越南《刑法典》刑罰免除制度研究

陳氏瓊（Tr?n Th? Qu?nh）著，陳 瑩譯

在越南最初的刑法中，免除刑罰與免除刑事責(zé)任是合為一體的，并無(wú)嚴(yán)格區(qū)分。直到1985 年第一部《刑法典》才正式確立免除刑罰是一項(xiàng)獨(dú)立于免除刑事責(zé)任的免除制度，但該法典仍然將兩者規(guī)定在同一個(gè)法條中（1985 年《刑法典》第48 條）。1999年《刑法典》對(duì)刑罰免除的規(guī)定進(jìn)行了修改、補(bǔ)充和完善，該法典分別在總則和分則各設(shè)一條文專門規(guī)定刑罰免除的內(nèi)容（第54 條、第314 條）。2015 年《刑法典》（2017 年修改）是現(xiàn)行《刑法典》，在單獨(dú)條文專門規(guī)定刑罰免除制度的基礎(chǔ)上，又增加了新的內(nèi)容，但仍存在一些問(wèn)題，需要繼續(xù)完善。

一、越南刑罰免除制度的概念和特點(diǎn)

（一）刑罰免除制度的概念

在越南刑法學(xué)界，關(guān)于刑罰免除的定義有很多不同的觀點(diǎn)。有些觀點(diǎn)通過(guò)刑罰免除條款的內(nèi)容、法律性質(zhì)和適用權(quán)限來(lái)定義刑罰免除制度,如黎敢教授認(rèn)為刑罰免除是“對(duì)作為最嚴(yán)厲的刑事處罰措施的免除，但法院應(yīng)宣告對(duì)該人構(gòu)成犯罪”[1]；陶智澳教授認(rèn)為刑罰免除是“法院對(duì)某人的犯罪行為作出判決，判處其罪名成立，但不執(zhí)行刑罰”[2]。還有一些觀點(diǎn)僅通過(guò)刑罰免除的內(nèi)容來(lái)定義刑罰免除，如杜玉光教授認(rèn)為刑罰免除是“不因?yàn)槟橙说姆缸镄袨槎鴱?qiáng)制其受到刑事懲罰”[3]；喬丁秋教授認(rèn)為刑罰免除“是法院決定不對(duì)實(shí)施犯罪的人施以刑罰”[4]；武慶榮教授認(rèn)為刑罰免除是“不強(qiáng)迫被定罪的人受到刑事懲罰”[5]。還有一些觀點(diǎn)通過(guò)包含法律規(guī)定的適用條件來(lái)定義刑罰免除，如刑罰免除“是指犯罪者有許多減輕情節(jié)的情形，應(yīng)特別寬大處理，由法院裁定免除刑罰”[6]或“適用于法院定罪的情況，但由于刑法規(guī)定的條件，不對(duì)犯罪者處以刑罰”[7]。

前述觀點(diǎn)均是針對(duì)個(gè)人犯罪的刑罰免除所作的定義，與越南現(xiàn)行《刑法典》不符。本文認(rèn)為，從學(xué)理的角度來(lái)看，刑罰免除是指在符合法律規(guī)定的條件下，對(duì)生效裁判已確定自然人或商業(yè)法人已構(gòu)成犯罪卻免除其刑事處罰的制度。該制度是越南刑罰減免措施體系中的重要組成部分，體現(xiàn)了越南對(duì)犯罪分子的人道主義刑事政策，有利于動(dòng)員和鼓勵(lì)犯罪分子立功贖罪，發(fā)揮自我教育和改惡從善的功能，為他們迅速回歸社會(huì)創(chuàng)造條件。

（二）越南刑罰免除制度的特點(diǎn)

越南刑罰免除制度具有以下基本特點(diǎn)：第一，刑罰免除是國(guó)家對(duì)犯罪分子的一種刑事責(zé)任處理方式；第二，刑罰免除體現(xiàn)了人道主義和“寬嚴(yán)結(jié)合”“懲處與教育、說(shuō)服、感化結(jié)合”的刑罰原則，同時(shí)也體現(xiàn)了越南刑法對(duì)犯罪分子的刑事責(zé)任分化政策；第三，被免除刑罰的自然人或法人由于具有刑法規(guī)定的條件，雖然判決構(gòu)成犯罪，但法院并不就其犯罪行為作出任何刑罰措施；第四，唯一能適用刑罰免除的單位是法院；第五，免除刑罰的犯罪分子不視為有犯罪記錄（商業(yè)法人除外），但是免除處罰者有可能被法院根據(jù)《刑法典》第46—49 條規(guī)定適用一個(gè)或多個(gè)司法措施，司法措施包括沒(méi)收犯罪獲得的物品和錢、退還資產(chǎn)、修理或賠償、強(qiáng)迫公開(kāi)道歉、強(qiáng)迫治療。商業(yè)法人犯罪的司法措施包括沒(méi)收犯罪獲得的物品與錢財(cái)，退還資產(chǎn)，修理或賠償，強(qiáng)迫公開(kāi)道歉，恢復(fù)原狀，采取相關(guān)措施克服、防止后果。

