基于突發(fā)性事件視角的中國對外貿(mào)易摩擦狀況研究*

趙亞娟 牛 蕊 郭 浩

內(nèi)容提要： 突發(fā)性事件往往會帶來經(jīng)濟環(huán)境和貿(mào)易關(guān)系的波動。2020年，突如其來的新冠肺炎疫情使全球經(jīng)濟陷入低迷，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，一些西方國家?guī)е俺鹨暻榫w”針對中國展開了一系列貿(mào)易調(diào)查，全球價值鏈和國際貿(mào)易秩序遭到嚴重破壞，國家間貿(mào)易關(guān)系處于低迷狀態(tài)。針對新冠肺炎疫情對貿(mào)易摩擦的刺激效應(yīng)，系統(tǒng)回顧和分析中國近20年來出現(xiàn)的突發(fā)事件與貿(mào)易摩擦之間的關(guān)聯(lián)性，能夠明確國內(nèi)外出現(xiàn)突發(fā)事件時國際貿(mào)易摩擦受到的相關(guān)影響。本文從突發(fā)外部沖擊視角重新梳理了中國的對外貿(mào)易摩擦，并分析了突發(fā)外部沖擊與中國對外貿(mào)易摩擦之間的關(guān)系，以及突發(fā)外部沖擊影響下中國貿(mào)易摩擦的發(fā)展趨勢，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了我國在應(yīng)對突發(fā)性事件所引發(fā)的貿(mào)易摩擦?xí)r面臨的難點并得到相關(guān)啟示。

突發(fā)性事件，是指突然出現(xiàn)的或是大多數(shù)人未預(yù)料到的外部事件。突發(fā)性事件具有偶然性和突發(fā)性，會對經(jīng)濟社會帶來各種沖擊和影響。這種影響有些是臨時性的，如極端惡劣天氣對當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品供給的負面沖擊；有些則是長期性的，如政權(quán)的更替會對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、分配方式以及貿(mào)易關(guān)系等產(chǎn)生持久性影響。通常，突發(fā)性事件主要有重大自然災(zāi)害或公共衛(wèi)生災(zāi)害、政權(quán)更替、國際層面的重要事件、戰(zhàn)爭等。它們會經(jīng)由各種渠道影響一國國內(nèi)經(jīng)濟及國際貿(mào)易關(guān)系。

作為典型的突發(fā)性事件，2020年初暴發(fā)的新冠肺炎疫情逐漸蔓延全球。受疫情影響，全球價值鏈遭到破壞，全球市場供應(yīng)不足，需求萎縮，世界經(jīng)濟面臨巨大的下行壓力，經(jīng)濟前景具有很大的不確定性。在此背景下，國際貿(mào)易和商品往來陷入困境，國際貿(mào)易保護主義抬頭，各國紛紛采取措施保護本國經(jīng)濟資源和需求市場，維持未來經(jīng)濟復(fù)蘇的“火種”，這種保護主義刺激了貿(mào)易摩擦的出現(xiàn)。就中國而言，截至2020年12月21日，中國面臨的出口應(yīng)訴案例數(shù)已達125 例，為歷史最高峰值。①數(shù)據(jù)來源：國家商務(wù)部數(shù)據(jù)庫，http://cacs.mofcom.gov.cn/index.shtml，訪問日期：2020年12月21日。

隨著我國對外開放程度的提高，對外貿(mào)易量和貿(mào)易范圍均不斷擴大，貿(mào)易摩擦也呈現(xiàn)上升趨勢。尤其是在面臨突發(fā)事件時，貿(mào)易摩擦?xí)尸F(xiàn)陡增趨勢。日益增多且復(fù)雜的貿(mào)易摩擦不僅耗費政府和企業(yè)的大量精力，也不利于國家間友好關(guān)系和國際貿(mào)易秩序的穩(wěn)定。因此，針對新冠肺炎疫情對貿(mào)易摩擦的刺激效應(yīng)，系統(tǒng)回顧和分析中國近20年來出現(xiàn)的突發(fā)事件與貿(mào)易摩擦之間關(guān)聯(lián)性，有助于明確國內(nèi)外出現(xiàn)突發(fā)事件時國際貿(mào)易摩擦受到的相關(guān)影響。基于此，本文從突發(fā)外部沖擊視角重新審視中國的對外貿(mào)易摩擦，并分析突發(fā)性事件與貿(mào)易摩擦的關(guān)系、貿(mào)易摩擦發(fā)展趨勢，以及我國在應(yīng)對突發(fā)性事件引發(fā)的貿(mào)易摩擦?xí)r的難點，并提出了相應(yīng)的建議。

一、相關(guān)文獻評述

在學(xué)術(shù)界，關(guān)于貿(mào)易摩擦的文獻，研究角度呈現(xiàn)多樣化、具體化趨勢，可大體分為三類：一類是以具體兩國或兩個地區(qū)的貿(mào)易摩擦為基礎(chǔ)，展開分析貿(mào)易摩擦的根源、現(xiàn)狀以及影響方面等，進而提出應(yīng)對措施；另一類是從實證角度出發(fā)，分析國際間貿(mào)易摩擦的影響因素和貿(mào)易摩擦給經(jīng)濟社會各個方面帶來的影響；第三類是基于經(jīng)濟周期或貿(mào)易政策角度對國際貿(mào)易摩擦或某一國家或地區(qū)的貿(mào)易摩擦進行分析。

