顛覆性技術(shù)遴選的指標(biāo)體系與流程設(shè)計
——基于扎根理論的多案例研究

馮倩倩，張光宇，戴海聞，劉貽新

（1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州 510520；2.廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東廣州 510520；3.廣東工貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東廣州 510510）

1 研究背景

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有重構(gòu)格局的變革性效果，已日漸上升為國家戰(zhàn)略。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告及2018 年兩院院士大會中多次強調(diào)顛覆性技術(shù)對加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要性，要求以顛覆性技術(shù)等為突破口，實現(xiàn)中國科技的自主可控、趕超引領(lǐng)。各國已經(jīng)紛紛對顛覆性技術(shù)遴選做了戰(zhàn)略部署：美國通過國防高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）、麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology，MIT）、國際戰(zhàn)略研究中心（Center for Strategic and International Studies，CSIS）等機構(gòu)對顛覆性技術(shù)的發(fā)展方向進(jìn)行預(yù)測并探索顛覆性技術(shù)的遴選方法，以維持其絕對的軍事技術(shù)優(yōu)勢和大國地位。日本于2013 年提出“ImPACT”計劃，以促進(jìn)顛覆性技術(shù)遴選，提高其國際競爭力。英國政府通過開展技術(shù)預(yù)見活動，結(jié)合德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法等一系列技術(shù)預(yù)見方法進(jìn)行顛覆性技術(shù)遴選。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院等機構(gòu)主要基于國家戰(zhàn)略需求，動員大量人工智能、量子信息、新材料和新能源等領(lǐng)域?qū)＜遥M(jìn)行智能機器人、增材制造、無人駕駛汽車等技術(shù)的預(yù)測和遴選。由此可見，設(shè)計顛覆性技術(shù)遴選流程與指標(biāo)體系對中國開展顛覆性技術(shù)預(yù)測，增強自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)科技跨越式發(fā)展，把握未來發(fā)展的戰(zhàn)略主動權(quán)至關(guān)重要。

目前已有研究主要從兩方面探討顛覆性技術(shù)遴選。一是顛覆性技術(shù)識別方法研究，例如德爾菲法、技術(shù)路線圖與文獻(xiàn)計量。其中，Stoiciu 等［1］針對能源領(lǐng)域技術(shù)，采用德爾菲法向?qū)＜艺归_咨詢，構(gòu)建潛在的顛覆性技術(shù)評價指標(biāo)并結(jié)合專家打分結(jié)果遴選出能源領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)；Borup 等［2］和Carlsen等［3］根據(jù)德爾菲法識別顛覆性技術(shù)和持續(xù)性技術(shù)的技術(shù)及市場變化，并設(shè)計技術(shù)路線圖遴選顛覆性技術(shù)；Martion［4］認(rèn)為不同類型的文獻(xiàn)可以顯示技術(shù)發(fā)展的不同階段，因此運用文獻(xiàn)計量分析方法對專利、科技論文等數(shù)據(jù)源進(jìn)行分析，以期更客觀地識別和預(yù)測顛覆性技術(shù)。二是顛覆性技術(shù)評估指標(biāo)體系研究。國內(nèi)外學(xué)者在現(xiàn)有顛覆性技術(shù)相關(guān)理論及案例中提取了一系列顛覆性技術(shù)的評價指標(biāo)，以在早期識別顛覆性技術(shù)，如Hang 等［5］從技術(shù)本身、市場地位等維度來評估某項技術(shù)是否具備顛覆性潛力；孫永福等［6］從技術(shù)突破、產(chǎn)品替代、市場廣泛及產(chǎn)業(yè)變革4 個維度來構(gòu)建顛覆性技術(shù)指標(biāo)評價體系，并結(jié)合專家調(diào)查法遴選出26 種顛覆性技術(shù)。

通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前尚未形成統(tǒng)一的顛覆性技術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)，其中一個核心標(biāo)準(zhǔn)為“是否產(chǎn)生了顛覆性的效果”，但在目前的研究中對于達(dá)到何種程度才算是實現(xiàn)了顛覆性效果并沒有統(tǒng)一的、量化的標(biāo)準(zhǔn)；同時，現(xiàn)有研究多聚焦于識別方法和指標(biāo)體系的構(gòu)建，缺乏系統(tǒng)的評審流程設(shè)計。因此，有待設(shè)計一套完善的顛覆性技術(shù)遴選標(biāo)準(zhǔn)與評審流程。

