科研誠(chéng)信建設(shè)的對(duì)策淺析

王 越

（大連海事大學(xué)馬克思主義學(xué)院 遼寧大連 116026）

科學(xué)研究以誠(chéng)信為基礎(chǔ)早已達(dá)成共識(shí)。但近年來(lái)，科研人員的科研壓力日益增加，科研不端案件頻頻曝光，社會(huì)對(duì)科研誠(chéng)信的關(guān)注提升到了新高度。

一、科研誠(chéng)信的內(nèi)涵界定

科研誠(chéng)信是在科研活動(dòng)這一特定情況下恪守相關(guān)道德原則與倫理規(guī)范的堅(jiān)定性。其內(nèi)涵[1]包括誠(chéng)實(shí)（包括恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)，忠實(shí)提供信息，研究真實(shí)可信，交流充分深入）、客觀（包括尊重客觀事實(shí)，避免主觀偏見(jiàn)，研究可接受重復(fù)檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)處理應(yīng)透明，學(xué)術(shù)交流與公眾溝通誠(chéng)實(shí)開(kāi)放）、精確（包括仔細(xì)進(jìn)行設(shè)計(jì)和實(shí)施研究，記錄和報(bào)告盡可能準(zhǔn)確無(wú)誤）、高效（包括合理使用科研資源，力戒浪費(fèi)）、公正（包括項(xiàng)目申請(qǐng)、成果報(bào)告、發(fā)表署名準(zhǔn)確體現(xiàn)自己和他人貢獻(xiàn)，在同行評(píng)議中堅(jiān)持公正，在學(xué)術(shù)交流和信息共享中同行相尊，在存在利益沖突或潛在利益沖突時(shí)做到透明公開(kāi)）、責(zé)任（包括科研人員與科研群體應(yīng)履行對(duì)同行、對(duì)研究對(duì)象、對(duì)公眾的責(zé)任和義務(wù)，導(dǎo)師在指導(dǎo)學(xué)生和年輕科研人員時(shí)應(yīng)體現(xiàn)對(duì)后代的責(zé)任）?？蒲姓\(chéng)信規(guī)范的是研究過(guò)程中涉及的誠(chéng)信和守信行為，屬于科研倫理的一部分。但科研倫理涵蓋的范圍更廣，包括科學(xué)共同體內(nèi)部的倫理問(wèn)題、科技人員的社會(huì)良知與責(zé)任、當(dāng)代科技對(duì)社會(huì)的倫理沖擊、科技社會(huì)中的文化價(jià)值沖突等方面。有些問(wèn)題屬于科研倫理，但不屬于科研誠(chéng)信的范疇。

二、科研誠(chéng)信建設(shè)的價(jià)值

科學(xué)事業(yè)的誠(chéng)實(shí)和科研人員的誠(chéng)信是科學(xué)發(fā)展的基石[2]。科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展及其對(duì)社會(huì)各方面影響的日益廣泛和深入，使得科學(xué)知識(shí)產(chǎn)生的方式和科技人員所處的環(huán)境都發(fā)生了變化?？蒲姓\(chéng)信是科技創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在要求，也是科技事業(yè)健康發(fā)展的必要前提。一方面，科研人員為國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府決策獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為提高公眾健康水平、生活水準(zhǔn)和幸福感身體力行；另一方面，社會(huì)公眾將科研人員視為科學(xué)發(fā)展最權(quán)威的發(fā)言人和最值得信賴(lài)的專(zhuān)家，對(duì)科研人員的道德信念和行為準(zhǔn)則深信不疑。為此，以科研誠(chéng)信為基礎(chǔ)，形成科研人員與民眾溝通的良性循環(huán)，有利于社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。