在研究具體兩國或兩個地區(qū)的貿(mào)易摩擦方面，中美貿(mào)易摩擦是主要關(guān)注點，學(xué)者們對摩擦的根源、影響以及應(yīng)對措施等方面進行了分析。在中美貿(mào)易摩擦的根源方面，Lei（2004）認為，在美元貶值的背景下，人民幣匯率政策對“美國從美元貶值中獲益”這一行為制造了障礙，這是導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦加劇的關(guān)鍵因素。而且，中、美兩國經(jīng)濟發(fā)展的巨大差距導(dǎo)致兩國對貿(mào)易產(chǎn)品需求的出現(xiàn)不對稱情況，這必將導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦的長期存在；①Lei S, “An Analysis of the Causes of the US Trade Deficits and the Sino-US Trade Friction,” Fudan Journal (Social Sciences Edition), 2004(04).pp23-27.李冬和魏曉莎（2012）通過對中美清潔能源貿(mào)易摩擦案例進行分析指出，美國受經(jīng)濟危機影響以及為維護其大國地位對中國清潔能源產(chǎn)品頻繁實施反傾銷與反補貼；②李冬等：《中美清潔能源貿(mào)易摩擦動向、原因及對策》，載《求索》，2012年第11 期，第29—30 頁。李旗明和趙凌云（2015）對中美汽車行業(yè)貿(mào)易摩擦進行研究指出，由于中美之間的政治經(jīng)濟差異、美國對我國施行的貿(mào)易保護主義以及兩國間汽車行業(yè)的貿(mào)易失衡等因素，兩國汽車行業(yè)貿(mào)易摩擦不斷升級；③李旗明等：《中美汽車貿(mào)易摩擦的現(xiàn)狀、原因及應(yīng)對》，載《江西社會科學(xué)》，2015年第35 期，第69—73 頁。Jian（2019）研究了中美關(guān)系問題，認為中美貿(mào)易摩擦具有深刻的經(jīng)濟、政治和社會意義，解決中美貿(mào)易摩擦有利于解決實際的貿(mào)易糾紛，這也是緩和中美關(guān)系的有效方式；④Jian dong S.“Case Study on Sino-US Trade Friction-Sino-US Photovoltaic Dispute,” Smart Cities and Regional Development (SCRD) Journal, 2019, vol.3, issue 2, pp49-64.朱福林（2020）認為，中美貿(mào)易摩擦是美國對華政策深度調(diào)整的結(jié)果，其根源是東亞地域國家力量變化的結(jié)果。⑤朱福林：《中美關(guān)系力量結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致了中美貿(mào)易摩擦？》，載《浙江工商大學(xué)學(xué)報》，2020年第2 期，第73—84 頁。在中美貿(mào)易摩擦的影響方面，白光裕（2020）認為，中美貿(mào)易摩擦加大了中國大陸與中國臺灣經(jīng)貿(mào)合作的不確定性和風(fēng)險，會對經(jīng)濟復(fù)蘇與發(fā)展產(chǎn)生消極影響；⑥白光裕：《中美貿(mào)易摩擦對兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響》，載《國際貿(mào)易》，2020年第2 期，第48—56 頁。廖麗和曹慧卓（2020）對中美貿(mào)易摩擦背景下強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題進行了研究，認為美國提出的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題還存在諸多需要商議的地方，中國應(yīng)在國際投資法的基礎(chǔ)上積極維護自己的利益，同時完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作；⑦廖麗等：《中美貿(mào)易摩擦背景下強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題研究》，載《國際貿(mào)易》，2020年第5 期，第83—89 頁。張雨等（2020）從要素分工角度出發(fā)，為應(yīng)對中美貿(mào)易摩擦提出了一些長期措施，例如，通過適當(dāng)“讓利”來保持中美長期、穩(wěn)定的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。⑧張雨等：《要素分工下貿(mào)易保護效應(yīng)與中美貿(mào)易摩擦的長期應(yīng)對》，載《南京社會科學(xué)》，2020年第3 期，第48—53 頁，第70 頁。

除中美貿(mào)易摩擦這一熱點話題外，也有許多學(xué)者研究了其他國家之間的貿(mào)易摩擦。Frank（1983）對美、日之間的貿(mào)易摩擦進行了研究，結(jié)果表明，美、日的主要貿(mào)易摩擦點在于汽車行業(yè)，并從這一行業(yè)向周邊行業(yè)擴散；⑨Frank Langdon.“Japan–United States Trade Friction: The Reciprocity Issue,” Asian Surgery, vol.23, No.5, 1983, pp.653-666.Holgerson（1998）也考察了美日雙邊貿(mào)易摩擦的演變、文化因素、制度結(jié)構(gòu)因素和社會心理因素，并以稻米、汽車和半導(dǎo)體行業(yè)貿(mào)易摩擦的三個案例研究作為結(jié)尾，以此來為美、日之間的貿(mào)易摩擦提出可行措施；①Holgerson, K.M.The Japan-U.S.Trade Friction Dilemma: the Role of Perception.Ashgate,1998,pp.80-145.Chadha A.（2009）分析了印度公司在海外市場面臨的主要挑戰(zhàn)以及貿(mào)易壁壘對不同類型和規(guī)模公司的影響，結(jié)果顯示，由于醫(yī)藥產(chǎn)品是高度管制的產(chǎn)品，所以非關(guān)稅壁壘對醫(yī)藥產(chǎn)品的影響更為顯著；②Chadha A.“Product Cycles, Innovation, and Exports: A Study of Indian Pharmaceuticals,” World Development, 2009, 37(9): pp1478-1483.Fang 和Luo（2019）分析了日本綠色貿(mào)易壁壘對中日農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，認為由于綠色貿(mào)易壁壘的存在，中國的農(nóng)產(chǎn)品出口受到了極大的壓力；③Fang, Luo.“The Study on the Impact of Japan’s Green Trade Barrier on China’s Agricultural Products Export”, paper presented at 2019 International Conference on Politics, Economics and Management.Zhengzhou, China, April 2019.王威（2020）分析了印度、美國之間的貿(mào)易博弈，認為印美在商品關(guān)稅、最惠國待遇、產(chǎn)品補貼等方面存在復(fù)雜的貿(mào)易博弈；④王威：《印美貿(mào)易摩擦的利益博弈及其影響》，載《南亞研究季刊》，2020年第2 期，第93—100 頁，第6 頁。雷小苗等（2020）從高科技產(chǎn)業(yè)角度研究了日、美之間的貿(mào)易摩擦，通過對日本的半導(dǎo)體和汽車行業(yè)進行對比，總結(jié)了一些在與美國貿(mào)易摩擦過程中行之有效的應(yīng)對措施，從而為中國應(yīng)對美國的貿(mào)易挑戰(zhàn)提供參考；⑤雷小苗等：《日美貿(mào)易摩擦期間日本高科技產(chǎn)業(yè)興衰啟示》，載《亞太經(jīng)濟》，2020年第3 期，第65—73 頁，第150 頁。廉德瑰（2020）分析了日美之間的貿(mào)易摩擦，認為其貿(mào)易摩擦的直接原因是日美經(jīng)濟的低互補性，并將日美貿(mào)易摩擦和中美貿(mào)易摩擦進行了對比，指出日本的“壓力與自主限制”模式值得我們借鑒。⑥廉德瑰：《中美貿(mào)易戰(zhàn)與日美貿(mào)易摩擦及同盟悖論》，載《亞太安全與海洋研究》，2020年第1 期，第14—26 頁。

