引用格式標識項效用谫論

趙樹慶,李 麗,劉永勝

(太原理工大學(xué),山西 太原 030024)

學(xué)術(shù)文獻的規(guī)范引用是一個漸進過程，規(guī)范程度同學(xué)術(shù)共同體對參考文獻功能與作用的認識水平同步行進。20世紀80年代前期，學(xué)術(shù)期刊，尤其人文社科類學(xué)術(shù)期刊的引用意識尚處在蒙昧階段，論文的參考文獻數(shù)量很少[1]，參考文獻的標注極不規(guī)范，甚至出現(xiàn)刪除論文參考文獻的情況(在文末注明“參考文獻略”字樣，表示該文文末原來列有參考文獻，在發(fā)表時被編輯部刪除了)[2]。隨著學(xué)術(shù)研究的深入和科學(xué)交流的推進，學(xué)術(shù)共同體對參考文獻價值和作用的認識不斷加深，參考文獻的引用逐步納入學(xué)術(shù)規(guī)范評價體系，參考文獻標注和著錄的規(guī)范化程度呈現(xiàn)良性上升態(tài)勢。但是，參考文獻的規(guī)范化著錄遠未達到完善程度，各種錯訛、疏漏仍層出不窮[3-5]。

參考文獻(引文)的始創(chuàng)者為論文著者，著者的引用行為和對其引用行為的標注式表達直接關(guān)系到參考文獻著錄質(zhì)量，規(guī)范著者的引用行為是實現(xiàn)參考文獻規(guī)范著錄的根本。期刊編輯從未間斷尋找規(guī)范著者引用行為有效方法的努力。比如：多途徑發(fā)布本刊參考文獻著錄格式說明；進行參考文獻著錄標準的宣講、培訓(xùn)；拒絕接收不符合著錄規(guī)范的稿件[6]；在論文版面的頁眉和頁腳標注刊名、卷號、期號、出版時間等可用于引文著錄的元素；向著者推介EndNote、eXtyles一類參考文獻自動生成系統(tǒng)等。這些舉措不無成效，但作用有限，著者的標注失范現(xiàn)象未獲根本性改觀，期刊編輯部的修正、校改壓力仍然很大。在眾多的舉措中，引用格式標識項的設(shè)置是一種簡單、實用、可操作性較強的方法，這個方法具有其他方法所不具備的功能優(yōu)勢。遺憾的是，這個方法一直沒有引起出版界對其學(xué)術(shù)意義上的關(guān)注。

所謂引用格式標識項是指期刊編輯部將每篇擬發(fā)表的論文信息按照相關(guān)著錄規(guī)則編排成一條規(guī)范的標準化的引文，刊登在論文版面的某一位置，以方便著者引用該篇文獻。引用格式標識項的出現(xiàn)已有較長時間，但對其進行的理論研究卻很少。據(jù)對知網(wǎng)、萬方、維普、百度學(xué)術(shù)、超星中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等文獻數(shù)據(jù)庫的全方位檢索，共獲得涉及引用格式標識項的論文8篇。其中，有4篇論述主題為引用格式標識項[7-10]，其余4篇在論述其他主題時涉及引用格式標識項。文獻[7]較早從學(xué)術(shù)角度論述了引用格式標識項的功能和作用并建議科技期刊都應(yīng)在論文首頁標注引用格式，隨后文獻[8]也進行了類似的研究。文獻[9]通過對41種標注了引用格式的學(xué)術(shù)期刊的調(diào)研，揭示了該標識項的現(xiàn)存問題并提出相關(guān)建議。文獻[10]對引用格式標識項在期刊版面位置的現(xiàn)狀作了考證，提出合理位置選擇意見。文獻[11]認為在期刊論文標注的諸多可稱之為自我宣傳的信息項目中，“引用格式”項不可或缺。文獻[12]將期刊論文的某些附加信息稱作“資引信息”，即編寫引文時可能用到的信息，“引用格式”是可資引用的信息之一。文獻[13]和[14]探討了網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下單篇論文脫離承載它的期刊的現(xiàn)象，在從單篇論文中看不到期刊四封、目錄頁等信息的情形下，完善包括引用格式在內(nèi)的附加信息的標注便顯得尤為必要。上述研究成果均表述了引用格式在方便和規(guī)范著者著錄參考文獻方面的價值，但對引用格式功能的深度挖掘及其獨特優(yōu)勢的揭示明顯不足甚或缺失。本文分析參考文獻規(guī)范著錄難點所在，從行為科學(xué)的角度闡述引用格式標識項特有功能，論證其在解決參考文獻著錄難題上的優(yōu)勢作用。

