技術(shù)群體成員變動、知識流耦合與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性:技術(shù)異質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用

李 莉 林海芬 程 露 呂一博

(1.大連理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院, 遼寧 大連 116024; 2.寧波大學(xué) 商學(xué)院, 浙江 寧波 315000)

0 引言

產(chǎn)品研發(fā)周期的縮短、新興顛覆式技術(shù)的涌現(xiàn)以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境的莫測變幻,給產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運行帶來了諸多不確定和風(fēng)險[1-2]。很多創(chuàng)新集群或網(wǎng)絡(luò)在遭受內(nèi)源性故障或外源性沖擊后逐漸喪失競爭優(yōu)勢甚至衰敗或毀滅,例如曾經(jīng)著名的底特律汽車產(chǎn)業(yè)集群未能經(jīng)受住全球汽車工業(yè)危機的沖擊和內(nèi)部路徑依賴,結(jié)構(gòu)僵化的負效應(yīng),逐漸走向衰落破產(chǎn)[3];美國128公路高科技產(chǎn)業(yè)集群由于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的聚集程度較高,導(dǎo)致集群失去活性造成技術(shù)變革下的毀滅性沖擊[4]。類似的情況也出現(xiàn)在我國:21世紀(jì)初,北京中關(guān)村產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)高度依賴于少數(shù)大企業(yè),帶來了技術(shù)鎖定效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)脆弱性風(fēng)險[5];在美歐反傾銷和反補貼政策的制裁下,中國太陽能光伏集群在短期內(nèi)幾乎整體癱瘓[6];2014年特斯拉宣布向全世界免費開放知識產(chǎn)權(quán),沖擊了東北新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的平穩(wěn)發(fā)展[7]。因此,如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平穩(wěn)可持續(xù)發(fā)展,成為近年來學(xué)界廣泛關(guān)注和亟待解決的重大問題。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)發(fā)布的《科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新展望2018》報告認為,傳統(tǒng)的末端監(jiān)管手段(如風(fēng)險評估)往往不夠且缺乏靈活性,須向“上游”實施預(yù)防和參與式治理。因而,對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策制定與監(jiān)管部門來說,怎樣更好地預(yù)測、適應(yīng)和緩解內(nèi)外源風(fēng)險,構(gòu)建具有抗毀性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為一個嚴峻的挑戰(zhàn)。

現(xiàn)有研究大多圍繞以下兩種視角展開:一種強調(diào)整體網(wǎng)絡(luò)治理、宏觀結(jié)構(gòu)屬性以及核心企業(yè)治理對靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用,如網(wǎng)絡(luò)慣例[8]、網(wǎng)絡(luò)層級性[9]、集聚結(jié)構(gòu)[7]、核心企業(yè)失靈[10]等;另一種則聚焦運用數(shù)值仿真方法模擬網(wǎng)絡(luò)遭受內(nèi)外部破壞的動態(tài)級聯(lián)抗毀性[11-13]。然而以往研究存在以下問題:其一,研究層級的單一性。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)涌現(xiàn)可以分為微觀個體層、中觀群體層和宏觀整體層,并且層級間的動態(tài)遞歸銜接推動創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化已基本達成共識[14-16]。但是,現(xiàn)有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的研究大多僅關(guān)注宏觀或微觀一個層級,忽視了不同層級之間的相互影響。而隨著一些成員的頻繁、緊密合作,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中局部連接緊密且相互間連接稀疏的技術(shù)群體或網(wǎng)絡(luò)社群、派系的現(xiàn)象已經(jīng)成為普遍趨勢[17-20],研究表明這些中觀群體具有締結(jié)微觀網(wǎng)絡(luò)成員與宏觀創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要作用,因此將技術(shù)群體納入研究并考察不同層級間的互動影響非常有必要。其二,研究視角的靜態(tài)性。Ahuja等[21]強調(diào)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個動態(tài)演化的有機體,主張網(wǎng)絡(luò)行動者的微觀動態(tài)行為是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)果的最根本因素。Felin等[22]也認為開展動態(tài)微觀基礎(chǔ)或底層研究有助于解釋較低層面的因素或互動如何影響更高層面的結(jié)果。但是,以往靜態(tài)研究的層級單一性難以有效刻畫和透徹理解創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)從微觀到中觀及宏觀的動態(tài)遞歸效應(yīng),而且動態(tài)級聯(lián)抗毀性的研究在揭示多層級作用機理方面顯示出不足。為此,從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的全局視角探究技術(shù)群體微觀層面的成員變動[14-15,23],中觀層面的技術(shù)群體創(chuàng)新交互活動及其逐層影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用關(guān)系具有重要研究價值。

結(jié)合以上研究空缺,本研究從整體網(wǎng)視角出發(fā),將研究問題聚焦在技術(shù)群體的成員變動是否、以及如何改變技術(shù)群體的創(chuàng)新交互,進而影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性。具體探討以下子問題:首先,技術(shù)群體的成員變化如何影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性? 第二,技術(shù)群體的知識流耦合在上述關(guān)系中起什么作用? 第三,在不同的群間技術(shù)異質(zhì)性情境下,成員變動對提升技術(shù)群體耦合是否有效? 本研究在回顧相關(guān)理論和文獻的基礎(chǔ)上提出研究框架,并以新能源產(chǎn)業(yè)11個技術(shù)領(lǐng)域的138個專利引用網(wǎng)絡(luò)為樣本,執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)拓撲分析和層次回歸分析來檢驗研究假設(shè)。預(yù)期的理論貢獻體現(xiàn)在,一方面從動態(tài)技術(shù)群體的角度(涉及微觀層面的成員變動、中觀層面的群體交互)豐富創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的影響因素及跨層級關(guān)系研究,另一方面借助于群體之間技術(shù)異質(zhì)性的情境將技術(shù)群體成員變動與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用機制研究向更深層次推進。本研究旨在為產(chǎn)業(yè)政策部門提供調(diào)控技術(shù)群體的成員配置、規(guī)范技術(shù)群體間創(chuàng)新活動,進而提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的抗毀性提供理論參考和實踐指導(dǎo)。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 理論基礎(chǔ)

