王殿華,張雪*,彩虹
天津科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院(天津 300457)
隨著越來越多的消費(fèi)者愿意為綠色食品支付溢價(jià),且有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)更加嚴(yán)格,綠色生產(chǎn)成為食品企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的重要組成部分,綠色食品認(rèn)證企業(yè)數(shù)量快速增長(zhǎng),進(jìn)而推動(dòng)了綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展。綠色食品是指按照國(guó)家頒布的綠色食品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)加工的安全、優(yōu)質(zhì)的食用農(nóng)產(chǎn)品和不破壞生態(tài)環(huán)境的相關(guān)產(chǎn)品。消費(fèi)者對(duì)綠色食品質(zhì)量和價(jià)格的認(rèn)知最終會(huì)影響他們的購(gòu)買決策,而政府對(duì)綠色食品產(chǎn)業(yè)的支持引導(dǎo)和食品企業(yè)的綠色標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工可以改善消費(fèi)者對(duì)品牌的印象。研究表明,與普通食品相比,綠色食品可以獲得40%~47%的溢價(jià)[1],而營(yíng)養(yǎng)和安全等級(jí)最高的有機(jī)食品的溢價(jià)為109%~210%[2],這表明加大綠色生產(chǎn)的投入會(huì)為綠色食品產(chǎn)業(yè)帶來更高的溢價(jià)回報(bào)。
然而,發(fā)展綠色食品產(chǎn)業(yè)需要從農(nóng)場(chǎng)到餐桌的整個(gè)鏈條協(xié)同推進(jìn),在生產(chǎn)、加工、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸?shù)裙?yīng)鏈的各階段涉及的各個(gè)主體獲得的溢價(jià)水平和政府提供的綠色補(bǔ)貼可能無法彌補(bǔ)其付出的成本,例如在綠色食品的生產(chǎn)和加工階段,需要付出用于環(huán)境改善、綠色種植和加工技術(shù)研發(fā)等費(fèi)用,面對(duì)高生產(chǎn)成本和需求風(fēng)險(xiǎn),政府很難鼓勵(lì)供應(yīng)鏈上游和下游即農(nóng)戶和食品企業(yè)都進(jìn)行綠色生產(chǎn),并提供高質(zhì)量的綠色食品。因此,當(dāng)前我國(guó)綠色食品產(chǎn)業(yè)仍呈現(xiàn)粗放式增長(zhǎng)的特征,未進(jìn)入成熟期,結(jié)構(gòu)性失衡問題是難以跨越的瓶頸。為了引導(dǎo)綠色食品產(chǎn)業(yè)走向集約式發(fā)展,需要相關(guān)利益主體互相配合,實(shí)現(xiàn)各方利益均衡。
在綠色食品產(chǎn)業(yè)取得快速發(fā)展的背景下,國(guó)內(nèi)外學(xué)者們將綠色食品產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)單獨(dú)的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象進(jìn)行探討,主要從產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)[3-4]、消費(fèi)市場(chǎng)[5-6]以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[7-8]等方面展開,其中有基于因子聚類分析和隨機(jī)前沿模型等實(shí)證分析法,也有規(guī)范分析方法。但大部分研究或站在國(guó)家政府層面的宏觀視角,或站在企業(yè)層面的微觀視角,論述較為單一,而綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)涉及多個(gè)利益主體的多方博弈問題。有些學(xué)者也意識(shí)到將各方主體聯(lián)系起來的重要性,利用博弈分析研究方法對(duì)食品相關(guān)主題展開研究。范忠偉[9]著眼于綠色食品需求市場(chǎng),探求供求雙方企業(yè)和消費(fèi)者在博弈中追求的效用。劉春蓉等[10]采用多種博弈分析方法,將政府和企業(yè)納入分析框架,指出政府的策動(dòng)力和龍頭企業(yè)的影響力對(duì)循環(huán)綠色食品產(chǎn)業(yè)集群的生成產(chǎn)生正向影響。Lau等[11]將多標(biāo)準(zhǔn)決策方法嵌入博弈論框架,探索促進(jìn)有機(jī)食品行業(yè)發(fā)展和提升消費(fèi)者信任度的機(jī)制,指出政府應(yīng)對(duì)有機(jī)食品供應(yīng)商進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和管理。Cao等[12]認(rèn)為食品的綠色程度是由合作社和企業(yè)的綠色努力共同決定的,通過構(gòu)建博弈模型探討食品供應(yīng)鏈的兩個(gè)供給主體在食品綠色加工過程中的最佳決策。
