基于耗散結(jié)構(gòu)理論的舊村莊更新勢(shì)態(tài)淺析

薛汪祥

摘要：本文從系統(tǒng)論中耗散結(jié)構(gòu)理論的角度出發(fā)，分析了“三舊”改造中舊村莊的影響因素和構(gòu)成體系，歸納出舊村莊是一種多元多組分的開放系統(tǒng)，提出了更新的舊村莊是一種耗散結(jié)構(gòu)，以此揭示了舊村莊遠(yuǎn)離平衡態(tài)和漲落效果放大的現(xiàn)象，推斷了部分舊村更新的條件及時(shí)機(jī)，總結(jié)了作為耗散結(jié)構(gòu)的舊村莊更新的價(jià)值。以自組織理論中的耗散結(jié)構(gòu)理論分析舊村更新問題，有助于厘清舊村所涉及的影響因素，探索更新啟動(dòng)的恰當(dāng)時(shí)機(jī)，為后續(xù)的城市更新和發(fā)展提供理論上的依據(jù)。

關(guān)鍵詞：城市更新;舊村莊;耗散結(jié)構(gòu);自組織;漲落

中國(guó)幾十年的城鎮(zhèn)化發(fā)展造就了如今經(jīng)濟(jì)的繁榮和城鎮(zhèn)風(fēng)貌的迅速變化，而近年來(lái)許多一線城市逐漸出現(xiàn)了新增建設(shè)用地供應(yīng)困難的情況，每年的新增建設(shè)用地指標(biāo)缺口也在逐步累積，如廣東等地區(qū)的城市發(fā)展將從增量開發(fā)逐漸向存量盤活推進(jìn)。自2008年廣東省提出針對(duì)舊村莊、舊城鎮(zhèn)和舊廠房為對(duì)象的“三舊”改造至今已取得了良好的成效，并涌現(xiàn)了一批示范性的改造項(xiàng)目，顯著提高了土地利用率，改善了居民人居環(huán)境。

舊村莊在更新中屬于用地普遍較大，主體相對(duì)復(fù)雜的對(duì)象，這兩個(gè)特征容易衍生出用地零散、缺口較大、意愿不統(tǒng)一等問題。然而，在集體所有的土地權(quán)屬背景下，合法建設(shè)量限制和不斷與相鄰城市共鳴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)存在矛盾，村落自由發(fā)展的模式與城市化進(jìn)程中的規(guī)劃建設(shè)條件也存在差異。舊村更新在很長(zhǎng)一段時(shí)間都將成為存量發(fā)展下的關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)其更新條件、時(shí)機(jī)和價(jià)值的研究也就尤為重要。

耗散理論是系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域“新三論”①中的重要組成部分，與協(xié)同學(xué)并稱為“自組織理論”②。如今自組織理論的研究和應(yīng)用已經(jīng)從熱力學(xué)擴(kuò)展到生物學(xué)、社會(huì)學(xué)等復(fù)雜自組織系統(tǒng)，有助于分析復(fù)雜開放系統(tǒng)從簡(jiǎn)單向復(fù)雜發(fā)展的過程，對(duì)于舊村這一具有復(fù)雜運(yùn)行規(guī)律和開放的社會(huì)系統(tǒng)具有借鑒意義。本文以其中的耗散結(jié)構(gòu)理論為基礎(chǔ)，比對(duì)舊村與該結(jié)構(gòu)的相似形態(tài);推斷舊村進(jìn)行更新的合適時(shí)機(jī);探討該理論下舊村更新的主要價(jià)值。

一、基于耗散理論下舊村系統(tǒng)形態(tài)分析

城市更新視角下的舊村落態(tài)勢(shì)具有諸多特征，一方面影響舊村發(fā)展的因素多元化，且受到臨近城鎮(zhèn)發(fā)展趨勢(shì)的推動(dòng)，資源和信息交換量急劇提升，另一方面保持非穩(wěn)定狀態(tài)使舊村發(fā)展臨近突變閾值，細(xì)微的漲落都會(huì)成為焦點(diǎn)，隨時(shí)會(huì)成突變的誘因。

