PPP項(xiàng)目中信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為影響的實(shí)驗(yàn)研究:社會(huì)資本創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用

杜亞靈 凌美鮮

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院, 天津 300384)

0 引言

PPP(Private-Public Partnership,公私合作伙伴關(guān)系)是指公共部門與私人部門通過(guò)締約的方式共同提供公共產(chǎn)品或服務(wù)[1],我國(guó)自2014年開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)推廣PPP模式,并稱之為“政府和社會(huì)資本合作”。PPP的本質(zhì)在于政府借助社會(huì)資本的資金、競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新潛能來(lái)提高公共品的供給效率[2]。而社會(huì)資本一般通過(guò)使用者付費(fèi)加財(cái)政補(bǔ)貼即可獲得穩(wěn)定盈利,再加上商業(yè)模式創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性,失敗率可能高達(dá)90%[3],故我國(guó)PPP實(shí)踐中很少有社會(huì)資本會(huì)自發(fā)或自愿地進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。正因如此,國(guó)家發(fā)改委投資司副司長(zhǎng)韓志峰在第三屆中國(guó)PPP論壇致辭時(shí)提出,創(chuàng)新是PPP模式永葆活力的所在,應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮PPP項(xiàng)目的創(chuàng)新性,其中包括商業(yè)模式創(chuàng)新,此外還指出要充分挖掘項(xiàng)目本身的商業(yè)價(jià)值,鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)新管理模式。由此可知,PPP模式必須改變價(jià)值創(chuàng)造的基本邏輯即進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新才能在我國(guó)得以可持續(xù)性發(fā)展。

社會(huì)交換理論指出,信任構(gòu)成了社會(huì)交換的基礎(chǔ),會(huì)強(qiáng)化或削弱雙方之間的社會(huì)交換關(guān)系[4],社會(huì)交換即當(dāng)交換關(guān)系的任一方提供交換資源并為另一方帶來(lái)收益時(shí),另一方出于“互惠”的原則,會(huì)做出相應(yīng)的回報(bào)以維系、強(qiáng)化這種交換關(guān)系[5]。從信任層面來(lái)看,雙方之間發(fā)生的社會(huì)交換會(huì)導(dǎo)致一方根據(jù)另一方的期望改變自身資源在創(chuàng)新過(guò)程中的投入[6]。由此可見(jiàn),信任會(huì)影響項(xiàng)目公司的商業(yè)模式創(chuàng)新行為。PPP項(xiàng)目中,政府部門通常采用公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商等競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)方式擇優(yōu)選擇社會(huì)資本[7],這意味著公私雙方會(huì)建立較高的初始信任,然而,在交易過(guò)程中社會(huì)資本表現(xiàn)出的商業(yè)模式創(chuàng)新行為有所差異。究其原因,交易過(guò)程中信任是動(dòng)態(tài)演化的,雙方的交互行為會(huì)不斷更新彼此的心理預(yù)期,導(dǎo)致信任持續(xù)性變化,進(jìn)而影響商業(yè)模式創(chuàng)新行為,故信任和商業(yè)模式創(chuàng)新行為間復(fù)雜的作用機(jī)理需深入探析。

事實(shí)上,企業(yè)管理領(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為信任對(duì)創(chuàng)新行為是有影響的,但這種影響是積極的還是消極的尚存在分歧,故推測(cè)二者之間可能受到某種權(quán)變因素的影響。相關(guān)研究指出,知識(shí)庫(kù)兼容性能夠調(diào)節(jié)企業(yè)間信任和合作創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系[8],企業(yè)的資源冗余能夠促進(jìn)企業(yè)間信任與雙元?jiǎng)?chuàng)新的關(guān)系[9],聯(lián)盟成員的合法性認(rèn)知調(diào)節(jié)了聯(lián)盟信任對(duì)合作創(chuàng)新影響的強(qiáng)度[10],這類研究表明合作伙伴間的信任對(duì)創(chuàng)新的影響受到當(dāng)事人固有特征的調(diào)節(jié)作用?？紤]到我國(guó)PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本的企業(yè)類型多樣化,主要包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè),各企業(yè)的創(chuàng)新能力參差不齊,在交易過(guò)程中很可能會(huì)改變雙方的心理預(yù)期,從而促進(jìn)或抑制信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的影響。有鑒于此,本文將探討社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)分析與理論基礎(chǔ)

PPP項(xiàng)目創(chuàng)新方面的研究多集中于社會(huì)資本單方的技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等,而關(guān)于公私雙方合作的商業(yè)模式創(chuàng)新方面的研究很少,且主要分布在如下三方面:①探討商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)于PPP項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的積極作用,但該部分研究?jī)H止于案例分析,尚未發(fā)現(xiàn)實(shí)證類研究;②基于成熟理論或研究視角構(gòu)建PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的分析框架,從而得出其構(gòu)成要件及其間的相互關(guān)系;③針對(duì)某一具體案例,分析其商業(yè)模式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。鑒于PPP項(xiàng)目中商業(yè)模式創(chuàng)新的相關(guān)研究尚處于起步階段,尚未發(fā)現(xiàn)關(guān)于信任與PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新行為之間關(guān)系的研究,本研究主要借鑒企業(yè)管理領(lǐng)域的研究或工程領(lǐng)域信任與合作行為的研究。