一、參考文獻規(guī)范著錄難點

(一)參考文獻著錄的復(fù)雜性

文獻的引用行為是一種復(fù)雜的腦力活動過程[15]，對引用行為的結(jié)果的描述和表達也是一項復(fù)雜工作；而且，對同一個引用行為不同的人有著不同的理解，表現(xiàn)在參考文獻著錄上，同一篇被引文獻被不同的人引用便可能會形成不同格式的引文。一條引文包括的元素或曰著錄項是眾多的，哪些元素應(yīng)該著錄，哪些沒必要著錄，不同施引者有不同的認識；組成一條引文的每個著錄項是復(fù)雜的，比如相對簡單的引文序號著錄項，在國內(nèi)人文社科類期刊中便出現(xiàn)多種標注形態(tài)，有的用阿拉伯數(shù)字“1、2、3……”，有的用漢語數(shù)字“一、二、三……”，有的用羅馬數(shù)字“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ……”，有的用“注1、注2、注3……”或“注一、注二、注三……”，有的阿拉伯數(shù)字加括號，有的不加，有的加圓括號“(1)”，有的加方括號“[1]”，有的加圓圈“①”等，不一而足；組成引文的各個著錄項之間的順序的排列是復(fù)雜的，根據(jù)排列組合理論，標注的著錄項目越多，形成的組合格式也就越多。引文標注的復(fù)雜性決定了引文標注的難度，盡管各種標準文件不斷推出，參考文獻著錄的規(guī)范操作仍不能盡如人意。

(二)參考文獻著錄的分散性

文獻的引用是科學(xué)研究中的一種個人行為，當這種行為的結(jié)果以字符形式在論文中進行表述，即當研究者在論文中標注引文時不可避免地帶有個性色彩。標注引文的行為雖然是論文作者的個體行為，但無數(shù)論文作者標注引文的行為聚集起來就是一種群體行為，因為他們有共同的需求和目標。因此，引文著錄是無數(shù)研究者個體在不同時空形成的一種具有分散特征的群體行為[16]，群體行為自覺或不自覺地要遵循共同的行為規(guī)范，即遵守引文著錄相關(guān)的規(guī)范和標準。組成群體的個體數(shù)量越大、分散程度越高，規(guī)范和標準被群體執(zhí)行的難度就會越大，群體行為的結(jié)果距離規(guī)范和標準要求就會越遠。

(三)對文獻著錄標準理解上的差異性

標準是對重復(fù)性事物和概念所作的統(tǒng)一規(guī)定，其目的是獲得最佳秩序和最佳效率[17]。眾多的分散性個體的引文標注行為所遵循的便是陸續(xù)頒布并不斷更新的各種文獻著錄標準。國標GB/T7714—2015《信息與文獻：參考文獻著錄規(guī)則》影響之所以巨大，原因之一是越來越多的學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄格式以該標準為依據(jù)，期刊界逐漸擺脫以多種標準為依據(jù)的不利現(xiàn)象。盡管如此，引文標注者個體，無論論文著者，還是期刊編輯，對該標準理解上的歧義難以避免。例如，標準中有“閱讀型參考文獻”和“引文參考文獻”兩個概念，兩個概念對應(yīng)的參考文獻的著錄格式是不同的，論文著者標注引文時首先需要界定擬標注的引文是哪個類型的；而這個界定有一定的難度，容易產(chǎn)生爭議[18-19]。再完美的規(guī)范和標準也難以完全消除受眾理解上的分歧。

