項(xiàng)目招投標(biāo)中串標(biāo)投標(biāo)行為的預(yù)防策略
——基于合作博弈論的視角

孫昌慶，廖瑞華

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116；2.湖南第一師范學(xué)院信息科學(xué)與工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

1 串標(biāo)投標(biāo)及其危害

招標(biāo)投標(biāo)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一項(xiàng)重要制度，是能夠充分體現(xiàn)市場(chǎng)公平、公開(kāi)、公正競(jìng)爭(zhēng)的一種交易方式。它對(duì)于提高采購(gòu)人的資金使用效率，做到采購(gòu)對(duì)象物有所值，提高交易效率，規(guī)范采購(gòu)行為，都具有重要的意義。

2000 年 1 月 1 日，《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱：《招標(biāo)投標(biāo)法》)正式施行，我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)工作進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》頒布后，有關(guān)部委又相繼出臺(tái)了與之配套的部門規(guī)章，招標(biāo)投標(biāo)的體制不斷完善。并且，相關(guān)法律法規(guī)也明確規(guī)定投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益；禁止投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)。

然而，由于各種各樣的原因，在項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中串標(biāo)投標(biāo)(包括串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo))現(xiàn)象卻屢見(jiàn)不鮮。串標(biāo)投標(biāo)是指投標(biāo)人之間通過(guò)預(yù)先商榷、串聯(lián)、私下合謀等形式，以欺騙行為完成中標(biāo)的不法行為，串標(biāo)投標(biāo)給招標(biāo)人和社會(huì)帶來(lái)了極大的危害。對(duì)招標(biāo)人而言，串標(biāo)投標(biāo)不僅使招投標(biāo)活動(dòng)失去了意義，而且極為嚴(yán)重地?fù)p害了招標(biāo)人的利益，因?yàn)橥ㄟ^(guò)正規(guī)招投標(biāo)程序，招標(biāo)人原本可以憑借較低的采購(gòu)價(jià)格而獲得優(yōu)質(zhì)的服務(wù)或產(chǎn)品，串標(biāo)投標(biāo)卻使得優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人無(wú)法中標(biāo)，最后的結(jié)果是串標(biāo)人中標(biāo)，招標(biāo)人付出更高的價(jià)格，得到的卻是相對(duì)劣質(zhì)的服務(wù)或產(chǎn)品。對(duì)社會(huì)而言，串標(biāo)投標(biāo)現(xiàn)象的泛濫不僅阻礙了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，干擾了社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置，降低了全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，而且破壞了社會(huì)誠(chéng)信體系和國(guó)家營(yíng)商環(huán)境，助長(zhǎng)了貪污腐敗和社會(huì)不正之風(fēng)。

2 串標(biāo)的合作博弈分析

2.1 合作博弈與串標(biāo)的關(guān)系

合作博弈是參與者能夠達(dá)成具有強(qiáng)制約束力契約的博弈，其基礎(chǔ)仍然是個(gè)體理性，是在個(gè)體理性條件下的合作。合作不能損害個(gè)體利益，否則參與者寧可采取不合作的態(tài)度，通過(guò)自己的行動(dòng)去爭(zhēng)取更大的利益。合作博弈的結(jié)果必然是一個(gè)帕累托改進(jìn)，要么博弈雙方的利益都有所增加，要么一方利益增加而另一方的利益不受損害。合作博弈的基本形式是聯(lián)盟博弈，聯(lián)盟博弈的分配方案取決于各博弈方的力量對(duì)比和制度設(shè)計(jì)，它要求每個(gè)參與人從聯(lián)盟中分配到的收益正好是各種聯(lián)盟形式的最大總收益，每個(gè)參與人從聯(lián)盟中分配到的收益不小于單獨(dú)經(jīng)營(yíng)得到的收益。

串標(biāo)投標(biāo)的目的就是形成一個(gè)聯(lián)盟，陪標(biāo)人配合串標(biāo)人取得中標(biāo)資格，最終獲得項(xiàng)目的利潤(rùn)。串標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程是串標(biāo)人與陪標(biāo)人相互串聯(lián)、合謀，采用不正規(guī)的手段，在投標(biāo)文件、報(bào)價(jià)等方面進(jìn)行互相設(shè)計(jì)、表演，通過(guò)讓標(biāo)等形式為串標(biāo)人開(kāi)綠燈，進(jìn)而促使串標(biāo)人中標(biāo)。串標(biāo)聯(lián)盟的形成離不開(kāi)利益的分配，串標(biāo)人往往會(huì)對(duì)陪標(biāo)人做出相應(yīng)的承諾，并通過(guò)給予陪標(biāo)人相應(yīng)報(bào)酬以換取陪標(biāo)人的陪標(biāo)行為，這樣串標(biāo)人和陪標(biāo)人就建立了一個(gè)博弈聯(lián)盟。串標(biāo)投標(biāo)行為屬于合作博弈。