科技人才對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的提升具有關(guān)鍵性的作用?？萍既瞬诺目蒲姓\(chéng)信素質(zhì)和科學(xué)道德水準(zhǔn)是保證科技事業(yè)繁榮與發(fā)展的重要基礎(chǔ)[3]。我國(guó)正處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時(shí)期?？蒲胁欢诵袨轭l頻發(fā)生，對(duì)學(xué)術(shù)界的公信力產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，阻礙了學(xué)術(shù)的繁榮和科學(xué)的發(fā)展。據(jù)調(diào)查，博士后等承受壓力較大的研究人員更容易涉及科研不端行為。當(dāng)前，各國(guó)科研評(píng)價(jià)體系一般均與論文發(fā)表直接掛鉤，博士后、副教授等在職稱(chēng)晉升、職業(yè)發(fā)展方面面臨巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，一些人不惜鋌而走險(xiǎn)，采取不正當(dāng)?shù)氖址òl(fā)表論文。因此，承受壓力較大的研究人員成為科研不端行為的高發(fā)人群?？茖W(xué)的自我糾錯(cuò)機(jī)制在過(guò)去能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并懲罰科研不端行為，但在科學(xué)發(fā)展成為龐大復(fù)雜體系的現(xiàn)代社會(huì)，單純依靠傳統(tǒng)的自律顯然是不夠的。面對(duì)這一困境，我國(guó)近年來(lái)頒布了一系列相關(guān)文件，對(duì)科研人員提出了更多意見(jiàn)和要求。嚴(yán)肅科研誠(chéng)信，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，抵制學(xué)術(shù)不端行為，事關(guān)我國(guó)各項(xiàng)事業(yè)的健康發(fā)展。

三、我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的對(duì)策

（一）抓主要矛盾，切實(shí)加強(qiáng)誠(chéng)信教育

出現(xiàn)科研不端行為的原因往往是科研人員對(duì)科研誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)淺薄。個(gè)人道德意識(shí)對(duì)科研誠(chéng)信有一定影響。如果能為青年科學(xué)家提供有關(guān)科學(xué)研究倫理道德的教育，加強(qiáng)導(dǎo)師和合作者的監(jiān)管，進(jìn)行恰當(dāng)?shù)墓芾砗统浞值闹笇?dǎo)，那么，科研不端行為就會(huì)大大減少?？蒲袑W(xué)術(shù)團(tuán)體更多是通過(guò)制定道德規(guī)范警示并規(guī)勸會(huì)員自律，也會(huì)開(kāi)展一系列活動(dòng)，包括在會(huì)議中納入科研誠(chéng)信相關(guān)內(nèi)容、在專(zhuān)業(yè)期刊中開(kāi)設(shè)專(zhuān)欄或發(fā)表有關(guān)文章、召開(kāi)研討會(huì)等來(lái)促進(jìn)會(huì)員的科研誠(chéng)信自律行為?？萍急O(jiān)管部門(mén)及高校、研究院等科研單位要組織有針對(duì)性的科研誠(chéng)信培訓(xùn)，引導(dǎo)科研人員自律。

教育部于2002年頒布了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》，2004年頒發(fā)了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范(試行)》。2009年，我國(guó)教育部等十個(gè)部門(mén)和單位聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》，對(duì)科研人員科研誠(chéng)信建設(shè)提出了具體意見(jiàn)和要求。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳于2018年5月印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》[4]，規(guī)定了科研誠(chéng)信相關(guān)工作機(jī)制、責(zé)任體系、制度建設(shè)，要求為了切實(shí)推進(jìn)科研誠(chéng)信教育，加大學(xué)風(fēng)建設(shè)和學(xué)術(shù)道德宣講力度，提高學(xué)術(shù)道德水平，弘揚(yáng)科學(xué)倫理，將各類(lèi)學(xué)術(shù)規(guī)范和原則引入課堂，給學(xué)生、高校教師、科研工作者，尤其是研究生以正確的引導(dǎo)，端正其學(xué)術(shù)認(rèn)知，促使其從思想上真正認(rèn)同各類(lèi)學(xué)術(shù)規(guī)范并主動(dòng)遵守，逐步加快科研誠(chéng)信體系建設(shè)，將各研究機(jī)構(gòu)與科研主管部門(mén)納入學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系建設(shè)范疇，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立起完善的科研制度，共同致力于凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。