（一）舊村為多因素影響的開放系統(tǒng)

具有更新價(jià)值的舊村系統(tǒng)包含多個(gè)活躍的影響因素，甚至是多層次的組合共同影響的系統(tǒng)。以廣東省城市更新為例，當(dāng)一個(gè)村落作為“三舊”改造項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)象時(shí)，一般會(huì)先被納入“三舊”標(biāo)圖建庫(kù)中，既在一定程度上初判了改造條件，又為后續(xù)改造規(guī)定了相關(guān)的指標(biāo)。同時(shí)，土地利用現(xiàn)狀、規(guī)劃，控制性詳細(xì)規(guī)劃，城市“三區(qū)四線”③等要素會(huì)作為既定的規(guī)劃與限制條件對(duì)舊村更新作出要求，而舊村的權(quán)屬情況、現(xiàn)狀建設(shè)情況和改造主體意愿將影響更新的進(jìn)展。出資方對(duì)項(xiàng)目的最大建設(shè)量，建成后的業(yè)態(tài)也有相應(yīng)的考慮。更新政策下，項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生公益項(xiàng)目，提高非經(jīng)營(yíng)性用地比例，優(yōu)化人居環(huán)境，是政府愿意推進(jìn)村落更新項(xiàng)目的重要原因之一。僅一個(gè)舊村更新項(xiàng)目就有權(quán)屬方、政府和投資方三個(gè)方面相互博弈，項(xiàng)目外還有自然條件、法定規(guī)劃等各層面要素持續(xù)影響，因此待更新的舊村必定為一個(gè)多要素共同作用的系統(tǒng)。多要素是系統(tǒng)的基礎(chǔ)，而大量的系統(tǒng)基元甚至多層次組分，是產(chǎn)生耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上要素的相互影響會(huì)加速耗散結(jié)構(gòu)的形成。

舊村還有一個(gè)重要特征為開放性，即待更新舊村一般為一個(gè)開放系統(tǒng)。舊村若是因自然或社會(huì)原因，斷開與外界的溝通，無(wú)法獲取新的信息，僅僅通過村民與自然環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)和能量交換，會(huì)極大降低其發(fā)展的速度，減緩?fù)蛔兊膸茁?，形成一種平衡態(tài)的自然村落。而更新項(xiàng)目中常見的“舊村”多與外界有頻繁的物質(zhì)和信息交流，具有相對(duì)良好的區(qū)位條件，甚至位于城市邊緣或城市內(nèi)部。龐大的信息交流和物質(zhì)交換量使舊村長(zhǎng)期處于一個(gè)非平衡的狀態(tài)。

（二）舊村處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)

頻繁的物質(zhì)交換和大量的影響因素會(huì)使舊村處于一種非平衡的狀態(tài)。前文所述相對(duì)封閉的自然村落則會(huì)趨于一種相對(duì)的平衡。有別于自然科學(xué)中的各種現(xiàn)象，舊村的遠(yuǎn)離平衡態(tài)不是以時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行描述的活動(dòng)，而是一種更為宏觀的現(xiàn)象。不同時(shí)間點(diǎn)上，村內(nèi)的權(quán)屬、用地甚至建設(shè)量可能不會(huì)有變化，但在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，舊村與周邊相比，依然具有較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，建設(shè)量變化等情況。這種具有宏觀流動(dòng)，隨著時(shí)間而不斷變化的勢(shì)態(tài)是耗散形成的重要條件，一般稱為“遠(yuǎn)離平衡態(tài)”，對(duì)應(yīng)到舊村更新的歷程中，可以理解為舊村發(fā)展進(jìn)入瓶頸，政府和投資方開始關(guān)注的狀態(tài)，是舊村改造前的臨界點(diǎn)。

