民營企業(yè)家難以逃離的漩渦

隨著新業(yè)態(tài)的創(chuàng)新突破，市場上各類經(jīng)營模式、經(jīng)營手段百花齊放，同時也誕生了諸多在法律框架之外鋌而走險的刑事案件，如上海的“高利貸非法經(jīng)營案”，吉林的“帶頭大哥777案”，新疆的“黑開發(fā)商案”，北京的“倒賣奧運門票案”“買賣人體器官案”“買賣人骨案”“擅自制作網(wǎng)絡游戲外掛并出售牟利案”“超越經(jīng)營范圍銷售神龍數(shù)碼卡案”等等。這些案件中的行為，最終都以非法經(jīng)營罪定罪處罰。

非法經(jīng)營罪是經(jīng)濟領域中的“口袋罪”，其前身是1979年刑法規(guī)定的投機倒把罪。和尋釁滋事罪一樣，非法經(jīng)營罪最大的問題是模糊，其中最令人難以捉摸的條款是該罪第四項“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”。

2010年中旬，劉某下崗在家，因為郊區(qū)的出租多以黑車運營為主，他就想著把黑車司機組織起來，由他統(tǒng)一調(diào)度，安排就近的黑車司機去“拉活”并從中收取“份子錢”。然后，他便向路邊的黑車司機發(fā)放印有“便民車隊”的卡片，上邊印有他的座機號碼。在當時，約車還是新鮮事物，為了能讓司機盡快接受，劉某免費給司機提供手持電臺，免費派活。

同時他也印制名片給乘客，還專門雇了一些散發(fā)小廣告的農(nóng)民工幫他派發(fā)名片進行宣傳，雇女子專門接聽電話派活。一段時間后，劉某的行為逐漸被司機們認可。

一開始客源不夠，劉某一直沒怎么收“份子錢”，2014年年底，滴滴打車進入市場，人們開始習慣利用手機叫車，有智能手機的就叫網(wǎng)約車，也有的消費者開始打電話叫車。借著網(wǎng)約車的東風，劉某的生意越來越好，他開始收“份子錢”，并逐漸由每月200元漲到300元。

“份子錢”是劉某唯一的收入來源，拿著這些錢他以一年兩萬元的租金租了辦公室，雇了3個話務員負責接聽電話和派車，每名話務員月薪2500元，每輛車都會配備手持電臺，每年的各種開支在7萬元左右，而收取的“份子錢”一年下來有10余萬元。

為了方便收份子錢，劉某加了司機們的微信，把微信名改成車牌號尾號，通過微信交“份子錢”，誰交誰沒交一目了然。作為車隊管理者，劉某只在手機里存儲了車輛車牌號后3位以及車輛品牌、車型和顏色，他甚至連司機叫什么名字都不知道。

組建車隊后，劉某進行了統(tǒng)一定價，最早時懷柔城區(qū)內(nèi)不管到什么地方統(tǒng)一定價5元，后來因為油價上漲乘車費用漲到6元，2016年開始統(tǒng)一漲到7元至案發(fā)。但如果乘客上了車想出縣城，就自己和司機商量價格，他從來不管，也從沒有和司機簽署過勞務合同。

干得風生水起的時候，劉某一度覺得自己就是滴滴那樣的企業(yè)。因為沒有出租運營資格，劉某的公司掛的是信息服務的證照，但這跟他的營業(yè)項目不符，他就取消了。劉某也想過到有關部門辦理正規(guī)運營執(zhí)照，后來也不了了之。

劉某聽說滴滴被政府支持，曾被約談過，他也幻想著會有人約談他，把他納入正規(guī)網(wǎng)約車渠道，但他沒想到，“約談”他的卻是警察。

公訴機關指控，2010年至2017年4月28日，劉某私自設立并運營調(diào)度平臺，為無合法經(jīng)營資格的車輛提供約車信息，并按月收取“信息費”。其在未取得營運許可的情況下，非法從事客運經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，應被追究非法經(jīng)營罪。

作為“黑車平臺”老板，劉某在為黑車提供約車平臺的同時，數(shù)十名司機要按月上交被稱為“信息費”的“份子錢”，幾年來共計28萬余元。劉某最終因涉嫌非法經(jīng)營罪在懷柔法院受審。

孫某在南通市區(qū)經(jīng)營一家雜貨鋪，賣賣煙酒和日常生活用品。2000年開始，孫某成為當?shù)佧}業(yè)公司的配送商。2017年，因為鹽業(yè)體制改革等原因，孫某已不具備繼續(xù)從事食鹽配送的資質(zhì)條件，鹽業(yè)公司于當年9月和他終止食鹽配送合作。

十幾年來配送食鹽讓孫某從中賺了不少錢，猛地斷了財路，他心有不甘。孫某打定主意自己干，他開始物色合作人選，第一個就想到金某。金某曾做過鹽業(yè)公司的業(yè)務員，孫某知道，金某雖然離開了鹽業(yè)公司，但人脈客戶還在，找他解決銷路應該沒問題。兩人見面一聊，馬上就談妥了合作。孫某承諾，根據(jù)金某賣出去的價格，每箱食鹽可以提成1—5元。

