從制度信任到技術(shù)信任：檔案信任機(jī)制的變遷與發(fā)展

于英香 張期勇/上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院

信任，是一種社會(huì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化機(jī)制[1]。信任問題在各學(xué)科領(lǐng)域均受到關(guān)注且由于研究視角不同尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但任何一種信任都有明確的主體和客體[2]，即信任者和信任對(duì)象。在檔案領(lǐng)域，檔案信任是指檔案用戶對(duì)檔案的一種態(tài)度，相信檔案符合預(yù)期并能滿足其特定需求，是檔案利用活動(dòng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提。紙質(zhì)檔案時(shí)代，檔案的可信性成為理所當(dāng)然的預(yù)設(shè)，信任問題并未引起檔案界的關(guān)注；電子檔案時(shí)代，由于電子檔案技術(shù)環(huán)境的不穩(wěn)定性，其信任問題重新進(jìn)入學(xué)者的研究視野。

從現(xiàn)有研究成果來看，檔案信任研究主要聚焦于三個(gè)方面：一是檔案信任相關(guān)理論問題探討。如付正剛等提出“一體四面”的檔案信任關(guān)系基本結(jié)構(gòu)[3]；聶云霞等解析數(shù)字記錄信任危機(jī)并提出信任重建路徑[4]；章岸婧探討了后真相時(shí)代數(shù)字檔案信息信任鏈的構(gòu)建問題[5]等。二是基于區(qū)塊鏈的電子檔案信任探索。如加拿大學(xué)者Luciana Duranti帶領(lǐng)ITrust團(tuán)隊(duì)開發(fā)了電子系統(tǒng)中文件真實(shí)性永久保障國(guó)家合作研究項(xiàng)目，試圖“建立基于善治證據(jù)、強(qiáng)勁的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和永久性數(shù)字記憶的公眾信任”[6]；薩里商學(xué)院聯(lián)同英國(guó)國(guó)家檔案館與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)建了ARCHANGEL項(xiàng)目，旨在利用區(qū)塊鏈存儲(chǔ)電子檔案內(nèi)容證據(jù)，為檔案利用者提供可靠的檔案完整性認(rèn)證服務(wù)[7]；劉越男[8]、付永貴[9]、白茹花[10]等從技術(shù)視角出發(fā)，構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的數(shù)字檔案信任保障體系；三是解決電子檔案保存、共享、利用等方面信任問題的策略研究。聶云霞認(rèn)為檔案館作為可信任第三方機(jī)構(gòu)的角色參與數(shù)字檔案保存中應(yīng)有更多的社會(huì)擔(dān)當(dāng)[11]；鐘倫清等提出保障電子檔案交接過程的安全可信策略[12]；張建梅提出提升數(shù)字檔案信任水平的基本路徑[13]等。

已有檔案信任研究主要集中于電子檔案可信性困境的技術(shù)解決策略和基于區(qū)塊鏈的數(shù)字檔案信任體系構(gòu)建等方面，很少有研究關(guān)注到檔案信任機(jī)制的變遷發(fā)展與演變過程。本文重點(diǎn)梳理檔案信任機(jī)制的變遷，嘗試解析技術(shù)發(fā)展背景下檔案信任從傳統(tǒng)制度信任到技術(shù)信任的發(fā)展機(jī)理，以期為檔案信任增加一個(gè)新的研究視角。

1 傳統(tǒng)檔案信任機(jī)制及其危機(jī)

1.1 傳統(tǒng)檔案信任機(jī)制——制度信任

檔案信任機(jī)制是促成檔案信任構(gòu)建的內(nèi)在保障，分析檔案信任機(jī)制是挖掘檔案信任內(nèi)在機(jī)理的必然路徑。傳統(tǒng)檔案信任機(jī)制是檔案用戶賦予紙質(zhì)檔案內(nèi)容和形式信任的一種普遍信任，是以正式的制度體系等作為保障的制度信任。所謂制度信任，是對(duì)規(guī)則體系與專家系統(tǒng)的信任，規(guī)則體系使信任行為以制度化方式而存在，并以強(qiáng)制方式對(duì)信任加以監(jiān)督、制約和實(shí)施；專家系統(tǒng)是有專業(yè)知識(shí)和專業(yè)隊(duì)伍所組成的體系，其表現(xiàn)了大眾對(duì)科學(xué)和代表科學(xué)的信任[14]。檔案制度信任中，信任主體是檔案用戶，信任客體是檔案，制度體系中的規(guī)則體系包括檔案形成與保管規(guī)律和檔案館制度規(guī)范；專家系統(tǒng)包括檔案形成者和檔案管理者以及他們?cè)跈n案管理中所擁有的檔案專業(yè)技能，如圖1所示。