（三）舊村具有易突變的漲落放大現(xiàn)象

更新本身就屬于一種“突變”，因此依據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，舊村更新前會(huì)存在一個(gè)臨界點(diǎn)，在此時(shí)的要素變化所產(chǎn)生的影響會(huì)放大，進(jìn)而引發(fā)整個(gè)更新的展開。一般來(lái)說，村落總是會(huì)發(fā)生各種各樣的變化，如建筑加建，房屋拆除，上層規(guī)劃調(diào)整，外部投資，集體土地產(chǎn)權(quán)變更等，這種現(xiàn)象在一般情況下并不會(huì)引發(fā)更新，屬于村落發(fā)展過程中正常的“漲落”現(xiàn)象。但是當(dāng)村落成為“舊村”，進(jìn)入“易突變”的狀態(tài)時(shí)，普通“漲落”的影響會(huì)被放大，一方面漲落可能導(dǎo)致平衡的破壞，使“遠(yuǎn)離平衡”態(tài)的舊村產(chǎn)生無(wú)法還原的變化，另一方面可能引發(fā)其他要素的“漲落”現(xiàn)象，形成鏈?zhǔn)椒磻?yīng)。以舊村實(shí)際來(lái)說，村民的建設(shè)行為突破限制，引起政府部門關(guān)注，打破原有平衡，進(jìn)行更新。又或是周邊連片開發(fā)，上層規(guī)劃調(diào)整，從而開展更新。舊村中的漲落之所以效果明顯，本質(zhì)上是因?yàn)榕f村體系的失穩(wěn)已經(jīng)為突變做好了必要的準(zhǔn)備，同樣的漲落對(duì)于更新這一耗散結(jié)構(gòu)的形成起了觸發(fā)作用。

二、基于耗散理論的村落更新條件推斷

舊村更新需要合適的契機(jī)，即一個(gè)能有效放大的影響因素，以前文所述三個(gè)層面來(lái)說，政府項(xiàng)目征地、規(guī)劃調(diào)整等政府行為，合作單位注資開發(fā)，土地權(quán)屬的變更以及持續(xù)的開發(fā)建設(shè)，都可能成為觸發(fā)更新的“扳機(jī)”。在此過程中最重要的是對(duì)更新條件進(jìn)行合理的判斷，即何時(shí)形成“遠(yuǎn)離平衡態(tài)”達(dá)到村莊發(fā)展的閾值。過早介入將需要更多的投入，介入方可能需要更多的讓利才能觸發(fā)舊村更新。而太晚介入，舊村一般已經(jīng)自行進(jìn)入耗散結(jié)構(gòu)，向一種自發(fā)的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)發(fā)展，若想按規(guī)劃或者效益最大的方案再行改造，則需處理原先的發(fā)展慣性，并為此進(jìn)行成本難以預(yù)計(jì)的投入。

（一）舊村莊更新的系統(tǒng)形態(tài)前判

以耗散結(jié)構(gòu)理論看來(lái)，舊村莊首先要符合多要素共同影響的開放系統(tǒng)這一前提，即前面提到的封閉的自然生長(zhǎng)村落即使在土地利用現(xiàn)狀、建設(shè)量、開發(fā)政策等要素上達(dá)到閾值，也很難進(jìn)行常規(guī)的更新活動(dòng)。這種形態(tài)的村落接近發(fā)展臨界點(diǎn)時(shí)有可能發(fā)展停滯，呈現(xiàn)出傳統(tǒng)村落的狀態(tài);更大可能將轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放狀態(tài)，并不斷與外部進(jìn)行資源和信息交換，豐富自身。

開放的多要素作用系統(tǒng)是舊村莊形成耗散結(jié)構(gòu)的前提。因此舊村莊多具有相對(duì)可觀的交通條件，活躍的生產(chǎn)生活及拆舊建新活動(dòng)。許多舊村莊的活力甚至超過許多城市的老城區(qū)。在與外部進(jìn)行信息和資源交換的過程中，受外部影響，村內(nèi)建筑形式、體量向城市靠攏，逐漸與傳統(tǒng)建筑風(fēng)格和村落格局形成差異。相對(duì)無(wú)序的建筑風(fēng)格，適度的區(qū)位條件及活躍的經(jīng)濟(jì)情況，是臨近閾值的舊村莊呈現(xiàn)的外在形態(tài)。完成對(duì)舊村莊系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中活躍要素和開放體系的初判，就可以對(duì)其中的臨界要素進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而推斷合適的介入點(diǎn)和介入時(shí)機(jī)。