鑒于案例典型性和數(shù)據(jù)可得性，本研究選取了顛覆性創(chuàng)新相關(guān)賽事、新型人才評價、新型職稱評定機制及諾貝爾獎評審機制等多種類型的原始材料為研究樣本，以中國首屆全國顛覆性創(chuàng)新大賽為主案例，同時輔以多個案例交叉驗證，采用扎根理論的方法探討并分析顛覆性技術(shù)遴選的指標(biāo)體系和遴選流程，提出全新的先“質(zhì)”再“量”的顛覆性技術(shù)評審模型，旨在豐富顛覆性技術(shù)遴選的理論研究和應(yīng)用實踐。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 顛覆性技術(shù)

“顛覆性技術(shù)”（disruptive technology）這一概念由Bower 等［7］提出，指一種以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的技術(shù)。隨后，Christensen［8］指出顛覆性技術(shù)基于全新的技術(shù)發(fā)展軌跡，具備低端性和邊緣性的初始階段特征，并最終取代現(xiàn)有主流技術(shù)。顛覆性技術(shù)出現(xiàn)后，眾多學(xué)者對其概念做了相關(guān)研究，Walsh 等［9］、Yu 等［10］、Ganguly 等［11］認(rèn)為顛覆性技術(shù)不僅可以來源于現(xiàn)有技術(shù)的交叉融合，也可以來源于創(chuàng)新活動中發(fā)生的重大技術(shù)變革，給產(chǎn)品或者服務(wù)帶來了新的功能屬性，創(chuàng)造了更好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景及更多的社會效益，從而顛覆了現(xiàn)有的市場競爭格局。顛覆性技術(shù)的研究范圍從最初的低端和新市場切入擴展至高端切入，從市場競爭領(lǐng)域拓展至國家科技發(fā)展和國防領(lǐng)域，并逐漸發(fā)展至國家戰(zhàn)略。基于此，本研究認(rèn)為顛覆性技術(shù)是另辟蹊徑的，來源于科學(xué)技術(shù)的新原理、新組合、新應(yīng)用和新思路的，能夠“改變現(xiàn)有規(guī)則”并面向科技前沿、國家重大戰(zhàn)略需求及經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略新興技術(shù)。

2.2 評估顛覆性技術(shù)的指標(biāo)體系

對于顛覆性技術(shù)的評估指標(biāo)體系，國內(nèi)外學(xué)者已從不同角度選取不同的數(shù)據(jù)類型和研究方法開展了大量研究，通過梳理總結(jié)（見表1）發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的指標(biāo)體系主要涉及技術(shù)、市場及宏觀環(huán)境3 個層面。其中，技術(shù)特征指標(biāo)側(cè)重考察技術(shù)產(chǎn)生早期階段技術(shù)的突破性、技術(shù)演化階段技術(shù)的擴散力和成熟度；市場特征指標(biāo)強調(diào)某項技術(shù)在發(fā)展階段其市場定位、競爭力、影響力，并從消費者和企業(yè)戰(zhàn)略角度考察了技術(shù)對顧客利益與企業(yè)商業(yè)模式的影響；考慮到技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展的全過程都會受到一系列外部環(huán)境因素的影響，宏觀環(huán)境指標(biāo)則主要涉及政策法規(guī)、經(jīng)濟發(fā)展情況及現(xiàn)有的實踐和文化模式等?？傮w而言，雖然現(xiàn)存的指標(biāo)體系評估要素較為全面，但仍存在概念內(nèi)涵不清晰、理論基礎(chǔ)復(fù)雜、針對顛覆性技術(shù)典型特征的評估指標(biāo)體系設(shè)計仍需完善、缺乏具體量化標(biāo)準(zhǔn)等問題，評估具有局限性。