二、2015 年《刑法典》關(guān)于刑罰免除的規(guī)定

2015 年《刑法典》共有三條規(guī)定刑罰免除，分別為第59 條、第88 條、第390 條。其中第59 條和第88條是《刑法典》總則的條文，可以普遍適用于個(gè)人犯罪和商業(yè)法人犯罪；第390 條是《刑法典》分則的條文，只適用于不告發(fā)罪的情形。此外，還有三個(gè)與刑罰免除相關(guān)聯(lián)的條文。具體適用情況如下：

（一）《刑法典》第59 條規(guī)定的刑罰免除

《刑法典》第59 條規(guī)定：“屬于本法第54 條第2款和第1 款之規(guī)定值得特別寬大但未達(dá)到免除刑事責(zé)任之條件者可以適用刑罰免除?！痹摋l文的表述用的連詞是“和”而不是“或”，按字面意思是要同時(shí)符合第54 條第2 款和第1 款之規(guī)定，但這樣不符合立法意圖。一般認(rèn)為，第59 條規(guī)定的刑法免除情形，應(yīng)包括以下兩個(gè)場(chǎng)合：

1.針對(duì)《刑法典》第54 條第1 款規(guī)定的被定罪者進(jìn)行刑罰免除

該情形的刑罰免除條件為：其一，至少具有《刑法典》第51 條第1 款規(guī)定的兩個(gè)減輕情節(jié)；其二，情節(jié)值得特別寬大但不免于刑事責(zé)任。其中被定罪者至少具有《刑法典》第51 條第1 款規(guī)定的兩個(gè)減輕情節(jié)，是指具有以下情節(jié)中的兩個(gè)：犯罪分子阻止或減輕了犯罪行為的損害；犯罪分子自愿修理、賠償損失或補(bǔ)救；防衛(wèi)過(guò)當(dāng)；緊急避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)；抓捕犯罪分子行為過(guò)當(dāng)；因受害人非法行為導(dǎo)致的激情犯罪；非本人原因所導(dǎo)致的特殊困難情況下所實(shí)施的犯罪；犯罪但沒(méi)造成損害或所造成損害不大；初犯且引起的后果不嚴(yán)重；被他人脅迫或威脅犯罪；認(rèn)知障礙而犯罪；思想落后犯罪；正在懷孕的；70 歲以上的；殘疾或特別殘疾的；認(rèn)知能力有限或難以控制其行為的；自首的；真誠(chéng)悔改的；在案件偵查過(guò)程中積極配合偵查機(jī)關(guān)的；將功補(bǔ)過(guò)的；在生產(chǎn)、作戰(zhàn)、學(xué)習(xí)、工作上取得突出成績(jī)的；對(duì)革命有功，或者是烈士父親、母親、配偶、子女的。

2.針對(duì)《刑法典》第54 條第2 款規(guī)定的被定罪者進(jìn)行刑罰免除

該情形的刑罰免除的條件為：其一，第一次作為同謀案件的幫兇，但作用微小的初犯；其二，值得特別寬大但不免于刑事責(zé)任。第一次作為同謀案件的幫兇，但作用微小的初犯，是指第一次犯罪，不是主謀、指揮或者直接行兇者，只是為犯罪分子提供精神或材料以促進(jìn)其犯罪行為。在這種情況下，同時(shí)又屬于值得特別寬大但不免于刑事責(zé)任的被定罪者，法院根據(jù)犯罪細(xì)節(jié)及其性質(zhì)和程度，對(duì)社會(huì)和犯罪分子身份進(jìn)行全面、徹底地考慮，對(duì)其特別減輕，因此不用適用任何刑罰。