（二）舊村更新前要素臨界值預(yù)判

因?yàn)榕f村莊屬于村集體這一社會(huì)系統(tǒng)的外在物質(zhì)表現(xiàn)，所以村民的觀念是舊村莊更新最先應(yīng)考慮的問題。雖然村民的意愿會(huì)隨著其他要素的變化，但統(tǒng)一的改造意愿能有效降低合作方在項(xiàng)目推進(jìn)過程中的阻力，提升溝通效率，節(jié)約時(shí)間和成本。

其次是上層政策和規(guī)劃形成發(fā)展導(dǎo)向和建設(shè)規(guī)模限制。如總體規(guī)劃調(diào)整，會(huì)改變城市的強(qiáng)制性內(nèi)容，同時(shí)對(duì)各個(gè)地區(qū)作出相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)定位，以此影響舊村周邊的業(yè)態(tài)和功能，引發(fā)舊村更新，以適應(yīng)周邊環(huán)境變化。同理，土地利用總體規(guī)劃以建設(shè)用地規(guī)模調(diào)控用地，控制性詳細(xì)規(guī)劃約束村莊地塊建設(shè)量，或是對(duì)村莊及周邊提出新的定位。包括政策、規(guī)劃甚至法律在內(nèi)的上層次內(nèi)容變更，會(huì)給予舊村適宜更新的條件或者收緊舊村發(fā)展空間使其不得不轉(zhuǎn)向更集約節(jié)約的模式。

村民的活動(dòng)是數(shù)量最多，最為活躍，也最為重要的影響要素。與村民更新意愿不同，村民活動(dòng)本身一般不圍繞舊村莊更新活動(dòng)，而是以自身利益出發(fā)。如村民對(duì)自身房屋的建設(shè)，隨著經(jīng)濟(jì)條件的改善，其建設(shè)量會(huì)不斷增加，建設(shè)質(zhì)量也逐步提高，速度也逐漸增加，當(dāng)建設(shè)量達(dá)到合法最大值的時(shí)候，是各方利益最為平衡，最適合進(jìn)行更新的狀態(tài)。同理，農(nóng)村集體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況開始起伏，業(yè)態(tài)發(fā)生較大變化，出現(xiàn)失衡的趨勢(shì)?；虼鍍?nèi)建筑租用情況變多，外來(lái)人口增加至村容納上限等情況，都屬于舊村中的要素發(fā)展至臨界點(diǎn)，要素的持續(xù)漲落容易引發(fā)耗散結(jié)構(gòu)。

無(wú)論是政府、村主體還是合作方，在介入或開展更新的前期，應(yīng)對(duì)舊村莊的發(fā)展現(xiàn)狀作出判斷，摸索最合理的介入時(shí)機(jī)，預(yù)判更新所需周期和成本，將更新的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化。

三、耗散結(jié)構(gòu)理論研究舊村更新問題的價(jià)值探析

耗散結(jié)構(gòu)理論近年來(lái)進(jìn)行了大量橫斷研究，其重要原因在于揭示了非平衡和“漲落”才是系統(tǒng)的常態(tài)，同時(shí)“非平衡態(tài)”既不是失衡，也不是平衡。這一觀點(diǎn)重塑了許多系統(tǒng)研究的體系，誕生出了原先不被探知的成果。該理論應(yīng)用到舊村莊更新中也一樣能夠提供理論和實(shí)踐方面的意義和價(jià)值。

