港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

張葉凱

中交煙臺(tái)環(huán)保疏浚有限公司

1 引言

港口航道工程的建設(shè)關(guān)系著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該工程在運(yùn)營(yíng)后會(huì)產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，有關(guān)部門(mén)給港口航道工程提出的要求越來(lái)越多，以港口航道工程招投標(biāo)時(shí)期為例，需要嚴(yán)格按照我國(guó)有關(guān)的政策與法規(guī)，使工程招投標(biāo)向著高效與規(guī)范的方向發(fā)展。因?yàn)榻ㄔO(shè)港口航道工程需要很長(zhǎng)的周期，規(guī)模很大，參與的主體很多，招投標(biāo)過(guò)程會(huì)發(fā)生很多利益沖突，港口航道工程招投標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之增加。

2 確定港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素的類(lèi)型

港口航道工程在招投標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)非常多，按照風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的差別，我們能夠發(fā)現(xiàn)此過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型同樣存在差異。

假如把對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的處理方式當(dāng)作分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)，能夠分為不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)與可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)兩種，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型進(jìn)行更加細(xì)致的劃分之后，港口航道工程變更與港口航道工程索賠便可以歸屬于不可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如果發(fā)生了此部分風(fēng)險(xiǎn)，工程企業(yè)成本一定會(huì)大量增加，工程企業(yè)在利潤(rùn)空間方面也會(huì)因此縮小。產(chǎn)品缺陷以及招標(biāo)企業(yè)信譽(yù)能夠劃分成可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，如果發(fā)生了此部分風(fēng)險(xiǎn)，工程企業(yè)便能夠利用轉(zhuǎn)移其他風(fēng)險(xiǎn)的方式，以此實(shí)現(xiàn)控制風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍和控制風(fēng)險(xiǎn)的影響力的目標(biāo)，將其控制在能夠接受的范圍中。

假如把招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源當(dāng)作分類(lèi)的依據(jù)，能夠把港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)劃分成來(lái)自招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)、來(lái)自投標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)以及來(lái)自市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)三種。由于建設(shè)港口航道工程項(xiàng)目需要投入很長(zhǎng)的時(shí)間，如果市場(chǎng)發(fā)生強(qiáng)烈的波動(dòng)，其招投標(biāo)過(guò)程會(huì)有很大的幾率發(fā)生價(jià)格變動(dòng)，這便是招投標(biāo)過(guò)程的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因主要包括采購(gòu)物資成本方面的變化、投標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力變動(dòng)。導(dǎo)致投標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因多半是因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)不夠完善、產(chǎn)品質(zhì)量存在問(wèn)題、技術(shù)原因，具體表現(xiàn)為投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)出于得到更多在競(jìng)爭(zhēng)方面的優(yōu)勢(shì)的目的，使用了許多的不正當(dāng)?shù)氖侄蝸?lái)競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因大多是因?yàn)檎袠?biāo)單位不夠規(guī)范的招標(biāo)行為導(dǎo)致的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)以及招標(biāo)決策的風(fēng)險(xiǎn)[1]。

3 研究管理港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的缺陷

3.1 港口航道工程報(bào)價(jià)不夠規(guī)范

建設(shè)港口航道工程需要消耗大量的資金，除此之外，在建設(shè)過(guò)程中還需要消耗許多人力及物力，因?yàn)楦劭诤降拦こ叹哂懈咄顿Y特征，所以相關(guān)部門(mén)在招投標(biāo)時(shí)必須對(duì)招投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行高度重視，借助保障報(bào)價(jià)合理性的方式對(duì)工程成本進(jìn)行有效控制。不過(guò)對(duì)現(xiàn)階段的招投標(biāo)過(guò)程來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)環(huán)境下，招標(biāo)人與投標(biāo)人均能主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，不過(guò)報(bào)價(jià)不夠規(guī)范的行為仍然沒(méi)有杜絕，由于港口航道工程項(xiàng)目從規(guī)模上講非常龐大，要想達(dá)到準(zhǔn)確報(bào)價(jià)的目的很難，少數(shù)招標(biāo)方甚至在長(zhǎng)時(shí)間的工程經(jīng)驗(yàn)中沒(méi)能具備能夠起到效果的方法來(lái)進(jìn)行招投標(biāo)，導(dǎo)致招投標(biāo)報(bào)價(jià)發(fā)生報(bào)價(jià)過(guò)高或報(bào)價(jià)過(guò)低的狀況，很難保證港口航道工程選用招標(biāo)單位是合適的。