在實證分析方面，學(xué)者們主要側(cè)重分析貿(mào)易摩擦對經(jīng)濟社會各個方面的影響。Anderson 和Nelgen（2012）考察了農(nóng)業(yè)貿(mào)易壁壘對農(nóng)產(chǎn)品價格的影響，認為由于各國對農(nóng)業(yè)貿(mào)易的壁壘有所不同，進而使得國內(nèi)市場免受國際價格變動的影響；⑦Anderson K, Nelgen S.“Trade Barrier Volatility and Agricultural Price Stabilization,” World Development, 2012, 40(1): pp36-48.王威（2013）基于垂直專業(yè)化視角對美中貿(mào)易協(xié)調(diào)性進行了實證分析，結(jié)果表明，垂直專業(yè)化分工可以驅(qū)動美中貿(mào)易，政府在制定貿(mào)易政策時要給予重視；⑧王威：《美中貿(mào)易協(xié)調(diào)性的實證分析：垂直專業(yè)化視角》，載《東北亞論壇》，2013年第22 期，第81—89 頁，第130 頁。Oberhofer 等（2021）使用結(jié)構(gòu)引力模型分析了應(yīng)對國際貿(mào)易壁壘所需要的流程準(zhǔn)備時間帶來的影響，結(jié)果顯示，由于應(yīng)對貿(mào)易摩擦需持續(xù)一定的時間（如進行文件準(zhǔn)備等），邊境手續(xù)所需的時間對關(guān)稅效應(yīng)有顯著的負面影響；①Oberhofer, Harald, et al.“Revisiting Time as a Trade Barrier: Evidence from a Panel Structural Gravity Model.” Review of International Economics, May 2021, 1, pp37-45.Yi 等（2018）針對世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中典型的非關(guān)稅壁壘，探討了中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的現(xiàn)狀、特點及影響，研究結(jié)果表明，在技術(shù)壁壘方面美國的標(biāo)準(zhǔn)和資格審查程序、日本和歐盟的綠色壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響最為嚴重；②Yi-Wen L, Bing Z, Ying J, “An Analysis of the Impact of Non-Tariff Trade Barrier of Major Nations on the Agricultural Export of China,” Prices Monthly, 2018(01): pp52-59.向永輝（2019）基于彈性分析方法探討了中美貿(mào)易摩擦對“一帶一路”鋼鐵出口競爭與貿(mào)易潛力的影響，認為在“一帶一路”沿線地區(qū)，中國鋼鐵貿(mào)易潛力較大的國家集中分布在東南亞和西亞地區(qū)。其中，印度對中國鋼鐵出口的競爭性相對較強。③向永輝：《“一帶一路”鋼鐵出口競爭與貿(mào)易潛力估計——基于中美貿(mào)易沖突背景的彈性分析方法》，載《國際貿(mào)易問題》，2019年第12 期，第106—120 頁。Li等（2020）運用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)方法分析了2018年中美貿(mào)易摩擦事件對中國股市的影響，基于GARCH-BEKK 模型和PMFG 算法，構(gòu)建了與四個研究階段相對應(yīng)的中國股市板塊間波動溢出網(wǎng)絡(luò)和中國股市股價相關(guān)網(wǎng)絡(luò)；④Li Y, Zhuang X, Wang J, et al.“Analysis of the Impact of Sino-US Trade Friction on China’s Stock Market based on Complex Networks,” The North American Journal of Economics and Finance, 2020, 52: pp101-185.陳懷錦和周孝（2020）基于2019年“降成本”調(diào)查數(shù)據(jù)，考察了中美貿(mào)易摩擦對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響與沖擊；⑤陳懷錦等：《中美貿(mào)易摩擦下外向型企業(yè)的應(yīng)對與政策訴求——基于2019年“降成本”調(diào)查的分析》，載《國際貿(mào)易》，2020年第1 期，第22—30 頁。劉維林等（2020）從全球價值鏈角度出發(fā)，建立投入產(chǎn)出模型測算了中美貿(mào)易摩擦對兩國就業(yè)的影響，結(jié)果表明：貿(mào)易摩擦減少了中國第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量，減少了美國計算機電子和光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)的就業(yè)量，迫使兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整。⑥劉維林等：《全球價值鏈視角下中美貿(mào)易摩擦的就業(yè)影響測算》，載《中國人口科學(xué)》，2020年第2 期，第15—29，第126 頁。