綜上可見,有關(guān)綠色食品產(chǎn)業(yè)的研究和討論很深入,對(duì)于相關(guān)主體的博弈分析也開始不斷涌現(xiàn),很大部分集中在食品的綠色水平和品牌治理問題,部分是從市場(chǎng)供求角度探尋企業(yè)生產(chǎn)和消費(fèi)者支付意愿之間的博弈,也有部分將政府補(bǔ)貼納入博弈模型中。而多數(shù)研究都忽略了政府政策支持、食品企業(yè)生產(chǎn)決策、消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)和安全監(jiān)督意識(shí)的戰(zhàn)略互動(dòng),基于政府政策、食品企業(yè)生產(chǎn)決策以及消費(fèi)者對(duì)前兩者關(guān)注度和對(duì)綠色食品溢價(jià)的支付意愿的三方博弈的研究尚處于起步階段。鑒于此,借鑒前人相關(guān)研究成果,考慮政府扶持政策和消費(fèi)者的環(huán)保和安全監(jiān)督意識(shí)對(duì)食品企業(yè)的生產(chǎn)決策的影響,基于博弈論方法,分析綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)利益主體之間的博弈關(guān)系和策略選擇,為我國(guó)綠色食品產(chǎn)業(yè)的跨越發(fā)展提供參考建議。
2.1.1 模型假設(shè)
2.1.1.1 參與人
該模型的博弈雙方為政府和食品行業(yè)生產(chǎn)企業(yè),且二者均是理性的,各自做出有利于自身利益最大化的策略。政府有兩種策略選擇:實(shí)施綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策以增長(zhǎng)食品企業(yè)綠色標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)熱情和不實(shí)施綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策。企業(yè)根據(jù)政府政策有兩種策略選擇:按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范生產(chǎn)加工以及不按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范生產(chǎn)加工。即雙方的行為策略空間為:政府策略集={實(shí)施扶持政策,不實(shí)施扶持政策};企業(yè)策略集={標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工,非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工}。
2.1.1.2 支付函數(shù)
對(duì)食品企業(yè)而言,按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范生產(chǎn)加工的收益為R1,成本為C1,在政府實(shí)施扶持政策時(shí)利用政府提供補(bǔ)貼N。選擇非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的收益為R2,成本為C2(C2>C1),若在政府實(shí)施扶持政策時(shí)將補(bǔ)貼另作他用,這時(shí)政府會(huì)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)進(jìn)行處罰,損失為L(zhǎng)。
對(duì)地方政府而言,實(shí)施綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策需要支付的成本為M(其中包含給予食品企業(yè)的各種形式資金支持N,且N為正數(shù))。無論地方政府是否實(shí)施扶持政策,若食品企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工,則綠色食品的產(chǎn)量均會(huì)提高,從而有利于民眾身體健康和生態(tài)環(huán)境,政府會(huì)獲得的效用為G。若食品企業(yè)選擇非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),那么市場(chǎng)就存在食品不安全的風(fēng)險(xiǎn)(假定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為α),威脅民眾健康,并且不利于綠色食品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,政府就會(huì)因此承擔(dān)食品安全危機(jī)成本和公信力損失,用U來表示。由此建立在綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中政府與食品企業(yè)之間的博弈模型(表1)。
表1 政府與食品企業(yè)的博弈支付矩陣
2.1.2 博弈分析