1.1.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性

網(wǎng)絡(luò)抗毀性的概念源自復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域,指某些節(jié)點或關(guān)系遭遇隨機故障或受到蓄意沖擊時,網(wǎng)絡(luò)仍能夠維持原有績效的能力,反映的是復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)抵御故障或失敗的程度[24]。在創(chuàng)新領(lǐng)域,網(wǎng)絡(luò)抗毀性是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)果研究(Network outcomes)的重要主題之一[16],相關(guān)文獻聚焦在網(wǎng)絡(luò)失敗[25]、脆弱性[8]和彈性[26]等方面。Jenson等[27]等基于結(jié)構(gòu)和功能兩個理論視角提出聯(lián)合測度創(chuàng)新系統(tǒng)失敗的框架,并采用模糊集定性比較分析法驗證其有效性,其中結(jié)構(gòu)理論試圖找出網(wǎng)絡(luò)成員與制度體系、基礎(chǔ)架構(gòu)、交互結(jié)構(gòu)等要素之間的失敗關(guān)系,而功能理論旨在識別創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在知識開發(fā)、技術(shù)驗收、資源提供等功能的缺陷。陳偉等[7]發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沖擊下,網(wǎng)絡(luò)集聚態(tài)勢和中介性會對東北新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和功能抗風(fēng)險性產(chǎn)生影響;黨興華等[8]從網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)的有效性和網(wǎng)絡(luò)彈性、柔性和敏捷性等功能抗風(fēng)險性方面,衡量技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的脆弱性。在本研究中,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是由具有互補資源的技術(shù)主體為了應(yīng)對系統(tǒng)性創(chuàng)新中的不確定性和復(fù)雜性,通過正式或非正式的合作創(chuàng)新關(guān)系形成的網(wǎng)絡(luò)組織[28,29]。該組織不僅為技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源的流動提供了結(jié)構(gòu)性渠道,還具備實現(xiàn)技術(shù)增值、知識轉(zhuǎn)移等功能。因此,沿用“結(jié)構(gòu)-功能”框架,本研究認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性指創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在遭遇內(nèi)源性故障或外部技術(shù)動蕩、沖擊時仍能維持結(jié)構(gòu)魯棒性和功能效率的能力。

以往研究指出,外源性風(fēng)險往往是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)僵化并失去彈性的誘發(fā)性因素,內(nèi)源性風(fēng)險即創(chuàng)新主體及其相互依賴才是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)脆弱甚至毀滅的根源[30]。就內(nèi)源性因素而言,現(xiàn)有研究按照層級的不同主要分為兩個類別:一類聚焦在網(wǎng)絡(luò)宏觀結(jié)構(gòu)屬性和網(wǎng)絡(luò)治理上,如Crespo等[9]研究了不同網(wǎng)絡(luò)層級性和結(jié)構(gòu)同質(zhì)性配置對區(qū)域創(chuàng)新集群彈性的關(guān)系;van der Valk等[31]發(fā)現(xiàn)具有高集聚結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)由于過于依賴核心企業(yè)因而脆弱性較高,難以抵御外部沖擊;黨興華等[8]認為常規(guī)和柔性兩種網(wǎng)絡(luò)慣例在不確定性雙元與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)脆弱性的關(guān)系中起中介效應(yīng)。另一類研究指出網(wǎng)絡(luò)中觀層面的凝聚子群或網(wǎng)絡(luò)社群有助于解釋一系列網(wǎng)絡(luò)層面的過程和結(jié)果,包括創(chuàng)新擴散[32-33]、網(wǎng)絡(luò)連通性[34]、網(wǎng)絡(luò)有效性[35]、網(wǎng)絡(luò)績效[31]等。但該類研究忽略了網(wǎng)絡(luò)社群涌現(xiàn)的動態(tài)過程和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性“結(jié)構(gòu)-功能”的雙重特性。為此,本研究認為深入挖掘網(wǎng)絡(luò)社群的動態(tài)屬性并探索其與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的關(guān)系機制有助于發(fā)展先前研究。

1.1.2 技術(shù)群體及其相關(guān)研究

技術(shù)群體,指具有相似技術(shù)源的技術(shù)主體通過知識、技術(shù)與資源的頻繁交互形成的凝聚子群或網(wǎng)絡(luò)社群[36],是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中觀層面的概念。與地理鄰近主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群相比,技術(shù)群體的概念聚焦知識、技術(shù)和資源等創(chuàng)新要素在群體內(nèi)外部的流動特征,更強調(diào)非地理限制的技術(shù)相似性[37]。與生態(tài)學(xué)視角的技術(shù)種群相比,后者通常用來表示產(chǎn)業(yè)鏈的上游零組件技術(shù)、集成技術(shù)和下游互補品等群組[38]。技術(shù)群體的涌現(xiàn)將整個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分割成多個不重疊的子群,技術(shù)主體及其所掌握的資源也被分配到了不同群體之中。通常,技術(shù)群體具有群內(nèi)成員連接緊密,而群間成員聯(lián)系稀疏的結(jié)構(gòu)特征[17]。那些掌握相似技術(shù)、知識和創(chuàng)新資源的主體通過緊密地交互凝聚在一起,使得群內(nèi)成員保持較高的資源同質(zhì)性,而跨群體邊界的成員由于知識基礎(chǔ)的差異和相對稀疏的群間聯(lián)系導(dǎo)致群體之間的資源異質(zhì)性較高[18]。在本研究中,群間技術(shù)異質(zhì)性指技術(shù)群體之間所掌握知識技術(shù)分布特征的差異程度,體現(xiàn)了彼此的合作意愿與吸引力。

現(xiàn)有文獻多基于自中心網(wǎng)絡(luò)的靜態(tài)視角,關(guān)注群內(nèi)凝聚性與群間橋關(guān)系在組織創(chuàng)新活動中的作用,并得出較為一致的認識:群內(nèi)凝聚性強調(diào)組織在較熟悉的技術(shù)領(lǐng)域頻繁交互有助于創(chuàng)新的深度,群外橋關(guān)系強調(diào)構(gòu)建跨群體邊界的橋梁紐帶輸入和溢出異質(zhì)知識拓展了創(chuàng)新的廣度[17-19,36]。然而,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在演化發(fā)展過程中具有成員頻繁加入和退出的動態(tài)屬性,而且群內(nèi)凝聚性和群間橋關(guān)系的效用發(fā)揮也具有時間動態(tài)性[39],因此在考慮動態(tài)性的基礎(chǔ)上研究技術(shù)群體才更完整和更具說服力。Sytch 和Tatarynowicz[14]發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的社群具有成員內(nèi)部變動和跨群移動兩種微觀組織行為;魏龍和黨興華[15]實證檢驗了組織所處的網(wǎng)絡(luò)社群發(fā)生成員變動和跨群移動會正向影響突破式創(chuàng)新、倒U型影響漸進式創(chuàng)新;施國平等[23]認為網(wǎng)絡(luò)社群的成員變動對風(fēng)投機構(gòu)投資績效存在倒U型影響。此外一些研究從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的全局視角,關(guān)注到微觀成員變動會帶來社群及網(wǎng)絡(luò)的形態(tài)變化,如Lyu等[33]觀測到2004—2014年智能手機領(lǐng)域的技術(shù)群體會隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的時序演化呈現(xiàn)出群體組建、融合、分裂、解散等一系列動態(tài)變化;Ahuja等[21]指出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員的動態(tài)變動影響著網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的構(gòu)建、變形和解體從而使網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。本研究將技術(shù)群體的成員變動定義為,連續(xù)兩個時間窗口期下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中所有技術(shù)群體的平均成員更替比率。