1.1 信任維度的劃分

關(guān)于工程領(lǐng)域中信任的維度劃分,現(xiàn)有研究最常用的是將其劃分為能力信任和善意信任,如杜亞靈等將PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本的信任感知?jiǎng)澐譃槟芰π湃魏蜕埔庑湃蝃11],其中前者主要考察締約方根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)完成特定任務(wù)的能力,后者則是相信對(duì)方會(huì)有道德的履約且不會(huì)主動(dòng)采取機(jī)會(huì)主義[12]。本研究采用能力與善意的信任兩維度概念框架存在如下局限:①其適用于PPP項(xiàng)目交易全過(guò)程,并未考慮初始的靜態(tài)信任與持續(xù)性的動(dòng)態(tài)信任兩階段信任的屬性不同,由于本研究?jī)H針對(duì)交易過(guò)程中的動(dòng)態(tài)信任,因而在突出反映動(dòng)態(tài)信任的本質(zhì)性特征方面略有不足;②其最早是由Lui和Ngo針對(duì)非產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟信任提出的[13],后續(xù)采用此維度框架的相關(guān)研究并未做出實(shí)質(zhì)性的修改,考慮到本研究針對(duì)的是中國(guó)情境下的PPP項(xiàng)目,公私雙方間的信任必然受到中國(guó)社會(huì)文化的影響,致使其適用性略顯不足。有鑒于此,本研究擬采用Cheung等提出的包含制度信任(System-based trust)、認(rèn)知信任(Cognition-based trust)和情感信任(Affect-based trust)的三維工程項(xiàng)目信任框架[14]。雖然其研究并未明確指出信任所處的階段,但通過(guò)分析題項(xiàng)可知,大部分反映的是雙方交易過(guò)程中的信任,且信任框架是Cheung等通過(guò)對(duì)香港建筑業(yè)人員的問(wèn)卷調(diào)查而提出的,在一定程度上反映了中國(guó)社會(huì)交往的特征。具體而言:①制度信任關(guān)注的是正式的或程序上的安排而不考慮任何個(gè)人因素,即PPP項(xiàng)目中的相關(guān)法律政策、合同文件等,其隨著交易執(zhí)行過(guò)程中合同、法律變化而變化,體現(xiàn)了信任的動(dòng)態(tài)特征;②認(rèn)知信任是源于對(duì)個(gè)人或組織知識(shí)或信息的了解,即公私雙方交易過(guò)程中通過(guò)良好的溝通進(jìn)行信息共享以及對(duì)對(duì)方的工作能力、誠(chéng)信狀況的判斷而產(chǎn)生的信任,一方面其內(nèi)涵包括了能力信任和善意信任,另一方面不同于初始信任源于對(duì)雙方固有特征的判斷,動(dòng)態(tài)信任則關(guān)注雙方工作中實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的能力和誠(chéng)信狀況;③情感信任是通過(guò)對(duì)對(duì)方的感情投資或體貼關(guān)照而建立起的信任,即在PPP項(xiàng)目交易過(guò)程中,公私雙方站在對(duì)方角度理解并考慮對(duì)方需求而建立的信任,這突出反映了中國(guó)特有的“關(guān)系”文化,此外,由于是雙方互動(dòng)才產(chǎn)生的信任,故情感是動(dòng)態(tài)信任特有的影響因素[15]。值得注意的是,現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為信任包含施信方的信任和受信方的信任感知,二者的維度劃分是一致的,均可采用上述三維信任框架。本研究的動(dòng)態(tài)信任指的是社會(huì)資本(項(xiàng)目公司)感知到的政府部門對(duì)自己的信任,即信任感知。

1.2 信任與創(chuàng)新行為

從工程項(xiàng)目領(lǐng)域的研究來(lái)看,Wong和Cheung運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證了信任的三個(gè)維度均對(duì)工程項(xiàng)目中合作伙伴關(guān)系成功具有積極作用[16];王雪青等的研究表明承包商的被信任感正向影響其角色內(nèi)行為和角色外行為,其中信任源于合同協(xié)議中公平合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[17],即維度劃分中的制度信任。由此可知,制度信任促進(jìn)雙方合作行為?？紤]本文研究的創(chuàng)新行為僅為合作的行為之一,而工程領(lǐng)域鮮少有文獻(xiàn)研究信任與創(chuàng)新行為,故借鑒企業(yè)管理領(lǐng)域的相關(guān)成果。①認(rèn)知信任:孟迪云等通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),企業(yè)間信任與商業(yè)模式創(chuàng)新正相關(guān),其信任測(cè)度包含實(shí)事求是、信守承諾,不誤導(dǎo)等[18],與本文認(rèn)知信任的誠(chéng)信特征相符;蔡寧和潘松挺提出企業(yè)間的能力信任和商譽(yù)信任可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[19],與本文認(rèn)知信任包含的能力、誠(chéng)信相符。②情感信任:李宏利等的研究表明,領(lǐng)導(dǎo)情感信任與員工創(chuàng)新行為呈正相關(guān)[20],其中代表題項(xiàng)為相互分享期望、情感和領(lǐng)導(dǎo)樂(lè)意傾聽(tīng)員工傾訴,對(duì)應(yīng)本文情感信任包含的考慮對(duì)方感受及需求;楊建軍和馬婷研究了大股東和經(jīng)理人間的情感信任,得出其能促進(jìn)雙方進(jìn)行更多的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[21],情感型信任是基于成員間的感情紐帶,愿意為彼此付出努力,即本研究的情感信任。國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)者將創(chuàng)新行為的維度按照過(guò)程劃分,如盧小軍和張國(guó)梁針對(duì)中國(guó)情境進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為創(chuàng)新行為可歸納為產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想和執(zhí)行創(chuàng)新構(gòu)想[22],本研究也擬采用這一維度劃分。

1.3 社會(huì)資本的創(chuàng)新能力

鑒于尚未發(fā)現(xiàn)工程領(lǐng)域?qū)τ谏鐣?huì)資本創(chuàng)新能力的相關(guān)研究,故借鑒企業(yè)管理領(lǐng)域的研究成果。創(chuàng)新能力是企業(yè)為了響應(yīng)并改變市場(chǎng)條件,組合知識(shí)、開(kāi)發(fā)新創(chuàng)意,并將其轉(zhuǎn)化到新產(chǎn)品、新流程和新體系中,為公司及股東創(chuàng)造收益的能力[23]。眾多學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)做了大量研究,主要基于以下兩大視角。①結(jié)果導(dǎo)向視角:將創(chuàng)新過(guò)程視為一個(gè)黑箱,僅以投入及產(chǎn)出來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新能力,如Souitaris在對(duì)比分析伊朗企業(yè)和希臘企業(yè)創(chuàng)新能力的差異時(shí),采用研發(fā)支出占比、創(chuàng)新銷售比例、專利數(shù)等反映創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)[24]。②過(guò)程導(dǎo)向視角:將創(chuàng)新的全過(guò)程劃分為若干個(gè)階段來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新能力,包括投入、產(chǎn)出以及其他的具體環(huán)節(jié),如徐立平等將企業(yè)創(chuàng)新能力分為投入、研發(fā)、生產(chǎn)、產(chǎn)出、營(yíng)銷及管理能力[25]。由此可知,兩種視角下的研究均包含創(chuàng)新能力投入與產(chǎn)出兩方面。事實(shí)上,當(dāng)創(chuàng)新能力作為調(diào)節(jié)變量時(shí),其應(yīng)具備簡(jiǎn)單、易于量化的特點(diǎn)。有鑒于此,本研究?jī)H從投入、產(chǎn)出兩方面評(píng)價(jià)社會(huì)資本的創(chuàng)新能力。相較于單獨(dú)設(shè)置研發(fā)部門的企業(yè)而言,考慮到PPP項(xiàng)目的一次性特征,社會(huì)資本不會(huì)那么活躍地進(jìn)行創(chuàng)新,且本研究關(guān)注的是在一個(gè)PPP項(xiàng)目中如何刺激社會(huì)資本進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新,故表征創(chuàng)新能力的產(chǎn)出指標(biāo)不可能依據(jù)本次項(xiàng)目的創(chuàng)新,而是參考以往歷史數(shù)據(jù),比如創(chuàng)新類的獎(jiǎng)項(xiàng)、專利數(shù)量等。再者,PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新不同于技術(shù)創(chuàng)新,其本質(zhì)上是一種思維模式創(chuàng)新,相較于研發(fā)費(fèi)用的投入,人力資本更能激發(fā)創(chuàng)新。故本研究將人力資本作為投入指標(biāo),即社會(huì)資本方具有研發(fā)性質(zhì)的人員,比如研究生及以上學(xué)歷的人員。