1) 由表1的支付矩陣來看,假定食品企業(yè)選擇“標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工”的策略,由于G-M<G,政府會(huì)選擇不實(shí)施扶持政策;若政府不實(shí)施扶持政策,當(dāng)R1-C1>R2-C2時(shí),食品企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工,否則選擇非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工,此時(shí)該博弈的均衡解為{不實(shí)施扶持政策,非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工},這是一個(gè)不利于綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的純策略納什均衡。假定食品企業(yè)選擇“非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工”策略,如果L-MαU>-αU,即L>M,則政府選擇實(shí)施扶持政策;相反L<M時(shí),政府選擇不實(shí)施扶持政策,這種情況下同樣是不利于綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的純策略納什均衡{不實(shí)施扶持政策,非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工}。假定政府選擇“實(shí)施扶持政策”的策略,若R1-C1+N>R2-C2-L,則食品企業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工;若R1-C1+N<R2-C2-L,則食品企業(yè)選擇非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工,如果此時(shí)同時(shí)滿足L-M-αU>G-M,即L-αU>G,則{實(shí)施扶持政策,非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工}這一純策略納什均衡產(chǎn)生,也不利于綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由上述分析,只有當(dāng)R1-C1+N<R1-C1,即N<0時(shí),博弈雙方才會(huì)傾向于做出有利于綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策略選擇{不實(shí)施扶持政策,標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工}。但由于N>0,必有R1-C1+N>R1-C1,因此該博弈不存在促進(jìn)綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的純策略,需要求解混合策略納什均衡。
2) 在現(xiàn)實(shí)生活中食品企業(yè)并不知曉政府實(shí)施扶持政策的概率是多少,這時(shí)假設(shè)政府有p(0≤p≤1)的可能性實(shí)施扶持政策,1-p的可能性不實(shí)施,即政府的混合策略為(p,1-p);食品企業(yè)有q(0≤q≤1)的概率進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),1-q的可能性非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn),即食品企業(yè)的混合策略為(q,1-q)。Eg和Ee分別為政府和食品企業(yè)在該博弈中的期望函數(shù)。根據(jù)混合策略納什均衡計(jì)算,博弈雙方的效用函數(shù)分別為:
令式(3)和(4)分別為0得到最優(yōu)解,即:
此時(shí)的納什均衡為:
從上述均衡結(jié)果可知,當(dāng)政府實(shí)施扶持政策的概率p>p*時(shí),食品企業(yè)選擇進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工;當(dāng)政府實(shí)施扶持政策的概率p<p*時(shí),食品企業(yè)選擇非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。當(dāng)食品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的概率q>q*時(shí),政府的最優(yōu)策略是不實(shí)施扶持政策;而當(dāng)q<q*時(shí),政府的最優(yōu)策略是實(shí)施扶持政策。
R1-C1可以當(dāng)作是食品企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工后的利潤(rùn)(用π1表示),R2-C2可以當(dāng)作是食品企業(yè)進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的利潤(rùn)(用π2表示),由于?p*/?π1=-1/N+L<0,?p*/?π2=1/N+L>0,因此食品企業(yè)因按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)加工所獲的利潤(rùn)越高,政府需要實(shí)施扶持政策的概率越??;而按照普通食品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)加工給企業(yè)帶來的眼前利潤(rùn)更高,政府要加大扶持政策的實(shí)施力度才能引導(dǎo)食品企業(yè)參與到綠色食品產(chǎn)業(yè)的建設(shè)中。