淺談組合透鏡領(lǐng)域巧用FT分類號(hào)的專利檢索策略

熊 戀，皮婉素

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430075）

1.引言

FT分類是日本特許廳為提高專利檢索效率而設(shè)立的內(nèi)部分類系統(tǒng)，它通過多方面的“技術(shù)視點(diǎn)”來區(qū)分技術(shù)領(lǐng)域，從而對(duì)IPC進(jìn)行了細(xì)分和重新劃分，這些“技術(shù)視點(diǎn)”包括目的、使用、結(jié)構(gòu)、材料、制造方法、處理和操作方法、控制方法等等。發(fā)展至今，F(xiàn)T下設(shè)有約30多萬細(xì)分項(xiàng)目，是世界上分類最細(xì)的分類系統(tǒng)。FT分類以其獨(dú)有的特色在世界專利分類體系中占據(jù)重要地位，尤其在IPC的B部、G部、H部的眾多領(lǐng)域中，F(xiàn)T檢索體現(xiàn)出相當(dāng)優(yōu)勢(shì)。在組合透鏡領(lǐng)域采用FT分類號(hào)將有利于提高檢索效率。

2.組合透鏡領(lǐng)域中運(yùn)用FT分類號(hào)檢索的優(yōu)勢(shì)分析

FT分類號(hào)與常用的IPC分類號(hào)檢索、甚至是與關(guān)鍵詞檢索相比都具有明顯的優(yōu)勢(shì)，主要原因如下：

日本在組合透鏡領(lǐng)域具有較大的專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在該領(lǐng)域，日本具有尼康、富士能、索尼、佳能等知名企業(yè)且具有較大的申請(qǐng)量。FT分類系統(tǒng)是日本專利局的內(nèi)部分類系統(tǒng)，其僅涉及日本專利文獻(xiàn)和具有日本同族的其它專利文獻(xiàn)，巧用FT分類號(hào)不僅能有效地解決使用IPC分類號(hào)時(shí)的日本文獻(xiàn)檢索不全所帶來的漏檢狀況，而且有助于提高檢索效率。

FT分類號(hào)的細(xì)分程度很高，最有效地彌補(bǔ)了組合透鏡領(lǐng)域里關(guān)鍵詞難以表達(dá)對(duì)檢索造成的不利影響。組合透鏡領(lǐng)域中權(quán)利要求的常見撰寫情形如“透鏡組包括具有正光焦度的第一透鏡，其物側(cè)為凹面，像側(cè)為凸面……”，能提取的關(guān)鍵詞如“一”“二”“正”“負(fù)”“凹”“凸”等會(huì)給檢索帶來較多的噪聲。由于這一特殊性，各種分類號(hào)系統(tǒng)都針對(duì)透鏡的數(shù)目及符號(hào)、排列、用途進(jìn)行了細(xì)分。然而，F(xiàn)T分類系統(tǒng)是專門用于計(jì)算機(jī)檢索的分類系統(tǒng)，它從技術(shù)主題的多個(gè)角度考慮分類類目，就組合透鏡領(lǐng)域而言，對(duì)應(yīng)的FT分類號(hào)2H087從用途、功能、聚焦透鏡類、特殊效果、透鏡數(shù)目、正負(fù)配置、特殊的光學(xué)性能等角度進(jìn)行了細(xì)分，構(gòu)成了“立體分類”。

在針對(duì)組合透鏡的發(fā)明專利申請(qǐng)文件檢索過程中，首先要選準(zhǔn)合適的FT分類號(hào)，其次根據(jù)檢索結(jié)果適當(dāng)調(diào)整檢索思路，從而方便地實(shí)現(xiàn)快速檢索。

3.FT分類號(hào)實(shí)現(xiàn)快速專利檢索的應(yīng)用實(shí)例

【案例1】權(quán)利要求：一種光學(xué)成像透鏡組，其特征在于，所述光學(xué)成像透鏡組由一物側(cè)至一像側(cè)依序包含：一具有負(fù)屈折力的第一透鏡，其物側(cè)面為凸面，其像側(cè)面為凹面；一具有正屈折力的第二透鏡，其物側(cè)面為凸面；一具有負(fù)屈折力的第三透鏡，其物側(cè)面及像側(cè)面至少其中之一為非球面，且所述第三透鏡的材質(zhì)為塑膠；一具有正屈折力的第四透鏡，其物側(cè)面及像側(cè)面至少其中之一為非球面，且所述第四透鏡的材質(zhì)為塑膠；以及一光圈，設(shè)置于所述第一透鏡與所述第三透鏡間；且所述光學(xué)成像透鏡組中具有屈折力的透鏡為四片；其中，所述第一透鏡的物側(cè)面曲率半徑定義為R1，所述第一透鏡的像側(cè)面曲率半徑定義為R2，所述第二透鏡的物側(cè)面曲率半徑定義為R3，所述第二透鏡的像側(cè)面曲率半徑定義為R4，所述第三透鏡與所述第四透鏡間的鏡間距定義為T34，所述光學(xué)成像透鏡組所具 有的系統(tǒng)焦距定義為f，所述第一透鏡的折射率定義為N1，所述第二透鏡的折射率定義為N2，且所述第三透鏡的折射率定義為N3時(shí)，滿足下列關(guān)系式：2.1＜(R1+R2)/(R1-R2)＜ 5.0 -1.5 ＜ R3/R4 ＜ 1.5 1.2 ＜ (T34/f)×100 ＜ 15.0 |N2+N3-2N1|＜ 0.15。