綜上所述,公私雙方交易過(guò)程中的動(dòng)態(tài)信任會(huì)影響商業(yè)模式創(chuàng)新行為,二者間的關(guān)系可能受到社會(huì)資本創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用,基于此,提出本研究理論框架如圖1所示。

圖1 本研究理論框架Figure 1Theoretical framework

2 研究方法與研究設(shè)計(jì)

本研究旨在考察PPP項(xiàng)目交易過(guò)程中,社會(huì)資本實(shí)時(shí)的心理狀態(tài)對(duì)其行為選擇的影響,以及社會(huì)資本自身固有特征對(duì)這一影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)。此外,考慮到以下兩點(diǎn):①目前學(xué)術(shù)界對(duì)于PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的相關(guān)研究較少,實(shí)務(wù)界對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新也比較陌生,且我國(guó)被公認(rèn)為PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的案例極少;②本研究關(guān)注的是實(shí)時(shí)心理狀態(tài)對(duì)行為的影響,若采用訪談公認(rèn)的PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新案例的方法,則無(wú)法確保受訪者回答的感受是激發(fā)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的實(shí)時(shí)心理狀態(tài)。有鑒于此,本研究選用情境模擬實(shí)驗(yàn)的方法,保證被試者在實(shí)時(shí)感受下做出相應(yīng)的行為選擇。又考慮到實(shí)驗(yàn)要求被試者是具有豐富的PPP實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或科研經(jīng)驗(yàn)的人員,而我國(guó)能夠真正稱之為PPP專家的人員較少,將其帶到實(shí)驗(yàn)室集中開(kāi)展情境模擬實(shí)驗(yàn)的難度較大,故采用問(wèn)卷調(diào)查方式獲取本研究所需數(shù)據(jù)。

2.1 情境設(shè)計(jì)

考慮到本研究的信任是基于法律、合同、雙方互動(dòng)形成的認(rèn)知以及長(zhǎng)期交往所形成的情感而產(chǎn)生的一種心理狀態(tài),研究這種心理狀態(tài)最佳的一種方式即找到被試者曾經(jīng)從事PPP項(xiàng)目的感受。由于選擇的被試者都參與過(guò)PPP項(xiàng)目,故問(wèn)卷一開(kāi)始就通過(guò)語(yǔ)言引導(dǎo)將其帶入到曾參與的某個(gè)PPP項(xiàng)目情境中,具體而言,即讓其回憶一個(gè)自己作為項(xiàng)目公司(社會(huì)資本)代表參與過(guò)的PPP項(xiàng)目,并針對(duì)該項(xiàng)目回答當(dāng)時(shí)的心理感受及所在單位的情況來(lái)分別表征信任和創(chuàng)新能力。其次,考慮到目前被公認(rèn)為商業(yè)模式創(chuàng)新的PPP項(xiàng)目極少,被試者當(dāng)時(shí)參與過(guò)的PPP項(xiàng)目可能沒(méi)有進(jìn)行過(guò)商業(yè)模式創(chuàng)新,但本研究需要了解其處于當(dāng)時(shí)的信任水平下,遇到商業(yè)模式創(chuàng)新所做出的行為選擇,因此,經(jīng)本課題組成員反復(fù)討論、修改,最終設(shè)計(jì)了如下的商業(yè)模式創(chuàng)新情境。

“您作為項(xiàng)目公司(社會(huì)資本)代表參與PPP項(xiàng)目時(shí),若當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上出現(xiàn)了一項(xiàng)重大技術(shù)突破,您很清楚的知道,若能抓住機(jī)會(huì),將此技術(shù)成功運(yùn)用于合作的PPP項(xiàng)目中,可能實(shí)現(xiàn)貴公司管理方式的創(chuàng)新,從而帶來(lái)巨大商機(jī),大幅度擴(kuò)展項(xiàng)目盈利空間并提升社會(huì)公眾滿意度,比如:某公司發(fā)現(xiàn)將二維碼技術(shù)應(yīng)用到其所參與的垃圾處理PPP項(xiàng)目中,可通過(guò)掃碼積分兌換生活用品或抵物業(yè)費(fèi)的方式來(lái)激勵(lì)居民主動(dòng)進(jìn)行垃圾分類,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)方式的創(chuàng)新,大幅壓縮垃圾分類成本,顯著提升項(xiàng)目盈利水平和公眾滿意度;但若失敗,則會(huì)給貴公司帶來(lái)較大的經(jīng)濟(jì)損失,甚至可能使整個(gè)項(xiàng)目面臨較大的輿論壓力”。

2.2 變量測(cè)量

如前所述,本次實(shí)驗(yàn)先將被試者帶入?yún)⑴c過(guò)的某個(gè)PPP項(xiàng)目情境中,使其回答信任和創(chuàng)新能力的相關(guān)題項(xiàng),隨后給出模擬的“商機(jī)”,要求被試者基于當(dāng)時(shí)心理感受回答面對(duì)此“商機(jī)”時(shí)會(huì)采取的行動(dòng),從而測(cè)量商業(yè)模式創(chuàng)新行為。

