基于演化博弈模型下商品住宅綠色建筑政府補(bǔ)償機(jī)制的研究

衛(wèi)引凱 （江西理工大學(xué)， 江西 贛州 341000 ）

環(huán)境保護(hù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中是一個很重要的問題。在全球經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的當(dāng)下亟須解決環(huán)境污染問題。目前我國正處于城鄉(xiāng)一體化建設(shè)階段，在可持續(xù)發(fā)展的前提下，建筑行業(yè)的發(fā)展想要全面展開，就要考慮商品住宅中綠色建筑給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益。我國同等條件下的建筑材料能耗比其他國家高 20%；此外，我國建筑業(yè)垃圾、污水年產(chǎn)量 8 000 萬 t[1]。商品住宅中綠色建筑管理被納入建筑業(yè)，將節(jié)能減排的理念應(yīng)用于建筑設(shè)計，按照綠色的理念采購早期生命周期材料，從而減少建筑在使用中如何減少環(huán)境污染。通過政府、企業(yè)和企業(yè)內(nèi)部各層次、各鏈條的合作，建立政府部門以及供應(yīng)商之間的合作博弈關(guān)系對商品住宅中綠色建筑行業(yè)的發(fā)展具有十分重要的意義。運用外部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和博弈論方法，分析了政府、開發(fā)商和消費者在商品住宅中綠色建筑投資收益中的作用。其次，運用博弈論方法，建立關(guān)系促進(jìn)商品住宅中綠色建筑利益最大化的過程[2]。

1 商品住宅綠色建筑博弈中的成本和收益分析

商品住宅中綠色建筑生命周期中的成本主要包括決策成本、建設(shè)成本和運行維護(hù)成本。

（1）對于建造企業(yè)來說，主要承擔(dān)施工決策成本和施工成本。商品住宅中綠色建筑節(jié)能、環(huán)保，根據(jù)建筑施工的需要，要求使用商品住宅中綠色建筑材料，安裝環(huán)保節(jié)能設(shè)備。另一種商品住宅中綠色建筑是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化為綠色創(chuàng)新技術(shù)，工程師、技術(shù)人員和生產(chǎn)工人在施工前都需要接受培訓(xùn)，這將使得商品住宅綠色建筑中的施工成本略高于普通建筑[3]。

（2）消費者，即商品住宅中綠色建筑的使用者，在使用階段承擔(dān)主要的成本，包括維護(hù)成本、管理成本、能源成本、資源成本和環(huán)境成本。由于商品住宅中綠色建筑具有節(jié)能效益，與普通建筑相比，商品住宅中綠色建筑的消費者使用成本將大大降低。

（3）政府主要承擔(dān)商品住宅中綠色建筑在社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境損失生命周期中的活動，主要包括環(huán)境、行政成本和報廢。商品住宅中綠色建筑具有生態(tài)和環(huán)境效益，在建設(shè)和使用過程中產(chǎn)生的建筑垃圾和環(huán)境污染大大減少，政府的環(huán)境成本和報廢成本相對較低。政府行政成本主要指政府監(jiān)督的激勵成本[4]。商品住宅中綠色建筑屬于外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品，具有一定的社會屬性和經(jīng)濟(jì)外部性，可以產(chǎn)生收入，在其整個生命周期給每個共享個人間接帶去的收益是不同的。政府和消費者在商品住宅中綠色建筑使用過程中的維護(hù)成本越低，能源節(jié)約和環(huán)境成本降低是友好的。

2 商品住宅綠色建筑演化博弈模型的建立

目前，我國正處于大力發(fā)展綠色技術(shù)和國家新能源建設(shè)階段。建筑的“綠色”發(fā)展不僅可以促進(jìn)建筑業(yè)自身的發(fā)展，還可以積極推動可持續(xù)發(fā)展方針的實施和國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完善。綠色建筑迎來了良好的發(fā)展機(jī)遇。建筑業(yè)要發(fā)展綠色建筑，必須重點抓好結(jié)構(gòu)建設(shè)階段和運行維護(hù)階段的節(jié)能減排工作[5]。在項目施工階段，施工企業(yè)除了選擇建筑材料、設(shè)備和供應(yīng)商進(jìn)行選擇管理外，還需要選擇施工工藝，還需要考慮廢棄物的回收利用。此外，政府還應(yīng)加強(qiáng)對綠色建筑的支持，不斷完善相關(guān)制度和各項法律法規(guī)，使建筑業(yè)從設(shè)計、施工到運行回收各個階段都達(dá)到綠色環(huán)保的要求。

2.1 綠色建筑演化博弈模型的假設(shè)

這種情況屬于博弈過程的范疇。在博弈過程中，政府與施工企業(yè)在博弈中有 2 種決策:一是自愿與各方合作，對綠色標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償(以下簡稱“補(bǔ)償”)；二是拒絕與綠色標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合作，采取商品房綠色建筑行為(以下簡稱不補(bǔ)償)。本文的基本假設(shè)如下。