圖1 傳統(tǒng)檔案信任機(jī)制——制度信任

1.1.1 保障檔案內(nèi)容可信。對(duì)檔案內(nèi)容的信任是檔案制度信任的核心，也是產(chǎn)生檔案利用行為的前提。制度信任中的檔案形成與保管規(guī)律和檔案形成者分別作為規(guī)則體系和專家系統(tǒng)在檔案用戶和檔案之間構(gòu)建檔案內(nèi)容信任。一方面，傳統(tǒng)檔案管理中，紙質(zhì)檔案作為管理對(duì)象具有成熟且嚴(yán)格的形成與保管規(guī)律，這一規(guī)律揭示了檔案既不是事前臆想也不是事后編造的，在最大程度上規(guī)避了人為因素對(duì)檔案內(nèi)容的影響，盡可能地還原歷史真實(shí)面貌并賦予檔案可資為憑的價(jià)值。人們對(duì)紙質(zhì)文件、檔案的信任來自對(duì)其整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)、保管過程安全性的信任，即檔案形成與保管規(guī)律的基礎(chǔ)上[15]。另一方面，檔案形成者作為專家系統(tǒng)成為規(guī)則體系的實(shí)踐行為主體，既受到檔案形成與保管規(guī)律的外在制度約束，也受到職業(yè)技能規(guī)范與道德、公序良俗等內(nèi)在制度約束，兩者共同確定了檔案形成者的行為選擇集合。檔案形成與保管規(guī)律等規(guī)則體系支配著檔案形成者的具體行為，檔案形成者的行為穩(wěn)固了規(guī)則體系。規(guī)則、行為和信任構(gòu)成了良性閉環(huán)，由此檔案作為信息資源，具備區(qū)別于圖書情報(bào)等普通文獻(xiàn)資料的內(nèi)容信任保障。

1.1.2 保障檔案形式可信。檔案是內(nèi)容和形式的統(tǒng)一體，對(duì)檔案形式——檔案的外在表象和組織形式的信任是檔案信任鏈中的關(guān)鍵一環(huán)。制度信任中檔案館制度規(guī)范體系和檔案管理者分別作為規(guī)則體系和專家系統(tǒng)在檔案用戶與檔案之間構(gòu)建檔案形式信任。一方面，檔案館制度規(guī)范是依托明確的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而制定的，在檔案制度信任構(gòu)建的過程中發(fā)揮了重要作用：第一，確立了檔案館作為第三方組織機(jī)構(gòu)——是檔案資源集散中心和信息代理、檔案形式信任的權(quán)威保障。這使得檔案館成為聯(lián)通檔案用戶和檔案的現(xiàn)實(shí)橋梁，緩解兩者之間的信息不確定問題，以管理和控制可能出現(xiàn)的信任風(fēng)險(xiǎn)；第二，規(guī)范了檔案館場(chǎng)所內(nèi)所有人、物和活動(dòng)的要求，保障檔案進(jìn)館后的形式統(tǒng)一、安全及可信任。另一方面，處于檔案館場(chǎng)所中的檔案管理者作為規(guī)則體系的實(shí)踐行為主體，受限于制度控制和監(jiān)管，其信任行為都具有可識(shí)別性與可衡量性，緩解了檔案用戶由于對(duì)檔案的不熟悉而不敢信任的矛盾。檔案館制度規(guī)范和檔案管理者消除了檔案管理中的“一切個(gè)體的質(zhì)”[16]的差異，共同保障了檔案形式信任。

綜上所述，結(jié)合道格拉斯·諾思（Douglass C.North）[17]制度分類可知，檔案制度信任中的制度體系作為“外在制度”是一種基于理性與感性平衡下產(chǎn)生的“硬約束”。在這一制度下，檔案的內(nèi)容和形式都有明確、客觀的第三方“制約”個(gè)體行為方式，從而使用戶對(duì)檔案產(chǎn)生“自外而內(nèi)”的信任。一方面，通過明確細(xì)致的程序、規(guī)則限制檔案行為選擇的范圍，減少檔案形成和管理過程中的失范行為；另一方面，限制性的檔案制度體系在產(chǎn)生和實(shí)施過程具有正當(dāng)性保證，以達(dá)成檔案信任雙方的平衡共識(shí)，促成了紙質(zhì)檔案時(shí)代的制度信任。