檢索過程：針對(duì)本申請(qǐng)的透鏡單元特點(diǎn)查找FT分類號(hào)，可輕易地獲得2H087/PB04（透鏡組的透鏡數(shù)目為4，膠合透鏡仍然分開算數(shù)目）、2H087/QA17 （透鏡組的第一片透鏡是負(fù)彎月型）、2H087/QA31（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力）。將上述三個(gè)分類號(hào)進(jìn)行與運(yùn)算后有15個(gè)結(jié)果，瀏覽后卻沒有得到X/Y文件。經(jīng)思考，透鏡組的第一片透鏡為負(fù)彎月型是針對(duì)本發(fā)明要的關(guān)鍵點(diǎn)，因而調(diào)整檢索思路，僅用前兩個(gè)FT號(hào)相與后得到645篇結(jié)果。此時(shí)瀏覽量過大，故選用兩個(gè)易于表達(dá)的關(guān)鍵詞非球面（aspheric+）和光圈（diaphragm?、aperture?）分別對(duì)分類號(hào)下的結(jié)果從不同角度進(jìn)行瀏覽，調(diào)整后的檢索結(jié)果分別在150篇左右，能得到評(píng)述新穎性的X對(duì)比文件JP2007-219133A。

分析：本文作者還嘗試了利用IPC分類號(hào)做檢索，卻遇到一些困難。首先，在IPC分類系統(tǒng)中無法查找到能合適地表達(dá)本發(fā)明透鏡組的正負(fù)配置的分類號(hào)，G02B9/34是有4個(gè)組件的透鏡組，然而其二點(diǎn)組的分類號(hào)G02B9/36（按“+--+”號(hào)排列的）和G02B9/58（按“-++-”號(hào)排列的）均與本發(fā)明透鏡組的透鏡排列不符。EC分類號(hào)中細(xì)分有G02B13/00M1A4（透鏡組數(shù)目為4且至少一個(gè)非球面），但也沒有表達(dá)出透鏡的正負(fù)配置。其次，IPC分類號(hào)都沒有將復(fù)合透鏡和簡(jiǎn)單透鏡進(jìn)行區(qū)分，而本發(fā)明顯然是簡(jiǎn)單透鏡，這導(dǎo)致利用IPC分類號(hào)檢索時(shí)，需瀏覽的文獻(xiàn)量較大且存在較多的噪音。本文作者構(gòu)建了檢索式(negative s (first or "1")) and (positive s (second or "2")) and (negative s (third or "3")) and (positive s (fo?rth or "4"))對(duì)相關(guān)的 IPC 分類號(hào)下的文件進(jìn)行限制，卻無法檢索到可用的對(duì)比文件。

因而，在檢索簡(jiǎn)單透鏡時(shí)，推薦查找FT分類表，首先確定出表達(dá)透鏡數(shù)目的分類號(hào)A，然后結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定出表達(dá)某片或某幾片透鏡結(jié)構(gòu)的分類號(hào) B(B1or B2or B3…)，其次將這兩部分的分類號(hào)進(jìn)行與運(yùn)算（A and B），并視檢索式瀏覽量的情況采用不易引起噪音或漏檢的關(guān)鍵詞來進(jìn)一步構(gòu)建檢索式。

【案例2】權(quán)利要求：一種廣角透鏡，其特征在于，具備從物體側(cè)依次配置的、具有負(fù)光焦度的第一透鏡組、孔徑光闌、具有正光焦度的第二透鏡組，所述第一透鏡組由4片以上的透鏡構(gòu)成，所述第二透鏡組由4片以上的透鏡構(gòu)成，且在所述第二透鏡組的最靠像側(cè)配置負(fù)透鏡。