表1 顛覆性技術(shù)評價指標(biāo)匯總

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

扎根理論的多案例比較分析是管理學(xué)領(lǐng)域一種應(yīng)用較廣泛的探索性研究方法。扎根理論是一種向下扎根、向上提煉，從資料中尋理論的方法論，其中以Strauss 為代表的程序化扎根理論編碼程序包括開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼，可以用于發(fā)現(xiàn)和設(shè)計行動型理論［26］。本研究運用多案例分析方法，選取7 個案例，運用程序化扎根理論開展數(shù)據(jù)分析并總結(jié)出顛覆性技術(shù)的遴選流程。鑒于遴選成長階段的顛覆性技術(shù)尚無成熟的理論框架，通過對原始文本數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，進(jìn)而分析顛覆性技術(shù)的遴選標(biāo)準(zhǔn)和流程，旨在回答“如何遴選顛覆性技術(shù)”這一問題，同時通過多案例迭代分析的方式使多個案例之間反復(fù)驗證來支持研究結(jié)論，以保證模型的普適性，提高研究信度與效度。

3.2 案例選擇與數(shù)據(jù)收集

根據(jù)研究目標(biāo)及主要問題，案例選擇過程如下：首先，從網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)文獻(xiàn)中手工收集以顛覆性技術(shù)遴選為導(dǎo)向，旨在發(fā)現(xiàn)和挖掘一批顛覆性技術(shù)方向的各類賽事和榜單活動的相關(guān)文本資料，包括科技部主辦的全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽、上海交通大學(xué)主辦的“源創(chuàng)杯”顛覆性技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)意大賽、2021顛覆性創(chuàng)新榜組委會主辦的“創(chuàng)世技”顛覆性創(chuàng)新榜評選、天津大學(xué)主辦的“未來30 年”顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)想大賽4 個案例；然后，對以上4 個案例的原始資料進(jìn)行開放性編碼，發(fā)現(xiàn)所提取的概念還不夠全面和清晰，難以構(gòu)建一個完整的遴選體系，因此在現(xiàn)有案例基礎(chǔ)上，再收集以創(chuàng)新型人才選拔為導(dǎo)向，旨在發(fā)掘和培育一批極具創(chuàng)新創(chuàng)想能力的青年人才和學(xué)科交叉團(tuán)隊的人才評價機制的相關(guān)文件，包括中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳發(fā)布的關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見和西湖大學(xué)提出的西湖大學(xué)職稱評定、瑞典皇家科學(xué)院主辦的諾貝爾自然科學(xué)獎評定3 個案例，通過提取一些新概念，對相關(guān)概念進(jìn)行完善，直至理論飽和。

4 扎根分析過程

本研究利用“一主多輔”的方法開展研究。考慮案例典型性及數(shù)據(jù)可得性，選擇全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽作為主案例。首先對主案例進(jìn)行研究，以清晰地探索顛覆性技術(shù)遴選基本流程，以形成的概念和范疇對后面案例的編碼過程起指導(dǎo)作用；后面案例在編碼過程中出現(xiàn)新的概念、范疇時，則與前面的編碼結(jié)果進(jìn)行對比，甚至需要返回先前案例修正原有的概念與范疇。這種迭代式的比較分析能使提取出的概念與范疇以及范疇之間的關(guān)系不斷精確。后面案例的分析則與主案例的分析過程和思路相類似，由于資料過多，無法在正文列出所有案例編碼過程，僅將新范疇歸納出來。此外，通過多案例的輔助驗證，以保證研究結(jié)論的普適性。

4.1 開放性編碼

開放式編碼的本質(zhì)是對原始資料的聚斂，從而概念化與范疇化的過程，包括“貼標(biāo)簽—化概念—定范疇”三步。該過程要求研究者客觀地對資料中的關(guān)鍵信息進(jìn)行全面捕捉、抽象提煉、逐級概括，并將所得概念和范疇不斷循環(huán)和對比。經(jīng)過反復(fù)迭代直至理論飽和，最終得到111 個概念和25 個范疇。

4.1.1 對“遴選標(biāo)準(zhǔn)”開放性編碼

以全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽為例，對原始文本資料中的遴選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行開放性編碼，過程如表2 所示。

表2 基于全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽遴選標(biāo)準(zhǔn)的開放性編碼

按照上述過程，對7 個案例進(jìn)行迭代編碼直至 理論飽和，結(jié)果匯總?cè)绫? 所示。

表3 7 個案例遴選標(biāo)準(zhǔn)開放性編碼結(jié)果匯總

4.1.2 對“遴選流程”開放性編碼

以全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽為例，對原始文本資料中的遴選流程進(jìn)行開放性編碼，過程如表4 所示。