1.2 檔案制度信任機(jī)制的危機(jī)

基于規(guī)則體系和專家系統(tǒng)的檔案制度信任并非無懈可擊，Greg Bak表示現(xiàn)代社會(huì)對(duì)檔案的不信任可以在整個(gè)社會(huì)中找到，公眾長(zhǎng)期以來存在對(duì)政府檔案管理問責(zé)制證據(jù)的可信度的擔(dān)憂[18]。尤其是信息技術(shù)的發(fā)展催生了數(shù)字環(huán)境的檔案管理對(duì)象——電子檔案，檔案工作面臨全方位的“數(shù)字轉(zhuǎn)型”，例如檔案存在形式數(shù)據(jù)化、管理模式單軌化、技術(shù)應(yīng)用高新化等[19]，檔案制度信任機(jī)制的不適應(yīng)性日益突出。

過去人們出于對(duì)檔案形成過程以及檔案館系統(tǒng)的權(quán)威認(rèn)可，而賦予檔案普遍信任并依賴檔案提供的證據(jù)認(rèn)定真相[20]，但這一層級(jí)的信任并未自動(dòng)帶入到現(xiàn)在的電子文件管理中[21]。電子檔案的推廣，公眾對(duì)于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的不信任以及對(duì)檔案信息系統(tǒng)安全性、可靠性等的懷疑導(dǎo)致其對(duì)電子檔案的不信任，電子檔案作為數(shù)字形態(tài)檔案符號(hào)的權(quán)威性相比傳統(tǒng)檔案符號(hào)的權(quán)威性被消解。此外，在紙質(zhì)環(huán)境中，人與文件的關(guān)系是直接的，數(shù)字環(huán)境因?yàn)橄到y(tǒng)這個(gè)“第三者”的插足而受到影響[22]。具體表現(xiàn)在：第一，電子檔案依存于信息系統(tǒng)，其生成過程有別于紙質(zhì)檔案，且運(yùn)動(dòng)的階段性不明顯，導(dǎo)致檔案形成與保管規(guī)律的約束力被削弱；第二，原本基于對(duì)檔案形成者和管理者信譽(yù)、表現(xiàn)、能力和自信心的信任[23]在電子檔案時(shí)代更容易被破壞。電子檔案作為數(shù)字信息，對(duì)其復(fù)制和篡改不易留痕且具有隱蔽性，大大降低了檔案管理違規(guī)操作的難度和成本。因此，電子檔案的推廣放大了規(guī)則體系的局限和專家系統(tǒng)的有限性，檔案信任面對(duì)新環(huán)境出現(xiàn)危機(jī)并呼喚新的信任機(jī)制出場(chǎng)。

2 檔案技術(shù)信任機(jī)制的形成與發(fā)展

2.1 檔案技術(shù)信任的概念

技術(shù)信任是隨著區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、隱私計(jì)算等新一代信息技術(shù)的應(yīng)用而出現(xiàn)的新概念。技術(shù)信任是指主體相信能夠通過技術(shù)設(shè)施安全和控制機(jī)制實(shí)現(xiàn)交易的信念[24]，由此，檔案技術(shù)信任是指檔案用戶相信檔案形成者和管理者能夠通過一定的技術(shù)手段保障電子檔案管理系統(tǒng)以及在該系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)的所有數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)完整和可靠。檔案技術(shù)信任是基于檔案用戶對(duì)技術(shù)進(jìn)步而產(chǎn)生的一種普遍信任，技術(shù)所賦予的信任根植于內(nèi)在的技術(shù)邏輯，它將擺脫身份的束縛，形成一種真正不需要身份角色的絕對(duì)信任。