由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個相互依賴的組織,因而技術(shù)群體的成員變動所引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系依賴和結(jié)構(gòu)依賴變化會使群間知識流水平發(fā)生波動[13]。借鑒“耦合”的概念,原指兩個或兩個以上的實體之間相互依賴的程度,Yayavaram和Chen[40]認為知識流耦合指的是組織知識池之間的紐帶關(guān)系,耦合強度即紐帶關(guān)系的強度,且按耦合程度可分為強耦合、弱耦合和無耦合(即相互獨立)三種;張利飛[38]從技術(shù)種群的技術(shù)相對重要性、技術(shù)所有權(quán)集中度等方面研究了背光模組技術(shù)種群之間的非對稱耦合機制;趙炎等[41]以中國半導(dǎo)體行業(yè)的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)為研究對象,發(fā)現(xiàn)派系之間的知識流耦合對企業(yè)創(chuàng)新能力具有促進作用。因此,本研究將技術(shù)群體耦合定義為,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不同技術(shù)群體的成員在實施創(chuàng)新合作過程中知識、技術(shù)和資源等要素的流動,并用流動強度表示技術(shù)群體的耦合強度。

1.2 研究假設(shè)

1.2.1 技術(shù)群體耦合的中介作用

(1) 技術(shù)群體成員變動與技術(shù)群體耦合

技術(shù)群體的成員變動通過成員頻繁進入和退出群體邊界更新了群內(nèi)資源池[14],這會影響群間耦合關(guān)系建立的機會空間和群間知識流動的程度。首先,技術(shù)群體成員變動能促進群間耦合的關(guān)系數(shù)量。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)群體成員變動規(guī)模的增加,擴充了成員跨越群體獲取異質(zhì)性知識的機會空間。而隨著群體成員構(gòu)成的劇烈變動,群內(nèi)成員的關(guān)系模式也發(fā)生了改變,一些舊群體內(nèi)部成員之間的信任、合作慣例面臨著崩塌的風(fēng)險,在網(wǎng)絡(luò)層面表現(xiàn)為舊群體的分裂或解體[42]。這會進一步刺激群體之間開展試錯性交互以獲取更加穩(wěn)定的群體結(jié)構(gòu)[15],因而促進了技術(shù)群體耦合的程度。其次,技術(shù)群體成員變動能促進群間知識流耦合程度。組織間關(guān)系往往是知識流動的“管道”[20],技術(shù)群體成員變動能實現(xiàn)自身所擁有知識的跨群體邊界流入與溢出。緊密的群內(nèi)交互活動使知識變得冗余和相似,易產(chǎn)生“排外效應(yīng)”阻礙新知識流入[18]。而技術(shù)群體成員變動則通過成員跨群體邊界的知識共享避免了群內(nèi)同質(zhì)化傾向,刺激了群內(nèi)成員的創(chuàng)新活力[43],從而實現(xiàn)跨群體邊界的知識重組。另外,針對群體成員劇烈變動新分化的技術(shù)群體,其構(gòu)成往往來自其他群體成員的遷移,因此這種技術(shù)群體邊界的重新洗牌在短期內(nèi)并不能輕易損壞該群體成員與網(wǎng)絡(luò)中其他群體間的知識流動程度[44],因而重新分化出的技術(shù)群體與其他群體間知識流耦合也會得到增長。因此,提出假設(shè)1,

H1技術(shù)群體的成員變動比率正向影響技術(shù)群體耦合的程度。

(2) 技術(shù)群體耦合與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性

稀疏的技術(shù)群體耦合正向促進創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性,而達到一定閾值后的過度耦合將降低網(wǎng)絡(luò)抗毀性。首先,技術(shù)群體間的弱耦合能增強創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在面對二元主體關(guān)系破裂的響應(yīng)能力,而強耦合則使網(wǎng)絡(luò)面臨閉合的風(fēng)險。技術(shù)群體耦合增強了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中跨越群體的聯(lián)系,有利于網(wǎng)絡(luò)成員通過廣泛的捷徑獲取非冗余資源[19],能緩解網(wǎng)絡(luò)路徑依賴效應(yīng)的形成,從而增強創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對關(guān)系斷裂引發(fā)脆弱性風(fēng)險的能力。然而,隨著技術(shù)群體耦合關(guān)系的加劇,群間橋接關(guān)系不斷形成并趨于飽和,知識流動的渠道逐漸網(wǎng)絡(luò)化[44]。這使得創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)面臨著群體合并以及群間的弱耦合優(yōu)勢消失的“封閉”風(fēng)險[45],如出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)成員的認知相似性、結(jié)構(gòu)同質(zhì)性甚至制裁越軌行為等,因此創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性會逐漸降低。其次,技術(shù)群體間的弱耦合能促進異質(zhì)知識的快速擴散促進抗毀性,而強耦合使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)喪失活力陷入自我遏制,降低抗毀性。技術(shù)群體耦合能夠促進異質(zhì)資源在不同技術(shù)群體之間的流通,減輕群體內(nèi)部親密的趨同效應(yīng)避免產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的僵化[46]。但是,技術(shù)群體的深度耦合往往需要付出較高的維護成本,才能實現(xiàn)重疊性不高的知識庫的吸收、整合與利用[47],這增加了網(wǎng)絡(luò)的運行成本。而且,過度的技術(shù)群體耦合會同化成員之間的異質(zhì)知識,降低多樣化知識的獨特價值。Baum等認為群間橋接關(guān)系的益處在短期內(nèi)能得到有效發(fā)揮但長期下去會呈現(xiàn)出衰減趨勢[44],而新鮮知識的逐漸匱乏將使得網(wǎng)絡(luò)成員的創(chuàng)新活力和潛力日益衰落,創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也會喪失了對外部成員的吸引力,從而陷入“自我遏制”的誤區(qū)[45],不利于網(wǎng)絡(luò)的抗毀性。因此,提出假設(shè)2,

H2技術(shù)群體耦合與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性之間呈倒U型關(guān)系。

(3) 技術(shù)群體耦合的中介作用

結(jié)合以上分析,本研究認為技術(shù)群體的成員變動是通過促進群間耦合的程度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性產(chǎn)生間接影響。微觀層面的成員加入和退出群體邊界,改變著技術(shù)群體的內(nèi)部成員構(gòu)成和關(guān)系模式。從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的視角來看,這一動態(tài)行為重新編織了網(wǎng)絡(luò)中的群體邊界,并隨之帶來了某些舊群體的合并、分裂、解體和新群體的組建。由于短期內(nèi)的變動并不能切斷成員與原有技術(shù)群體的關(guān)系和知識流動,因此群間橋接關(guān)系搭建的機會空間呈現(xiàn)出多樣化,跨群體知識流動程度也得到提升,表現(xiàn)為對技術(shù)群體耦合程度的正向促進作用。進一步地,由于群間橋接關(guān)系旨在獲取新穎的知識和資源,這種短暫性使其對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的影響呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。稀疏的群間耦合能有效促進成員變動帶來的橋接關(guān)系的機會空間和新穎知識的多樣化,促進網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用;然而高強度耦合在花費較高的維護成本的同時,也使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)陷入自我封閉,帶來僵化和知識鎖定等風(fēng)險,反而會降低網(wǎng)絡(luò)抗毀性。因此,提出假設(shè)3,