目前來看,標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的當(dāng)前利益可能低于非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的眼前利益,因此政府扶持政策的落實(shí)對(duì)于綠色食品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著帶動(dòng)作用。又因?yàn)?q*/?M=-1/L<0,?q*/?L=M/L2>0,所以食品企業(yè)越不傾向于標(biāo)準(zhǔn)化加工生產(chǎn),政府就需付出更多的成本M來鼓勵(lì)其按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)加工;反之,政府對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)加工的食品企業(yè)監(jiān)管更嚴(yán),則增大了食品企業(yè)改善生產(chǎn)模式的概率。由上述分析可見,綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開政府各方面的策動(dòng)力和監(jiān)管力度。
以上對(duì)政府和食品企業(yè)之間博弈進(jìn)行了分析,而在實(shí)際生活中,消費(fèi)者由于環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)和綠色食品需求的增長(zhǎng)而將目光專注在政府政策和食品企業(yè)的生產(chǎn)決策上,促使政府考慮社會(huì)效益并激勵(lì)食品企業(yè)改善生產(chǎn)模式,因此消費(fèi)者對(duì)政府政策的建議和支持以及對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)綠色食品的關(guān)注、購(gòu)買和監(jiān)督同樣對(duì)綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有建設(shè)作用。
2.2.1 夏普利值(Shapley值)分析法
夏普利值最早由Lloyd Shapley(1953)提出并普遍應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的利益合理分配等問題。Shapley值法應(yīng)用于綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題時(shí),將相關(guān)利益主體組建合作聯(lián)盟節(jié)約的綠色投資費(fèi)用作為合作收益,按照各參與主體i對(duì)于綠色投資費(fèi)用降低的貢獻(xiàn)函數(shù)v分配總收益。博弈(N,v)的Shapley值將大聯(lián)盟N的利益或成本v(N)按照式(7)進(jìn)行分配:
式中:n是參與合作博弈的總數(shù);|S|是小聯(lián)盟S中包含的元素?cái)?shù)目;ω(|S|)是指由|S|決定的“貢獻(xiàn)”權(quán)重;S/{i}是S中去掉i的聯(lián)盟;φi(v)是聯(lián)盟中i的應(yīng)得分配。
2.2.2 模型的假設(shè)
為了提高綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,實(shí)現(xiàn)各自利益最大化,政府(1)、食品企業(yè)(2)和消費(fèi)者(3)組成合作聯(lián)盟,則局中人構(gòu)成的集合N={1, 2, 3},在不同的聯(lián)盟情況下預(yù)期收益如表2所示。
表2 各聯(lián)盟狀態(tài)下特征函數(shù)值
2.2.3 Shapley值求解
根據(jù)Shapley值法,運(yùn)用式(7)計(jì)算政府合作博弈的利益分配,計(jì)算過程整理如表3所示。
表3 政府收益分配表
由此可得,政府分配的收益為:
同理,可以算出企業(yè)分配的收益:
消費(fèi)者分配的收益為:
2.2.4 結(jié)果討論
進(jìn)而對(duì)于式(8)有:
同理,對(duì)于式(9)和(10),食品企業(yè)和消費(fèi)者分配的利益φ2(v)≥Re,φ3(v)≥Rc,即三方博弈主體合作聯(lián)盟后所分配得到的收益至少不比單獨(dú)決策少,這符合合作博弈的個(gè)體理性原則,合作聯(lián)盟有存在的條件。顯然,綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的三方主要主體形成聯(lián)盟關(guān)系后,政府能夠獲得更多的社會(huì)效用,食品企業(yè)能夠得到更多利潤(rùn),消費(fèi)者的綠色需求能夠得到滿足,是一個(gè)合作共贏的局面。在此過程中,各方參與者的收益不僅與其不參與任何聯(lián)盟而單獨(dú)決策的收益有關(guān),還與對(duì)任意形式聯(lián)盟總體收益的邊際貢獻(xiàn)有關(guān),即邊際貢獻(xiàn)越大,所分配得到的收益越多,綠色食品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更離不開該參與者的支持。
綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展涉及多個(gè)利益相關(guān)者的多方協(xié)調(diào),從食品產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈和需求市場(chǎng)角度出發(fā),首先分析政府與食品企業(yè)博弈互動(dòng)的主要行為策略,然后將政府、食品企業(yè)和消費(fèi)者納入博弈框架,基于合作博弈論Shapley值法,求解三方利益分配所得。結(jié)果表明,建立合作聯(lián)盟后產(chǎn)業(yè)鏈總體收益和參與主體分配的利益都不少于單獨(dú)決策時(shí)的水平。由此,提出以下對(duì)策和建議。