（二）《刑法典》第88 條規(guī)定的刑罰免除

《刑法典》第88 條規(guī)定：“犯罪之商業(yè)法人在克服了所有后果并賠償了因犯罪引起的一切損失時(shí)可以適用刑罰免除。”這是2015 年《刑法典》新增加的條款，適用于商業(yè)法人的罪犯。根據(jù)該條規(guī)定，對(duì)商業(yè)法人的罪犯進(jìn)行刑罰免除具有兩個(gè)條件：其一，商業(yè)法人克服了其犯罪行為造成的所有后果；其二，商業(yè)法人賠償了犯罪行為造成的所有損失。但是與個(gè)人罪犯不同的是，2015 年《刑法典》未規(guī)定免除刑罰的商業(yè)法人也意味著沒(méi)有犯罪記錄。

（三）《刑法典》第390 條規(guī)定的刑罰免除

與1999 年《刑法典》一樣，2015 年《刑法典》也規(guī)定了不告發(fā)罪。不告發(fā)罪是指知悉他人預(yù)備、正在或已經(jīng)組織實(shí)施《刑法典》第14 條第2 款或第3 款規(guī)定的犯罪行為之一，或《刑法典》第389 條規(guī)定的犯罪行為之一，但是該人不報(bào)案。不告發(fā)罪屬于不作為犯罪，在他人犯罪預(yù)備階段或正在進(jìn)行的過(guò)程中以及在犯罪結(jié)束之后都可能構(gòu)成。犯罪分子知道已經(jīng)發(fā)生了犯罪行為，但是故意不通知有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)。不告發(fā)罪的行為雖然不直接造成損害或者侵犯他人合法權(quán)益，但對(duì)司法機(jī)關(guān)采取消極的態(tài)度，不利于打擊犯罪，因此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。但是，由于越南刑事政策出于人道主義考慮，在一些情況下雖然罪犯已經(jīng)犯下了其中一項(xiàng)罪行，而且應(yīng)該被追究刑事責(zé)任，但在一些情形中，可以免除刑罰。因此，越南《刑法典》第390 條第2 款規(guī)定，不告發(fā)犯罪分子但已阻止犯罪分子或者限制犯罪分子造成之后果，可以免除刑罰。對(duì)不告發(fā)罪免除刑罰的情形有二：

其一，不告發(fā)者具有阻止犯罪的行為。犯不告發(fā)罪的人通過(guò)提供咨詢、勸說(shuō)甚至威懾等行為來(lái)阻止犯罪，幫助犯罪分子意識(shí)到其行為屬于犯罪并力圖讓其放棄犯罪。該條文沒(méi)有規(guī)定阻止行為的結(jié)果，如果不告發(fā)者對(duì)其他犯罪分子進(jìn)行了勸告或勸阻，就可以免除刑罰，而不依賴其阻止行為是否產(chǎn)生積極結(jié)果。

其二，不告發(fā)者已經(jīng)采取積極行動(dòng)限制犯罪的危害，即不告發(fā)者采取行動(dòng)防止犯罪結(jié)果的發(fā)生，搭救受害者或采取其他行動(dòng)來(lái)限制犯罪的危害。

不告發(fā)者免除刑罰的條件同時(shí)也是免予刑事責(zé)任的條件。刑法規(guī)定法院可以選擇兩個(gè)免除方式之一，也就是說(shuō)，對(duì)于不告發(fā)犯罪分子但已阻止犯罪分子或者限制犯罪分子造成之后果，既可以免除刑事責(zé)任，也可以免除刑罰。

（四）與刑罰免除相關(guān)聯(lián)的規(guī)定

與刑罰免除有關(guān)的條文包括2015 年《刑法典》第7 條、第34 條與第69 條。第7 條規(guī)定了刑罰免除的時(shí)間效力，即刑罰免除不得適用于該法生效之前實(shí)施的犯罪行為。第34 條規(guī)定了警告刑與刑罰免除之間的關(guān)系，及警告適用于犯較輕罪且存在許多減輕情節(jié)的情形，但尚未達(dá)到刑罰免除的程度。第69 條規(guī)定了將被免除刑罰的人視為無(wú)犯罪案籍的人。