（二）構(gòu)建信息共享機(jī)制，提升科研人員責(zé)任感

我國(guó)目前尚未建成完備的科研信息共享體系，建立完善的科研共享機(jī)制有利于提升科研誠(chéng)信。我國(guó)將打造一個(gè)涵蓋自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)等全門(mén)類(lèi)的綜合性國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，建立科研人員、科研機(jī)構(gòu)和組織的誠(chéng)信檔案，調(diào)查并開(kāi)發(fā)適合于不同類(lèi)型科學(xué)研究活動(dòng)和對(duì)象特征的、科學(xué)合理的科學(xué)研究完整性指標(biāo)和方法模型，規(guī)定評(píng)估方法、周期、程序和其他內(nèi)容，參與科學(xué)技術(shù)規(guī)劃和項(xiàng)目組織，納入科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)和其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的管理者或項(xiàng)目實(shí)施者，建立并完善用于科學(xué)研究完整性信息收集、記錄、評(píng)估和應(yīng)用的管理系統(tǒng)。我們需要兼顧各個(gè)責(zé)任主體的特點(diǎn)，建立完整的科學(xué)信息儲(chǔ)存庫(kù)，區(qū)分不同科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的類(lèi)型，進(jìn)行信息管理，讓范圍、內(nèi)容和信息收集方法標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)信息共享和應(yīng)用研究，促使科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、逐步完善，推動(dòng)全國(guó)各平臺(tái)和區(qū)域科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)的信用信息共享，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)和各區(qū)域的信息交流。

培養(yǎng)和提升科研人員的自律和責(zé)任感，是建設(shè)科研誠(chéng)信的基本前提?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)成功的關(guān)鍵在于增強(qiáng)科研人員對(duì)學(xué)術(shù)道德的自覺(jué)尊重?？茖W(xué)家進(jìn)行科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用在擴(kuò)散性、滲透性等方面具有一定的不確定性，要求其具有強(qiáng)烈的責(zé)任感、科學(xué)精神、倫理道德和科研倫理，當(dāng)然，也要遵守法律法規(guī)的規(guī)定?？蒲腥藛T對(duì)科研活動(dòng)具體流程進(jìn)行考量，對(duì)科學(xué)成果的應(yīng)用進(jìn)行評(píng)價(jià)，是必要的。有關(guān)部門(mén)也應(yīng)采取措施，制定規(guī)范，引導(dǎo)科研活動(dòng)的開(kāi)展。在科研活動(dòng)中，科研人員應(yīng)有規(guī)必依，讓科研過(guò)程更加理性，尊重規(guī)律、敬畏法律，時(shí)刻約束自身行為，提升責(zé)任意識(shí)。

（三）加強(qiáng)監(jiān)管力度，完善懲處制度

對(duì)科研誠(chéng)信進(jìn)行切實(shí)有效的監(jiān)管刻不容緩。這是我國(guó)科研工作的重要一環(huán)。運(yùn)用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立科研誠(chéng)信科技風(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)，可以有效地起到監(jiān)督作用。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)可以對(duì)科研工作進(jìn)行即時(shí)、有效的跟蹤和監(jiān)管，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)新媒體的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，并將公眾監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督納入監(jiān)督體系，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行監(jiān)督和曝光。目前，我國(guó)各相關(guān)部門(mén)認(rèn)真履行調(diào)查處理責(zé)任。科技部負(fù)責(zé)指導(dǎo)自然科學(xué)論文，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院負(fù)責(zé)指導(dǎo)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)論文?？萍疾俊⒅袊?guó)社會(huì)科學(xué)院明確了有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)研究的日常監(jiān)督，建立了部門(mén)間的共同調(diào)查機(jī)制，負(fù)責(zé)組織重大科研誠(chéng)信事件的共同調(diào)查?？蒲姓\(chéng)信機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分擔(dān)調(diào)查責(zé)任，積極、公正地進(jìn)行調(diào)查和處理。我們要建立起學(xué)術(shù)路線和行政路線的雙重保障，重視科研誠(chéng)信協(xié)會(huì)等社會(huì)組織的作用。同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)督管理局、公安局等部門(mén)對(duì)通過(guò)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)術(shù)論文交易、代筆、偽造、資料操作等違法行為應(yīng)嚴(yán)肅處理，加大查處力度，保護(hù)相關(guān)責(zé)任主體的合法權(quán)益，依法進(jìn)行事實(shí)的認(rèn)定和處理，迅速發(fā)表處理結(jié)果。