（一）舊村莊更新引入耗散結(jié)構(gòu)的理論意義

村莊最具有歷史的人類社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)物之一，以耗散結(jié)構(gòu)與舊村莊的更新現(xiàn)象進(jìn)行比對(duì)，可以歸納出大量相似之處。首先，更新活動(dòng)屬于舊村莊在人類活動(dòng)影響下產(chǎn)生的一次非線性突變。因微小的因素的變化進(jìn)而引發(fā)更新與耗散結(jié)構(gòu)中“遠(yuǎn)離平衡態(tài)”時(shí)的“漲落”放大現(xiàn)象極為類似。具備良好更新條件的舊村莊屬于多元素共同影響的開放系統(tǒng)與能形成耗散結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)一致。因此可以說耗散結(jié)構(gòu)理論適用于分析舊村莊更新的問題，具有更新條件的舊村莊處于一種“遠(yuǎn)離平衡態(tài)”。通過對(duì)舊村莊更新方式和過程的研究，有助于豐富耗散結(jié)構(gòu)理論的研究?jī)?nèi)容，同時(shí)也可嘗試將與舊村莊同為人類社會(huì)活動(dòng)載體的城市作為研究對(duì)象，拓寬研究視野。

（二）耗散結(jié)構(gòu)理論在更新中的實(shí)踐意義

跨學(xué)科綜合交叉研究一般能在實(shí)踐上給予傳統(tǒng)學(xué)科新的實(shí)踐方法。舊村莊更新一直以來(lái)都基于傳統(tǒng)的規(guī)劃學(xué)科，善于以原有規(guī)劃，土地資料和未來(lái)發(fā)展估算來(lái)制定相應(yīng)的實(shí)施辦法。以系統(tǒng)論中的耗散結(jié)構(gòu)理論來(lái)研究舊村莊更新問題，首先如文中所述，有助于判斷舊村莊更新的要素臨界值，通過合理的估算各要素的勢(shì)態(tài)，能合理判斷推動(dòng)更新的時(shí)機(jī)。其次，耗散結(jié)構(gòu)理論是一種時(shí)間—空間結(jié)構(gòu)，描述的是從無(wú)序到相對(duì)有序的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)變化歷程，可以用一個(gè)突變函數(shù)進(jìn)行表達(dá)。通過精確函數(shù)中的影響參數(shù)，能夠以較為科學(xué)的方法預(yù)估更新歷程和投入情況，以此制定相應(yīng)的分期計(jì)劃。從更為宏觀的角度來(lái)看，區(qū)域內(nèi)的更新活動(dòng)本身也是一種耗散系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，通過對(duì)足夠數(shù)量的影響因素和更新經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，能有效制定相關(guān)的更新規(guī)劃，合理開展相關(guān)活動(dòng)。

四、結(jié)語(yǔ)

本文以耗散結(jié)構(gòu)理論為基礎(chǔ)，對(duì)舊村莊更新的態(tài)勢(shì)進(jìn)行了比照分析，推斷了舊村莊更新本質(zhì)上是耗散系統(tǒng)中的一種突變現(xiàn)象，并依據(jù)該理論嘗試應(yīng)用到舊村莊更新時(shí)機(jī)判斷，更新投入估算，更新價(jià)值評(píng)估等幾個(gè)方面，以此說明耗散系統(tǒng)理論在更新活動(dòng)中的適用性。通過理論和實(shí)踐中可能出現(xiàn)的耗散理論應(yīng)用方式，歸納了該理論作橫斷研究的主要價(jià)值。

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注釋：

①耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)和突變論是本世紀(jì)七十年代以來(lái)陸續(xù)確立并飛速發(fā)展的三門系統(tǒng)理論的分支學(xué)科，因研究成果豐碩，被稱為“新三論”

②指無(wú)序、復(fù)雜的開放系統(tǒng)中形成耗散結(jié)構(gòu)的過程

③城市禁建區(qū)、限建區(qū)、適建區(qū);城市規(guī)劃藍(lán)線、綠線、紫線、紅線

廣州市城市更新規(guī)劃研究院