安徽科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實(shí)施效果評價

李舒羽

(1.英國格拉斯哥大學(xué)，英國 格拉斯哥G12 8QQ； 2.安徽省新能源協(xié)會，安徽 合肥 230041)

0 引言

近年來，安徽經(jīng)濟(jì)運(yùn)行保持總體較快較好態(tài)勢，但對標(biāo)長三角發(fā)達(dá)省市，存在差距。《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，安徽具有創(chuàng)新活躍強(qiáng)勁、制造特色鮮明、生態(tài)資源良好、內(nèi)陸腹地廣闊4個優(yōu)勢，要求把安徽打造成具有重要影響力的科技創(chuàng)新策源地、新興產(chǎn)業(yè)聚集地、綠色發(fā)展樣板區(qū)。如何把安徽的創(chuàng)新優(yōu)勢、科教優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的勝勢，做好科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化是關(guān)鍵。安徽深入推動科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，加快“科創(chuàng)+產(chǎn)業(yè)”深度融合。近年來，安徽省大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型升級，推進(jìn)科教大省和創(chuàng)新型省份建設(shè)，相繼出臺了系列激勵科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施，特別是2014年出臺的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策，對激發(fā)高校院所和企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化起到了積極作用。以安徽省2014—2018年度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策發(fā)展、實(shí)施情況為研究對象，分析安徽省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實(shí)施特點(diǎn)、效果及存在的短板不足，在充分吸收和借鑒發(fā)達(dá)省份促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化政策經(jīng)驗(yàn)與舉措基礎(chǔ)上，提出對策建議。

1 科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的發(fā)展

2014年，安徽省出臺省內(nèi)高校院所在皖轉(zhuǎn)移化科技成果補(bǔ)助政策，提出對省內(nèi)高校院所在皖實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，按技術(shù)合同實(shí)際到賬額，給予10%的補(bǔ)助。2015年，該政策進(jìn)一步提出省內(nèi)企業(yè)在皖轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果與省內(nèi)高校院所享有統(tǒng)一的補(bǔ)助政策，按其技術(shù)合同成交并實(shí)際到賬額，給予技術(shù)輸出方10%的補(bǔ)助，單個成果最高可達(dá)100萬元。2017年，安徽省印發(fā)《支持科技創(chuàng)新若干政策》對科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策重新修訂和完善，明確提出省內(nèi)企業(yè)購買省外先進(jìn)技術(shù)成果并在皖轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化的，按其技術(shù)合同成交并實(shí)際支付額，給予10%的補(bǔ)助，單個企業(yè)最高可達(dá)100萬元，進(jìn)一步明確企業(yè)的市場主體地位。

經(jīng)過探索，2020年，安徽省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策基本定型，獎補(bǔ)類別確定為省內(nèi)高校院所在皖轉(zhuǎn)化科技成果補(bǔ)助和省內(nèi)企業(yè)購買省外先進(jìn)技術(shù)成果補(bǔ)助兩類，強(qiáng)化了省內(nèi)高校院所就地轉(zhuǎn)化、就地交易、就地應(yīng)用和省內(nèi)企業(yè)吸納省外先進(jìn)技術(shù)的政策導(dǎo)向。

2 科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實(shí)施

2.1 激勵科技成果就地轉(zhuǎn)化

自安徽省科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策實(shí)施以來，2014—2018年，共有468家單位次的5 955項(xiàng)技術(shù)合同獲得省財(cái)政補(bǔ)助，核定技術(shù)合同實(shí)際到賬金額1.85億元，累計(jì)補(bǔ)助金額高達(dá)1.67億元。其中2014年補(bǔ)助省內(nèi)高校院所31家，技術(shù)輸出合同1 964項(xiàng)，補(bǔ)助金額3 475萬元；2015年對58家省內(nèi)高校院所和企業(yè)單位的1 155項(xiàng)技術(shù)輸出合同累計(jì)補(bǔ)助2 735萬元；2016年補(bǔ)助省內(nèi)高校院所和企業(yè)單位112家，技術(shù)輸出合同976項(xiàng)，補(bǔ)助金額2 827.4萬元；2017年共補(bǔ)助省內(nèi)高校院所和企業(yè)113家，技術(shù)輸出和吸納合同768項(xiàng)，補(bǔ)助金額3 236.1萬元；2018年補(bǔ)助省內(nèi)高校院所和企業(yè)154家，技術(shù)輸出和吸納合同1 092項(xiàng)，補(bǔ)助金額4 483.21萬元。由此可見，參與科技成果就地轉(zhuǎn)化的省內(nèi)高?？蒲性核?、企業(yè)的數(shù)量及其獲得的獎補(bǔ)金額是不斷提升的，政策的激勵和導(dǎo)向作用明顯。

2.2 激勵吸納省外先進(jìn)技術(shù)

