基于中國東部10個省份比較下的河北省研發(fā)機構研究

王 緯 尚文霞

（河北地質大學，河北石家莊 050000）

0 引言

科技創(chuàng)新是全球關注的重點，也是帶動產業(yè)經濟發(fā)展的關鍵動力因素。科技創(chuàng)新的投入和產出已成為焦點問題，特別是近年來面對國內外多變復雜的環(huán)境，在科技經費、科技評價、自主權落實等方面相關政策密集出臺，表明從國家到地方對于科技創(chuàng)新和研發(fā)機構發(fā)展的關注達到了前所未有的高度。然而，盡管科研機構的發(fā)展和體制變革已經被各界關注，學者們也從不同角度提出了相關的問題和改進的意見，但其研究方向主要還是集中在關鍵績效創(chuàng)新和制度改革方面，缺乏針對各省份研發(fā)機構發(fā)展及其制度創(chuàng)新和人員管理的研究。本文將在分析比較我國東部10個省份研發(fā)機構基本情況的基礎上，深入探討河北省在科研投入和產出方面存在的問題，并對河北省研發(fā)機構的發(fā)展提出相應的建議，為我國研發(fā)機構的創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

1 研發(fā)機構研究概述

隨著不斷變化發(fā)展的國際局勢，科技創(chuàng)新已經成為提升我國核心競爭力的關鍵因素。科技創(chuàng)新水平受到多重因素的影響，近年來國內主要針對科技研發(fā)機構的研究多集中在體制機制、人才管理、財務制度、績效評估等方面。具體表現在以下幾個方面。

（1）優(yōu)化科研生態(tài)。殷曉坤[1]認為當前我國科研院所發(fā)展仍然面臨著普遍的科研生態(tài)問題，需要通過營造多元的創(chuàng)新生態(tài)激發(fā)科技創(chuàng)新，推進市場化發(fā)展，要大膽激勵，采取加速創(chuàng)新項目落地等舉措來促進體制機制改革發(fā)展使科技創(chuàng)新更上一個新的臺階。

（2）系統化改革。周孝[2]提出應當推進以社會化為導向，更加側重以科研院所為改革主體的系統化改革，使科研院所成為以提供公益類科技服務為職責、依法實行法人自治的官辦社會組織。趙黎明等[3]提出要沖破現有政策的束縛，對不同的科研院所實行分類管理，增加風險免責政策。

（3）改進人力管理模式。王若冰[4]從人力資源開發(fā)和人才管理方面提出要改進人力資源引進和培養(yǎng)機制，建立多層次、多渠道、個性化、全方位的績效管理模式。張志國等[5]提出要建設優(yōu)秀人才生態(tài)文化，形成“尊重人才、支持創(chuàng)新”的組織氛圍。趙俊杰等[6]認為院所沒有很好地營造自由探索新環(huán)境，導致科研人員帶著鐐銬跳舞，勢必減弱其科研的積極性。

（4）改善科研機構的財務制度。段婷婷[7]認為當前科研機構財務管理現狀存在諸多不合理之處，需要形成準確的財務核算制度，解決融資困難和資金使用中的問題。

（5）強化產學研結合。常路等[8]針對在產學研合作的現實問題以聯盟管理、社會網絡理論為基礎，從組織聲譽、聯盟經驗和網絡中心性3個維度，對高校、科研院所的產學研合作協同創(chuàng)新績效的影響因素進行研究。研究結論表明，越容易參與合作的研究機構，其網絡中心性就越容易得到強化，往往更具有競爭優(yōu)勢，并更容易形成成果，實現成果轉化。

綜上可以看到，科研機構的發(fā)展和體制變革已經被各界關注，學者們也從不同角度提出了相關的問題和改進意見，但其研究方向主要還集中在績效創(chuàng)新和制度改革方面。本文將分析比較國內東部地區(qū)的10個省份研發(fā)機構，對河北省研發(fā)機構的制度創(chuàng)新和人員管理等提出對策建議。

2 東部10省份研發(fā)機構的比較

本次研究數據為《中國科技統計年鑒》中2014—2018年數據，利用SPSS 21.0進行數據分析。本次研究主要選擇了國內東部地區(qū)的10個主要地區(qū)，分別為北京市、天津市、河北省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省以及海南省，并對其內部科研經費、研發(fā)人員以及有效專利和按照地區(qū)劃分的技術市場輸出合同金額進行比較分析并，根據分析的結果，探討河北省研發(fā)機構的發(fā)展。

2.1 研發(fā)機構內部支出經費比較分析

2.1.1 總體情況比較分析

我國東部10個省份的內部支出經費主要包括研究與開發(fā)（R&D）項目（課題）活動的直接支出、間接用于R&D活動的管理費、服務費、與R&D有關的基本建設支出、外協加工費等。數據主要來源于《中國科技統計年鑒》中的研究與開發(fā)機構R&D經費內部支出，數據以萬元為單位。R&D經費內部支出是指調查單位在報告年度用于內部開展R&D活動的實際支出。表1是東部10個省份的經費內部支出的情況。