除具體國別分析和實證分析外，還有一部分學(xué)者基于經(jīng)濟周期和貿(mào)易政策等角度對貿(mào)易摩擦進行了分析。Zhu Z（2019）指出，近些年貿(mào)易摩擦不斷增多，尤其在經(jīng)濟持續(xù)困難的時期，貿(mào)易摩擦似乎愈發(fā)增加，而與貿(mào)易摩擦有關(guān)的最常見措施仍然是貿(mào)易救濟行動，特別是啟動反傾銷調(diào)查，然后是更嚴格的海關(guān)程序；⑦Zhu Z, Zheng H, Zhu Z.“Analysis on the Economic Effect of Sino-US Trade Friction from the Perspective of Added Value,” Environment, Development and Sustainability: 2019, 11, pp1-24.林波（2015）也認為，在經(jīng)濟全球化的過程中，由于各國之間的相互合作以及激烈競爭必然會產(chǎn)生貿(mào)易摩擦；①林波：《全球治理視角下貿(mào)易摩擦研究綜述與展望》，載《商業(yè)經(jīng)濟研究》，2015年第27 期，第：31—33 頁馮帆等（2018）通過建立以自由貿(mào)易協(xié)定為核心解釋變量的回歸模型，分析了自由貿(mào)易協(xié)定在緩解貿(mào)易摩擦中的作用，結(jié)果表明：自由貿(mào)易協(xié)定的建立，能夠有效地緩解和減少貿(mào)易摩擦；②馮帆等：《自由貿(mào)易協(xié)定如何緩解貿(mào)易摩擦中的規(guī)則之爭》，載《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2018年第10 期，第118—136 頁。黃漢民和范冬梅（2019）梳理了歷史上大國崛起中的貿(mào)易沖突軌跡發(fā)現(xiàn)，每逢新興國家崛起和世界格局變化之際，國際上的貿(mào)易摩擦也頻繁出現(xiàn)；③黃漢民：《大國崛起中的貿(mào)易沖突及其策略選擇》，載《國際貿(mào)易》，2019年第7 期，第4—9 頁。郭浩和王禹（2019）分析了中國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程，認為在國際貿(mào)易摩擦頻發(fā)的大背景下，中國應(yīng)積極融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化；④郭浩等：《中國參與區(qū)域經(jīng)濟一體化進程分析》，載《區(qū)域與全球發(fā)展》，2019年第3 期，第64—77，第156 頁。賈玉成和呂靜韋（2020）從經(jīng)濟周期和貿(mào)易政策不確定性角度分析了貿(mào)易摩擦，研究表明：經(jīng)濟衰退和貿(mào)易政策的多變性會對貿(mào)易摩擦產(chǎn)生顯著影響；面對不確定的經(jīng)濟發(fā)展預(yù)期，各國盡可能將經(jīng)濟資源留在國內(nèi)，保護本國的優(yōu)先發(fā)展。⑤賈玉成等：《經(jīng)濟周期和經(jīng)濟政策不確定性推動了貿(mào)易摩擦嗎？》，載《經(jīng)濟學(xué)家》，2020年第3 期，第75—86 頁。

由以上文獻我們可以看出，關(guān)于貿(mào)易摩擦的主要研究對象是中美貿(mào)易摩擦，尤其是2017年美國推行單邊貿(mào)易保護主義政策以來，關(guān)于中美貿(mào)易摩擦的文獻數(shù)量明顯增長?？傮w來看，將貿(mào)易摩擦發(fā)生的原因及背景進行細化研究的文獻相對較少。本文基于突發(fā)外部沖擊視角，對中國的對外貿(mào)易摩擦進行了梳理，總結(jié)了貿(mào)易摩擦出現(xiàn)的頻率與特點，重點關(guān)注當(dāng)國際或國內(nèi)出現(xiàn)突發(fā)外部沖擊時貿(mào)易摩擦的出現(xiàn)頻次及特點，尤其是自新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，各國經(jīng)濟下行壓力陡增，突發(fā)公共衛(wèi)生事件使得貿(mào)易保護主義再次席卷全球，并在此背景下通過梳理中國遭遇的突發(fā)性事件時的對外貿(mào)易摩擦狀況，總結(jié)在面臨突發(fā)性事件時貿(mào)易摩擦的特點，進而提出針對性的建議。

二、突發(fā)外部沖擊與對外貿(mào)易摩擦

通常，突發(fā)事件會經(jīng)由各種渠道影響經(jīng)濟社會。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，突發(fā)事件往往會引起國家間貿(mào)易關(guān)系的變化，進而出現(xiàn)貿(mào)易摩擦或是貿(mào)易合作。近20年來，我國經(jīng)濟和國際貿(mào)易關(guān)系也面臨多次突發(fā)事件。例如，2020年的新冠肺炎疫情直接給經(jīng)濟按下了“暫停鍵”；隨著疫情在全球范圍繼續(xù)蔓延，全球經(jīng)濟仍面臨巨大的不確定性。此外，2001年入世、2003年非典、2008年全球經(jīng)濟危機以及2017年特朗普上臺執(zhí)政等，都是對我國對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系產(chǎn)生重大影響的突發(fā)事件。