(1)自變量“信任”

鑒于本研究采用Cheung等[26]提出的三維信任框架,故信任水平的測(cè)量參考其開(kāi)發(fā)的一套包含23個(gè)題項(xiàng)的量表,并進(jìn)行了必要的刪減和合并。①考慮到本研究關(guān)注的是項(xiàng)目合同執(zhí)行過(guò)程中的信任,故刪除適用于締約階段的信任指標(biāo),例如,在招投標(biāo)階段對(duì)信任評(píng)估可能起決定性作用的投標(biāo)人“過(guò)往記錄”和“財(cái)務(wù)狀況”指標(biāo);②為了方便數(shù)據(jù)的采集,合并同一維度下的相近題項(xiàng),例如,制度信任維度下的“清晰界定合同文件”“向?qū)Ψ浇忉尯贤募畔ⅰ奔啊伴_(kāi)工前澄清合同條款”均可通過(guò)詢問(wèn)社會(huì)資本認(rèn)為簽訂合同條款的合理性程度來(lái)表征信任水平,故可將原量表的3個(gè)題項(xiàng)在本研究中合而為一。精簡(jiǎn)后最終形成6個(gè)題項(xiàng)以供被試者回答。

(2)因變量“商業(yè)模式創(chuàng)新行為”

Scott和Bruce[27]指出創(chuàng)新行為的本質(zhì)通常是創(chuàng)意產(chǎn)生及執(zhí)行的一系列過(guò)程,并開(kāi)發(fā)了員工個(gè)體創(chuàng)新行為量表,現(xiàn)有關(guān)于團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新行為的研究也通常采用或借鑒該量表[28],考慮到PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新行為符合Scott和Bruce指出的創(chuàng)新行為的本質(zhì),且是公私雙方之間的合作創(chuàng)新,符合團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新的特征,有鑒于此,本研究擬采用其開(kāi)發(fā)的個(gè)體創(chuàng)新行為量表,共6個(gè)題項(xiàng),并做了適當(dāng)修改。①刪除 “整體而言,我是一個(gè)有創(chuàng)新和創(chuàng)造性的人”。由于Scott和Bruce的量表是基于產(chǎn)品創(chuàng)新或流程創(chuàng)新提出的,一個(gè)人的創(chuàng)新精神對(duì)該類創(chuàng)新的產(chǎn)生和執(zhí)行至關(guān)重要,而商業(yè)模式創(chuàng)新是一種管理創(chuàng)新,此類創(chuàng)新行為的產(chǎn)生和執(zhí)行一般是基于利益的考慮;此題項(xiàng)同時(shí)包含了創(chuàng)新行為產(chǎn)生和執(zhí)行兩方面內(nèi)容,而本研究需要?jiǎng)澐志S度討論。②簡(jiǎn)化并合并同一維度下的題項(xiàng):結(jié)合模擬情境的表述,即假設(shè)出現(xiàn)一項(xiàng)重大技術(shù)突破,抓住機(jī)會(huì)可能會(huì)實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新,將創(chuàng)新行為產(chǎn)生維度下的“我會(huì)主動(dòng)尋求新技術(shù)、新流程或新方法”與“我會(huì)經(jīng)常產(chǎn)生一些有創(chuàng)意的想法”,合并為“您會(huì)嘗試構(gòu)想如何把握此次機(jī)會(huì),將其應(yīng)用于本項(xiàng)目”;考慮到社會(huì)資本一般確定想法可行后,會(huì)制定具體的實(shí)施計(jì)劃并與政府部門溝通以獲得支持和認(rèn)可,因此,將創(chuàng)新行為執(zhí)行維度下的“我會(huì)與別人積極溝通并推銷自己的新想法”“我會(huì)想辦法爭(zhēng)取所需資源”與“為了實(shí)現(xiàn)自己的構(gòu)想和創(chuàng)意,我會(huì)制定適當(dāng)?shù)挠?jì)劃和規(guī)劃”,合并為“您會(huì)積極地制定計(jì)劃并向政府部門推銷”。③增加“您會(huì)該想法進(jìn)行可行性分析”和“您會(huì)盡最大努力去落實(shí)該計(jì)劃”,前者考慮到提出新想法后,工程項(xiàng)目要求先對(duì)其進(jìn)行可行性研究,驗(yàn)證可行后才能投入實(shí)踐;后者通過(guò)詢問(wèn)為落實(shí)計(jì)劃而做出的貢獻(xiàn)程度,判斷是否愿意為創(chuàng)新執(zhí)行采取更多的實(shí)際行動(dòng)。最終形成4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。

(3)調(diào)節(jié)變量“社會(huì)資本創(chuàng)新能力”

由文獻(xiàn)分析可知,社會(huì)資本創(chuàng)新能力從投入、產(chǎn)出兩方面的指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量,結(jié)合PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新特點(diǎn),產(chǎn)出指標(biāo)需依據(jù)歷史數(shù)據(jù),投入指標(biāo)只考慮人力資本。借鑒企業(yè)管理領(lǐng)域杜丹麗和曾小春[29]的研究成果,本研究選用較能反映人力資本創(chuàng)新能力的學(xué)歷、年齡作為投入指標(biāo),基于歷史數(shù)據(jù)的創(chuàng)新類獎(jiǎng)項(xiàng)、專利和工法數(shù)量作為產(chǎn)出指標(biāo)。最終形成4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)。為了有效區(qū)分被試者的態(tài)度,避免其過(guò)多地選擇中性回答,整個(gè)問(wèn)卷采用Likert四級(jí)量表進(jìn)行測(cè)度,分值高低代表了對(duì)所述題項(xiàng)的同意程度,4表示非常同意,1表示完全不同意(如表1所示)。