二、引用格式標識項功能優(yōu)勢

(一)參與參考文獻著錄的人員數(shù)量大幅度減少

貌似簡單的參考文獻著錄，其實是一項具有專業(yè)要求的行為，只有經(jīng)過專業(yè)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練才能準確理解著錄規(guī)則，完成引文的規(guī)范標注。如前所述，參與參考文獻標注或著錄的人員越多，著錄結(jié)果的一致性就越差。文獻中引用格式標識項的出現(xiàn)，將大幅度減少實際參與參考文獻著錄人員的數(shù)量。假設(shè)所有學(xué)術(shù)期刊論文均標注有引用格式，那么無數(shù)著者對期刊論文的施引行為的表達便會從親自“著錄”簡化為“照搬”，這樣不但節(jié)省時間，也有助于參考文獻著錄標準的落實。

(二)參考文獻著錄行為專業(yè)化

引用格式標識項提供的引文模板其實是一項“超前服務(wù)”，這項超前服務(wù)是由刊載論文的期刊編輯部提供的，也就意味著期刊編輯代替著者提前完成了著者未來可能遇到的引文著錄工作。分工協(xié)作是合作勞動的最佳方式，分工越細、越專業(yè)、越合理，勞動的效益就越高[20]。同絕大多數(shù)著者相比，在引文的著錄方面，編輯人員是專業(yè)的，著者是業(yè)余的，正所謂專業(yè)的事要交給專業(yè)的人做。當一項具有技術(shù)含量的工作由業(yè)余人員轉(zhuǎn)向由專業(yè)人員完成時，其工作效率和工作質(zhì)量的提升是顯而易見的。

(三)參考文獻著錄行為簡單化

杰克·韋爾奇有一個屢試不爽的管理理念：把復(fù)雜的問題簡單化，把混亂的事情規(guī)范化[21]。這個理念也正是編寫引文的目標追求。把參考文獻著錄簡單化，把參考文獻著錄規(guī)范化，簡單化和規(guī)范化是相輔相成的關(guān)系，規(guī)范化是簡單化的目的，簡單化是規(guī)范化的途徑；如果能夠找到一種對論文著者而言最簡單便捷的引文施引方法，真正意義上的引文的規(guī)范化或標準化著錄將是水到渠成的事情。引用格式標識項恰巧為論文著者提供了標注引文的最簡單的“傻瓜式”方法，論文著者再也無需學(xué)習(xí)理解繁瑣的著錄規(guī)則，只需復(fù)制、粘貼即可。對于期刊編輯來說，由于著者引文著錄差錯的減少，核對、修改原稿引文的工作量將大大減少。無疑，引用格式標識項的設(shè)置使原來著者和編者雙方頗感繁瑣復(fù)雜的參考文獻著錄行為最大程度簡單化，參考文獻著錄結(jié)果同參考文獻著錄標準之間的吻合度進一步提高。

(四)為引文數(shù)據(jù)庫提供便捷而準確的數(shù)據(jù)

以匯集參考文獻信息為核心內(nèi)容的引文數(shù)據(jù)庫已成為科學(xué)活動中不可或缺的工具，國內(nèi)的《中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫》(CSCD)、《中文社會科學(xué)引文索引》(CSSCI)等引文數(shù)據(jù)庫在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中發(fā)揮著日益重要的作用。引用格式標識項為相關(guān)引文數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)采集提供了便利，數(shù)據(jù)加工人員對錄入的引文數(shù)據(jù)再不必做真?zhèn)伪鎰e、缺漏彌補等耗時費力的工作，只需將引用格式標注內(nèi)容復(fù)制錄入即可，不但省事，而且數(shù)據(jù)全面、格式規(guī)范，有效提高引文信息的查全率和查準率[22]。