3.2 人為因素對(duì)招投標(biāo)過(guò)程造成干擾

對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，港口航道工程非常重要。建設(shè)港口航道工程項(xiàng)目會(huì)得到巨大的經(jīng)濟(jì)效益以及社會(huì)效益，在進(jìn)行招投標(biāo)工作的過(guò)程中，有關(guān)方如果進(jìn)行了太多的干擾與參與，便會(huì)導(dǎo)致招投標(biāo)工作被人為因素影響。由于參與的主體在利益追求上各不相同，要想使招投標(biāo)工作向著規(guī)范與有序的方向發(fā)展，必須對(duì)所有主體在利益關(guān)系上進(jìn)行更好地協(xié)調(diào)。如今，對(duì)港口航道工程的招投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作來(lái)說(shuō)，在管理人為因素的風(fēng)險(xiǎn)上的力度不夠，少數(shù)和招投標(biāo)工作有關(guān)的工作人員綜合素質(zhì)較低，經(jīng)常發(fā)生非正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，例如人為將投標(biāo)的價(jià)格拉低，這樣做會(huì)使招投標(biāo)工作喪失公平與公正，工程企業(yè)有很大的幾率會(huì)遭受一定程度的經(jīng)濟(jì)損失，而且工程項(xiàng)目的質(zhì)量也無(wú)法得到很好的保證。

3.3 監(jiān)督與管理的力度不夠

港口航道工程的招投標(biāo)工作需要在有關(guān)部門(mén)的嚴(yán)密監(jiān)管下進(jìn)行，對(duì)目前管理招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的工作來(lái)說(shuō)，在監(jiān)督與管理方面的漏洞很大，招投標(biāo)工作在進(jìn)行時(shí)經(jīng)常發(fā)生不夠規(guī)范的交易與不夠正當(dāng)?shù)慕灰?，從整體上講，招投標(biāo)市場(chǎng)難以進(jìn)行健康且有序的發(fā)展。對(duì)招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō)，專業(yè)的管理人員需要管理好招投標(biāo)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在此過(guò)程中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有針對(duì)性地對(duì)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)因素的策略進(jìn)行全面制定。不過(guò)，少數(shù)港口航道的招投標(biāo)工作未能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，導(dǎo)致發(fā)生在招投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到妥善處理[2]。

4 分析招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)大體可以分為合同方面的風(fēng)險(xiǎn)、組織管理方面的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)因素方面的風(fēng)險(xiǎn)、政治因素方面的風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)因素風(fēng)險(xiǎn)，為使工程企業(yè)應(yīng)對(duì)招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的能力得到全面的提升，應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行完善，分析招投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。

第一，對(duì)確定型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。確定型風(fēng)險(xiǎn)即招投標(biāo)過(guò)程一定會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗娘L(fēng)險(xiǎn)以及影響大體上是帶有可預(yù)見(jiàn)性的，所以在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中可以使用盈虧平衡法與敏感性分析的方法。盈虧平衡法需要利用設(shè)立成本、產(chǎn)量、利潤(rùn)的平衡關(guān)系，使盈虧界限得到明確，在此前提下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，重點(diǎn)需要保證計(jì)算盈虧平衡點(diǎn)結(jié)果正確。對(duì)敏感性分析法來(lái)說(shuō)，評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的變化情況進(jìn)行研究，在實(shí)際進(jìn)行港口航道工程的招投標(biāo)工作時(shí)，部分制約性因素一旦發(fā)生變化，會(huì)使工程項(xiàng)目在承受風(fēng)險(xiǎn)方面的能力出現(xiàn)變動(dòng)，有關(guān)的指標(biāo)會(huì)發(fā)生一定程度的變動(dòng)。敏感性分析是指敏感性因素的變化很小，不過(guò)會(huì)對(duì)變化幅度產(chǎn)生重要影響，在定量分析之后，便能夠盡快對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案進(jìn)行制定。