檢索過程：權(quán)利要求保護(hù)的透鏡組在透鏡數(shù)目上無法確定，只能查找到FT分類號(hào)2H087/QA36（透鏡組的最后一片透鏡具有正屈折力），該分類號(hào)下的文獻(xiàn)僅有79篇，未能找到X/Y文件。結(jié)合本發(fā)明說明書的技術(shù)方案可發(fā)現(xiàn)，本發(fā)明的申請(qǐng)人對(duì)第二透鏡組的最靠近像側(cè)面的鏡面的形狀都做了特別的限定。因而，審查員做了第一次檢索思路的調(diào)整，換用了FT分類號(hào)2H087/QA06（透鏡組的最后一個(gè)鏡面凸向物側(cè)）替代了2H087/QA36。此FT分類號(hào)下有4522篇文件，結(jié)合本發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，可從技術(shù)效果和用途的角度選用廣角（wide 1w angle）和監(jiān)視照相機(jī)（surveil+）兩個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行限定，共有112篇文件，經(jīng)瀏覽后未能找到X/Y文件。審查員試圖在FT 分類號(hào) 2H087/ LA00（功能）和 2H087/ KA00（用途）下查找到與本發(fā)明的透鏡組匹配的分類號(hào)，但未能找到。因而，審查員做了第二次檢索思路的調(diào)整，從本申請(qǐng)的日本同族所給出的FT分類號(hào)中獲得2H087/ LA03（反遠(yuǎn)距或反向望遠(yuǎn)透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），將三個(gè)FT分類號(hào)進(jìn)行相與運(yùn)算后得到評(píng)述新穎性的X文件JP2004-184870A。

分析：FT分類號(hào)的細(xì)分通常會(huì)體現(xiàn)申請(qǐng)文件中的發(fā)明點(diǎn)，當(dāng)檢索結(jié)果不理想時(shí)，我們應(yīng)從發(fā)明構(gòu)思的角度及時(shí)地調(diào)整檢索思路，從而選用到更合適的FT分類號(hào)。而且，對(duì)于組合透鏡領(lǐng)域，當(dāng)每片透鏡的結(jié)構(gòu)及透鏡間的組合關(guān)系一旦確定，它即決定了透鏡的各種用途。但申請(qǐng)人在撰寫時(shí)有可能只會(huì)強(qiáng)調(diào)透鏡的某一方面用途，審查員受此影響，檢索思維會(huì)被局限。但日本在組合透鏡領(lǐng)域具有顯著的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并且日本對(duì)屬于本國(guó)的FT分類系統(tǒng)更加了解，所以我們要學(xué)會(huì)及時(shí)地參考日本同族給出的FT分類號(hào)。本案例中，日本同族給出了2H087/LA03（反遠(yuǎn)距或反向望遠(yuǎn)透鏡）和2H087/ KA06（投影儀），初看會(huì)覺得跟本申請(qǐng)所聲稱的功能和用途相差甚遠(yuǎn)，但翻閱技術(shù)資料后就會(huì)得知反遠(yuǎn)距透鏡一般都是前負(fù)后正的廣角透鏡組，此類透鏡組主要就是用于劇院的投影儀中。

因而，在檢索復(fù)合透鏡時(shí)，推薦先查找表達(dá)透鏡數(shù)目的FT號(hào)A，當(dāng)復(fù)合透鏡組的透鏡數(shù)目是不確定的時(shí)候，應(yīng)及時(shí)結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定出表達(dá)某片或某幾片透鏡結(jié)構(gòu)的分類號(hào)B(B1or B2or B3…)，然后根據(jù)同族、背景技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)資料確定出能合適地表達(dá)透鏡用途的分類號(hào) C(C1or C2or C3…)，其次將這幾部分的分類號(hào)進(jìn)行與運(yùn)算就能構(gòu)建出合適的檢索式( (A and B and C)或 (B and C) )，必要的時(shí)候再采用合適的關(guān)鍵詞。

4.結(jié)語

FT分類號(hào)檢索在組合透鏡領(lǐng)域中占據(jù)重要地位，為了提高檢索效率，與IPC分類號(hào)相比，專利審查員可優(yōu)先選用針對(duì)性強(qiáng)、細(xì)分全面的FT分類號(hào)。而且，組合透鏡領(lǐng)域中FT的細(xì)分規(guī)則不屬于“按照單個(gè)特征的簡(jiǎn)單歸類”的情形，其細(xì)分的FT分類號(hào)所表示的技術(shù)特征是“同時(shí)涉及”的，因而需要多用“與運(yùn)算”來提高檢索式的命中率。在選取“與運(yùn)算”的FT分類號(hào)時(shí)，第一選用表達(dá)透鏡數(shù)目的分類號(hào)，第二結(jié)合發(fā)明點(diǎn)確定表達(dá)透鏡形狀或結(jié)構(gòu)的分類號(hào)，第三從整個(gè)技術(shù)方案出發(fā)、站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度并同時(shí)合理借鑒日本同族所給出的分類號(hào)從而確定出表達(dá)組合透鏡用途的分類號(hào)。當(dāng)僅用分類號(hào)檢索的瀏覽量過多時(shí)，可選用不易引起噪音或漏檢的關(guān)鍵詞，如非球面，光圈等，來進(jìn)一步構(gòu)建檢索式。在檢索過程中要實(shí)時(shí)地調(diào)整檢索策略，同時(shí)注重審查經(jīng)驗(yàn)的累積，逐漸加強(qiáng)檢索能力，實(shí)現(xiàn)更準(zhǔn)更快地檢索。