2.3 數(shù)據(jù)采集

在進(jìn)行正式實(shí)驗(yàn)之前,本研究對(duì)學(xué)院內(nèi)熟悉PPP的實(shí)務(wù)工作者進(jìn)行了小范圍的預(yù)實(shí)驗(yàn),即通過(guò)詢問(wèn)預(yù)實(shí)驗(yàn)的被試者以了解問(wèn)卷的文字描述是否準(zhǔn)確表述,同時(shí)檢驗(yàn)問(wèn)卷設(shè)計(jì)的有效性。預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明整個(gè)問(wèn)卷及各變量的α系數(shù)均大于0.7。為了盡可能地收集到更多的有效數(shù)據(jù),且保證被試者具有較高的專業(yè)素養(yǎng)和豐富的PPP實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),本研究采用以下兩種方式發(fā)放問(wèn)卷,最終共收回有效問(wèn)卷119份。①線上發(fā)放:在中國(guó)PPP專家交流群中發(fā)放電子問(wèn)卷,該微信群匯集了國(guó)內(nèi)知名PPP咨詢公司中高層管理人員及各大高校PPP學(xué)者,收回23份有效問(wèn)卷;通過(guò)從事工程領(lǐng)域的同事在其工作群中發(fā)放電子問(wèn)卷,收回34份有效問(wèn)卷。②線下發(fā)放:參加由清華大學(xué)舉辦的“第四屆中國(guó)PPP論壇”,此次論壇參會(huì)者多為長(zhǎng)期從事PPP項(xiàng)目的政府人員、實(shí)務(wù)工作者及研究人員,共發(fā)放紙質(zhì)問(wèn)卷80份,收回有效問(wèn)卷62份。

通過(guò)對(duì)被試者的背景信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),21.9%來(lái)自項(xiàng)目公司,33.6%來(lái)自社會(huì)資本,25.2%來(lái)自咨詢機(jī)構(gòu),19.3%為其他人員;54.7%為中高層管理者,38.6%為專業(yè)技術(shù)人員和科研人員;96.6%為本科及以上學(xué)歷;75.6%的被試者從事PPP項(xiàng)目實(shí)務(wù)操作或(和)科學(xué)研究的時(shí)間超過(guò)3年;78.9%的被試者參與過(guò)的PPP項(xiàng)目或(和)研究過(guò)PPP合同的總數(shù)量超過(guò)3個(gè)。由此可知,大多數(shù)被試者具有豐富的PPP實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素養(yǎng),從而保證獲取的數(shù)據(jù)貼合實(shí)踐,較為準(zhǔn)確、可靠。通過(guò)統(tǒng)計(jì)被試者各變量的得分均值可知,制度信任、認(rèn)知信任、情感信任、社會(huì)資本創(chuàng)新能力、商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、商業(yè)模式創(chuàng)新行為的執(zhí)行在2.5分及以上的占比分別為49.6%、84.9%、51.3%、73.1%、77.3%、66.4%。

3 數(shù)據(jù)分析及結(jié)果

3.1 信度與效度檢驗(yàn)

本研究采用SPSS24.0對(duì)回收的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。問(wèn)卷的信度采用內(nèi)部一致性信度系數(shù)Cronbach α值來(lái)衡量。對(duì)問(wèn)卷效度的評(píng)估主要包括內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度的檢驗(yàn):內(nèi)容效度指量表能夠有效的度量所研究的問(wèn)題,主要采用定性方法控制[30],本研究各變量題項(xiàng)借鑒了較為成熟的量表和指標(biāo)體系,且經(jīng)過(guò)課題組反復(fù)談?wù)撔薷?可以保證內(nèi)容效度是較為可靠的;結(jié)構(gòu)效度則對(duì)各題項(xiàng)進(jìn)行KMO和Bartlett球形度檢驗(yàn),在判斷各變量適合因子分析后,采用因子分析以檢驗(yàn)問(wèn)卷結(jié)構(gòu)效度(見(jiàn)表1)。從表1可知,整個(gè)問(wèn)卷的α系數(shù)為0.795,且各變量的α系數(shù)均大于0.7,表明問(wèn)卷具有較好的信度。KMO和Bartlett檢驗(yàn)系數(shù)均大于0.5,表明各變量可以做因子分析,從因子載荷看,各變量題項(xiàng)均大于0.5,說(shuō)明問(wèn)卷具有良好的結(jié)構(gòu)效度。

表1 問(wèn)卷測(cè)量題項(xiàng)及信效度檢驗(yàn)Table 1Questionnaire items and reliability and validity tests

3.2 數(shù)據(jù)分析

根據(jù)測(cè)量題項(xiàng)的均值對(duì)各維度信任及社會(huì)資本創(chuàng)新能力進(jìn)行重新編碼,分成高低兩個(gè)水平進(jìn)行研究,此時(shí)自變量和調(diào)節(jié)變量屬于類別變量,故采用方差分析進(jìn)行處理。首先,運(yùn)用多元方差分析(MANOVA)檢驗(yàn)全模型,此時(shí)交互作用就是調(diào)節(jié)作用[31]。結(jié)果顯示,社會(huì)資本創(chuàng)新能力與制度信任交互作用不顯著(F1(1,103)=0.104,P=0.747＞0.05;F2(1,103)=2.884,P=0.092＞0.05),將飽和模型中不顯著的交互作用項(xiàng)刪除后得到非飽和模型(見(jiàn)表2)。對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生而言,認(rèn)知信任、情感信任與社會(huì)資本創(chuàng)新能力的交互作用顯著(P＜0.05);而對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的執(zhí)行而言,認(rèn)知信任與社會(huì)資本創(chuàng)新能力的交互作用不顯著(P=0.153＞0.05),情感信任與社會(huì)資本創(chuàng)新能力的交互作用顯著(P＜0.05)。

表2 非飽和模型的多元方差分析結(jié)果Table 2Results of multivariate analysis of variance for unsaturated mode

(1)信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為影響的檢驗(yàn)

進(jìn)一步運(yùn)用一元方差分析(ANOVA)對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)(如表3所示),結(jié)果顯示:高制度信任水平下的商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行均高于低制度信任水平下的情況,即制度信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行有顯著正向影響;高認(rèn)知信任水平下的商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行均高于低認(rèn)知信任水平下的情況,即認(rèn)知信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行有顯著正向影響;高情感信任水平下的商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行均高于低情感信任水平下的情況,即情感信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行有顯著正向影響。

表3 自變量對(duì)因變量的主效應(yīng)分析結(jié)果Table 3Results of principal effects analysis of independent variables on dependent variables

(2)社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)兩者之間調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)