第二，對(duì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)即招投標(biāo)過(guò)程有一定幾率會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，要對(duì)此類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，能夠直接利用最大的期望效用值和期望收益值，包括概率分析方法、決策樹(shù)方法與期望值方法。對(duì)概率分析方法來(lái)說(shuō)，由于此類(lèi)因素發(fā)生帶有強(qiáng)烈的隨機(jī)性，隨機(jī)概率分布能夠幫助相關(guān)部門(mén)判斷風(fēng)險(xiǎn)的影響力。對(duì)決策樹(shù)方法來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)項(xiàng)展開(kāi)所有風(fēng)險(xiǎn)因素，使用分步分項(xiàng)的方法進(jìn)行計(jì)算，精確地計(jì)算所有和決策有關(guān)的因素的概率以及期望值。對(duì)期望值方法來(lái)說(shuō)，把所有目標(biāo)變量當(dāng)作分散隨機(jī)變量，期望值是每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的損益值。

第三，對(duì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。港口的航道工程在招投標(biāo)時(shí)，同樣存在不確定性因素，它們無(wú)論是出現(xiàn)狀態(tài)還是發(fā)生概率均帶有未知性，而且它們?cè)诎l(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)同樣具有未知性，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作開(kāi)展起來(lái)的難度很大。在目前關(guān)于概率理論分析不斷豐富的背景下，處理這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)也能夠使用很多方法，概率評(píng)估方法包括等概率、貝葉斯概率、最小最大后悔值方法，上述方法是定量分析方法，能夠幫助人們完成判定風(fēng)險(xiǎn)因素的工作[3]。

5 應(yīng)對(duì)港口航道工程招投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

5.1 科學(xué)地預(yù)測(cè)招投標(biāo)前期的風(fēng)險(xiǎn)

在正式開(kāi)展招投標(biāo)工作之前，應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作進(jìn)行落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作不僅要保證科學(xué)，還要確保全面，需要包括對(duì)其中一種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)，而且應(yīng)該預(yù)測(cè)目前存在的問(wèn)題和將來(lái)有幾率發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)可以使從事招投標(biāo)管理工作的相關(guān)人員在工作時(shí)表現(xiàn)得更加積極，可以做到最佳的資源配置，使工程質(zhì)量達(dá)到最大，進(jìn)而保證港口航道工程的風(fēng)險(xiǎn)可以被控制得很好。在建設(shè)工程項(xiàng)目之前，必須更深層次地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，應(yīng)該全面地分析和論證項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，需要從宏觀層面出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目可行性進(jìn)行深入研討。精細(xì)可行性研究應(yīng)該按照國(guó)家的政策、市場(chǎng)的環(huán)境以及技術(shù)能力，應(yīng)該從多個(gè)維度來(lái)分析與預(yù)測(cè)，保障研究報(bào)告的全面與詳實(shí)，依據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)決策項(xiàng)目的可行性，為項(xiàng)目方案的科學(xué)性提供保障，保障其經(jīng)濟(jì)收益[4]。

