結(jié)合現(xiàn)有模型的層級關(guān)系，以已存在的相關(guān)技術(shù)為支撐，設(shè)計出一套新穎的電子數(shù)據(jù)間相關(guān)性的區(qū)塊鏈多源數(shù)據(jù)融合的高效算法，有效地處理電子數(shù)據(jù)或電子證據(jù)本身孤立、易篡改、一致性差的系列問題。將關(guān)鍵科學(xué)問題作為細化的實施目標逐個擊破技術(shù)壁壘。

5 結(jié)語

在符合摩爾定律的電子數(shù)據(jù)信息化飛速發(fā)展的今天，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)融入各行各業(yè)，現(xiàn)有的如醫(yī)療、金融、人力資源、檔案管理等各個行業(yè)領(lǐng)域，反而在證據(jù)為王的公檢法司等相關(guān)領(lǐng)域卻沒有好好應(yīng)用。雖然電子證據(jù)司法鑒定在理論上或?qū)嶋H應(yīng)用中有少量研究，但又沒有充分的解決電子證據(jù)存在的問題，沒有將區(qū)塊鏈技術(shù)的技術(shù)優(yōu)勢合理融合到電子證據(jù)中。

文章意在分析基于區(qū)塊鏈的電子證據(jù)司法鑒定的方法，利用諸如非對稱加密和冗余分布存儲實現(xiàn)信息不可篡改，利用鏈式數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息可溯源，通過分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法保證司法鑒定證據(jù)可信等現(xiàn)階段較成熟的區(qū)塊鏈技術(shù)特點，分析區(qū)塊鏈技術(shù)在解決電子數(shù)據(jù)司法存證的適用性，研究得出區(qū)塊鏈技術(shù)融合電子證據(jù)能更好地解決業(yè)務(wù)部門證據(jù)互信、防篡改等問題，從而提高司法審判的效率和公平性。