2.2 串標(biāo)形成條件的合作博弈分析

項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中串標(biāo)投標(biāo)的形成可用合作博弈理論進(jìn)行解釋和分析。

在n人投標(biāo)博弈中，投標(biāo)人集用N={1，2，3，…，n}表示，其中有一個(gè)串標(biāo)聯(lián)盟S={1，2，3，…，k}，S∈N，聯(lián)盟所能獲得的最大收益為v(S)，N中的其他人可以結(jié)成聯(lián)盟N-S，并與S相對(duì)抗。

投標(biāo)人i在單獨(dú)投標(biāo)時(shí)的收益為v({i})，參加合作博弈時(shí)的收益為xi。對(duì)于合作博弈而言，如果要實(shí)現(xiàn)集體利益最大化，就要尋找一個(gè)分配方案：X=(x1，x2，…，xn)，這個(gè)方案滿足條件：

上述第一個(gè)條件說(shuō)明的是聯(lián)盟形成后各投標(biāo)人分配到的收益不小于自己?jiǎn)胃伤玫降氖找?，這是基于個(gè)人理性，反映了投標(biāo)人的參與約束。第二個(gè)條件說(shuō)明的是各投標(biāo)人分配的收益之和等于各種聯(lián)盟形式所能獲得的最大收益，這反映了投標(biāo)人的集體理性，原因是投標(biāo)人的收益之和無(wú)法超過(guò)總體收益，同時(shí)如果有部分收益未分配，則投標(biāo)人會(huì)拒絕原有方案而選擇新的分配方案或形成新的聯(lián)盟。

分配方案X在滿足上述條件后，一些投標(biāo)人仍然可能拒絕這個(gè)方案，而提出優(yōu)超方案，當(dāng)分配方案滿足下面條件時(shí)，便成為不可優(yōu)超的方案，即博弈的核。

此時(shí)，這個(gè)方案已不是任何小集體可以用實(shí)力對(duì)抗并拒絕的方案了，投標(biāo)人可能希望選擇其它分配方案，這樣對(duì)他更為有利，但他沒(méi)有能力否定這個(gè)方案，因?yàn)樗豢赡芡渌诵纬尚碌穆?lián)盟而獲得比現(xiàn)在的分配方案更大的收益。

2.3 串標(biāo)模型構(gòu)建

招投標(biāo)活動(dòng)屬于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的范疇，參與投標(biāo)是為了獲取項(xiàng)目，為企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)，投標(biāo)的過(guò)程需要耗費(fèi)成本。而違規(guī)進(jìn)行串標(biāo)投標(biāo)，不僅要承擔(dān)陪標(biāo)人的成本，付給陪標(biāo)人一定好處費(fèi)，在被發(fā)現(xiàn)時(shí)還要接受相應(yīng)的處罰，并給企業(yè)聲譽(yù)帶來(lái)?yè)p害。

現(xiàn)假定如下。

1)項(xiàng)目正常完成，中標(biāo)人可獲得的利潤(rùn)為U；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不參與串標(biāo)投標(biāo)時(shí)收益為V。

2)串標(biāo)人建立k-1個(gè)陪標(biāo)人參與的串標(biāo)聯(lián)盟，付給每位陪標(biāo)人的好處費(fèi)為C1，買通招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)付出的好處費(fèi)為C2，即得到其串標(biāo)成本C=(k-1)C1+C2；p2為串標(biāo)人的中標(biāo)概率，π為串標(biāo)人所分配到的收益。

3)當(dāng)招標(biāo)人或相關(guān)部門對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，串標(biāo)投標(biāo)被查處的概率為p1，被查處后，串標(biāo)人、陪標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)都要受到處罰，陪標(biāo)人的損失由串標(biāo)人承擔(dān)，串標(biāo)人遭受的損失共為L(zhǎng)1，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的損失則自行承擔(dān)為L(zhǎng)2。

4)所有投標(biāo)人都單獨(dú)投標(biāo)時(shí)，各自中標(biāo)概率為p3，可期望收益為p3U。

根據(jù)上面的假設(shè)，可以得到串標(biāo)投標(biāo)行為發(fā)生的條件為：

上述各式的含義分別為以下幾種。

1)陪標(biāo)人參與串標(biāo)投標(biāo)時(shí)的收益不應(yīng)小于自己獨(dú)立投標(biāo)的預(yù)期收益(即自身中標(biāo)獲得收益的期望值)。