5.2 保障合同計(jì)價(jià)方式的合理性

選擇合同計(jì)價(jià)方式能從一定程度上影響招投標(biāo)工作的具體實(shí)施，出于保障招投標(biāo)合理與合法的目的，需要按照項(xiàng)目建設(shè)的資質(zhì)與具體條件，以合理的方式來(lái)明確合同計(jì)價(jià)的形式，而且需要按照國(guó)家和行業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)明確計(jì)價(jià)方法，務(wù)必保證其科學(xué)性，這樣做的好處是可以使合同的風(fēng)險(xiǎn)大量減少，可以使招投標(biāo)工作變得更加規(guī)范。舉例說(shuō)明，如果項(xiàng)目工程的規(guī)模和工程量都很小，而且周期很短，能夠?qū)潭們r(jià)的方法進(jìn)行利用。如果工程項(xiàng)目的規(guī)模和工程量很大，而且周期很長(zhǎng)，能夠使用固定單價(jià)方法和可調(diào)總價(jià)的方法，對(duì)多種合同計(jì)價(jià)方式進(jìn)行選用，能夠?qū)笃诤贤L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理規(guī)避。

5.3 建立完善的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)管控項(xiàng)目工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)的工作來(lái)說(shuō)，應(yīng)該按照具體狀況來(lái)對(duì)完善的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建立，保證在每一個(gè)評(píng)標(biāo)模式之下的結(jié)果都具有非差異化特點(diǎn)，防止招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生太多，對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程來(lái)說(shuō)，應(yīng)該逐步按照項(xiàng)目狀況來(lái)對(duì)評(píng)標(biāo)工作進(jìn)行落實(shí)，保證評(píng)標(biāo)模式是最好的，對(duì)多類(lèi)別項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，需要進(jìn)行綜合評(píng)標(biāo)。在設(shè)定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)該更深層次地考慮具有多元化特點(diǎn)的條款，對(duì)基本的條款進(jìn)行規(guī)范，為標(biāo)準(zhǔn)的合理性提供保障。

5.4 對(duì)信息化服務(wù)進(jìn)行完善

為保證招投標(biāo)工作可以順利進(jìn)行，而且可以全面地管控此過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，還需要使用先進(jìn)信息技術(shù)，對(duì)電子招投標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)的利用，對(duì)電子招投標(biāo)流程以及制度進(jìn)行建立，從而為招投標(biāo)管理的信息化服務(wù)助力。在對(duì)信息化服務(wù)進(jìn)行設(shè)立時(shí)，需要融入高新技術(shù)，比如人工智能技術(shù)，強(qiáng)化相關(guān)管理平臺(tái)的規(guī)范性，使招投標(biāo)過(guò)程中的工作能夠通過(guò)信息化方式進(jìn)行處理，對(duì)招投標(biāo)工作進(jìn)行簡(jiǎn)化與優(yōu)化，減少在此工作中的資源投入，防止發(fā)生非必要的奔波，減輕工作人員的壓力，使招投標(biāo)工作更加高效。在具體使用信息管理平臺(tái)時(shí)，禁止任意篡改招投標(biāo)文件，能進(jìn)行在線檢索和實(shí)時(shí)追溯，使平臺(tái)上的資源能夠共享與交流，從而使信息服務(wù)變得更加公開(kāi)與精準(zhǔn)，參與招投標(biāo)過(guò)程的主體可以快捷地從平臺(tái)上得到招投標(biāo)信息，能夠增加投標(biāo)人的市場(chǎng)商機(jī)，投標(biāo)人可以找到更加全面的供應(yīng)渠道，監(jiān)管部門(mén)能夠得到信息數(shù)據(jù)，以此提高監(jiān)管工作的效果。

6 結(jié)束語(yǔ)

近年來(lái)，國(guó)家的港口事業(yè)正在快速發(fā)展，在此過(guò)程中，建設(shè)與投資港口航道工程的規(guī)模不斷擴(kuò)大，港口經(jīng)濟(jì)迎來(lái)很好的發(fā)展時(shí)機(jī)，不過(guò)港口航道的招投標(biāo)會(huì)遇到很多風(fēng)險(xiǎn)，這也是管理港口航道工程的重點(diǎn)內(nèi)容，由于招投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非常復(fù)雜，所以有關(guān)的工程企業(yè)必須依據(jù)港口航道工程的實(shí)際狀況，有針對(duì)性地使用更加先進(jìn)的技術(shù)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與分析，做好風(fēng)險(xiǎn)決策工作。