表4 基于全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽遴選流程的開放性編碼

按照上述過程，對7 個案例進(jìn)行迭代編碼直至 理論飽和，結(jié)果匯總?cè)绫? 所示。

表5 7 個案例遴選流程開放性編碼結(jié)果匯總

表5 （續(xù)）

4.2 主軸性編碼

主軸性編碼是對開放性編碼提煉出的多個范疇之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行概括，一般運用因果條件、現(xiàn)象、脈絡(luò)、中介條件、行動/互動策略、結(jié)果的典范模型來鏈接各個范疇［27］。通過梳理，將25 個范疇歸納為8 個主范疇，即技術(shù)顛覆、產(chǎn)業(yè)革命、經(jīng)濟價值、社會影響和前期準(zhǔn)備、初評、再評、現(xiàn)場評議。

4.2.1 對“遴選標(biāo)準(zhǔn)”主軸性編碼

目前學(xué)者們對顛覆性技術(shù)遴選指標(biāo)評價體系尚未達(dá)成共識，但通過總結(jié)發(fā)現(xiàn)，這些指標(biāo)體系主要涉及以下4 個維度：（1）技術(shù)維度，體現(xiàn)顛覆性技術(shù)誕生之初所具有的突破性、變革性、創(chuàng)新性等典型特征；（2）產(chǎn)業(yè)維度，體現(xiàn)顛覆性技術(shù)通過產(chǎn)生新工藝新模式實現(xiàn)產(chǎn)品升級、引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，逐步催生新興產(chǎn)業(yè)、改造原有產(chǎn)業(yè)，并最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)革命；（3）經(jīng)濟維度，體現(xiàn)具有市場潛力的顛覆性技術(shù)通過成果轉(zhuǎn)化引發(fā)和培育出新的市場需求、形成規(guī)模龐大的新市場，對產(chǎn)業(yè)具有廣泛的可嵌入性，提高了經(jīng)濟效益；（4）社會維度，體現(xiàn)顛覆性技術(shù)的應(yīng)用促進(jìn)科技人才發(fā)展、改善人類生存環(huán)境質(zhì)量、提高資源利用效率，顛覆了人類現(xiàn)有的生活方式和理念?；谖墨I(xiàn)回顧所歸納的現(xiàn)有顛覆性技術(shù)指標(biāo)體系的特點，并結(jié)合本研究案例主軸性編碼的結(jié)果（見表6），最終確定從技術(shù)顛覆、產(chǎn)業(yè)革命、經(jīng)濟價值、社會影響4 個維度對顛覆性技術(shù)進(jìn)行量的判斷。

表6 顛覆性技術(shù)遴選標(biāo)準(zhǔn)主軸編碼結(jié)果

4.2.2 對“遴選流程”主軸性編碼

對遴選流程進(jìn)行主軸性編碼，結(jié)果如表7 所示。

表7 顛覆性技術(shù)遴選流程主軸編碼結(jié)果

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼是在主軸性編碼的基礎(chǔ)上尋找范疇之間的邏輯關(guān)系，并對未飽和的范疇補充完善，進(jìn)而得到具有可理解性和高度概括性的核心范疇，通過梳理范疇之間的邏輯關(guān)系，找到一條能夠清晰闡明各個范疇內(nèi)部概念及關(guān)系的故事線，并形成一個體系詳實、成熟完善的理論。依據(jù)原始資料，認(rèn)真分析已提取的111 個概念、25 個子范疇和8 個主范疇，對主軸性編碼所得的主范式的內(nèi)涵特征進(jìn)行分析，得到最終編碼結(jié)果（見圖1），反映了概念、主范疇以及核心范疇之間的關(guān)系內(nèi)涵。根據(jù)編碼結(jié)果，對“顛覆性技術(shù)的遴選標(biāo)準(zhǔn)與遴選流程”的故事線總結(jié)如下：顛覆性技術(shù)作為一種“改變現(xiàn)有規(guī)則”的前沿技術(shù)，早期具有“看不懂”的特點，在傳統(tǒng)的評審制度下容易產(chǎn)生誤判，因此，需要先從是否產(chǎn)生顛覆性效果對顛覆性技術(shù)進(jìn)行“質(zhì)的判斷”，再從“優(yōu)與劣”維度對顛覆性技術(shù)進(jìn)行“量的判斷”，進(jìn)而構(gòu)建出一套完善的評審制度，從而展開對顛覆性技術(shù)的遴選。