自2017年，安徽省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策鼓勵省內(nèi)企業(yè)購買省外先進(jìn)技術(shù)成果并在皖轉(zhuǎn)化，僅僅兩年時間，安徽省科技成果轉(zhuǎn)化政策累計(jì)補(bǔ)助技術(shù)合同404項(xiàng)，實(shí)際支付合同額6.5億元，補(bǔ)助資金4 870.92萬元。省內(nèi)企業(yè)吸納省外先進(jìn)技術(shù)成果大多集中在生物與新醫(yī)藥、電子信息、先進(jìn)制造與自動化等領(lǐng)域，與安徽重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)較為匹配。2017年政策補(bǔ)助支持的80家企業(yè)，生物與新醫(yī)藥領(lǐng)域38家，占比47.5%，電子信息和先進(jìn)制造領(lǐng)域的企業(yè)分別是17家和11家，占比21.25%和13.75%。2018年省政策補(bǔ)助支持的118家企業(yè)，電子信息、生物與新醫(yī)藥及先進(jìn)制造領(lǐng)域企業(yè)分別為45、36和15家，分別占當(dāng)年總補(bǔ)助企業(yè)數(shù)量的38.1%、30.5%和12.7%。由此可見，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級都有重要的激勵作用。

綜上，近年來安徽省大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，科技研發(fā)活動持續(xù)活躍，技術(shù)合同成交額逐漸上升；企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體地位凸顯，企業(yè)吸納省內(nèi)外科技成果的數(shù)量和合同成交量持續(xù)增長；開發(fā)類合同在技術(shù)輸出和吸納市場中占主導(dǎo)地位，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級需求強(qiáng)烈；受讓技術(shù)主要集中在生物與新醫(yī)藥、電子信息、先進(jìn)制造與自動化等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；省科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)助資金投入力度不斷加大，政策效果逐漸顯現(xiàn)。

3 科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實(shí)施的特點(diǎn)

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移總量提升，綜合效率較高。近年來，安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移總量逐步提升。2017年，全省輸出技術(shù)合同成交額達(dá)249.57億元，較上年增長14.8%；全省吸納技術(shù)合同成交額達(dá)270.7億元，較上年增長34.2%。2018年，全省輸出和吸納技術(shù)合同成交額均突破300億元，分別同比增長28.7%、30.96%。2018年，高校院所在皖轉(zhuǎn)化和企業(yè)購買省外科技成果技術(shù)合同數(shù)為1 092，實(shí)際到賬金額達(dá)6億元，較2017年分別增長42.1%和79.8%。

(2)企業(yè)和高校院所從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性持續(xù)提升，產(chǎn)學(xué)研合作更加緊密。2014年全省有31家單位獲得科技成果轉(zhuǎn)化政策補(bǔ)助；2015年和2016年省政策補(bǔ)助單位數(shù)量為58家和112家；2017年和2018年獲得政策支持的企業(yè)和高校院所數(shù)量上升至113家和154家。5年來，省內(nèi)企業(yè)和高校院所的參與量逐漸增加，參與熱情不斷提升，省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策持續(xù)完善，覆蓋面和影響度在逐步加強(qiáng)。技術(shù)開發(fā)合同占技術(shù)合同的絕大多數(shù)，表明企業(yè)與高校院所共同開發(fā)勢頭良好。在科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策引導(dǎo)下，高校院所根據(jù)企業(yè)需求，不斷加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)，強(qiáng)化高質(zhì)量科技成果有效供給，并優(yōu)先在皖轉(zhuǎn)化。

(3)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體地位逐漸凸顯。2018年，累計(jì)有118家省內(nèi)企業(yè)購買省外先進(jìn)技術(shù)成果，技術(shù)合同數(shù)234，實(shí)際到賬金額4.57億元，分別較2017年增長47.5%、37.6%和135%。在科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策引導(dǎo)下，企業(yè)已成為技術(shù)吸納的主體。省內(nèi)企業(yè)技術(shù)升級改造的需求獲得進(jìn)一步釋放，不斷加大資金投入，引進(jìn)省外先進(jìn)技術(shù)成果在皖轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化。

4 存在的不足

(1)科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策環(huán)境形成較晚，激勵政策尚待完善。尤其是對企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體作用的認(rèn)識亟待深化。企業(yè)既是技術(shù)的主要輸出方，也是主要吸納方。2014年出臺的科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)助政策的獎勵對象僅是作為技術(shù)輸出方的省內(nèi)高校院所。2015年，修訂后的補(bǔ)助政策僅獎勵企業(yè)和高校院所的技術(shù)輸出行為。2017年出臺的支持科技創(chuàng)新10條政策，對高校院所的技術(shù)輸出和企業(yè)的技術(shù)吸納進(jìn)行獎補(bǔ)。從獎補(bǔ)對象來看，目前僅關(guān)注高校院所和企業(yè)，而忽略了孵化器、中介機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等科技成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)平臺；從認(rèn)定方式上，僅關(guān)注科技成果的供給和吸納，對科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)，如中間試驗(yàn)、產(chǎn)業(yè)孵化等缺乏支持。