剩下的關鍵一步就是食鹽的貨源。通過多種渠道，孫某相繼從蘇州和泰州等地低價批發(fā)了數(shù)千箱食鹽。2017年10月，金某開始跑超市推銷食鹽，孫某負責接單送貨。

孫某很想給原先合作的大超市繼續(xù)送鹽，畢竟吃進的貨多，賺得也多。但孫某原來負責送貨的大型超市都已經(jīng)收到鹽業(yè)公司和他終止合作的通知，自然不會再從孫某處批發(fā)。這條路被堵死，孫某只能從小超市和零售小店打開缺口。

為了打開銷路，金某一家家超市去“抄單”。見金某是熟人，食鹽價格也確實便宜，許多超市選擇從金某處拿鹽，最終金某拿到了8家小型超市的食鹽訂貨單。

孫某和金某搭檔，食鹽生意做得風生水起，在未取得食鹽定點批發(fā)許可證的情況下，短短六七個月就批發(fā)出去二十多噸食鹽。

2018年6月，經(jīng)當?shù)佧}業(yè)公司舉報，市場監(jiān)督管理部門將孫某和金某非法批發(fā)食鹽的案件線索移送至公安機關，兩人很快自首歸案。

2018年11月，孫某等人非法經(jīng)營案件移送南通市崇川區(qū)檢察院審查起訴。案情雖不復雜，但因為這起案件發(fā)生在國家鹽業(yè)體制改革過渡期間，這起非法經(jīng)營案件的查辦具有市場導向意義。

在大量深入調(diào)研的基礎上，檢察機關認為，鹽業(yè)體制雖然改變了，但是食鹽專營的性質(zhì)并沒有改變，逐步引入市場機制不等同于“人人都可以批發(fā)食鹽”。經(jīng)過審慎考慮，檢察機關對孫某和金某以涉嫌非法經(jīng)營罪提起公訴，并最終獲得了法院判決認可。江蘇省南通市崇川區(qū)法院對被告人孫某和金某作出一審宣判，以非法經(jīng)營罪對兩人均判處拘役三個月，緩刑六個月，并各處罰金1萬元。

2012年底，張萍注冊成立了河南豫鼎種業(yè)有限公司（以下稱“豫鼎公司”），其母親為公司法定代表人。公司營業(yè)執(zhí)照寫明：企業(yè)經(jīng)營范圍為不再分裝的包裝種子、化肥（國家法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定須審批的項目除外;依法需經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。

豫鼎公司成立后一直未具體開展業(yè)務。2015年底，張萍萌生了自己找地種植玉米的念頭，并很快找到一個合伙人——田明。雙方約定，由田明負責尋找合適的土地，并承擔種植前土地平整和施肥的費用，張萍則負責考察尋找合適的種子并出資購買，等收獲之后雙方根據(jù)利潤進行分配。

考慮到整體承包一大塊土地用來種植玉米，實現(xiàn)成規(guī)模種植和管理，利潤會比分別承包小塊土地的利潤要高不少，張萍和田明把目標重點選在地多人少的甘肅和新疆。2016年3月，他們在新疆伊犁市嚓縣相中了一塊土地，以每畝地每年360元的價格承包了近1萬畝。鑒于有的地塊不具備種植條件，最終合同載明的畝數(shù)為7800畝。

合同簽訂后，張萍和田明交了13萬元定金，其中田明出資8萬元，張萍出資5萬元。隨后，張萍按約定返回偃師尋找合適的玉米種子。按一畝地6斤種子計算，1萬畝地需要30噸種子。由于新疆不具備儲存種子的條件，張萍便在偃師市區(qū)附近以5000元一年的價格租了一間200多平方米的鋼結(jié)構(gòu)廠房，作為儲存種子的倉庫。

2016年6月，甘肅省某種業(yè)有限公司負責人楊軍聯(lián)系上張萍，讓她幫忙把該公司當年在河南省未銷售完的玉米種子就近保存，并將300件（每件20小袋）共約10噸左右的“某祥1號”玉米種子和一些種子包裝袋運到張萍租賃的倉庫里。

2016年10月，鄭州舉辦了農(nóng)產(chǎn)品博覽會，張萍在會場外偶遇趙永。

趙永在2014年曾借款20萬元給他人，到期后對方一直沒還款，直到2016年四五月間，趙永才從對方手里要來用于抵債的20萬斤往年玉米種子。

趙永極力向張萍推銷玉米種子，說是自己培育的，跟市場標準一樣，但是便宜很多，只要2塊錢一斤。張萍很感興趣，記下趙永的電話并要了樣品。

回家后，張萍按照標準程序種植，發(fā)現(xiàn)沒有問題后立即給趙永打電話進行商談。急于出手種子的趙永此時給出的價格更加優(yōu)惠，20萬斤種子如果全要每斤1.35元。

張萍有些犯難，種子數(shù)量大大超出自己的需求，但價格誘惑實在太大，一倒手就能大賺。這時張萍想起自己那個有種子銷售資格卻一直未具體開展業(yè)務的豫鼎公司：何不利用該公司可以銷售種子的便利買下這些種子，然后把自己用不了的那部分銷售出去？