梳理和分析1997年至今中國對外貿(mào)易摩擦的案例，可以從突發(fā)事件角度重新探討我國的對外貿(mào)易關(guān)系。

（一）突發(fā)外部沖擊與中國進口調(diào)查

在進口調(diào)查方面，自1997年以來，我國共對外發(fā)起314 項進口調(diào)查案例，其中反傾銷調(diào)查295 項，反補貼調(diào)查17 項，保障措施2 項，遠低于美國、印度以及澳大利亞等國家發(fā)起的進口調(diào)查案例數(shù)。①數(shù)據(jù)來源：國家商務(wù)部數(shù)據(jù)庫，http://cacs.mofcom.gov.cn/index.shtml，訪問日期：2020年12月21日。從圖1 可以看出，中國進口調(diào)查案例數(shù)的波動共有三次波峰，具體為2001年至2005年、2008年至2009年和2017年，分別對應(yīng)著2001年中國加入世界貿(mào)易組織、2008年全球經(jīng)濟危機和2017年特朗普上臺執(zhí)政三大事件。其中，2003年還有一次小的波峰，對應(yīng)當(dāng)年發(fā)生的“非典”疫情。我們可以發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)經(jīng)濟受到外部沖擊時，中國的進口調(diào)查案例數(shù)呈現(xiàn)上升趨勢，這意味著突發(fā)事件的出現(xiàn)會刺激國際貿(mào)易關(guān)系，擴大貿(mào)易緊張趨勢。

圖1 中國進口調(diào)查案例數(shù)變化趨勢（1997—2020年）

從行業(yè)層面來看，圖2 和圖3 顯示，中國進口調(diào)查反傾銷案例涉及最多的前五個行業(yè)分別為：化學(xué)原料和制品工業(yè)，造紙工業(yè)，鋼鐵工業(yè)，電氣工業(yè)以及農(nóng)產(chǎn)品；占總反傾銷案例數(shù)比分別為：71.48%，8.25%，6.53%，2.75%及2.41%。值得注意的是，化學(xué)原料和制品工業(yè)的反傾銷案例數(shù)占到了總案例數(shù)的70%以上。這主要是因為：一方面，中國的化學(xué)原料和制品工業(yè)還比較薄弱，在與國際企業(yè)競爭時處于劣勢，而這一行業(yè)又是工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以中國政府對化學(xué)原料和制品工業(yè)的保護與扶持格外重視；另一方面，化學(xué)原料和制品工業(yè)也是國際上反傾銷的熱門行業(yè)，因為這一產(chǎn)品類別容易界定，并且它是各國保護本國工業(yè)的重要手段。中國將反傾銷調(diào)查的重點聚焦在化學(xué)原料和制品工業(yè)行業(yè)，也符合國際反傾銷的基本趨勢。與反傾銷相比，反補貼涉及的行業(yè)較少，僅有6 個行業(yè)，分別為：農(nóng)產(chǎn)品5 項，化學(xué)原料和制品工業(yè)6 項，光伏產(chǎn)品2 項，鋼鐵產(chǎn)品1 項，汽車工業(yè)1 項，酒、飲料和茶2 項。因此可見，除了化學(xué)原料和制品工業(yè)外，農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)也是反補貼的重點行業(yè)。中國每年的糧食進口需求較大。近些年，為了扶持本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，中國將反補貼的重點行業(yè)轉(zhuǎn)移至農(nóng)產(chǎn)品方面，保護本國農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)的發(fā)展。貿(mào)易摩擦行業(yè)層面的趨勢變化與突發(fā)事件也有緊密的聯(lián)系，圖2 顯現(xiàn)出中國進口調(diào)查反傾銷的變化趨勢與總體趨勢，與圖1 的變化趨勢基本一致，呈現(xiàn)出十分明顯的四次波峰，對應(yīng)著相應(yīng)的突發(fā)事件；而反補貼案例因為比較少，在圖3 中未顯現(xiàn)出明顯的趨勢。

圖2 中國進口調(diào)查反傾銷涉及的前五大行業(yè)（1997—2020年）

圖3 中國進口調(diào)查反補貼涉及的行業(yè)（1997—2020年）

此外，從涉及國家和地區(qū)來看，中國對外調(diào)查反傾銷涉及的前八位分別為：美國（57），日本（54），韓國（43），歐盟（31），中國臺灣地區(qū)（19），印度（11），俄羅斯（11），泰國（10）。①括號中的數(shù)字為中國對該國家或地區(qū)的反傾銷調(diào)查案例數(shù)。其中，除了美國和歐盟，其他都屬鄰近地區(qū)。貿(mào)易摩擦層面的趨勢變化與突發(fā)事件的出現(xiàn)也是一致的。從圖4 上看，在2001年中國加入世界貿(mào)易組織后，中國對外反傾銷調(diào)查出現(xiàn)了一次爆發(fā)期，是近三十年的一個峰值。具體來看，反傾銷不同國家和地區(qū)的變化趨勢與圖1 的總體趨勢是一致的，也是大體分為三個波峰，其中在2003年有一次小的波峰，一共對應(yīng)著四次突發(fā)外部沖擊。從不同地區(qū)來看，變化趨勢基本一致，即存在總量差異，不存在趨勢差異。