圖1 顛覆性技術(shù)遴選標(biāo)準(zhǔn)與遴選流程編碼結(jié)果

4.4 理論飽和度檢驗

通過采用另外6 個案例（“源創(chuàng)杯”顛覆性技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)意大賽、“創(chuàng)世技”顛覆性創(chuàng)新榜評選、“未來30 年”顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)想大賽、西湖大學(xué)職稱評定、諾貝爾自然科學(xué)獎評定及中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》）重新迭代分析的方式開展飽和度檢驗，結(jié)果顯示模型中相關(guān)概念和范疇的發(fā)展已較為豐富，未發(fā)現(xiàn)新的概念和范疇，因此認(rèn)為上述模型已經(jīng)達(dá)到理論飽和。

5 顛覆性技術(shù)遴選指標(biāo)體系與流程設(shè)計

通過運用開放性編碼、主軸性編碼以及選擇性編碼等步驟的迭代分析，以全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽作為主案例，并進(jìn)行多案例比較分析之后，重新設(shè)計遴選顛覆性技術(shù)的指標(biāo)體系，進(jìn)一步優(yōu)化顛覆性技術(shù)的遴選流程，最終構(gòu)建一個全新的顛覆性技術(shù)的遴選過程模型，如圖2 所示。

圖2 先質(zhì)再量的顛覆性技術(shù)遴選流程

5.1 指標(biāo)體系設(shè)計

顛覆性技術(shù)是一種改變游戲規(guī)則的前沿技術(shù)，早期具有看不懂的特點，內(nèi)在機理及演化過程極其復(fù)雜，具有高度不確定性，其演化規(guī)律難以把握，在傳統(tǒng)的評審制度下容易產(chǎn)生誤判，如果不先作質(zhì)的判斷再作量的判斷，那么顛覆性技術(shù)很有可能會由于其早期初始性能指標(biāo)的弱勢而被專家們“投”下去。在質(zhì)的判斷方面，基于德爾菲調(diào)查法，依靠專家對各項目進(jìn)行質(zhì)性評價，初步判斷備選項目是否具備顛覆性技術(shù)典型特征，重點從質(zhì)的層面來判斷備選項目是或非顛覆性技術(shù)。識別的標(biāo)準(zhǔn)主要有：是否基于科學(xué)原理的重大突破而產(chǎn)生的顛覆性技術(shù)；是否基于技術(shù)的交叉融合而產(chǎn)生的顛覆性技術(shù)；是否基于技術(shù)的顛覆性應(yīng)用而形成的顛覆性技術(shù)；是否運用顛覆性思路解決問題而催生的顛覆性技術(shù)。在量的判斷方面，為了區(qū)分出技術(shù)的優(yōu)與劣，基于對7 個案例遴選標(biāo)準(zhǔn)的編碼結(jié)果，并結(jié)合對現(xiàn)有文獻(xiàn)的指標(biāo)匯總，邀請專家從技術(shù)顛覆、產(chǎn)業(yè)變革、經(jīng)濟價值、社會影響這4 個維度進(jìn)行打分，具體評價指標(biāo)參見表8。

表8 顛覆性技術(shù)專家評價指標(biāo)

5.2 遴選流程優(yōu)化

5.2.1 前期準(zhǔn)備

前期準(zhǔn)備是遴選工作的首要環(huán)節(jié)，主要步驟為：

（1）組建顛覆性技術(shù)遴選負(fù)責(zé)機構(gòu)。顛覆性技術(shù)遴選負(fù)責(zé)機構(gòu)的組建是保障國家顛覆性技術(shù)選擇成敗的關(guān)鍵要素。國家顛覆性技術(shù)選擇負(fù)責(zé)機構(gòu)是從國家職能部門或者更高層的職能機構(gòu)中產(chǎn)生的，包括日常辦事機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、高級技術(shù)專家團(tuán)等。

