R&D投入強(qiáng)度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響
——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)

梅繁磊（上海理工大學(xué)）

一、引言

科技創(chuàng)新是目前我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)強(qiáng)大動(dòng)力，而科技創(chuàng)新一個(gè)重要的要求就是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新帶動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。近幾年，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，尤其以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的科技創(chuàng)新，會(huì)成為未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要催化劑。為了促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級(jí)，解決在創(chuàng)新與升級(jí)過程中遇到的資金問題，政府的R&D投入要定向到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高資源利用率，起到帶動(dòng)作用，促進(jìn)政府資金和社會(huì)資金形成合力，以此促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新，這就要求政府發(fā)揮極其重要的作用。在這個(gè)背景下，本文選取R&D投入強(qiáng)度與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為研究對(duì)象，研究前者對(duì)后者的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

梁萊歆等通過分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的R&D投入與高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力有著正向的影響[1]。王業(yè)斌通過對(duì)1999-2008年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出政府的R&D投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有積極影響[2]。張娜的研究表示，在所有影響因素中，R&D投入是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的第一因素，但其影響關(guān)系呈倒U型[3]。王霞等研究表明，政府的R&D投入能吸引一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)自身的R&D投入以及社會(huì)資金的投入[4]。丁凱等通過研究政府對(duì)高技術(shù)企業(yè)的補(bǔ)貼與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)果顯示政府的補(bǔ)貼對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有正向影響[5]。

三、實(shí)證研究

（一）計(jì)量模型

其中，i為地區(qū)，t為時(shí)間；Y代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，R代表各省份R&D投入強(qiáng)度，X代表影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的其他控制變量，ε代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)衡量

1.R&D投入強(qiáng)度（R）

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最主要的發(fā)展動(dòng)力就是技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，同時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展已是全世界發(fā)展的新動(dòng)力，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新已成為全世界各國(guó)發(fā)展的重心，而R&D投入強(qiáng)度對(duì)一個(gè)企業(yè)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展在很大程度上起著決定性作用。數(shù)據(jù)來源于2003-2019年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》。

2.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的度量（Y）

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Y1）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的授權(quán)量來表示。

本文為了對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性分析，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Y2）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利的申請(qǐng)量來表示。專利授權(quán)量以及申請(qǐng)量均來自中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

3.其他控制變量（X）

金融水平（F）。政府資金在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中的作用，一方面是政府直接投資促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，另一方面是通過政府資金的投入來吸引社會(huì)資金的注入。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無論是通過銀行還是股票市場(chǎng)獲得融資，都需要一個(gè)發(fā)展成熟的金融環(huán)境。本文將金融水平作為一個(gè)控制變量，用各省金融機(jī)構(gòu)貸款余額/GDP來衡量金融發(fā)展水平的高低。數(shù)據(jù)來自《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》。

教育資源（E）。技術(shù)的積累、發(fā)展與運(yùn)用都是以人為載體，人是主體，因此人力資源在技術(shù)創(chuàng)新與運(yùn)用過程中起著非常重要的作用。用E代表教育資源，小學(xué)（P）、初中（J）、高中（S）、大專及以上（U）居民的比重分別用各學(xué)級(jí)的人數(shù)/6周歲居民人數(shù)，則教育資源E=P×6+J×9+S×12+U×16。數(shù)據(jù)來自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）實(shí)證分析

1.整體分析

為了觀察R&D投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響，對(duì)模型分別進(jìn)行了OLS、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)回歸分析，表1為回歸結(jié)果，從回歸結(jié)果來看，無論是用專利申請(qǐng)還是專利授權(quán)來測(cè)量技術(shù)升級(jí)，三次回歸的結(jié)果都表明R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)有顯著的正向影響，且影響系數(shù)均為正，即目前我國(guó)仍然處于創(chuàng)新上升期，政府應(yīng)該進(jìn)一步增加R&D投入，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

表1 基本回歸結(jié)果

2.地區(qū)分析

為了了解各地區(qū)的差異性，將29個(gè)省分為東部、中部和西部，分別進(jìn)行固定效應(yīng)回歸分析，結(jié)果如表2所示。從表2中可以發(fā)現(xiàn)，R&D投入對(duì)各地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)都有正向影響，對(duì)東部地區(qū)的影響更加明顯，而對(duì)中部和西部地區(qū)來說影響相對(duì)小一些，這也跟各地區(qū)金融水平發(fā)展有關(guān)。東部地區(qū)金融市場(chǎng)發(fā)展快速，企業(yè)融資渠道多，政府投入更加容易吸引社會(huì)資金，相比之下，中部、西部地區(qū)的發(fā)展就慢很多。因此，政府在加大R&D投入的同時(shí)，要完善金融市場(chǎng)，有效配置資源，發(fā)揮更大作用。

表2 基本回歸結(jié)果

四、政策建議

（一）加大政府R&D投入強(qiáng)度

通過實(shí)證分析可以發(fā)現(xiàn)，R&D投入的增加對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有明顯且積極的正向影響。充足的資金對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來說相當(dāng)于足夠的“后勤保障”，保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的持久進(jìn)行。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要在后期發(fā)展中追上甚至趕超世界先進(jìn)水平，政府就要大力支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，給予充足的科研經(jīng)費(fèi)。

（二）完善金融市場(chǎng)

一個(gè)完善的金融市場(chǎng)是企業(yè)獲得融資的重要保障。當(dāng)政府加大R&D投入時(shí)，很大程度上會(huì)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。單依靠政府資金的投入還是不夠的，需要社會(huì)資金的注入，此時(shí)就需要金融市場(chǎng)發(fā)揮作用。一個(gè)完善的金融市場(chǎng)，無論是銀行還是民間資本、證券市場(chǎng)，都有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資。

（三）重視教育及人才培養(yǎng)

對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才的培養(yǎng)要給予重視，注重科技型人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)對(duì)外交流與學(xué)習(xí)，以便促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的開展。當(dāng)然，不能一味地追求數(shù)量，要關(guān)注人才質(zhì)量，專項(xiàng)及定向培養(yǎng)所需人才。

（四）協(xié)調(diào)地區(qū)差異

對(duì)東部地區(qū)而言，R&D投入與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一致的，其數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中部及西部地區(qū)。同時(shí)，從實(shí)證結(jié)果來看，其對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新影響也有更加積極明顯的作用。這種投入的差異導(dǎo)致地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展過度不平衡，為了盡量平衡這種差異，政府對(duì)中部、西部地區(qū)的創(chuàng)新投入必不可少，向中部、西部地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)釋放一個(gè)積極的信號(hào)，促進(jìn)中部、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。