通過(guò)驗(yàn)證社會(huì)資本創(chuàng)新能力與信任的交互作用來(lái)檢驗(yàn)社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。由圖2中直線變化趨勢(shì)可知,認(rèn)知信任和情感信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行均呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系,相較創(chuàng)新能力低的社會(huì)資本而言,創(chuàng)新能力高的社會(huì)資本,商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生對(duì)認(rèn)知信任、情感信任的變化更為敏感;商業(yè)模式創(chuàng)新行為的執(zhí)行對(duì)情感信任的變化更為敏感。

圖2 社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)信任和商業(yè)模式創(chuàng)新行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)Figure 2Moderating effect of social capital innovation ability on trust and behavior of business model innovation

3.3 結(jié)果討論

綜上可知,信任的三個(gè)維度對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生及執(zhí)行均具有顯著正向影響,這與目前相關(guān)研究結(jié)論一致,社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)制度信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的調(diào)節(jié)作用不顯著,而對(duì)認(rèn)知信任、情感信任和商業(yè)模式創(chuàng)新行為之間的關(guān)系有顯著調(diào)節(jié)作用。課題組將上述實(shí)驗(yàn)結(jié)果反饋給PPP實(shí)踐工作者,并與其進(jìn)行了討論。

(1)信任的三個(gè)維度對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為均有顯著正向影響

①制度信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為存在正相關(guān)關(guān)系,這與王雪青等的研究結(jié)果相契合:即承包商被信任感有助于促進(jìn)其產(chǎn)生角色外行為,動(dòng)因在于發(fā)包人在合同中進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),激發(fā)了承包人被信任感,從而促進(jìn)承包人的價(jià)值共創(chuàng)行為[17]。PPP的法律制度和合同越完善,社會(huì)資本對(duì)于商業(yè)模式創(chuàng)新過(guò)程中不確定事件的可預(yù)期性就越高,商業(yè)模式創(chuàng)新利益的分配就越明確、越能得到保障,進(jìn)而促使其愿意進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。②認(rèn)知信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為存在正相關(guān)關(guān)系,這與孟迪云等的研究相吻合:即企業(yè)間信任與商業(yè)模式創(chuàng)新正相關(guān),因?yàn)楹献鞯钠髽I(yè)相信彼此能實(shí)事求是、信守承諾,有利于在環(huán)境變化時(shí)相互協(xié)助來(lái)形成戰(zhàn)略變革決策,進(jìn)而推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新[18]。在PPP項(xiàng)目中,社會(huì)資本要進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新就必須抓住那些轉(zhuǎn)瞬即逝、至關(guān)重要的市場(chǎng)機(jī)會(huì)[32]。如果感知到政府部門認(rèn)可自己的能力和善意,社會(huì)資本在面對(duì)創(chuàng)新的機(jī)遇時(shí),就會(huì)減少過(guò)多的顧慮而當(dāng)機(jī)立斷,這有助于增加創(chuàng)新成功的可能性,從而更易于商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生及執(zhí)行。③情感信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為存在正相關(guān)關(guān)系,這與李宏利等的研究結(jié)論較為一致:即領(lǐng)導(dǎo)情感信任與員工創(chuàng)新行為的正相關(guān),因?yàn)楦咔楦行湃巫寙T工認(rèn)為即使創(chuàng)新失敗也不會(huì)改變?cè)陬I(lǐng)導(dǎo)心中的形象及與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系,從而促進(jìn)創(chuàng)新行為[20]。PPP的本質(zhì)特征是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享,一旦公私雙方間建立起同甘共苦、榮辱與共的情感聯(lián)系,在進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程中,雙方遇到問(wèn)題就不會(huì)相互抱怨和推諉,而是相互理解與扶持,在此情況下,固然商業(yè)模式創(chuàng)新存在高風(fēng)險(xiǎn)、高失敗率,但社會(huì)資本仍愿意積極主動(dòng)地進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。

(2)社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)認(rèn)知信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的調(diào)節(jié)作用分析

①社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)認(rèn)知信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生之間有調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?對(duì)于認(rèn)知信任較低的社會(huì)資本而言,在意識(shí)到自己創(chuàng)新能力較低,很難針對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新提出一些新想法、新點(diǎn)子時(shí),只能履行PPP合同約定的義務(wù)以確保獲得穩(wěn)定的盈利;在自身創(chuàng)新能力較高,但政府部門卻不夠相信自己的能力和善意時(shí),社會(huì)資本就會(huì)覺(jué)得多一事不如少一事,因而其表現(xiàn)出的商業(yè)模式創(chuàng)新行為與創(chuàng)新能力較低時(shí)相差不大。反之,對(duì)于認(rèn)知信任較高的社會(huì)資本而言,當(dāng)自身確實(shí)具備較高的創(chuàng)新能力時(shí),就會(huì)產(chǎn)生一種被認(rèn)同感從而愿意去琢磨如何進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新;而創(chuàng)新能力低的社會(huì)資本往往會(huì)量力而行,即二者表現(xiàn)出的創(chuàng)新行為差異較大。②社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)認(rèn)知信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的執(zhí)行之間沒(méi)有調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?PPP商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生主要是提出新想法并驗(yàn)證可行性,而執(zhí)行卻要求制定切實(shí)可行的計(jì)劃去落實(shí)新構(gòu)想。由于在整個(gè)PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的過(guò)程中,越到后期沉沒(méi)成本越大,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大,社會(huì)資本所產(chǎn)生的心理壓力就越大,因此,產(chǎn)生階段創(chuàng)新能力的高低可能會(huì)調(diào)節(jié)認(rèn)知信任對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新行為的影響,但執(zhí)行階段社會(huì)資本承受損失的心理壓力逐漸超過(guò)對(duì)其創(chuàng)新能力的自信,導(dǎo)致其對(duì)于自身創(chuàng)新能力的考量起不到調(diào)節(jié)作用,而是主要根據(jù)認(rèn)知信任水平去決策是否落實(shí)商業(yè)模式創(chuàng)新的想法,因?yàn)閯?chuàng)新能力高的社會(huì)資本也可能貽誤最佳時(shí)機(jī)導(dǎo)致創(chuàng)新失敗,創(chuàng)新能力低的社會(huì)資本也可能及時(shí)把握住商機(jī)而取得成功。

(3)社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)情感信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行均有調(diào)節(jié)作用