(2)高校院所對科技成果轉(zhuǎn)化管理較弱，激勵措施不足。高校院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面的管理較弱，主要表現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)管理能力不強(qiáng)、成果轉(zhuǎn)化中的定價管理能力差、科技成果管理制度與政策內(nèi)容不完全匹配、科技成果獨(dú)立投入市場較差、開展科研時不關(guān)注企業(yè)需求。另一方面，高校院所對科技成果轉(zhuǎn)化缺乏有效激勵，主要表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度有待完善、科技成果轉(zhuǎn)化與職稱評定和職務(wù)晉升關(guān)系不明確、科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績對人才引進(jìn)、績效考核促進(jìn)作用不顯著。

(3)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化熱情、接納能力需進(jìn)一步提升，且存在融資問題。從基礎(chǔ)研究到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，需要經(jīng)過技術(shù)原理構(gòu)想、實(shí)驗(yàn)室小試、中試放大以及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等過程。對于高校而言，許多科研成果尚處于“半成品”甚至概念階段，而對于科技成果的應(yīng)用和開發(fā)，需要資金、市場的支持。就部分企業(yè)而言，不愿意投入二次開發(fā)等科技轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)，而是更偏愛在實(shí)際生產(chǎn)中能夠起到立竿見影效果的科技成果。雖然一些企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)升級改造的需求，但專利技術(shù)買來后不好消化，面臨技術(shù)升級難、培養(yǎng)接納技術(shù)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)難以及資金短缺、融資難、融資貴等困難，導(dǎo)致企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化難。

5 對策建議

5.1 對技術(shù)供給方的政策引導(dǎo)與支持

目前，安徽具有前所未有的創(chuàng)新優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，應(yīng)在加速科技成果轉(zhuǎn)化、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略方面有更大作為。對現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行梳理、完善，統(tǒng)籌運(yùn)行實(shí)施，形成高效、協(xié)同的政策扶持與運(yùn)行保障體系。

(1)推行科技成果使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)的下放與自主支配，支持高校院所獲得科技成果處置和收益上更大的自主權(quán)，進(jìn)一步激發(fā)科技人員的活力。

(2)對不同性質(zhì)的高校院所現(xiàn)有績效考核機(jī)制進(jìn)行摸底調(diào)研，引導(dǎo)高校院所建立適合自身的科技成果轉(zhuǎn)化效果評估和績效評價機(jī)制。

(3)支持高校院所深入開展協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵高校院所與企業(yè)聯(lián)合共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程(技術(shù))中心等，開展重大課題攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化。

5.2 對技術(shù)接納方的政策引導(dǎo)與支持

(1)鼓勵企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。支持主營業(yè)務(wù)收入靠前的企業(yè)加快打造“一室一中心”；在企業(yè)評選、篩選中加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的考評權(quán)重，引導(dǎo)其關(guān)注科技創(chuàng)新，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；對研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入高的企業(yè)予以政策支持，幫助其集聚優(yōu)秀研發(fā)機(jī)構(gòu)、優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和尖端科研攻關(guān)項(xiàng)目。

(2)完善政府金融扶持政策體系，擴(kuò)大科技型企業(yè)受益范圍。充分考慮科技型企業(yè)在種子期、初創(chuàng)期、成長期、成熟期等不同發(fā)展階段融資需求的特點(diǎn)，建立能夠輻射科技型企業(yè)發(fā)展全周期的金融扶持政策體系；科技部門與金融服務(wù)部門共同搭建科技型企業(yè)直接融資服務(wù)平臺，政銀合作，引導(dǎo)科技型企業(yè)直接融資；進(jìn)一步發(fā)揮天使基金引導(dǎo)和示范效應(yīng)，支持“三高”人才在安徽省創(chuàng)辦科技型企業(yè)，解決科技型企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的融資難、融資貴問題。

5.3 對科技成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)平臺的政策引導(dǎo)與支持

(1)支持依托科研院所、龍頭企業(yè)加快建設(shè)集研發(fā)、中試和轉(zhuǎn)化于一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，打通成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”。

(2)建設(shè)安徽省網(wǎng)上技術(shù)市場平臺，統(tǒng)籌規(guī)劃建立和運(yùn)營維護(hù)全省科技成果轉(zhuǎn)化的信息平臺和數(shù)據(jù)庫，為科技成果路演、評價、估值以及科技投融資、大數(shù)據(jù)挖掘分析、成果資訊分享等提供平臺載體，進(jìn)一步暢通科研院所與企業(yè)之間科技成果供需信息的交流渠道。

(3)依托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)孵化器等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)大力培育專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，促成高校院所科技成果轉(zhuǎn)化量與技術(shù)轉(zhuǎn)移人員分配收益掛鉤。