（2）確定備選技術(shù)清單。以遴選工作目標(biāo)為導(dǎo)向，在國家政治、軍事、經(jīng)濟、社會等各個領(lǐng)域收集備選技術(shù)，包括且不限于：開辟科學(xué)疆域、面向國家重大戰(zhàn)略需求的技術(shù)；有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)經(jīng)濟高速高質(zhì)發(fā)展的技術(shù)；突破核心技術(shù)難題、保衛(wèi)科技安全性的技術(shù)；滿足人民美好生活夙愿、保障社會健康有序發(fā)展的技術(shù)。

（3）制定遴選指標(biāo)體系。制定指標(biāo)體系旨在提出數(shù)10 項未來20 年我國需要提高重視的顛覆性技術(shù)清單，識別出將會產(chǎn)生重大社會影響、影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程或存在潛在風(fēng)險的技術(shù)，重點分析顛覆性技術(shù)的發(fā)展階段、實現(xiàn)時間、影響范圍以及制約因素，因此，設(shè)計問卷時應(yīng)重點關(guān)注以下問題：一是了解技術(shù)發(fā)展的重要性以及整體發(fā)展趨勢，確保技術(shù)遴選的前瞻性；二是了解當(dāng)前國際環(huán)境下的技術(shù)實現(xiàn)時間，綜合對比國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，確保技術(shù)遴選的科學(xué)性與合理性；三是了解技術(shù)的國內(nèi)發(fā)展基礎(chǔ)，以及培育載體、主要依托、研發(fā)成本和制約因素等，確保技術(shù)遴選的客觀性；四是了解技術(shù)可能存在的交叉融合發(fā)展路徑，確保技術(shù)遴選的全面性。

（4）構(gòu)建專家?guī)?。首先，在對各類專家信息進(jìn)行搜集整理的基礎(chǔ)上考慮專家的規(guī)模數(shù)量、組成類別、水平級別等要素，以保證專家結(jié)構(gòu)全面性和素質(zhì)專業(yè)性。全面性方面，組成結(jié)構(gòu)要包括官、產(chǎn)、學(xué)、研等多個主體，在保證專家權(quán)威的基礎(chǔ)上還應(yīng)該廣泛征求政、企、用戶等主體的意見，從而保證技術(shù)選擇結(jié)果的科學(xué)性與有效性。專業(yè)性方面，既要有扎根該領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)研發(fā)專家提供技術(shù)基準(zhǔn)把控，又要有從事技術(shù)預(yù)見和創(chuàng)新領(lǐng)域的資深技術(shù)管理專家提供技術(shù)預(yù)見意見，同時要適度控制專家的規(guī)模、知識結(jié)構(gòu)的構(gòu)成。所選擇的專家根據(jù)調(diào)查問題選擇，一般是指有名望的或者從事該工作幾十年的有關(guān)方面的專家，人數(shù)為15～20 人，重大預(yù)測項目則可超過此數(shù)。綜合考慮，將參會專家分為特邀專家和普通專家，特邀專家由扎根該領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)研發(fā)專家構(gòu)成，普通專家為從事技術(shù)預(yù)見和創(chuàng)新領(lǐng)域的資深技術(shù)管理專家構(gòu)成；同時在此基礎(chǔ)上保持來自高校、科研機構(gòu)、政府、企業(yè)的相關(guān)專家數(shù)量的相對均衡，構(gòu)建一支組成多元、結(jié)構(gòu)全面和素質(zhì)專業(yè)的專家隊伍。

5.2.2 初評

初評的目標(biāo)是從質(zhì)的層面對備選項目進(jìn)行是與非的初步判斷。初評主要步驟為：

（1）技術(shù)分組。依據(jù)學(xué)科領(lǐng)域分類對備選技術(shù)清單分組，并設(shè)計調(diào)查問卷交由相對應(yīng)的遴選專家小組開展評審。共分為9 個不同的遴選小組，包括機械與運載工程領(lǐng)域，信息和電子工程領(lǐng)域，能源和礦業(yè)工程領(lǐng)域，化工、冶金和材料工程領(lǐng)域，水利、土木和建筑工程領(lǐng)域，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，環(huán)境和輕紡工程領(lǐng)域，醫(yī)藥衛(wèi)生領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。