H3技術(shù)群體耦合在群體成員變動與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的關(guān)系中起非線性中介作用。

1.2.2 群間技術(shù)異質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用

群間技術(shù)異質(zhì)性的提升,可能會進一步增強技術(shù)群體成員變動促進群間耦合程度的作用。首先,技術(shù)異質(zhì)性會刺激群內(nèi)成員進入和退出群體邊界搭建更多群間橋接關(guān)系[14]。較高的群間技術(shù)異質(zhì)性,表明跨越不同技術(shù)群體邊界的成員所擁有的資源,相對群內(nèi)而言更為稀缺、難以替代和有價值。而成員變動本質(zhì)上是成員有意識地超越當(dāng)前知識庫而實施的一種跨群體邊界搜索和知識轉(zhuǎn)移的行為,因此為了滿足自身技術(shù)多元化以及強化技術(shù)利用或開發(fā)的需求[48],群間知識異質(zhì)性進一步刺激了成員開展變動活動促成更多的群間關(guān)系耦合。其次,技術(shù)異質(zhì)性為成員變動實現(xiàn)群間知識流耦合提供了充足的動力。群間技術(shù)異質(zhì)性程度較高時,由于群內(nèi)成員的技術(shù)路徑依賴效應(yīng)和群間共同知識基礎(chǔ)的匱乏,群體之間需要開展較為頻繁的成員變動來獲取和轉(zhuǎn)移異質(zhì)知識以實現(xiàn)新知識的創(chuàng)造[20]。否則,僅在技術(shù)群體之間開展較低規(guī)?；蝾l次的成員變動,難以突破原資源稟賦和舊合作慣例的束縛,無法擺脫群內(nèi)知識閉鎖的局面。而且,隨著遷移到新技術(shù)群體的成員所攜帶的異質(zhì)知識逐步被內(nèi)化和吸收,群體之間會展開下一輪的跨群體知識流耦合[15]。因此,提出假設(shè)4,

H4群間技術(shù)異質(zhì)性正向調(diào)節(jié)技術(shù)群體成員變動比率對技術(shù)群體耦合的正向作用。

綜合以上分析,本文提出如圖1 所示的研究模型。本研究認為技術(shù)群體的成員變動通過技術(shù)群體耦合的非線性中介作用對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性產(chǎn)生影響,并且群間技術(shù)異質(zhì)性正向調(diào)節(jié)著技術(shù)群體的成員變動與技術(shù)群體耦合的關(guān)系幅度。

圖1 研究模型Figure 1Research model

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本研究立足整體網(wǎng)視角,旨在解決技術(shù)群體的成員變動是否、以及如何改變技術(shù)群體耦合,進而影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性這一問題。具體體現(xiàn)在:技術(shù)群體成員變動關(guān)注的是群體內(nèi)部的微觀成員動態(tài)行為在全局網(wǎng)絡(luò)中的表現(xiàn);技術(shù)群體耦合強調(diào)群體在網(wǎng)絡(luò)層面的耦合程度;群間技術(shù)異質(zhì)性考慮的是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)群體之間技術(shù)差異的平均水平;創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性本質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)整體的結(jié)構(gòu)魯棒性和功能運行效率。不僅如此,相關(guān)概念、作用關(guān)系及測量方法均在整體網(wǎng)層面闡述。盡管網(wǎng)絡(luò)范式的研究大多從整體網(wǎng)或自中心網(wǎng)兩個視角開展,但是由于前者的分析單元——整體網(wǎng)絡(luò),獲取難度高、網(wǎng)絡(luò)邊界標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等原因,實證研究開展得并不充分、亟待豐富[16,29]。本研究采用新能源產(chǎn)業(yè)的專利引用數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),并以此為分析單元開展網(wǎng)絡(luò)拓撲分析和實證檢驗,具體借助SPSS24.0工具執(zhí)行層次回歸分析來驗證研究假設(shè)的支持情況。

2.2 樣本選擇

研究樣本來自新能源產(chǎn)業(yè),原因在于:一方面,新能源產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)密集、初期研發(fā)投入巨大、成本回收周期較長等特性,構(gòu)建抗毀性較高的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對產(chǎn)業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展異常重要;另一方面,新能源產(chǎn)業(yè)作為全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),其技術(shù)創(chuàng)新活躍度高、知識更新迭代快,網(wǎng)絡(luò)成員波動和技術(shù)群體分化現(xiàn)象較為明顯。通過回溯新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進程及技術(shù)特征,本研究在借鑒Popp等[49]、Mans等[50]、Schleich等[51]的基礎(chǔ)上,選擇產(chǎn)業(yè)內(nèi)有代表性的太陽能光熱、太陽能光伏、風(fēng)電控制、風(fēng)力發(fā)電、生物質(zhì)能、儲氫、液化氫、沼氣、鋰電池、液流電池、燃料電池技術(shù)等11個技術(shù)領(lǐng)域作為樣本來源。鑒于專利被廣泛認為是新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)成果和創(chuàng)新產(chǎn)出的重要載體,且專利引用網(wǎng)絡(luò)能夠有效測度知識流[52],本研究選取美國專利商標(biāo)局專利數(shù)據(jù)庫(USPTO)來獲取初始專利數(shù)據(jù)。結(jié)合新能源發(fā)展態(tài)勢以及專利檢索分布情況發(fā)現(xiàn),2001年之前的專利數(shù)量比較稀疏,不利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和技術(shù)群體的識別,因此最終專利檢索的時間跨度選定在2001~2018年。本研究的分析單元為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),采用以上新能源技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)主要專利權(quán)人之間的專利引用關(guān)系來構(gòu)建。

2.3 數(shù)據(jù)處理

(1) 數(shù)據(jù)源。借鑒以往研究[53-55],本文采用關(guān)鍵詞(包括標(biāo)題和摘要)檢索策略對11個新能源技術(shù)領(lǐng)域進行專利檢索,共計獲得2001年1月1日至2018年12月31日間的授權(quán)專利53015條。(2) 構(gòu)建專利引用網(wǎng)絡(luò)。由于樣本的專利數(shù)量較大,涉及的專利權(quán)人數(shù)量較多,借鑒Lyu等[33]的方法,本研究選取各技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利持有量占該領(lǐng)域?qū)＠偭?.25%以上的專利權(quán)人,作為專利引用網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(他們持有的專利量均高于產(chǎn)業(yè)專利總量的25%,余下專利權(quán)人所持有的專利數(shù)量較為稀疏、分散)。借鑒Guan等[53]的觀點,每個技術(shù)領(lǐng)域采用5年移動時間窗口來構(gòu)建基于時間序列的專利引用網(wǎng)絡(luò)矩陣,得到時間窗口跨度在2005至2018年的154個(11×14)網(wǎng)絡(luò)樣本。(3) 識別技術(shù)群體。借鑒Padula[17]的方法,根據(jù)網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)的聯(lián)系緊密程度來構(gòu)建塊模型從而識別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)群體,同時剔除過于稀疏以及群體數(shù)量小于2個(群內(nèi)不少于2個節(jié)點)的網(wǎng)絡(luò),共計得到有效樣本138個。(4) 相關(guān)計算?；趯＠镁W(wǎng)絡(luò)的非對稱鄰接矩陣,計算相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù),并采用NetDraw工具繪制網(wǎng)絡(luò)拓撲圖,最后應(yīng)用SPSS 24.0對相關(guān)變量進行描述性統(tǒng)計、相關(guān)性分析及層次回歸分析。