(五)提高期刊論文被引率

文獻信息量的激增一方面為科學(xué)研究創(chuàng)造了更多的可引用資源，另一方面也增加了查找特定文獻信息的難度，文獻篩選和冗余文獻的剔除占據(jù)了研究人員一定的時間，這時，文獻信息的準確獲取，亦即文獻信息的查準率尤顯重要。當有多篇文獻均有參考利用價值時，研究者引用的往往是那些容易獲取的文獻。引用格式標識項如同文獻獲取的“助推器”：無論從引文數(shù)據(jù)庫還是從期刊全文數(shù)據(jù)庫實施檢索，標注了引用格式的文獻更易受到研究者青睞，并表現(xiàn)出更強的引用時效性，而引用時效性同論文的被引概率和被引量具有正相關(guān)關(guān)系[23]。由此，刊載論文的期刊的影響因子、h指數(shù)等基于引文的質(zhì)量評價指標獲得更大提升空間。

三、設(shè)置引用格式標識項的局限及相關(guān)建議

(一)設(shè)置引用格式標識項的局限

論文標注引用格式是學(xué)術(shù)期刊界的一項創(chuàng)造性業(yè)務(wù)實踐，對推進參考文獻的規(guī)范化著錄具有簡單易行的直接效果，也具有廣泛的應(yīng)用前景。但現(xiàn)存的局限性影響了該標識項潛能的充分發(fā)揮。

1.僅適用于論文參考文獻表的著錄。著者引用文獻的行為主要包括兩個部分，一部分是文末參考文獻表的著錄，一部分是文內(nèi)引用標注。引用格式標識項提供的僅僅是文末參考文獻著錄樣品，對文內(nèi)的引用標注無能為力，與文末參考文獻對應(yīng)的文內(nèi)引文標注仍需著者編制完成。文內(nèi)引文的標注也是需要規(guī)范的，比如同一處引用多篇文獻、多次引用同一著者或同一文獻、引用多個著者文獻、引用同一著者同一年出版的多部文獻等情況，在著者的引文標注工作中容易產(chǎn)生歧義，失范概率較高，尚無矯正良策。

2.兩種著錄方式無法兼顧。國標GB/T7714—2015《信息與文獻：參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定了參考文獻的兩種著錄方式：一種是順序編碼制，一種是著者-出版年制。同一篇著錄對象，采用不同的著錄方式所形成的格式結(jié)果大相徑庭。不同期刊選擇的著錄方式不盡相同，大部分期刊選擇的是順序編碼制[24]，也有少量期刊選擇了著者-出版年制。兩種方式提供的引用格式在著錄項目的順序上是不同的。如圖1所示，選擇順序編碼制的期刊提供的引用格式為：著者.題名[文獻類型].刊名,出版年，卷(期)：頁碼.如圖2所示，選擇著者-出版年制的期刊提供的引用格式為：著者,出版年,題名[文獻類型].刊名,卷(期):頁碼.當著者擬發(fā)表論文的期刊同被引論文所在期刊選擇的不是同一種著錄方式時，著者便無法照搬、復(fù)制引用格式，而需要對擬使用的引用格式做著錄項目順序的調(diào)整。

圖1 采用順序編碼制的期刊的引用格式示例

圖2 采用著者-出版年制的期刊的引用格式示例

3.文獻類型設(shè)置局限。設(shè)置引用格式標識項的舉措目前僅僅局限于學(xué)術(shù)期刊，其他類型文獻，諸如圖書、學(xué)位論文、專利文獻、科技報告等尚未設(shè)置引用格式標識項。著者的引用對象并不囿于期刊論文一種文獻，即便只引用期刊論文，也不是每種期刊都標注有引用格式。因此，在引用格式未被更多期刊和其他類型文獻設(shè)置為一個文獻附加的數(shù)據(jù)標識項之前，引用格式用于規(guī)范著者引用行為的作用是極其有限的。甚至可以說，無論引用格式標注實踐推廣至何種程度，引用格式對參考文獻的規(guī)范著錄永遠都只是一個必要條件而不會成為充分條件。