張萍和趙永達成交易。不久，趙永押車分三次將20萬斤種子運到偃師，張萍在驗收沒問題后支付了27萬元現(xiàn)金。

種子到位，張萍向趙永提出提供加工設備和包裝袋的要求。趙永花費2000多元購買了一套二手種子加工設備，無償提供給張萍，又按要求在甘肅當?shù)氐膹V告公司為張萍設計了“豫鼎9號”種子包裝袋，連同其他廠家種子產(chǎn)品的多種規(guī)格包裝袋一塊發(fā)給張萍，仍是無償供應。

隨后，張萍以每天50元的工資雇了幾個工人，買了包衣劑，在自己的倉庫里開始包裝。為了將種子推銷出去，張萍先后找到山東曹縣的張某和張某某、河南西華縣的鄭某、河南孟津縣的仝某以及偃師當?shù)氐娜文车确N子經(jīng)銷商或個體種植戶，以每斤2.5元到3.5元不等的低價進行推銷。五人在張萍處購買了10萬元左右的種子。

2016年12月20日，鄭州市某知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司受山東某種業(yè)股份有限公司委托，向偃師市農(nóng)業(yè)局舉報，稱有人涉嫌無證生產(chǎn)經(jīng)營假玉米種子。

同年12月27日，偃師農(nóng)業(yè)局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對張萍租用的倉庫進行了突擊檢查，現(xiàn)場查獲玉米種子103.688噸，其中包括幫楊軍代為保管的“某祥1號”玉米種子8.82噸，已完成包裝的玉米種子17.718噸，完成包衣尚未包裝的玉米種子42.6噸，未做任何處理的玉米種子34.55噸，另查獲多種名稱、各種規(guī)格的玉米種子包裝袋2.6萬余條，種子加工設備若干。經(jīng)河南華誠農(nóng)業(yè)質(zhì)量檢測有限公司檢驗，扣押的玉米種子為真種子;又經(jīng)鄭州宏信價格評估咨詢公司評估，扣押的玉米種子共計價值人民幣760980元;后查明，在偃師市農(nóng)業(yè)局對張萍的倉庫進行查處之前，張萍共銷售玉米種子13.95噸，合計價值10.313萬元。

案發(fā)后，因張萍已懷孕，辦案部門對其依法辦理了取保候?qū)?。審查起訴時，檢察機關起訴其涉嫌非法經(jīng)營罪的涉案金額為人民幣41.372萬元，同時要求公安機關對趙永是否涉嫌犯罪繼續(xù)進行調(diào)查。

為確保農(nóng)民用種安全、農(nóng)業(yè)豐收和農(nóng)村穩(wěn)定，我國對主要農(nóng)作物種子實行專營許可制度?！吨腥A人民共和國種子法》規(guī)定，未經(jīng)許可，任何單位和個人不得從事主要農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營活動。種子生產(chǎn)經(jīng)營是指種植、采收、干燥、清選、分級、包衣、包裝、標識、貯藏等相關活動。張萍的“豫鼎公司”雖有銷售“不再分裝的包裝種子、化肥”的經(jīng)營資格，但因未辦理種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證，不具備種子的生產(chǎn)經(jīng)營資格。通俗講，張萍有銷售別人已經(jīng)包裝好的種子的資格，卻沒有對散裝種子進行包衣、分裝等生產(chǎn)行為后再銷售的資格。因此，其通過購買機器設備對涉案種子進行包衣、包裝系違法行為，應當受到法律追究。

張萍覺得自己賣的是真種子，不該受處罰，也正因如此，檢察機關才對其以相對處罰較輕的非法經(jīng)營罪提起公訴。如果生產(chǎn)經(jīng)營的是假種子，等待她的將是銷售偽劣種子罪這一更為嚴厲的罪名，該罪最高可判無期徒刑。農(nóng)安天下安，而農(nóng)業(yè)安全的前提就是種子安全。愿本案給所有想從事種子生產(chǎn)經(jīng)營的人以警示。

非法經(jīng)營罪是指未經(jīng)許可經(jīng)營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件，以及從事其他非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的行為。本罪在主觀方面由故意構(gòu)成，并且具有謀取非法利潤的目的，這是本罪在主觀方面應具有的兩個主要內(nèi)容。如果行為人沒有以謀取非法利潤為目的，而是由于不懂法律、法規(guī)，買賣經(jīng)營許可證的，不應當以本罪論處，應當由主管部門對其追究行政責任。

《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定，違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的;

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的;

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

由于非法經(jīng)營罪存在類似“兜底條款”的界定，因此很多無法以專用罪名進行定罪量刑的違法犯罪行為都被納入了該罪的打擊范圍，導致非法經(jīng)營罪的數(shù)量非常高，而且犯罪手段和形式多種多樣。POS機套現(xiàn)、私設屠宰場、無資質(zhì)買賣藥品、違規(guī)有償刪帖、號販子倒號、銷售圖書類非法出版物等等，都以非法經(jīng)營罪進行了處罰。