2.4 變量測量

2.4.1 因變量

借鑒Yang[54]的測量方法,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性(Networkinvulnerability,NI)采用自然連通度和網(wǎng)絡(luò)效率的乘積項來測量。自然連通度刻畫了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中任意一對技術(shù)主體之間的替代冗余關(guān)系,能有效表征網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)魯棒性,由網(wǎng)絡(luò)中閉環(huán)長度的加權(quán)總和計算得出[55]。網(wǎng)絡(luò)效率衡量了知識、技術(shù)和資源等創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的擴散速度,能表征網(wǎng)絡(luò)抵御內(nèi)外風(fēng)險沖擊下的功能完整性的變動,通過計算網(wǎng)絡(luò)中任意兩個節(jié)點之間最短有向距離倒數(shù)的平均數(shù)進行測量[56]?？紤]到當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)是過去網(wǎng)絡(luò)關(guān)系積累的結(jié)果[21],因此采用滯后1年期的數(shù)據(jù)進行測算。計算公式為:

式中,λi為鄰接矩陣特征譜{λ1,λ2,λ3,…,λi}的第i個特征根,N為特征根數(shù)。M為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(下同),di→j為技術(shù)主體i和j間的有向距離。k為新能源內(nèi)11個子技術(shù)領(lǐng)域,t為時間窗口2005~2017年,下同。

2.4.2 自變量

技術(shù)群體成員變動(Membershipvariation,MV)指的是連續(xù)兩個時間窗口期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)群體的成員變化率。借鑒Sytch 和 Tatarynowicz[14]以及施國平等[23]的研究,技術(shù)群體成員變動采用1-技術(shù)群體成員的重疊比例進行計算。當(dāng)重疊比率不小于0.3時,認定為連續(xù)兩個時間窗口期的同一技術(shù)群體;當(dāng)重疊率小于0.3時,意味著舊群體的解散或分裂為兩個及以上的新群體,前者的成員變動比率記為1,后者需識別新組建群體成員重疊率不小于0.3的數(shù)量計算變動比率。因此,每個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的成員變動采用平均技術(shù)群體成員變動比率來表示。計算公式如下:

式中,i為技術(shù)群體編號,n為技術(shù)群體數(shù);t表示時間窗口;OTCi,t-1∩t=TCi,t-1∩TCi,t為連續(xù)兩個時間窗口t-1與t的技術(shù)群體成員重疊數(shù)量;ATCi,t-1∪t=TCi,t-1∪TCi,t為連續(xù)兩個時間窗口t-1與t的技術(shù)群體出現(xiàn)的所有成員數(shù)量。

2.4.3 調(diào)節(jié)變量

群間技術(shù)異質(zhì)性(Technologyheterogeneity,TH)指產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)群體之間所掌握知識技術(shù)差異程度的均值。借鑒Sampson[57]的研究,按照技術(shù)分類的專利能識別組織間的技術(shù)差異,因此采用專利技術(shù)類別的差異程度進行測量。根據(jù)USPTO數(shù)據(jù)庫識別出專利引用網(wǎng)絡(luò)中主要專利權(quán)人持有專利的國際IPC分類號,結(jié)合專利權(quán)人的技術(shù)群體歸屬,得出每個技術(shù)群體所掌握的專利技術(shù)種類,進一步計算產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)群體之間的技術(shù)異質(zhì)性。其計算公式如下,

2.4.4 中介變量

技術(shù)群體耦合(Technologyclustercoupling,TCC)反映了知識、技術(shù)與資源的跨越技術(shù)群體邊界的流入和溢出情況。在有向的專利引用網(wǎng)絡(luò)中,技術(shù)主體引用其他專利權(quán)人持有授權(quán)專利的次數(shù)體現(xiàn)了該主體的知識流入,而技術(shù)主體持有授權(quán)專利被其他專利權(quán)人引用的次數(shù)體現(xiàn)了該主體的知識溢出。借鑒Lyu等[36]和趙炎等[41]的測量辦法,本文采用群體之間的專利引用頻次與專利被引頻次之和來測度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)群體耦合度。計算公式為:

式中,fij和bij分別表示技術(shù)群體i與j內(nèi)的專利權(quán)人間的前向?qū)＠妙l次和后向?qū)＠灰l次;n為技術(shù)群體數(shù)。

2.4.5 控制變量

本研究從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)群體角度引入了控制變量。①網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(Networksize,NS)。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)所包含的技術(shù)主體的數(shù)目。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,成員間的協(xié)調(diào)和聯(lián)系復(fù)雜性越高,對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的抗毀性產(chǎn)生的影響越大。本研究還考察了網(wǎng)絡(luò)演化帶來的規(guī)模變動,但加入模型中執(zhí)行回歸后發(fā)現(xiàn)整個結(jié)果未發(fā)生實質(zhì)性改變,因而進行了剔除。②網(wǎng)絡(luò)密度(NetworkDensity,ND)。網(wǎng)絡(luò)密度表示網(wǎng)絡(luò)中成員間聯(lián)系的緊密程度。網(wǎng)絡(luò)越稠密,網(wǎng)絡(luò)中知識流動的通路越多,知識交流效率就越高[58],因而影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性。網(wǎng)絡(luò)密度采用實際聯(lián)系數(shù)占所有可能的直接聯(lián)系數(shù)比例進行測量,計算公式如下,式中l(wèi)表示t窗口期專利引用網(wǎng)絡(luò)中實際關(guān)系數(shù),M表示網(wǎng)絡(luò)規(guī)模:Networkdensitykt=l/M(M-1)。 ③群內(nèi)凝聚性(Intra-clustercohesiveness,IC)。群內(nèi)凝聚性表示技術(shù)群體內(nèi)部成員聯(lián)系的緊密性,采用每個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平均群內(nèi)密度測量。技術(shù)群體內(nèi)部較高的凝聚性說明群內(nèi)主體之間知識、技術(shù)和資源的轉(zhuǎn)移和流動較為頻繁[32],能減少群內(nèi)沖突增強凝聚力來抵御內(nèi)外部風(fēng)險的沖擊,影響網(wǎng)絡(luò)抗毀性。其計算公式如下,式中pi表示t窗口期專利引用網(wǎng)絡(luò)中第i個技術(shù)群體的群內(nèi)密度,n表示技術(shù)群體數(shù):