①當(dāng)情感信任低于某一程度時(shí),相較于創(chuàng)新能力較高的情況,創(chuàng)新能力低的社會(huì)資本反而愿意表現(xiàn)出更多的商業(yè)模式創(chuàng)新行為?？赡艿慕忉屖?當(dāng)感知到政府部門與己方情感互動(dòng)極少,只是純交易關(guān)系時(shí),創(chuàng)新能力低的社會(huì)資本就會(huì)有較少的顧慮,因?yàn)樵谕饨缈磥?lái)即使創(chuàng)新失敗也無(wú)可厚非;而創(chuàng)新能力高的社會(huì)資本已被認(rèn)為實(shí)力較強(qiáng),如若創(chuàng)新失敗等同于自毀聲譽(yù),所以認(rèn)為根本沒(méi)有必要去冒險(xiǎn)。②當(dāng)情感信任達(dá)到一定程度時(shí),相較于創(chuàng)新能力高的情況,創(chuàng)新能力較低的社會(huì)資本更不愿意做出商業(yè)模式創(chuàng)新行為。可能的解釋是:社會(huì)資本認(rèn)為與政府部門只是泛泛之交,并非真正意義上的合作伙伴,在自身創(chuàng)新能力較低時(shí),即使采取創(chuàng)新行為也極有可能無(wú)功而返,因此,最佳的選擇就是不作為;在自身創(chuàng)新能力較高時(shí),其認(rèn)為既然按合同履約就能穩(wěn)定獲利,而商業(yè)模式創(chuàng)新又存在高風(fēng)險(xiǎn),故一般情況下不太愿意冒險(xiǎn)嘗試。③當(dāng)情感信任處在較高水平時(shí),創(chuàng)新能力不同的社會(huì)資本表現(xiàn)出的商業(yè)模式創(chuàng)新行為差別較大。可能的解釋是:公私雙方處于較好的“朋友關(guān)系”,當(dāng)社會(huì)資本自知?jiǎng)?chuàng)新能力較低時(shí),考慮到一旦創(chuàng)新失敗,政府往往比己方承擔(dān)的公眾責(zé)備聲更大,因此,最佳選擇就是做好自己能力范圍內(nèi)的工作;相反,創(chuàng)新能力較高的社會(huì)資本認(rèn)為既然自己確實(shí)有能力,一旦創(chuàng)新成功就能為雙方增加盈利、樹(shù)立聲譽(yù),所以甘愿全力以赴地進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。

(4)社會(huì)資本創(chuàng)新能力對(duì)制度信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、執(zhí)行沒(méi)有調(diào)節(jié)作用

在制度信任較低時(shí),社會(huì)資本認(rèn)為PPP法律環(huán)境不夠完善,在商業(yè)模式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及收益分配結(jié)果上沒(méi)有明確的規(guī)定,如若創(chuàng)新失敗可能需要自擔(dān)損失。因此,無(wú)論創(chuàng)新能力高低,大多數(shù)社會(huì)資本都不想當(dāng)?shù)谝粋€(gè)“吃螃蟹的人”,從而按兵不動(dòng)以觀望PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的發(fā)展前景及國(guó)家相關(guān)政策。在制度信任較高時(shí),社會(huì)資本認(rèn)為相關(guān)制度并不是“紙上談兵”,能切實(shí)保障公私雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),公平分配創(chuàng)新帶來(lái)的利益。因此,無(wú)論創(chuàng)新能力高低,只要社會(huì)資本感知到商業(yè)模式創(chuàng)新的前景大好,法律制度又能保障自身進(jìn)行創(chuàng)新的相關(guān)權(quán)益,在這種情況下,就傾向于做出商業(yè)模式創(chuàng)新行為。由此可知,在相同的制度信任水平下,社會(huì)資本創(chuàng)新能力并沒(méi)有起到調(diào)節(jié)作用。

4 管理啟示

根據(jù)上述分析結(jié)果對(duì)我國(guó)PPP項(xiàng)目政府及相關(guān)部門提出以下3條建議,以期幫助其在合作過(guò)程中提高社會(huì)資本的信任感知,從而激勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)行PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新。

(1)政府應(yīng)逐步完善PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的制度環(huán)境

制度學(xué)派認(rèn)為合法性是創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵,而良好的制度環(huán)境意味著社會(huì)資本易于獲得合法性和創(chuàng)新收益的保障,從而促進(jìn)其從事商業(yè)模式創(chuàng)新活動(dòng)[33]。而我國(guó)現(xiàn)有的PPP政策性文件鮮少涉及商業(yè)模式創(chuàng)新,政府可通過(guò)以下三個(gè)方面完善制度環(huán)境,提高社會(huì)資本的制度信任。①給予相應(yīng)的政策支持:PPP項(xiàng)目的商業(yè)模式創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性,一旦失敗帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)壓力會(huì)極大挫傷社會(huì)資本的創(chuàng)新積極性,政府可以提供一些稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼、信息支持、信譽(yù)擔(dān)保等優(yōu)惠政策和便利,營(yíng)造積極推動(dòng)創(chuàng)新和寬容創(chuàng)新的良好環(huán)境[34],以表明政府同樣在為商業(yè)模式創(chuàng)新而努力,給社會(huì)資本吃一顆“定心丸”。②明確界定商業(yè)模式創(chuàng)新利益的性質(zhì)及分配方式:分析我國(guó)PPP項(xiàng)目合同指導(dǎo)性文件以及成熟行業(yè)的合同范本,均未發(fā)現(xiàn)關(guān)于商業(yè)模式所產(chǎn)生的利益分配的條款,與其最貼近的是超額利潤(rùn),但事實(shí)上,超額利潤(rùn)通常是使用者需求激增或收費(fèi)價(jià)格上漲導(dǎo)致項(xiàng)目公司獲得的超出合理預(yù)期的利潤(rùn),而社會(huì)資本進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新所產(chǎn)生的利益是其承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新得到的,故將創(chuàng)新收益歸為超額利潤(rùn)并不十分恰當(dāng),政府有必要針對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新所產(chǎn)生的利益分配設(shè)計(jì)新的合同條款。③保護(hù)PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的成果:實(shí)踐中PPP項(xiàng)目的商業(yè)模式創(chuàng)新投入成本較高、風(fēng)險(xiǎn)較大但易被模仿,究其原因,商業(yè)模式創(chuàng)新從本質(zhì)上講是一種思維模式創(chuàng)新,其相較于技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新而言模仿難度和成本更小,但收益卻非?？捎^,這意味著社會(huì)資本為了利益將會(huì)更傾向于去模仿商業(yè)模式創(chuàng)新,從而給“真創(chuàng)新者”帶來(lái)巨大的利益損失,并挫敗其創(chuàng)新積極性,有鑒于此,政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定保護(hù)真正的商業(yè)模式創(chuàng)新成果。