圖4 1997—2020年中國對外反傾銷調(diào)查變化趨勢（排前八名的情況）

總體上，中國對外進口調(diào)查案例總體數(shù)量上不如歐美等發(fā)達國家，涉及行業(yè)主要集中在化學(xué)原料和制品工業(yè)、造紙工業(yè)和鋼鐵工業(yè)等初級工業(yè)原材料或制成品。①由于保障措施和特別保障措施只涉及2002年的鋼鐵工業(yè)和2016年的食品行業(yè)這兩個行業(yè)，所以我們在這里省略分析。此外，中國對外進口調(diào)查案例的變化趨勢體現(xiàn)了中國在面對突發(fā)外部沖擊時所做出的自我保護反應(yīng)。2001年，中國加入世界貿(mào)易組織，國內(nèi)市場正式融入全球市場，此時面對層出不窮的貿(mào)易挑戰(zhàn)，中國也相應(yīng)進行對外進口調(diào)查，以保護本國的經(jīng)濟利益。2003年，中國突發(fā)“非典”疫情，經(jīng)濟呈現(xiàn)低迷狀態(tài)，美國等西方國家趁勢打壓。為應(yīng)對嚴峻的國內(nèi)外形勢，中國積極利用世界貿(mào)易組織的規(guī)則來穩(wěn)定進出口貿(mào)易。2008年，國際經(jīng)濟危機蔓延全球，“以鄰為壑，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險”式的外貿(mào)政策呼聲越來越大，各國紛紛限制經(jīng)濟資源外流，維護本國經(jīng)濟資源的穩(wěn)定，同時防止外國對本國市場的滲透。在此背景下，國際貿(mào)易市場上掀起了進口調(diào)查的高潮。2017年，美國總統(tǒng)特朗普執(zhí)政，美國對外政策（尤其是對華政策）出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，美國在貿(mào)易市場上對中國頻繁出手，從而在2017年中國的對外進口調(diào)查再次出現(xiàn)波峰。2020年新冠肺炎疫情暴發(fā)，中國擔(dān)當(dāng)起此次維護國際貿(mào)易穩(wěn)定的重責(zé)。2020年，中國僅出現(xiàn)8 起對外調(diào)查案例，這表明了中國力求維護國際經(jīng)濟秩序和貿(mào)易穩(wěn)定的決心與魄力。

（二）突發(fā)外部沖擊與中國出口應(yīng)訴

與進口調(diào)查相比，我國出口應(yīng)訴的情況更為嚴峻。自1997年以來，中國出口應(yīng)訴總案例數(shù)共2067 例，其中反傾銷1434 例，反補貼186 例，保障措施360例，特別保障措施87 例，在世界反傾銷應(yīng)訴國當(dāng)中位居前列。②1997年之前，中國共有出口應(yīng)訴反傾銷案91 個，保障措施5 個，特別保障措施1 個。從圖5 可以看出，整體上中國出口應(yīng)訴案例呈現(xiàn)上升趨勢，并與突發(fā)外部事件發(fā)生節(jié)點一致。具體來看，在2001年有一個小波峰；在2007年左右有一個大波峰，隨后有所下降；在2016年達到歷史最高峰；在2020年再次呈現(xiàn)上升趨勢，且與2016年基本持平。中國出口應(yīng)訴總案例數(shù)的波動上升趨勢與上文所分析的中國進口調(diào)查的趨勢一致，分別對應(yīng)中國加入世界貿(mào)易組織、2008年金融危機、特朗普上臺執(zhí)政以及新冠肺炎疫情等四次突發(fā)性外部事件。

圖5 中國出口應(yīng)訴案例數(shù)變化趨勢（1997—2020年）

在涉及的行業(yè)方面，反傾銷涉及的行業(yè)主要有化學(xué)原料和制品工業(yè)（265）、金屬制品工業(yè)（254）、鋼鐵工業(yè)（172）、非金屬制品工業(yè)（109）、紡織工業(yè)（89）等，反補貼涉及的行業(yè)有金屬制品工業(yè)（57）、鋼鐵工業(yè)（31）、化學(xué)原料和制品工業(yè)（19）等，保障措施涉及的行業(yè)主要有化學(xué)原料和制品工業(yè)（65）、鋼鐵工業(yè)（55）、非金屬制品工業(yè)（41）等，特別保障措施涉及的行業(yè)主要有紡織工業(yè)（57）、金屬制品工業(yè)（9）等。行業(yè)變化趨勢與突發(fā)事件的出現(xiàn)也具有一致性，本文重點關(guān)注反傾銷和保障措施的變化。①限于文章篇幅，在變化趨勢方面，我們重點分析具有代表性反傾銷和保障措施。根據(jù)圖6 顯示，中國出口應(yīng)訴反傾銷行業(yè)方面的變化趨勢大體有三個波峰，分別是2001年至2003年、2007年至2009年和2016年至2017年，并且在2020年可以看到明顯的上揚趨勢，明顯受到新冠肺炎疫情的影響。此外，根據(jù)圖7 顯示，中國出口應(yīng)訴保障措施涉及行業(yè)較為多變，但大體也有三個波峰，分別為2000年至2003年、2008年至2010年、2017年至2019年。我們可以看出，在行業(yè)變化趨勢方面，幾次出現(xiàn)的波峰與外部沖擊事件的時間點也是大體吻合的，也就是說，外部突發(fā)事件的沖擊對貿(mào)易摩擦具有一定的刺激作用。面對經(jīng)濟不確定和下行壓力，保護國內(nèi)市場、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險是國際慣用的方法。需要注意的是，由于目前新冠肺炎疫情在國際上尚未得到控制，針對性疫苗也未全面接種，尤其在國外，新冠肺炎病毒存在變異風(fēng)險，因此新波峰出現(xiàn)的可能性很大，國際經(jīng)濟的前景還有很大的不確定性。