3 結(jié)果與討論

3.1 樣本信息與網(wǎng)絡(luò)拓撲分析

本文構(gòu)建了新能源11個技術(shù)領(lǐng)域的138個專利引用網(wǎng)絡(luò),每個技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利持有量大于0.25% 的技術(shù)主體數(shù)在50個上下波動,最大節(jié)點數(shù)為67,最小為43。樣本信息如表1所示。為了更直觀的觀察專利引用網(wǎng)絡(luò)特征,本研究應(yīng)用Netdraw工具繪制出網(wǎng)絡(luò)拓撲圖(圖2),并選取燃料電池領(lǐng)域近6年連續(xù)窗口期(2013—2018)①由于本文構(gòu)建了138個專利引用網(wǎng)絡(luò),但受篇幅所限僅選取樣本中的燃料電池為例給以展示,其余網(wǎng)絡(luò)的分析方法相同進行觀察,相關(guān)拓撲信息如表2所示:從微觀成員層面發(fā)現(xiàn),網(wǎng)絡(luò)成員并不固定存在于特定群體,在技術(shù)群體之間頻繁的進入或退出是普遍現(xiàn)象。通過追蹤編號為47的網(wǎng)絡(luò)成員(該節(jié)點有較大的度中心性,易于觀察)所處的技術(shù)群體發(fā)現(xiàn),成員構(gòu)成存在明顯的動態(tài)變化的趨勢。從宏觀網(wǎng)絡(luò)層面來看,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的各個窗口期都呈現(xiàn)技術(shù)群體分化現(xiàn)象,并且出現(xiàn)明顯的新群體組建、合并、分裂和解體的動態(tài)演化特征,而且成員變動會帶來技術(shù)群體之間耦合度的變化,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)也隨之波動。

圖2 燃料電池領(lǐng)域2013—2018窗口期的時序演化圖Figure 2Temporal evolution of fuel cell network topology in period 2013-2018

表1 樣本信息Table 1Sample information

表2 網(wǎng)絡(luò)拓撲信息Table 2Network topology information

3.2 相關(guān)分析

變量的描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析如表3所示,包括相關(guān)系數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)差。從表中可觀察到各自變量之間的相關(guān)系數(shù)基本在0.7 以內(nèi),說明不存在變量自相關(guān)的問題。在進入回歸模型之前,本研究首先對技術(shù)群體成員變動及其平方項和群間技術(shù)異質(zhì)性進行標(biāo)準(zhǔn)化處理,然后構(gòu)建交互項執(zhí)行回歸分析。結(jié)果顯示,所有變量VIF值都在可接受的范圍內(nèi),未表現(xiàn)出明顯的多重共線性。

表3 相關(guān)性分析與描述性統(tǒng)計Table 3Correlation analysis and descriptive statistics

3.3 假設(shè)檢驗

為了檢驗假設(shè),本研究構(gòu)建以下7個模型。其中,模型1僅包含控制變量網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度和群內(nèi)凝聚性;模型2和3分別檢驗技術(shù)群體成員變動對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性、技術(shù)群體耦合的直接影響;模型4和5分別在模型3的基礎(chǔ)上加入技術(shù)群體耦合及其平方項,借鑒Baron和Kenny的研究通過三步回歸法[59]來技術(shù)群體耦合的非線性中介效應(yīng);模型6和7分別在模型3的基礎(chǔ)上加入技術(shù)異質(zhì)性及其與技術(shù)群體成員變動的交互項,以檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng)。

層次回歸分析結(jié)果如表4所示,具體如下:(1)控制變量的檢驗結(jié)果。從模型1的結(jié)果來看,網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(β=0.357,p＜0.001)、網(wǎng)絡(luò)密度(β=0.326,p＜0.001)和群內(nèi)凝聚性(β=0.215,p＜0.05)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性呈現(xiàn)顯著正向影響。這說明具有較大規(guī)模、較高密度及凝聚社群結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有益于網(wǎng)絡(luò)連通性和知識流動,對網(wǎng)絡(luò)抗毀性有促進作用。(2)中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果。從模型2的結(jié)果看出,技術(shù)群體的成員變動直接正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用顯著(β=0.184,p＜0.05)。模型3的結(jié)果顯示,成員變動與技術(shù)群體耦合的關(guān)系為顯著正向(β=0.222,p＜0.01),因此假設(shè)H1得到驗證。模型4和5的結(jié)果顯示,技術(shù)群體耦合顯著正向影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性(β=0.689,p＜0.001;β=0.706,p＜0.001),且二次項的回歸系數(shù)為顯著負向(β=-0.684,p＜0.001),這說明技術(shù)群體耦合與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性之間的關(guān)系為倒U型,呈現(xiàn)出閾值效應(yīng)。因此一定程度的技術(shù)群體耦合促進了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的抗毀性,但過度耦合將帶來負效應(yīng),因此假設(shè)H2得到驗證。通過對比模型4、5與模型2中成員變動的回歸系數(shù)發(fā)現(xiàn),加入技術(shù)群體耦合及其平方項之后,成員變動與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的正效應(yīng)被顯著削弱變得不再顯著(β=0.184,p＜0.05 vs.β=0.031;β=0.184,p＜0.05 vs.β=-0.020),這說明技術(shù)群體耦合扮演的是成員變動與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用機制后半段“技術(shù)群體耦合-產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性”的完全非線性中介角色,因此假設(shè)H3得到驗證。(3)調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗結(jié)果。假設(shè) 4提出,群間技術(shù)異質(zhì)性在成員變動與技術(shù)群體耦合之間起到調(diào)節(jié)效應(yīng),即這種關(guān)系在技術(shù)群體之間的技術(shù)異質(zhì)性較高的情況下要比技術(shù)異質(zhì)性較低的情況下更強烈。當(dāng)把技術(shù)群體的成員變動、群間技術(shù)異質(zhì)性以及二者的交互項同時納入對技術(shù)群體耦合的影響時,模型6和7的結(jié)果顯示,成員變動正向促進技術(shù)群體耦合(β=0.204,p＜0.05),交互項對技術(shù)群體耦合的正向影響顯著 (β=0.209,p＜0.05)且模型解釋力增強(ΔR2=0.027),說明技術(shù)異質(zhì)性能正向調(diào)節(jié)成員變動與群體耦合之間的作用關(guān)系,因此H4得到驗證。

表4 層次回歸分析結(jié)果Table 4The results of hierarchical regression analysis

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論與理論貢獻

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平穩(wěn)有序發(fā)展是企業(yè)開展開放式創(chuàng)新活動的基石,怎樣預(yù)防和治理網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部組織或群體的創(chuàng)新活動以使得產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有抗毀壞的能力,已經(jīng)成為不確定環(huán)境下舉足輕重的議題。本文從網(wǎng)絡(luò)內(nèi)源性因素出發(fā),構(gòu)建了一個群間技術(shù)異質(zhì)性調(diào)節(jié)作用下的微觀成員變動行為遞歸影響中觀社群耦合,進而作用于宏觀創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的跨層級分析框架。本研究主要解決了以下兩個問題:一是技術(shù)群體耦合在成員變動與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的關(guān)系之間具有怎樣的影響機制?二是群間技術(shù)異質(zhì)性是否在成員變動與技術(shù)群體耦合的關(guān)系中扮演著情境角色?通過對新能源產(chǎn)業(yè)138個專利引用網(wǎng)絡(luò)樣本進行實證檢驗,結(jié)果顯示所有假設(shè)均得到了支持,具體的研究結(jié)論和理論貢獻討論如下:

首先,技術(shù)群體的成員變動正向影響技術(shù)群體耦合的程度。研究發(fā)現(xiàn),盡管成員不斷進入和退出技術(shù)群體的邊界,但是舊群體成員長期積累形成的關(guān)系和知識流交互并不能輕易被損毀,它們僅隨著技術(shù)群體的邊界重新劃分或分配。因而,短期內(nèi)成員變動不僅可以豐富技術(shù)群體之間橋接路徑的多樣性,還能夠促進技術(shù)群體間知識的流動和共享,從而正向影響技術(shù)群體耦合。需要指出的是,以往有關(guān)群體成員變動的研究[14-15,23]從微觀層面對內(nèi)部成員流動和跨群移動兩個方面進行了刻畫,并認為這兩個特征會改變?nèi)洪g知識流動甚至網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu),但對成員變動會使技術(shù)群體的結(jié)構(gòu)形態(tài)發(fā)生怎樣的變化、以及這種變化會怎樣影響技術(shù)群體之間的創(chuàng)新相互行為,缺乏清晰和深入的探討。這或許是由于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論的研究側(cè)重于立足個體組織的視角將組織創(chuàng)新活動置于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一環(huán)境中,去探究如何借助整體網(wǎng)或網(wǎng)絡(luò)社群的屬性提升創(chuàng)新績效上造成的。有別于先前研究,本研究首次重點關(guān)注了成員變動所引發(fā)的中觀技術(shù)群體的組建、合并、分裂或解體等結(jié)構(gòu)變化以及成員間關(guān)系所負載的知識擴散變化。這不僅為理解創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中微觀成員變化和中觀技術(shù)群體的遞歸影響過程提供了較為清晰的闡釋,而且也是對網(wǎng)絡(luò)社群動態(tài)屬性的有力擴充。

其次,技術(shù)群體耦合與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的作用關(guān)系呈倒U型。研究發(fā)現(xiàn),技術(shù)群體之間的耦合程度并非越強就對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性越好,技術(shù)群體間的弱耦合對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性具有促進作用,因為它不僅通過多樣化的捷徑增強網(wǎng)絡(luò)應(yīng)對關(guān)系破裂的抗毀性,還能促進異質(zhì)知識的快速擴散來提升網(wǎng)絡(luò)功能抗毀性;然而,技術(shù)群體之間的強耦合卻會降低抗毀性,這是由于過度耦合會使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)陷入閉合的困境和面臨自我遏制的風(fēng)險。這一非線性關(guān)系從技術(shù)群體之間耦合強度的角度進一步證實了Baum[44]橋接效應(yīng)具有隨時間呈倒U型消散的觀點,該觀點認為橋接關(guān)系發(fā)揮的資源新穎優(yōu)勢具有短期性,弱耦合有助于搭建橋關(guān)系和形成更多知識流動的捷徑,但是耦合的逐漸加深則會使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)陷入閉合和鎖定。因而,本研究進一步拓展了先前對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的中觀社群層面影響因素的理解。此外,以往研究[17,19,36]按照“結(jié)構(gòu)-行為-績效”的SCP范式,認為組織或技術(shù)群體之間構(gòu)建的橋關(guān)系不僅提供了異質(zhì)知識流通的渠道、還縮短了彼此的平均路徑長度會促進知識擴散,從而促進單個網(wǎng)絡(luò)成員的創(chuàng)新績效。與之不同,本研究則重點將以往對技術(shù)群體的理解拓展到整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)層面,通過聚焦技術(shù)群體之間的橋接關(guān)系對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和功能的作用,剖析中觀技術(shù)群體的耦合活動這一前置因素對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的非線性作用機制。

再次,技術(shù)群體成員變動對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的非線性關(guān)系通過技術(shù)群體耦合與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的倒U型關(guān)系進行傳導(dǎo)。研究表明,成員變動這一網(wǎng)絡(luò)微觀基礎(chǔ)會促進中觀層面技術(shù)群體之間的關(guān)系耦合和知識流耦合程度,進而對宏觀創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和功能抗毀性發(fā)揮倒U型的作用。不少學(xué)者[15-16,33]都注意到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的層級特征并認為中觀層面的網(wǎng)絡(luò)社群具有銜接微觀網(wǎng)絡(luò)成員和宏觀網(wǎng)絡(luò)屬性的重要作用,然而試圖深入闡釋三個層級的變量之間是如何層層演進的研究卻鮮有。本研究立足整體網(wǎng)的視角,構(gòu)建了一種“微觀成員動態(tài)行為-中觀技術(shù)群體交互-宏觀網(wǎng)絡(luò)結(jié)果”的跨層級分析范式,通過剖析網(wǎng)絡(luò)微觀層的成員變動影響網(wǎng)絡(luò)中觀層技術(shù)群體的耦合活動,間接促成對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的非線性關(guān)系這一跨層級作用,解釋了成員變動如何提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的過程。本研究突出了技術(shù)群體耦合在成員變動與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性黑箱關(guān)系中的作用,有力地彌補了現(xiàn)有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中較低層級的成員行為在塑造更高層級結(jié)果中逐層遞歸關(guān)系的認識。

最后,群間技術(shù)異質(zhì)性在中介模型的前半段即“成員變動-技術(shù)群體耦合”階段發(fā)揮正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),當(dāng)技術(shù)群體之間的異質(zhì)性程度較高時,外部群體更能獲取到較為新穎、稀缺和有價值的資源,因而能進一步刺激技術(shù)群體成員變動構(gòu)建更多樣化的捷徑和促進群間知識流耦合。Sytch 和 Tatarynowicz[14]指出不同群體之間具有技術(shù)異質(zhì)性且刺激成員進入和退出群體邊界的行為發(fā)生,本研究在此基礎(chǔ)上進一步補充和擴展,即群體之間的掌握異質(zhì)知識或技術(shù)、資源的差異程度具有調(diào)節(jié)成員動態(tài)行為對群間耦合影響幅度的功能。本研究首次將技術(shù)異質(zhì)性作為情境變量延伸至跨層級分析框架中,發(fā)現(xiàn)成員變動規(guī)模與群間技術(shù)異質(zhì)性達到適度匹配時技術(shù)群體耦合的程度會較高,這意味著通過深化“微觀成員動態(tài)行為-中觀技術(shù)群體交互”這部分基礎(chǔ),更加有助于充分理解成員變動與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的層級影響過程。