（1）三者在選擇決策就是追求利益最大化。

（2）假設(shè)博弈中的三方都采取補(bǔ)償策略，并積極與建筑業(yè)合作，可以保證雙方的共同利益。如果一方采用隨機(jī)策略,其被視為一種不合作的狀態(tài)。

（3）假設(shè)政府、建筑施工企業(yè)和建筑材料供應(yīng)商并不是完全理性的，那他們將學(xué)會模仿之前自己或他人的行為決策，最終達(dá)到一個平衡狀態(tài)。

（4）影響決策變化的因素具有一定的隨機(jī)性和可變性。

2.2 假設(shè)各級變量的函數(shù)表達(dá)式

（1）政府積極促進(jìn)建造企業(yè)補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率x，政府不補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率 1－x；建造企業(yè)補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率y，建造企業(yè)補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率 1－y；建筑材料供應(yīng)商補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率z，建筑材料供應(yīng)商不補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率 1－z。

（2）建造企業(yè)積極參加時得到政府的補(bǔ)償R1，企業(yè)積極參與商品住宅中綠色建筑獲得的付出成本主要指制度成本C1，建筑企業(yè)積極參加時得到政府的獎勵B1，對消極參加商品住宅中綠色建筑給予一定處罰F，政府在消極參與時給予建筑企業(yè)一定的補(bǔ)償z1，此外，政府部門不論積極促進(jìn)還是消極促進(jìn)，都是自愿有償?shù)慕o予建造廠商一定的補(bǔ)償，僅僅在與政府的監(jiān)管水平和付出成本存在差異。

（3）企業(yè)主動參與的獲得的補(bǔ)償P，因此獲得商品住宅中綠色建筑增值收益為G2，同時，積極協(xié)助企業(yè)加入商品住宅中綠色建筑獲得的長期收益M，企業(yè)積極參與商品住宅中綠色建筑獲得的付出成本（主要時間、交通成本）C2，給其他建造企業(yè)帶來的收益為M，建造企業(yè)放棄使用商品住宅中綠色建筑時獲得收益R2、給建筑企業(yè)造成的損失L。

（4）企業(yè)積極參與商品住宅中綠色建筑獲得的付出成本(主要時間、交通成本)C3，積極協(xié)助企業(yè)加入商品住宅中綠色建筑獲得的長期收益R3，政府部門給予自愿使用商品住宅中綠色建筑建造企業(yè)一定的補(bǔ)償為F；建造企業(yè)消極的參與獲得的額外收益為E3’；因此受到政府的處罰為F。

根據(jù)上述的變量的設(shè)定，得到支付矩陣，政府積極促進(jìn)建造企業(yè)補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率z如表1 所示，政府積極促進(jìn)建造企業(yè)不補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的概率 1－z如表2 所示。