(2)對(duì)于商業(yè)模式創(chuàng)新空間較大的PPP行業(yè),政府部門在資格審查中可適當(dāng)增加創(chuàng)新能力的權(quán)重

商業(yè)模式創(chuàng)新是價(jià)值創(chuàng)造邏輯的改變,在不同的PPP行業(yè)中創(chuàng)新空間可能有較大差異,創(chuàng)新空間較大的行業(yè)能為社會(huì)資本提供更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。研究結(jié)果表明,創(chuàng)新能力對(duì)信任與商業(yè)模式創(chuàng)新行為之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用,這意味著在相同信任水平下,創(chuàng)新能力越強(qiáng)的社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)新空間較大的項(xiàng)目后,在未來(lái)進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新并且成功的可能性就越大,因此,政府部門在秉持最合適原則挑選社會(huì)資本的同時(shí),可以更多地考慮作為附加性指標(biāo)的創(chuàng)新能力。在我國(guó)政府部門一般通過(guò)資格審查來(lái)選擇社會(huì)資本,審查的主要內(nèi)容包括企業(yè)的資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、以往業(yè)績(jī)、投入人員的資格能力等,其中過(guò)往業(yè)績(jī)和投入人員的資格能力等可部分反映社會(huì)資本的創(chuàng)新能力,這類評(píng)審指標(biāo)的權(quán)重是根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)人要求,通過(guò)征詢有關(guān)專家意見(jiàn)合理設(shè)置的,對(duì)于不同行業(yè)、不同項(xiàng)目而言有所差異。有鑒于此,對(duì)于商業(yè)模式創(chuàng)新空間較大的PPP行業(yè),政府部門可以在資格審查中適當(dāng)提高上述反映創(chuàng)新能力的指標(biāo)權(quán)重,讓創(chuàng)新能力較高的社會(huì)資本盡可能多地進(jìn)入到項(xiàng)目中,以促使PPP項(xiàng)目的商業(yè)模式創(chuàng)新常態(tài)化早日到來(lái)。

(3)政府部門可通過(guò)適當(dāng)措施讓社會(huì)資本感知到它實(shí)時(shí)的認(rèn)知信任和情感信任

PPP項(xiàng)目的商業(yè)模式創(chuàng)新需要公私雙方高度的信任彼此,但在實(shí)踐中可能由于誤解、猜忌,導(dǎo)致雙方間的信任水平較低,因此,公私雙方可以通過(guò)有效的溝通與互動(dòng)打破認(rèn)知局限、消除猜疑,并建立真正意義上的合作伙伴關(guān)系。①鑒于在招投標(biāo)階段,政府部門是通過(guò)評(píng)估財(cái)務(wù)狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)等固有特征來(lái)選擇社會(huì)資本,因而對(duì)其的認(rèn)知是有限的。在PPP項(xiàng)目長(zhǎng)達(dá)二三十年的合作過(guò)程中,政府部門對(duì)社會(huì)資本的認(rèn)知不能只停留在固有特征的淺層面,而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方發(fā)生的交互行為不斷更新對(duì)彼此的認(rèn)知。特別是與創(chuàng)新能力較強(qiáng)的社會(huì)資本合作時(shí),政府部門對(duì)于其在履約中的突出表現(xiàn)可以通過(guò)寫表?yè)P(yáng)信、授予榮譽(yù)稱號(hào)等形式來(lái)表達(dá)對(duì)社會(huì)資本能力、善意的認(rèn)可。②財(cái)政部頒布的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》(財(cái)金[2014] 113號(hào))第23條指出:“社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司”。政府部門與創(chuàng)新能力較高的社會(huì)資本合作時(shí),在條件允許的情況下,盡量指定相關(guān)機(jī)構(gòu)代表自己參股項(xiàng)目公司,主動(dòng)參與PPP項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及管理,或在合同執(zhí)行過(guò)程中進(jìn)行能力范圍內(nèi)的增資擴(kuò)股,使它們成為經(jīng)濟(jì)利益上的共同體,這樣有助于消除社會(huì)資本在商業(yè)模式創(chuàng)新中孤軍奮戰(zhàn)的感覺(jué),使其感知到與政府部門之間是通力合作、福禍相依、榮辱與共的合作伙伴關(guān)系,而非類似于外包關(guān)系,進(jìn)而加深實(shí)質(zhì)性的合作、更好地創(chuàng)造價(jià)值[35]。

5 研究局限與展望

本研究的不足之處在于:首先,以經(jīng)驗(yàn)豐富的PPP實(shí)務(wù)工作者作為研究樣本,理論上應(yīng)以實(shí)踐中進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新的PPP項(xiàng)目作為研究樣本來(lái)揭示各變量之間的關(guān)系,然而由于目前實(shí)務(wù)界對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新也比較陌生,且我國(guó)被公認(rèn)為PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的案例極少,由此可見(jiàn),很難獲取足夠數(shù)量的研究樣本,故以經(jīng)驗(yàn)豐富的 PPP 實(shí)務(wù)工作者為樣本進(jìn)行情境模擬實(shí)驗(yàn)研究,若未來(lái)有條件進(jìn)行PPP項(xiàng)目商業(yè)模式創(chuàng)新的案例研究,可通過(guò)訪談相關(guān)實(shí)務(wù)工作者對(duì)本研究結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證;其次,用于方差分析的有效數(shù)據(jù)僅 119份,為了保證所有被試者能夠依據(jù)自身專業(yè)知識(shí)和實(shí)時(shí)的心理感受進(jìn)行科學(xué)、合理的決策,本研究問(wèn)卷發(fā)放的對(duì)象僅限于中國(guó) PPP 專家交流群和參與PPP論壇的實(shí)務(wù)工作者和學(xué)者,進(jìn)而導(dǎo)致樣本量不夠大,事實(shí)上,滿足方差分析時(shí)的最低樣本觀察規(guī)模的確定是件比較復(fù)雜的事情,未來(lái)研究可進(jìn)一步明確樣本量最小值或擴(kuò)大問(wèn)卷發(fā)放范圍。