2.2 初級(jí)檔案技術(shù)信任——中心化技術(shù)信任的形成

自從信息技術(shù)應(yīng)用于檔案管理，檔案信任場(chǎng)域、場(chǎng)景和要素也發(fā)生了改變，信任的主要場(chǎng)景從現(xiàn)實(shí)物理世界轉(zhuǎn)向了虛擬邏輯世界，傳統(tǒng)檔案信任機(jī)制遭遇挑戰(zhàn)。電子檔案產(chǎn)生以來，其對(duì)技術(shù)環(huán)境的依賴度越來越高，從早期電子檔案信息的非人工識(shí)讀性、系統(tǒng)依賴性、信息可變性[25]到目前各種新的技術(shù)與算法加持，導(dǎo)致用戶對(duì)于電子檔案的信任度較紙質(zhì)檔案大打折扣。如何從技術(shù)上保障電子檔案的真實(shí)性、可靠性、完整性、安全性等“四性”保障的檔案技術(shù)信任應(yīng)運(yùn)而生。

檔案技術(shù)信任的初級(jí)階段是檔案機(jī)構(gòu)利用相關(guān)技術(shù)保障電子檔案的真實(shí)可信。其中技術(shù)作為維護(hù)傳統(tǒng)檔案制度信任的輔助工具，檔案機(jī)構(gòu)作為權(quán)威中心為技術(shù)提供信任支撐和保障，如圖2所示。在實(shí)踐中，最典型的莫過于數(shù)字簽名、時(shí)間戳和數(shù)字摘要[26]。但此類技術(shù)仍具有一定局限性，例如數(shù)字簽名最終需要認(rèn)證中心背書，“其本質(zhì)上仍然是一種基于保管機(jī)構(gòu)權(quán)威性的中心化信任機(jī)制，即公眾對(duì)于檔案的信任仍然來源于其對(duì)檔案館這一權(quán)威機(jī)構(gòu)的信任”[27]，進(jìn)而信任檔案館所使用的技術(shù)。這種技術(shù)信任是嵌入在檔案制度信任中的補(bǔ)充環(huán)節(jié)，其仍然沒有解除電子檔案的信任危機(jī)，檔案數(shù)據(jù)流失、失竊、造假等案例并不罕見。

圖2 中心化檔案技術(shù)信任

2.3 新型檔案技術(shù)信任——去中心化技術(shù)信任的發(fā)展

技術(shù)的更新發(fā)展既是導(dǎo)致信任危機(jī)的重要原因之一，也是引領(lǐng)重構(gòu)信任的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的技術(shù)信任仍然要依靠中心化的組織機(jī)構(gòu)，抵御不了人為因素可能產(chǎn)生的信任破壞問題，而區(qū)塊鏈技術(shù)的誕生消解了中心化機(jī)制的弊端，引發(fā)了技術(shù)層面的制度迭代。在金融領(lǐng)域，通過開源式密碼協(xié)議選擇相信數(shù)學(xué)與算法要好過選擇相信中心化的銀行[28]?；跀?shù)字代碼的穩(wěn)定性與信息公開功能產(chǎn)生對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)的信任，進(jìn)而構(gòu)建了區(qū)別于傳統(tǒng)技術(shù)信任機(jī)制的新型檔案信任——去中心化技術(shù)信任，如圖3所示。