三、關(guān)于刑罰免除存在的問(wèn)題和解決對(duì)策

（一）制定實(shí)施細(xì)則解決相關(guān)立法不夠具體的問(wèn)題

《刑法典》關(guān)于刑罰免除的規(guī)定尚有一些存在歧義或規(guī)定不明之處。如上文所述，第59 條規(guī)定的刑罰免除條款，因?yàn)橛玫倪B詞是“和”，與立法意圖不符，因此理論與實(shí)務(wù)界有不同的意見(jiàn)。第88 條針對(duì)商業(yè)法人規(guī)定的刑罰免除，是越南《刑法典》歷史上一個(gè)全新的規(guī)則，但相關(guān)規(guī)定不夠具體，對(duì)司法實(shí)踐產(chǎn)生障礙。第390 條所規(guī)定的刑罰免除中，沒(méi)有明確什么叫阻止行為，也沒(méi)有明確限制罪犯的危害達(dá)到什么程度才可以免除刑罰。因此建議越南最高人民法院就以上問(wèn)題制定實(shí)施細(xì)則以便正確和統(tǒng)一執(zhí)行法律。

（二）完善《刑法典》以解決與《刑事訴訟法典》銜接的問(wèn)題

2015 年《刑事訴訟法典》第451 條第3 款規(guī)定了特殊刑罰免除：“受理案件后，如果有理由提出被告人沒(méi)有刑事責(zé)任能力，法院應(yīng)要求對(duì)其進(jìn)行精神鑒定。根據(jù)醫(yī)生鑒定結(jié)論，法院可以作出以下其中一項(xiàng)決定：……（3）免除刑事責(zé)任或者免除刑罰并強(qiáng)制治療?！痹撘?guī)定針對(duì)沒(méi)有刑事責(zé)任能力者免除刑罰。對(duì)于沒(méi)有刑事責(zé)任能力的犯罪分子免除刑罰是一種有條件的免除懲罰形式，意味著免除刑罰的同時(shí)，要采取另一種強(qiáng)制性的處罰措施，即強(qiáng)制治療。

存在的問(wèn)題是《刑事訴訟法典》第451 條規(guī)定的場(chǎng)合是否還要滿足《刑法典》規(guī)定的條件，是否要求被定罪者具備至少兩個(gè)減輕情節(jié)或者屬于不告發(fā)罪所適用免除刑罰之條件。另外，1999 年《刑法典》和2003 年《刑事訴訟法典》的內(nèi)容和形式已不一致，而2015 年《刑法典》和2015 年《刑事訴訟法典》仍沒(méi)有解決該問(wèn)題，因此應(yīng)將對(duì)沒(méi)有刑事責(zé)任能力的人免除刑罰的規(guī)定納入《刑法典》。

（三）完善法律體系以平衡刑罰免除與行政處罰的公平性問(wèn)題

根據(jù)2015 年《刑法典》的規(guī)定，刑罰免除的后果是有罪的人雖然受到偵查、起訴和審判，但不受刑罰處罰，而且還不留下案籍，不被視為有犯罪記錄。研究表明，在某些特定情況下，法律無(wú)法確保免除刑罰的人與實(shí)施行政違法的人之間的公平性。免除刑罰的人從判決之日即被視為沒(méi)有犯罪記錄，而根據(jù)越南2012 年《行政違法行為處罰法》第7 條第1款規(guī)定，如果一個(gè)人有行政違法行為并受到行政處罰的，則從警告決定做出之日起6 個(gè)月內(nèi)，或者從其他行政處罰決定做出之日起1 年內(nèi)，沒(méi)有再次出現(xiàn)行政違法行為，才會(huì)被消除案籍，視為未受到行政處罰。兩者進(jìn)行比較，則表明即使是實(shí)施行政違法的人也要比免除刑罰的人遭受更嚴(yán)格的法律后果，這顯然是不公平的。因此，為了確保免除刑罰的人與被行政處罰的人之間的公平，應(yīng)由立法者對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行修正和補(bǔ)充。在必要時(shí)，法院應(yīng)對(duì)免除刑罰的人適用《刑法典》的一項(xiàng)司法措施，或建議主管機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人對(duì)被免除刑罰的人進(jìn)行行政處理或紀(jì)律處分。

（四）修改《刑法典》解決刑罰免除的實(shí)際適用問(wèn)題

目前越南《刑法典》關(guān)于刑罰免除的規(guī)定都是“可以”適用，意味著法院可以適用也可以不適用刑罰免除。這種規(guī)定導(dǎo)致在司法實(shí)踐中基本不適用刑罰免除，換句話說(shuō)該規(guī)定只存在于紙上，很難走進(jìn)司法實(shí)踐中。所以《刑法典》有必要對(duì)輕罪、初犯、過(guò)失犯罪、具有相關(guān)減輕情節(jié)、需要特別從寬的罪犯進(jìn)行明確，補(bǔ)充規(guī)定強(qiáng)制性（即“應(yīng)當(dāng)”）的刑罰免除情形。