（2）專家打分。反復(fù)征詢專家意見，基于德爾菲法對各領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行第一輪發(fā)函調(diào)研，將分組后的顛覆性技術(shù)識別相關(guān)材料一起發(fā)送至專家手中，收集每位專家的預(yù)測意見和建議。主要步驟如下：首先，在各技術(shù)領(lǐng)域選擇5～7 位專家開展函評，基于顛覆性技術(shù)發(fā)展前景、發(fā)展特征和發(fā)展條件構(gòu)建評價表來對備選技術(shù)進(jìn)行初步評價；其次，由顛覆性技術(shù)遴選工作小組將第一次的結(jié)果和資料進(jìn)行綜合整理、歸納，根據(jù)專家對技術(shù)領(lǐng)域的熟悉程度對統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行計算，對技術(shù)清單進(jìn)行調(diào)整、排序，制成第二輪征詢表；最后，連同補充材料、調(diào)查進(jìn)展等再寄給專家征詢意見，并請專家對他人的預(yù)測意見進(jìn)行評論，以便對自身的預(yù)測意見加以修改和補充說明。返修步驟可以進(jìn)行多次，便于促進(jìn)專家預(yù)測結(jié)果的不斷收斂，最終得到較為一致的技術(shù)識別結(jié)果。

（3）結(jié)果統(tǒng)計。在經(jīng)過反復(fù)修正、匯總后，當(dāng)技術(shù)識別結(jié)果較為一致時，顛覆性技術(shù)遴選工作小組就可以進(jìn)行數(shù)據(jù)分析以及意見歸納，得到切合實際的預(yù)測答案，實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的初篩。

5.2.3 再評

再評環(huán)節(jié)旨在對通過初步篩選的項目進(jìn)行重要性排序，邀請專家對備選技術(shù)的熟悉程度與項目重要性程度進(jìn)行打分，計算項目的優(yōu)先級，對備選項目進(jìn)行重要性排序，從而實現(xiàn)對備選項目的再次篩選。再評主要步驟為：

（1）重要性排序。一是顛覆性技術(shù)評估指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)定，根據(jù)專家打分確定指標(biāo)權(quán)重。二是統(tǒng)計專家對每項技術(shù)的分值，將各項的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)，得出各專家對某項技術(shù)的綜合評分。三是針對各專家對領(lǐng)域的熟悉程度分配權(quán)重，“非常熟悉”“熟悉”“一般”“熟悉”分別賦值1.00 分、0.75 分、0.50 分、0.25 分，同時對重要程度賦權(quán)，“非常重要”“重要”“一般”“不重要”分別賦值為10.0 分，7.5 分，5.0 分，2.5 分；分別用RSij、RXij、RYij、RZij來表示“熟悉程度”“重要程度：5年內(nèi)（近期）”“重要程度：5～10 年（中期）”“重要程度：10～20 年（遠(yuǎn)期）”4 項指標(biāo)，其中i為第i項備選技術(shù)，j為第j位專家。RXij、RYij、RZij各重要值的計算公式如下，計算出不同專家對同一項技術(shù)的綜合評分，進(jìn)行分組項目的重要性排序。

（2）技術(shù)篩選及意見反饋。根據(jù)排序結(jié)果，對參評顛覆性技術(shù)進(jìn)行再次篩選，向首席科技顧問、高級技術(shù)專家顧問團(tuán)、顛覆性技術(shù)遴選小組反饋初步評審結(jié)果；對于存在爭議的非共識性項目，經(jīng)小組討論后即可形成獨立的清單，保留至現(xiàn)場評議環(huán)節(jié)討論。

5.2.4 現(xiàn)場評議

結(jié)合多種方法，基于客觀數(shù)據(jù)分析建立相應(yīng)的評估模型，對入圍第二輪遴選的顛覆性技術(shù)進(jìn)行評估，重點從量的層面判斷備選項目的優(yōu)與劣?，F(xiàn)場評議主要步驟為：