在出臺(tái)綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策的過程中,政府需要通過利用博弈中個(gè)人實(shí)現(xiàn)最大化利益的動(dòng)機(jī)來協(xié)調(diào)多種利益,以實(shí)現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和提高民眾健康生活水平的目標(biāo),獲得最大效用。對(duì)綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策進(jìn)行優(yōu)化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的必要路徑,現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)組織化程度偏低,中小綠色食品企業(yè)占大部分,這些企業(yè)會(huì)承擔(dān)不了太大的綠色生產(chǎn)成本而放棄生產(chǎn)綠色食品的戰(zhàn)略,大型龍頭食品企業(yè)數(shù)量偏少且分散。因此,政府需針對(duì)不同規(guī)模的食品企業(yè)實(shí)施不同的扶持政策,并通過提高政策支持力度,鼓勵(lì)生成綠色食品產(chǎn)業(yè)集群。
此外,綠色食品產(chǎn)業(yè)扶持政策的效果受到政策實(shí)施效率的影響,還需對(duì)建立政策實(shí)施考核機(jī)制,各級(jí)綠色食品管理部門要落實(shí)各項(xiàng)政策,為食品企業(yè)提供資金支持都有政策和憑據(jù)可循,同時(shí)要規(guī)范綠色食品標(biāo)志認(rèn)證的程序,做到綠色食品質(zhì)量的可追溯和責(zé)任的可追究。
食品企業(yè)在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí),要增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感,根據(jù)扶持政策的變化調(diào)整綠色生產(chǎn)決策,應(yīng)通過改善自身成本結(jié)構(gòu)而不是依賴補(bǔ)貼等外部因素來提高產(chǎn)品的綠色水平。站在市場(chǎng)角度,消費(fèi)者對(duì)綠色食品的需求增加,越來越關(guān)注具有綠色標(biāo)志的商品,促使食品企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,要想占領(lǐng)綠色食品市場(chǎng)的份額,在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的博弈中獲得最大利益,品牌建設(shè)是重要手段。品牌是商品和消費(fèi)者之間的紐帶,消費(fèi)者對(duì)品牌的認(rèn)可度會(huì)影響消費(fèi)行為和決策,尤其在關(guān)乎健康的綠色食品領(lǐng)域,對(duì)品牌標(biāo)識(shí)更加關(guān)注。因此,食品企業(yè)應(yīng)積極按照綠色食品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)加工,積極申請(qǐng)綠色產(chǎn)品認(rèn)證,合理利用政策給予的認(rèn)證補(bǔ)貼和基地建設(shè)補(bǔ)貼,將打造綠色食品品牌作為重大戰(zhàn)略目標(biāo),把我國(guó)綠色食品品牌做精、做大、做強(qiáng),突破綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸。
消費(fèi)者環(huán)保和綠色消費(fèi)意識(shí)的增強(qiáng)可以促使食品企業(yè)生產(chǎn)更多的綠色食品,是綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。消費(fèi)者要意識(shí)到自己是市場(chǎng)的主體,參與博弈中來,持續(xù)關(guān)注綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展,對(duì)政府政策的制定提供建議和看法并監(jiān)督政策實(shí)施的有效性,同時(shí)以自身的綠色消費(fèi)意識(shí)倒逼食品企業(yè)生產(chǎn)綠色食品。此外,消費(fèi)者還需增強(qiáng)對(duì)綠色食品標(biāo)識(shí)的認(rèn)知水平和辨別能力[13],一旦市場(chǎng)上出現(xiàn)假冒綠色產(chǎn)品,要主動(dòng)維權(quán),積極檢舉食品企業(yè)生產(chǎn)假冒綠色食品行為,協(xié)助政府打擊假冒偽劣。只有踴躍地消費(fèi)綠色食品,對(duì)政府扶持政策給予支持,對(duì)食品企業(yè)生產(chǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督,才能促進(jìn)綠色食品生產(chǎn),進(jìn)而促使綠色食品產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效。