2)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)參與串標(biāo)投標(biāo)的收益，在扣除可能遭受的罰款損失后，不應(yīng)小于不參與串標(biāo)投標(biāo)的收益。

3)串標(biāo)人所分配的預(yù)期利益不應(yīng)小于中標(biāo)后的期望利潤(rùn)扣除付出去的好處費(fèi)及可能被查處遭受到的損失后的差值。

4)由于串標(biāo)聯(lián)盟的存在，使得聯(lián)盟之外的投標(biāo)人中標(biāo)的概率降低，收益受損，其預(yù)期收益小于無(wú)串標(biāo)投標(biāo)時(shí)的預(yù)期收益。

5)所有投標(biāo)人的收益之和等于項(xiàng)目收益減去付給招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的好處費(fèi)。

6)串標(biāo)人和陪標(biāo)人所分配的收益要達(dá)到聯(lián)盟的最大收益，其中ε為任意小的實(shí)數(shù)。

3 預(yù)防策略

因?yàn)檎型稑?biāo)過(guò)程中，串標(biāo)投標(biāo)的發(fā)生必須滿足上述條件，所以可針對(duì)性地采取預(yù)防措施來(lái)破壞其形成機(jī)理，從而阻止串標(biāo)投標(biāo)行為的發(fā)生。

3.1 加強(qiáng)資格審查，限制S的規(guī)模

資格審查是招標(biāo)過(guò)程中篩選出符合要求的投標(biāo)者的重要過(guò)程，科學(xué)合理地設(shè)置供應(yīng)商資格審查標(biāo)準(zhǔn)，是確保開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作順利開(kāi)展的基礎(chǔ)。對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，可以直接淘汰掉一些劣質(zhì)投標(biāo)人，劣質(zhì)投標(biāo)人少了，便降低了串標(biāo)投標(biāo)的可能性。

3.2 營(yíng)造健康的招投標(biāo)環(huán)境，提高p3預(yù)期

p3預(yù)期的升高會(huì)使得p3U增加，陪標(biāo)者就可能放棄陪標(biāo)念頭，轉(zhuǎn)而自己投標(biāo)，串標(biāo)人也可能因?yàn)榇畼?biāo)投標(biāo)成本的增加而放棄串標(biāo)投標(biāo)。p3預(yù)期的升高需要各相關(guān)方共同營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的招投標(biāo)健康環(huán)境。

3.3 增加優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人數(shù)量，降低p2

可通過(guò)擴(kuò)大招標(biāo)信息發(fā)布的范圍，適當(dāng)延長(zhǎng)公告發(fā)布及購(gòu)買招標(biāo)文件時(shí)間等措施，可使更多的優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人知曉信息，參與競(jìng)爭(zhēng)。更多優(yōu)質(zhì)投標(biāo)人的參與，能降低串標(biāo)人中標(biāo)概率，并使串標(biāo)投標(biāo)的預(yù)期收益p2U降低，從而減少串標(biāo)投標(biāo)行為的發(fā)生。

3.4 增加查處的概率p1和懲罰力度L1與L2

由于串標(biāo)投標(biāo)行為具有隱蔽性和欺騙性，有些串標(biāo)投標(biāo)行為很難界定，招投標(biāo)管理部門對(duì)串標(biāo)投標(biāo)行為很難做到全面查處。故對(duì)串標(biāo)投標(biāo)行為，相關(guān)部門要信息互享，形成合力，并由監(jiān)管部門嚴(yán)加懲處，讓其付出高昂代價(jià)。查處概率的提高和懲罰力度的加大，不僅會(huì)使得串標(biāo)投標(biāo)參與方聲譽(yù)受到影響，影響業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)還會(huì)使他們眼前的利益也受損。對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)而言，C2-p1L2≥V的關(guān)系就會(huì)打破，參與串標(biāo)投標(biāo)的收益反而不如正常收益；對(duì)串標(biāo)人而言，則不但不能中標(biāo)，反而還要交納罰金、損失好處費(fèi)。

3.5 增加招標(biāo)代理正常收益V

在正常收益得不到保障的情況下，如果風(fēng)險(xiǎn)不大，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)則有參與合謀的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，所以保障招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的正常利益非常重要?？筛鶕?jù)招標(biāo)結(jié)果的優(yōu)劣，給予招標(biāo)代理一定的獎(jiǎng)勵(lì)，促使招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不參與合謀。此外V的增加也會(huì)使得串標(biāo)人的賄賂成本增加，從而制約串標(biāo)投標(biāo)行為的產(chǎn)生。

3.6 控制項(xiàng)目的利潤(rùn)空間U

3.7 維護(hù)正常投標(biāo)人的合理利益