圖3 去中心化檔案技術(shù)信任

2.3.1 脫離了信任關(guān)系中主體的監(jiān)管

以區(qū)塊鏈技術(shù)為代表的去中心化技術(shù)，既指不存在一個(gè)中心化的服務(wù)器，也表明沒有人或組織可以控制網(wǎng)絡(luò)，即在“去中心化”的區(qū)塊鏈技術(shù)信任機(jī)制中，主要基于共識(shí)協(xié)議與技術(shù)的自動(dòng)驗(yàn)證機(jī)制維持信任，以自動(dòng)合約協(xié)議為載體的法律、程序能夠在缺少中心化控制體的情況下實(shí)施法律調(diào)整，無需信任關(guān)系中的任何主體也不需要身份角色認(rèn)證即可獨(dú)立存在[29]?；趨^(qū)塊鏈的檔案技術(shù)信任獨(dú)特之處在于：之前的檔案信任構(gòu)建的方式是依托中心化的權(quán)威組織，無法對(duì)計(jì)算機(jī)環(huán)境下的電子檔案產(chǎn)生信任，而區(qū)塊鏈可以在沒有第三方權(quán)威組織的參與下，通過技術(shù)工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)生成、存儲(chǔ)和可信驗(yàn)證，從而確立電子檔案的技術(shù)可信性。例如將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于水電工程電子檔案管理后，可降低傳統(tǒng)以數(shù)字證書認(rèn)證方式為主的第三方依賴，通過構(gòu)建鏈?zhǔn)絽^(qū)塊的存儲(chǔ)方式，可做到電子檔案的防篡改和全過程溯源，極大提升了電子檔案的安全可信[30]；中國(guó)電力建設(shè)集團(tuán)有限公司基于區(qū)塊鏈的電子文件全生命周期保障試點(diǎn)應(yīng)用系統(tǒng)中，用戶可選擇本地電子文件上傳驗(yàn)證平臺(tái)，平臺(tái)自動(dòng)處理哈希運(yùn)算驗(yàn)證數(shù)據(jù)是否真實(shí)可信[31]?？梢?，基于區(qū)塊鏈的信任機(jī)制是一種依托技術(shù)邏輯完備性的信任機(jī)制，在主體上不再局限于中心化的機(jī)構(gòu)。區(qū)塊鏈技術(shù)支持下電子檔案在鏈上的操作可以通過技術(shù)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，其去中心化的技術(shù)信任機(jī)制將信任關(guān)系中的主體監(jiān)管從人為監(jiān)管轉(zhuǎn)換到技術(shù)自動(dòng)監(jiān)督。由此，傳統(tǒng)組織中心化的“檔案權(quán)威”以及以人為中心化的“專家系統(tǒng)”的信任危機(jī)失去存在的土壤。隨著區(qū)塊鏈去中心化技術(shù)的廣泛應(yīng)用，這一新型的信任結(jié)構(gòu)對(duì)法律規(guī)范所構(gòu)建的既有中心化信任結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了優(yōu)化、修補(bǔ)乃至替代效果[32]。

2.3.2 構(gòu)建了基于算法的技術(shù)信任機(jī)制

“唯有算法信任，才是信任機(jī)制的終結(jié)模式。”[33]區(qū)塊鏈的入場(chǎng)為解決信任危機(jī)提供新的方案，其100%基于代碼的信任特征極大地消除了人為因素的影響，構(gòu)建了完全機(jī)器化的信任機(jī)制。在這種信任機(jī)制下，技術(shù)尤其是算法替代了傳統(tǒng)制度手段[34]，區(qū)塊鏈技術(shù)將檔案形成規(guī)律轉(zhuǎn)換成代碼嵌入電子檔案管理系統(tǒng)，檔案用戶“根據(jù)過去的知識(shí)積累對(duì)現(xiàn)實(shí)情況做出客觀性預(yù)測(cè)，具有一定的可靠性”[35]，從而建立了對(duì)技術(shù)背景下檔案管理客體的信任。區(qū)別于以往的檔案信任，新型檔案技術(shù)信任中的算法不再僅僅起輔助信任的作用，而是直接參與技術(shù)信任構(gòu)建并成為聯(lián)結(jié)主、客體達(dá)成信任的中間環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化了檔案信任機(jī)制運(yùn)作流程，支撐了數(shù)字環(huán)境中檔案生命周期的可信性?；谒惴ǖ募夹g(shù)信任通過計(jì)算數(shù)學(xué)方法來解決信任問題，是以算法程序來達(dá)成規(guī)則的更高級(jí)形態(tài)的信任機(jī)制。需要關(guān)注的是，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)與制度間的界限日益模糊，技術(shù)內(nèi)含的制度特性凸顯，利用代碼直接編寫制度成為一種新制度形態(tài)——技術(shù)即制度[36]。

3 結(jié)語

信息時(shí)代面臨一場(chǎng)全面而深刻的信任危機(jī)，作為檔案利用活動(dòng)和檔案價(jià)值發(fā)揮之基石的檔案信任，在智能化時(shí)代變得尤為脆弱。檔案信任是簡(jiǎn)化檔案利用復(fù)雜性的一種機(jī)制，檔案制度信任機(jī)制的失能不是對(duì)信任對(duì)象的全盤否定，新型信任機(jī)制的形成也并非一蹴而就。“檔案研究者與工作者對(duì)正在發(fā)生的技術(shù)變化與時(shí)代變化應(yīng)有專業(yè)敏感度”[37]，凡事預(yù)則立，檔案信任機(jī)制的變遷仍有許多問題值得思考，例如各機(jī)制間的融合、檔案信任體系的構(gòu)建等?？傊覀兠鎸?duì)檔案信任機(jī)制的變化應(yīng)積極響應(yīng)，避免信任危機(jī)產(chǎn)生而帶來不可估量的后果。