相關(guān)部門(mén)應(yīng)堅(jiān)決取締違反科研誠(chéng)信要求的行為，對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查處理，加強(qiáng)部門(mén)間區(qū)域科學(xué)研究信用信息的共享，對(duì)嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)的行為采取已經(jīng)商議界定的處罰措施，并認(rèn)可處理結(jié)果。相關(guān)部門(mén)應(yīng)將科研誠(chéng)信與科研人員的學(xué)位授予、職務(wù)任用、審查表彰、院士選定、人才評(píng)價(jià)等掛鉤，并作為公共購(gòu)買(mǎi)、財(cái)政支持、資質(zhì)等級(jí)評(píng)價(jià)、稅收信用評(píng)價(jià)等領(lǐng)域的重要參考，建立完備的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度，促使科研人員在科研工作中認(rèn)真負(fù)責(zé)，保證獎(jiǎng)罰分明、有據(jù)可依。

（四）完善法律法規(guī)，構(gòu)建科研誠(chéng)信體系

近年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)初步構(gòu)建了以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》[5]為統(tǒng)領(lǐng)、獎(jiǎng)懲并重的科研誠(chéng)信制度體系，建立了科研誠(chéng)信聯(lián)席會(huì)議制度，形成了齊抓共管的科研誠(chéng)信建設(shè)格局。但科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任還需進(jìn)一步明確。美國(guó)的科研誠(chéng)信體系建設(shè)得最為完善，已經(jīng)形成了政府負(fù)責(zé)規(guī)范指導(dǎo)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查處罰、學(xué)術(shù)組織負(fù)責(zé)指導(dǎo)約束的較為完整和系統(tǒng)的科研誠(chéng)信體系?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，需要相關(guān)部門(mén)協(xié)同努力。其中，政府負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與規(guī)范，通過(guò)制定法律政策來(lái)推進(jìn)科研誠(chéng)信；科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)作為科研人員的直接管理部門(mén)，承擔(dān)教育、調(diào)查和懲戒的主要責(zé)任；學(xué)術(shù)團(tuán)體通過(guò)制定道德規(guī)范等手段加強(qiáng)會(huì)員自律；出版界則通過(guò)加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文和著作的出版管理來(lái)規(guī)范科學(xué)研究和警戒不端行為[6]。我國(guó)也應(yīng)盡快建立完善的科研誠(chéng)信體系，發(fā)揮各相關(guān)部門(mén)的職能力量。

我國(guó)應(yīng)通過(guò)科研誠(chéng)信立法，建立完善的科學(xué)技術(shù)法律體系，制定符合我國(guó)國(guó)情的科研誠(chéng)信法律法規(guī)[7]，用法律手段妥善處理科研誠(chéng)信問(wèn)題。我國(guó)要通過(guò)發(fā)表科研報(bào)告、科研成果，積極營(yíng)造良好的科研環(huán)境，嚴(yán)格落實(shí)科研誠(chéng)信制度，針對(duì)科研管理不嚴(yán)的情況，加強(qiáng)高校、科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目的發(fā)展和資源利用的監(jiān)管，提高科研管理意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行制度，對(duì)科學(xué)界起到積極的引導(dǎo)作用[8]。2020年7月31日晚，科技部官網(wǎng)公布了《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，于2020年9月1日起施行。該規(guī)定指出，存在故意夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成負(fù)面影響或財(cái)政資金損失等違規(guī)行為的，9月起，將面臨相應(yīng)處理。這顯示，法律法規(guī)體系的牢籠正在扎緊。學(xué)術(shù)監(jiān)督工作已是整個(gè)科研監(jiān)督體系鏈條上的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

四、結(jié)束語(yǔ)

科研誠(chéng)信是科技工作者的初心。我們要弘揚(yáng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，充分尊重科學(xué)研究的規(guī)律和特點(diǎn)，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，形成敢為人先、勇于探索、百家爭(zhēng)鳴的科研氛圍，著力提升科研人員的科研水平及責(zé)任感，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。