圖6 中國出口應(yīng)訴反傾銷涉及前五大行業(yè)的變化趨勢（1997—2020年）

圖7 中國出口應(yīng)訴保障措施涉及前五大行業(yè)的變化趨勢（1997—2020年）

在涉及地區(qū)方面，美國和歐盟仍然是反傾銷和反補貼的主要訴訟方，而與美國關(guān)系密切的巴西、加拿大、墨西哥、土耳其、澳大利亞等也緊跟其步伐，排在對中國展開調(diào)查國家的前列。需要注意的是，印度對中國的貿(mào)易調(diào)查也開始表現(xiàn)出上升態(tài)勢。從涉及國家和地區(qū)的變化趨勢來看，根據(jù)圖8 顯示，反傾銷的案例數(shù)整體呈現(xiàn)緩慢上升態(tài)勢，體現(xiàn)了貿(mào)易摩擦日益增多的基本國際貿(mào)易形勢。就單個國家或地區(qū)來看，總體上也體現(xiàn)了三次波峰，與上文所探討的一致。其中，巴西在2012 和2013年有一次單獨的起伏，反映了2012年中、巴兩國提升為全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的影響。由于貿(mào)易量的激增，兩國貿(mào)易摩擦也隨之增多。圖9 顯示了中國出口應(yīng)訴保障措施涉及前8 位國家的變化趨勢，不同國家之間的差異更大，不同國家的峰值也在不同年份，比較集中的峰值主要集中在2008年至2010年、2013年至2014年、2017年至2019年。由于保障措施主要是根據(jù)不同國家的基本國情和經(jīng)濟資源來設(shè)置的，所以國家間差別會很大，并且由于中國與不同國家的貿(mào)易關(guān)系的水平不一，這也是造成這種差異化的原因。

圖8 中國出口應(yīng)訴反傾銷排八位國家的變化趨勢（1997—2020年）

圖9 中國出口應(yīng)訴保障措施涉及前八位國家的變化趨勢（1997—2020年）

綜上，基于突發(fā)外部沖擊的視角我們可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易摩擦的變化與外部事件密切相關(guān)。每當(dāng)國際上或國家地區(qū)間出現(xiàn)突發(fā)的外部事件時，經(jīng)濟形勢會面臨預(yù)期波動，貿(mào)易形勢就會不大樂觀，貿(mào)易保護主義也有所抬頭，貿(mào)易摩擦就會增多。通過分析中國自1997年以來的貿(mào)易摩擦，我們可將其波動情況概括為四個波峰，具體是2001年、2003年、2007年至2009年、2017年至2018年，分別對應(yīng)中國“入世”、“非典”疫情、2008年國際金融危機以及2017年特朗普上臺執(zhí)政這四次事件，每次外部事件的發(fā)生都會帶來國際經(jīng)濟形勢的波動，進而對國際貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生影響。2020年新冠肺炎疫情肆虐全球，國際經(jīng)濟下行壓力陡增，面對經(jīng)濟前景的不確定性，各地紛紛出臺措施保護本土市場和經(jīng)濟資源。目前，中國出口應(yīng)訴的案例數(shù)已與歷史最高值基本持平，在2020年底已經(jīng)形成了一個新的波峰。

三、突發(fā)外部沖擊影響下的貿(mào)易摩擦特點

上文分析表明，每逢我國或國際上出現(xiàn)突發(fā)外部事件，貿(mào)易摩擦就會出現(xiàn)較大的波動，即貿(mào)易摩擦?xí)艿酵话l(fā)事件的影響。基于此，我們通過梳理中國近20多年的貿(mào)易摩擦就會發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易摩擦與突發(fā)事件具有很強的關(guān)聯(lián)性，兩者關(guān)系的特定表現(xiàn)如下：

第一，強國對抗和周邊區(qū)域化明顯。突發(fā)事件的出現(xiàn)往往會導(dǎo)致以美國為首的西方國家對我國的挑釁與打壓。近些年來（尤其是特朗普執(zhí)政后），美國在各個領(lǐng)域展開了對中國的遏制和打壓，這直接導(dǎo)致我國對外貿(mào)易摩擦出現(xiàn)了強國對抗和周邊區(qū)域化的明顯特點。特別是東南亞、南亞各國，憑借著與中國相似的經(jīng)濟資源和地理位置，與中國展開了一系列競爭，其中印度、越南等積極爭奪“世界工廠”的稱號；而且，隨著人口紅利的逐漸消失，中國的廉價勞動力優(yōu)勢也在逐漸喪失。中國在對外貿(mào)易中也將重點應(yīng)對歐美強國以及與周邊競爭，一方面努力使自己在全球價值鏈中居于高端地位，另一方面也要轉(zhuǎn)化升級原有的低端產(chǎn)業(yè)。

第二，應(yīng)對外部事件的敏感度高。貿(mào)易摩擦作為一種貿(mào)易對抗機制，出現(xiàn)往往受到突發(fā)事件和政策的影響，中國應(yīng)對外貿(mào)易摩擦的外部事件的敏感度較高，即當(dāng)國內(nèi)外出現(xiàn)突發(fā)事件時，其影響會快速傳導(dǎo)至經(jīng)濟貿(mào)易領(lǐng)域，進而產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。例如，在2008年，全球金融危機爆發(fā)，直接促使各國采取貿(mào)易保護主義政策，從而導(dǎo)致貿(mào)易摩擦頻繁出現(xiàn)。顯然，經(jīng)濟危機是一個直接刺激貿(mào)易摩擦的經(jīng)濟因素，而2020年的新冠肺炎疫情則是一個間接因素。突如其來的全球疫情切斷了全球價值鏈，全球經(jīng)濟陷入困境，經(jīng)濟預(yù)期的不確定程度較高，投資者和消費者信心下降，經(jīng)濟復(fù)蘇的難度進一步增加。在此背景下，“以鄰為壑，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險”不失為一個“有效”的保護本國經(jīng)濟的方式，從而導(dǎo)致貿(mào)易摩擦數(shù)量的陡增。