（1）參選項目匯報。各個項目負(fù)責(zé)人圍繞技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟、社會4 個維度闡述項目的現(xiàn)實基礎(chǔ)與預(yù)期前景，在會上以PPT 形式向?qū)＜疫M(jìn)行現(xiàn)場匯報。專家通過項目負(fù)責(zé)人的匯報介紹，結(jié)合相關(guān)的項目資料，對匯報項目的顛覆性技術(shù)潛力程度進(jìn)行大體了解。首先，主持人主持會議，介紹會議精神、主要任務(wù)和現(xiàn)場專家，對即將進(jìn)行匯報的項目進(jìn)行總體情況說明，并宣布匯報環(huán)節(jié)開始；其次，各個項目負(fù)責(zé)人開始對項目進(jìn)行匯報，重點突出項目的顛覆性潛力，在項目匯報過程中專家可以根據(jù)匯報情況隨時進(jìn)行提問和建議，匯報者需要根據(jù)專家的問題和建議進(jìn)行回應(yīng)；最后，所有項目匯報任務(wù)完成之后，各個項目負(fù)責(zé)人即可離場，進(jìn)入會議的下一項議程——與會專家研討環(huán)節(jié)。

（2）專家研討。與會專家在聽取項目匯報之后，交流討論項目的現(xiàn)實基礎(chǔ)與預(yù)期前景，研討項目的顛覆性潛力，對關(guān)鍵問題提出看法和作出評價，并交換專家彼此間的意見，在此基礎(chǔ)上形成自己對相關(guān)項目的程度評價。

（3）數(shù)據(jù)分析。各位專家在深入了解各技術(shù)的優(yōu)劣勢基礎(chǔ)上，基于現(xiàn)場評議調(diào)查問卷進(jìn)行評分。一是顛覆性技術(shù)評估指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)定；二是請專家以總值為1 對二級指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重打分；三是請專家針對不同子維度的各項指標(biāo)進(jìn)行打分，專家根據(jù)問卷提示的四級量表進(jìn)行打分；四是考慮特邀專家和普通專家的權(quán)重，對各個專家對某項技術(shù)的綜合評分結(jié)果進(jìn)行加權(quán)算法，得到所有專家對某項技術(shù)的綜合得分。其中，設(shè)定特邀專家和普通專家的權(quán)重為7 ∶3，統(tǒng)計各個專家對每項技術(shù)的分值，將各項的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行多因素指標(biāo)計算，得出各專家對某項技術(shù)的綜合評分。

（4）綜合論證?；诰C合評分，確定最終入選的技術(shù)名單，公布遴選結(jié)果。首先，主持人在拿到綜合評分結(jié)果之后，向與會專家進(jìn)行匯報；其次，在基于項目指標(biāo)數(shù)量和綜合評分排名的情況下，主持人宣讀最終入選的技術(shù)名單；隨后，經(jīng)專家確認(rèn)無誤后，請專家在會議結(jié)果材料上簽字；最后，向公眾公布項目的遴選結(jié)果。

6 結(jié)論

本研究圍繞“如何遴選顛覆性技術(shù)”這一關(guān)鍵問題展開研究，借鑒國內(nèi)外顛覆性技術(shù)遴選相關(guān)文獻(xiàn)研究，考慮顛覆性技術(shù)遴選的科學(xué)性，運用扎根理論進(jìn)行多案例比較分析，通過對2 萬余字的案例文字資料進(jìn)行逐級編碼，得到111 個概念、25 個子范疇和8 個主范疇，設(shè)計了顛覆性技術(shù)遴選的指標(biāo)體系，提出從技術(shù)顛覆、產(chǎn)業(yè)變革、經(jīng)濟效益、社會影響4 個維度量化顛覆性技術(shù)的優(yōu)與劣；同時，為了防止傳統(tǒng)評審制度下對顛覆性技術(shù)的誤判，構(gòu)建并闡釋了一個先質(zhì)后量的顛覆性技術(shù)遴選評審流程。

目前的顛覆性技術(shù)遴選研究采用定量方法較多，缺乏針對成長階段顛覆性技術(shù)的定性與定量相結(jié)合的遴選研究，本研究采用程序化扎根理論方法分析了顛覆性技術(shù)遴選的標(biāo)準(zhǔn)和流程，在一定程度上完善了顛覆性創(chuàng)新的理論體系，增加了顛覆性技術(shù)遴選方法的系統(tǒng)性；同時，本研究選取多個顛覆性創(chuàng)新大賽及新型人才評審制度開展了中國現(xiàn)實情境下的顛覆性技術(shù)理論研究與案例驗證，在一定程度上擴展了顛覆性創(chuàng)新的研究情境，解決了以往顛覆性技術(shù)遴選研究樣本少和體系單一等問題，為各級政府和相關(guān)部門提供決策參考。