表1 政府補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的博弈支付矩陣

表2 政府補(bǔ)償綠色標(biāo)準(zhǔn)的博弈支付矩陣

建筑材料供應(yīng)商、建造企業(yè)和政府部門各群體構(gòu)造的三維非線性方程組如式（1）所示。

高次項省略高次項

計算可得特征根如式（2）所示。

將x＝0、y＝0、z＝0 ，代入式(1)、（2），得 1＝R1－C1－P＜0,2＝R2'－L＜0,3＝R1－S2＜0，所以E(0,0,0)為吸引子。

將x=0、y=1、z=0 ，代入式(1)、（2），得 1=R1－S1－P＞0,2＝R2'－L＞0,3＝R1－S2＞0，所以E3(0,1,0)為排引子。

將x＝0、y＝1、z＝0 ，代入式(1)、（2），得 1＝R1－S1－P＞0,2＝R2'－L＞0,3＝R2－S2＞0，所以E2(1,0,0)為排引子。

令x＝0、y＝1、z＝1 ，代入式(1)、（2），得 1＝－(R1－S1－P) ＜0,2＝R2'－L＜0,3＝R1－S2＜0，所以E5(1,1,0)為吸引子。

將x＝X解、y＝Y(jié)解、z＝Z解，x＜0、1＜0、2＞0,由于1、2 異號實根，所以E8(X解,Y解,Z解）為其鞍點。

2.3 商品住宅中綠色建筑演化博弈模型分析

演化博弈具有明顯的“路徑依賴”特性。這一特性類似于物理學(xué)中的慣性，人們在做決定時依賴于這種選擇來強(qiáng)化而加以實現(xiàn)。在本文中，商品住宅中綠色建筑企業(yè)最后結(jié)果是一個明確的“補(bǔ)償”的理論。吸引了E1、E2這兩點周圍的決定，兩個吸引子理論的兩個因素“補(bǔ)償”“不補(bǔ)償”，所有的決策點通過演化的初始狀態(tài)最終會從E1到達(dá)E3。這樣一個范圍密切相關(guān)的一組特定的吸引子理論是一個吸引子區(qū)域，任何決策點從理論最終會傾向于一個特定的吸引子組，E2－E3－E5是系統(tǒng)演化的關(guān)鍵邊界。如果初始決策點落在“不補(bǔ)償”商品住宅中綠色建筑決策區(qū)域，所有參與建筑的企業(yè)都會選擇E1(0,0,0)的結(jié)果。隨著時間的推移，如果初始決策點落在“補(bǔ)償”商品住宅中綠色建筑決策區(qū)域，推進(jìn)系統(tǒng)最終將演化為(1,1,1),不難看出進(jìn)化系統(tǒng)的最終結(jié)果高度依賴于初始決策，且這種變化過程具有明顯的路徑依賴特征。通過分析，我們得出，E1(0,0,0)、E2(1,0,0)為演化穩(wěn)定策略，依據(jù)E1～E8均衡點特性可以得出演化博弈理論。建筑供應(yīng)商與建造商群體、政府部門構(gòu)建的動力演化博弈過程，矩形區(qū)域體積被E2—E8—E3分割開來。三均衡點分為“補(bǔ)償”商品住宅中綠色建筑決策和“不補(bǔ)償”商品住宅中綠色建筑決策 2 部分。如果初始態(tài)(x,y,z)∈“補(bǔ)償”時，經(jīng)過多次演化企業(yè)最終將到達(dá)(1,1,1)點，即博弈各方均會選擇補(bǔ)償商品住宅中綠色建筑決策，所以成該區(qū)域為“補(bǔ)償”的空間區(qū)；如果初始態(tài)(x,y,z)∈“不補(bǔ)償”時，經(jīng)過多次演化企業(yè)最終將到達(dá)(0,0,0)點，即博弈各方均會選擇不補(bǔ)償商品住宅中綠色建筑決策，所以成該區(qū)域為“不補(bǔ)償”區(qū)。由此可知，始發(fā)狀態(tài)的不同，建筑供應(yīng)商與建造商群體、政府部門構(gòu)建的動力演化博弈的最終結(jié)果將不同。當(dāng)建筑行業(yè)和建筑商降低補(bǔ)償商品住宅中綠色建筑的成本時，成本的降低會增加博弈各方的凈利潤。均衡點E向左下移，“補(bǔ)償”體積增加；建筑行業(yè)和建筑商的商品住宅中綠色建筑利潤增加R2' 時，均衡點E5也會向左下移，“補(bǔ)償”的體積區(qū)域也會擴(kuò)大，從而增加商品住宅中綠色建筑補(bǔ)償?shù)目赡苄訹3]。

3 結(jié) 語

考慮成本和利潤對商品房補(bǔ)償綠色建筑策略的影響時，除了增加政府的政策補(bǔ)貼，每個施工企業(yè)也應(yīng)該從自身開始，大幅度提高創(chuàng)新能力，降低工程造價，規(guī)范產(chǎn)權(quán)制度。繼續(xù)探索商品住宅的“綠色建筑”，規(guī)范綠色建筑的法律制度體系，穩(wěn)定綠色建筑形式，明晰綠色建筑定義；并強(qiáng)化用途管制，嚴(yán)格界定各級政府的權(quán)能，積極推廣綠色建筑使用，在保障制度與其他利益的基礎(chǔ)上適度放活建設(shè)用地的權(quán)利，建立有效的激勵約束機(jī)制提高使用效率。加強(qiáng)風(fēng)險防范機(jī)制，需要多方協(xié)同合作，為避免出現(xiàn)“搭便車”等投機(jī)性收益行為的干擾，政府應(yīng)提高監(jiān)管水平，特別是加強(qiáng)集體經(jīng)濟(jì)組織在法理基礎(chǔ)、社會監(jiān)督方面有序的合理性。加大懲戒力度，充分保障各建筑商知情權(quán)，發(fā)揮群眾監(jiān)督的作用，從而建立起更加完善的信用機(jī)制。促進(jìn)各方實力增收機(jī)制，不應(yīng)帶有任何強(qiáng)制性趨利色彩，過高補(bǔ)償不僅會給地方財政帶來巨大的經(jīng)濟(jì)壓力，也可能出現(xiàn)搭順風(fēng)車現(xiàn)象，故不通過能盲目提高補(bǔ)償來推動實行，要針對不同地區(qū)的發(fā)展水平以及具體情況提供合理適度的補(bǔ)償。這可以委托社會機(jī)構(gòu)等對農(nóng)戶具體情況進(jìn)行綜合測評，以了解農(nóng)戶的現(xiàn)狀與需求，作為量化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。