4.2 管理啟示

新能源作為全球具有戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè),自金融危機以來國際社會紛紛加大對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度,我國的風(fēng)電、太陽能光伏領(lǐng)域也出現(xiàn)了躁動和過熱等盲目擴張的態(tài)勢,而且由于基礎(chǔ)設(shè)施投資密集、產(chǎn)業(yè)鏈條長等特點,極其必要輔以有效的政策引導(dǎo)支撐其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的健康平穩(wěn)發(fā)展。在實踐中,一些網(wǎng)絡(luò)成員通過緊密的技術(shù)交流和合作形成了小規(guī)模的社群或創(chuàng)新聯(lián)盟,技術(shù)群體分化已經(jīng)是新能源產(chǎn)業(yè)普遍存在的趨勢,如掌握新能源汽車“電驅(qū)、電池、電控”核心技術(shù)的上汽集團與國內(nèi)最大的動力電池制造商寧德時代共同致力于新能源電池技術(shù)的開發(fā),形成了技術(shù)團簇;廈門國際新能源核心零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成立促成了中歐企業(yè)之間的技術(shù)引入與合作研發(fā),意味著新能源產(chǎn)業(yè)核心零部件技術(shù)創(chuàng)新群體的形成。然而,由于資源稟賦和環(huán)境不確定的變化,企業(yè)間合作降溫、破裂也會帶來“退群”和重新“入伙”的局面,如擁有太陽能發(fā)電系統(tǒng)業(yè)務(wù)的特斯拉和日本松下曾是長期鋰電池技術(shù)的合作伙伴,但在2019年二者關(guān)系出現(xiàn)了降溫,特斯拉先后與韓國LG化學(xué)和中國寧德時代開展合作,而松下轉(zhuǎn)而擁抱豐田。這一系列實踐與本研究從網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部視角出發(fā),通過關(guān)注技術(shù)群體的微觀成員變動以及群間耦合、技術(shù)異質(zhì)性的共同作用來構(gòu)建抗毀性較強的新能源創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)緊密相關(guān),由此得出以下管理啟示:

首先,本文闡明了技術(shù)群體的成員變動影響著群體規(guī)模的解體、萎縮、更新和擴充,會改變技術(shù)群體之間的關(guān)系與知識流耦合程度。從預(yù)防創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)脆弱性和知識固化來看,適當(dāng)鼓勵新能源企業(yè)跳出以往緊密合作的“舒適圈”、延伸知識觸角至其他技術(shù)群體,不僅能防范組織的知識鎖定風(fēng)險,同時也有益于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中新穎知識擴散渠道的多樣化。這有助于理解微觀層面的組織“抱團”背后的動態(tài)行為表現(xiàn),對從微觀成員的創(chuàng)新行為層面引導(dǎo)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)群體和治理其創(chuàng)新交互活動具有重要的實踐指導(dǎo)意義。第二,本研究主張引導(dǎo)技術(shù)群體開展適度的跨越群體邊界的知識、技術(shù)和資源的創(chuàng)新互動,推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平穩(wěn)發(fā)展。值得注意的是,實踐中由于技術(shù)群體內(nèi)部成員經(jīng)過長期的知識共享已經(jīng)擁有較低的合作風(fēng)險且建立了信任,這種趨同性往往降低了它們與網(wǎng)絡(luò)中其他技術(shù)群體建立關(guān)聯(lián)的傾向。因此,產(chǎn)業(yè)政策部門不僅要呼吁企業(yè)關(guān)注長期固化的“小圈子思維”帶來的弊端,如短視以及創(chuàng)新能力不足等[25],還應(yīng)積極組織技術(shù)交流活動、發(fā)起創(chuàng)新合作項目或借助技術(shù)中介組織,構(gòu)建不同技術(shù)群體新穎知識共享的平臺,從而促成技術(shù)群體之間耦合活動的發(fā)生,但在這個過程中不僅要嚴防技術(shù)群體間稀疏耦合帶來的網(wǎng)絡(luò)斷裂風(fēng)險,還要兼顧預(yù)防技術(shù)群體間大規(guī)模合并,避免過度耦合引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)封閉和鎖定危機。第三,本文構(gòu)建了新能源產(chǎn)業(yè)“成員變動-技術(shù)群體耦合-網(wǎng)絡(luò)抗毀性”的整體網(wǎng)跨層級分析框架,這意味著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的管理者和調(diào)控者要從治理創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的全局視角出發(fā)重視技術(shù)群體的影響力,應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)成員的群體化靈活配置機制,并通過維持技術(shù)群體之間的適度耦合來實現(xiàn)新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平穩(wěn)運轉(zhuǎn)?，F(xiàn)有文獻以我國半導(dǎo)體[41]、電子信息產(chǎn)業(yè)[60]、生物制藥行業(yè)[15]、海洋能[61]和汽車[62]等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為實證研究對象,獨立探討過“派系”和“網(wǎng)絡(luò)社群”的構(gòu)建、動態(tài)特征及抗風(fēng)險性,這對本研究具有一定的借鑒作用,但關(guān)于從技術(shù)群體視角挖掘影響網(wǎng)絡(luò)抗毀性的層級作用機制的探索仍處于初級階段。本研究將該跨層級作用框架應(yīng)用到新能源領(lǐng)域,是一次有益嘗試。第四,正如本研究結(jié)果所示,做好不同的技術(shù)情境下網(wǎng)絡(luò)成員的合理配置以開展適度耦合活動,可以間接保障產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的抗毀性。本文警示政策制定部門,應(yīng)當(dāng)在群體之間的技術(shù)差異性較大時,鼓勵成員頻繁進入和退出群體邊界,有針對性的推動技術(shù)群體間形成多維且流通的技術(shù)擴散渠道,來保障新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的抗毀性。

4.3 研究局限

盡管本文從理論和實踐上貢獻于現(xiàn)有研究,但仍存在一定的局限性,值得繼續(xù)拓展:(1) 以技術(shù)群體耦合為中介變量對技術(shù)成員變動與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)抗毀性的關(guān)系做了初步的探討,未來研究可繼續(xù)深入挖掘其他中介變量如網(wǎng)絡(luò)宏觀結(jié)構(gòu)屬性的核心邊緣結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)等級性等。(2) 技術(shù)群體成員變動的研究圍繞群體成員的變動比率展開,未來可將技術(shù)群體的微觀基礎(chǔ)細分成多種類別進行深入研究,如成員變動導(dǎo)致的新技術(shù)群體組建、合并、分裂和解體等,探索其對更高層次網(wǎng)絡(luò)抗毀性的影響,以豐富中觀群體視角的網(wǎng)絡(luò)結(jié)果研究。另外,將研究擴展到重疊技術(shù)群體或網(wǎng)絡(luò)成員可歸屬多個群體,也可能會產(chǎn)生富有成效的新見解。(3) 產(chǎn)業(yè)組織和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中成員的競合機制隨著產(chǎn)業(yè)生命周期的變化而變化,可以預(yù)期不同產(chǎn)業(yè)階段的技術(shù)群體成員變動、耦合會受到影響,未來可以考慮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)階段性的動態(tài)演化特征,同時采用多個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的樣本進行對比研究。