(二)建議

1.統(tǒng)一著錄標準。國標GB/T7714—2015《信息與文獻：參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定了參考文獻的著錄項目和著錄項目的編排順序，國內(nèi)期刊引用格式標識項的著錄都應(yīng)嚴格執(zhí)行該標準，并且以該標準為唯一遵循標準。只有這樣，才能實現(xiàn)著錄項目數(shù)量和著錄項目編排順序的統(tǒng)一化和固定化。

2.實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊引用格式標注的全覆蓋。文獻調(diào)查結(jié)果表明，只有8%的科技期刊設(shè)置了引用格式[7]405。近幾年設(shè)置數(shù)量可能有所增長，但比例和絕對值仍然很小。只有更多的期刊設(shè)置引用格式標識項，引用格式在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的集群效應(yīng)才能發(fā)揮出來并取得舉足輕重的地位。相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當指令性倡導(dǎo)學(xué)術(shù)期刊標注引用格式；相關(guān)國家標準，比如GB/T 3179—2009《期刊編排格式》再版時，可增加要求學(xué)術(shù)期刊設(shè)置引用格式標識項的內(nèi)容，并提供著錄標準依據(jù)。通過持續(xù)不懈的努力，實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊引用格式標注的全覆蓋。

3.向其他類型文獻推廣。文獻計量學(xué)研究證明，科學(xué)研究中引用的文獻面是很廣博的，一般來說期刊論文所占比例最大，其次是圖書，特種文獻中的專利說明書、會議論文、學(xué)位論文、標準文獻、產(chǎn)品樣本等的被引率有上升的趨勢[25]。工科研究生對文獻的引用事實也佐證了這一普遍結(jié)論，他們的研究論文對不同類型文獻的引用率分別為：期刊53.5%，圖書30.5%，學(xué)位論文6.3%，會議論文3.5%，標準2.9%[26]。這說明科學(xué)研究所依賴的文獻接近一半來自期刊論文以外的文獻。顯而易見，引用格式標識項只在學(xué)術(shù)期刊中應(yīng)用是不夠的，還應(yīng)探索其他類型文獻，尤其圖書、學(xué)位論文、專利說明書等一些被引概率較高的正式出版物標注引用格式的可行性，只有這樣，文獻的規(guī)范著錄才能在更大范圍得以實現(xiàn)。

四、結(jié)束語

從刪除論文原文中的參考文獻到設(shè)置引用格式標識項，期刊論文引文的規(guī)范著錄取得歷史性進步，這種進步是以期刊編輯付出巨大而艱苦的努力為前提的。如何減輕編輯人員核對、校正參考文獻的工作量，將更多的時間用于建設(shè)性業(yè)務(wù)工作？答案只有一個，論文著者標注的參考文獻一開始就是規(guī)范的。顯然，只有設(shè)置引用格式具備達到這個目的的潛能。假設(shè)一下，如果所有或者相當多的可能用于引文的文獻全部標注有引用格式，那么著者標注、編寫參考文獻將無疑成為輕而易舉的事情；著者稿件中參考文獻的著錄基本符合規(guī)范要求，編者的核校工作量自然會大幅度減少。從這個意義上講，引用格式的設(shè)置實現(xiàn)了著者和編者高效率完成參考文獻標準化著錄的雙贏。引用格式標識項的積極作用是無須質(zhì)疑的，作用大小同其標注的文獻數(shù)量成正比；標注了引用格式的文獻種類和文獻數(shù)量越多，引用格式的集群效應(yīng)就越明顯。因此，引用格式標識項的應(yīng)用前景如何，需觀察引用格式標注實踐在各類文獻編輯出版中的普及程度。