第三，國家或地區(qū)間差異化和趨同化共存。面對突發(fā)事件，各個國家或地區(qū)都會做出一定的反應(yīng)，這些反應(yīng)因本地情況不同而存在差異，但也存在一些共同點?；诓煌慕?jīng)濟資源和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，應(yīng)對突發(fā)事件的措施必定是有差異的，出現(xiàn)的貿(mào)易摩擦也存在差異。例如，中國與歐美國家的貿(mào)易摩擦往往涉及化工、光伏、機械等具有一定技術(shù)含量的產(chǎn)品或行業(yè)，而中國與周邊國家的貿(mào)易摩擦則涉及紡織、糧食等領(lǐng)域，這正是基于差異化的經(jīng)濟資源稟賦。同時，中國對外貿(mào)易摩擦也存在趨同化。在行業(yè)方面，化工、金屬制品等制造業(yè)正逐漸成為貿(mào)易摩擦的重點行業(yè)，在貿(mào)易摩擦趨勢線上波峰和波谷的交替出現(xiàn)，即針對中國展開的“統(tǒng)一行動”，以及受突發(fā)事件帶來的即時影響。此外，中國在應(yīng)對突發(fā)性事件引起的貿(mào)易摩擦?xí)r，一方面堅持合作、共贏的基本思想，即努力爭取和平解決爭端和共同發(fā)展；另一方面對惡意挑釁國家也根據(jù)貿(mào)易實際情況予以有力回擊，堅決維護本國國民和企業(yè)的合法權(quán)益。

四、突發(fā)外部沖擊背景下貿(mào)易沖突應(yīng)對的難點及啟示

由于突發(fā)事件具有不可預(yù)測性，所以我國在應(yīng)對因突發(fā)事件而出現(xiàn)的貿(mào)易沖突時困難重重。盡管我國目前在進口調(diào)查和出口應(yīng)訴方面都積極應(yīng)對，不過面對日益復(fù)雜的國際形勢，在部分行業(yè)上的表現(xiàn)力不從心。尤其是在面對出口應(yīng)訴時，面對無端挑釁，我國的企業(yè)往往處于被動地位，這種狀況通常伴隨突發(fā)事件的出現(xiàn)，如2008年的經(jīng)濟危機和2020年的新冠肺炎疫情。

通過前文分析我們會發(fā)現(xiàn)，我國在應(yīng)對突發(fā)事件引起的貿(mào)易摩擦?xí)r存在一些難點。首先，應(yīng)急機制不完善，應(yīng)變能力不足。在應(yīng)對國內(nèi)外突發(fā)事件或別國的突然挑釁時，我國出現(xiàn)的情況是：應(yīng)對不及時，缺乏相應(yīng)的應(yīng)急機制。例如，面對貿(mào)易沖突的集中爆發(fā)時，盡管近些年應(yīng)變能力已經(jīng)有所提升，但大多數(shù)中國企業(yè)往往疲于應(yīng)對，只能被動接受。其次，對貿(mào)易規(guī)則不熟悉，利用程度低。由于目前的國際貿(mào)易規(guī)則大多數(shù)是由西方國家主導(dǎo)制定的，中國企業(yè)對國際貿(mào)易規(guī)則的理解程度不夠準(zhǔn)確，在面對訴訟調(diào)查時難以有效地將國際貿(mào)易規(guī)則為己所用，導(dǎo)致訴訟結(jié)果不如人意。尤其在突發(fā)事件出現(xiàn)時，我國企業(yè)會受到巨大的國際輿論壓力。最后，國內(nèi)供需不均衡，對外依賴度高。受居民收入水平和消費觀念的限制，我國巨大的需求市場潛力還未被開發(fā)出來。此外，我國在部分產(chǎn)品上供給有限，如部分高精尖產(chǎn)品和糧食，在一定程度上依賴進口。這種供需的不均衡使得我國在國際貿(mào)易上對外依賴程度比較高，在解決貿(mào)易摩擦?xí)r處于劣勢，并且在關(guān)鍵時刻容易被外國“威脅”和“卡脖子”。

針對以上難點，需要在以下三個方面下功夫。一是建立應(yīng)急機制，提升應(yīng)急能力。政府和企業(yè)之間要建立應(yīng)急處理關(guān)系，當(dāng)企業(yè)受到不公正待遇時，政府要勇于出面進行溝通，確保企業(yè)合法利益不受損失。企業(yè)在進行國際貿(mào)易活動時，也要設(shè)置應(yīng)急處置方案，并在平時多加預(yù)演，要做到在面臨突發(fā)事件時能夠快速做出反應(yīng)，調(diào)整供需適應(yīng)市場，減少國際市場波動帶來的影響。二是參與經(jīng)貿(mào)組織，利用好經(jīng)貿(mào)規(guī)則。國際貿(mào)易組織在解決國際貿(mào)易爭端方面發(fā)揮了重要的作用，面對多變的國際貿(mào)易形勢，政府要積極參與國際貿(mào)易組織，體現(xiàn)大國形象，履行大國職責(zé)，同時享受國際貿(mào)易組織賦予的權(quán)利，積極通過國際貿(mào)易組織就貿(mào)易摩擦展開談判與溝通。企業(yè)作為參與國際貿(mào)易的主體，要熟悉和通曉國際貿(mào)易規(guī)則，遵守貿(mào)易伙伴國的法律法規(guī)，依法經(jīng)營，保障產(chǎn)品質(zhì)量，在受到不公正待遇時能夠積極運用相關(guān)貿(mào)易規(guī)則和法律法規(guī)維護自身合理權(quán)益。三是刺激居民消費，擴寬國內(nèi)市場。刺激居民消費的根本目的是要提高居民收入水平。疫情之下，政府更要采取各項措施提高人民的收入水平，尤其要提高低收入群體的生活質(zhì)量，同時完善社會保障措施，提高居民的消費信心和投資者的投資信心。通過刺激國內(nèi)消費，擴寬國內(nèi)市場，降低對國外產(chǎn)品和市場的依賴，從而在國際貿(mào)易中獲得主動權(quán)。