表1 內部支出經費各省份描述統計量

2.1.2 三類研究經費支出情況比較分析

從表2可以看到，在東部10個省份基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類研究經費中，試驗發(fā)展的均值最大，應用研究次之，基礎研究最小?；A研究的標準偏差值最低，這反映了各省份對基礎研究投入差異程度較小，但是基礎研究的最大值為三類研究中的最小值，表明基礎研究的投入普遍較低。試驗研究的標準偏差值為最大，且與其他兩類研究的數據存在巨大差異，這表明在不同省份中的試驗研究存在著很大的差別，試驗研究的最小值遠遠小于其他兩類研究的最小值，也表明部分省份對于試驗研究的投入很少。應用研究的統計值基本處于其他兩類研究之間，表示應用研究當前總體情況基本相似且居于較為穩(wěn)定的位置。

表2 內部支出經費研究類型描述統計量

2.1.3 內部支出經費因子分析

因子分析法可以根據各原始變量矩陣內部的依賴關系，將一些關聯密切的變量綜合為幾個基本變量，不僅保留了原始變量的大部分信息，而且簡化了數據，減少了變量相關性，并且通過旋轉可以使因子變量的解釋性和代表性更強。通過因子分析得出R&D強度的權重公式，將不同省份的數據帶入獲得最終得分并通過統計得到東部10個省份的排序情況。在進行因子分析前需要對數據進行標準化處理，得到相關系數矩陣。在所選的3項指標之間，相關性系數均在0.9以上，存在很強的相關性，這幾項指標所體現的信息存在重疊。因此，對數據進行可行性檢驗。

從KMO檢驗和球形Bartlett檢驗結果可以看到，KMO的值為0.667，說明數據可以進行因子分析，而Bartlett檢驗的伴隨概率是0.000，小于顯著性水平0.005，拒原假設，即各個指標之間顯著相關，數據可以進行因子分析。指標間的相關系數矩陣的特征值和累計貢獻率見表3所示。

表3 解釋的總方差

因子旋轉后，構建的旋轉成分矩陣見表4。

表4 旋轉成分矩陣

用3個公因子構建成分轉換矩陣，見表5。

表5 成分轉換矩陣

根據因子得分系數矩陣，得出各因子得分表達式，用?1??3表示標準化后的數據：

綜合得分是要以方差貢獻作為權重，這個貢獻率是關于每個因子的。對每個因子進行加權求和：

根據以上公式得出各省份的綜合得分，按照最終的F值進行降序排序，并給出各地區(qū)的排名情況，見表6。需要說明的是，此排名受所收集的數據和計量方法影響，并不是對績效作較為全面的綜合排名，主要用于本文應用的方法檢驗與分析（下同）。

表6 東部10個省份研發(fā)機構內部支出經費綜合得分

從排名情況可以直觀地看到，北京市、廣東省在經費支出方面占據非常明顯的優(yōu)勢。河北省位于倒數第二位，這表明在研究與開發(fā)機構R&D經費內部支出這一計算指標中，結合在基礎研究、應用研究以及試驗發(fā)展中的情況，河北省綜合情況相對較差。

2.2 R&D人員的情況分析

2.2.1 R&D人員比較分析

R&D人員主要包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三類活動的人員，東部10個省份的科研人員數據主要來源于年鑒中研究與開發(fā)機構R&D人員。人員數量的統計和比較見表7和表8，各地區(qū)及研究類型呈現順序按照均值大小進行排序。

從表7可以看出，北京、上海、江蘇、廣東及山東五地在科研人員數量上具有明顯優(yōu)勢。其中，北京、上海及江蘇三地標準差偏大，表示三地在過去5年的人員波動幅度較大。河北省位于第7位，處于以上地區(qū)中的中等位置。

根據表7，河北省科研人員投入較少。可以看到5年中的科研人員極小值偏小，極大值也不高，致使最終均值偏低，而標準差值也相對不高。這表明河北省在5年內科研人員數量增長并不明顯，由于存在基數本身就較低的問題，再加上增長緩慢，導致無法快速在短時間內超越其他省份。

表7 科研人員各省份描述統計量

從表8可以看出，在10個省份中，基礎研究的極小值、均值、標準差均為三類研究中最小。說明從事基礎研究的人員為最少，且增長率不高，并沒有在三類研究中占據重要位置。應用研究的統計值大多都居于中間位置，而試驗發(fā)展的極小值卻遠超過其他兩類研究的極小值，且標準差很大。這表明試驗發(fā)展的起點較高，在不同地區(qū)中5年間的變化也較大。

表8 科研人員研究類型描述統計量

2.2.2 研發(fā)人員因子分析

通過因子分析得出R&D強度的權重公式，將不同省份的數據帶入獲得最終得分并通過統計得到東部10個省份的排序情況。將與科研人員數據進行因子分析，對數據進行標準化處理，得出相關系數矩陣?？梢钥闯?，在所選的3項指標之間，相關性指數均大于0.94，存在很強的相關性，說明這幾項指標所體現的信息存在很大的重疊，因此對數據進行可行性檢驗。通過KMO和Bartlett 檢驗進行效度驗證，KMO的值為0.689，說明數據可以進行因子分析，而Bartlett檢驗的伴隨概率是0.000，小于顯著性水平0.005，拒絕Bartlett檢驗原假設，從而可以得知，各個指標之間顯著相關。綜上得出數據有效，可以做因子分析。

進行總方差解釋。表9表示的是指標間的相關系數矩陣的特征值和累計貢獻率。因為本文要對3個指標均進行分析，因此取3個公因子構建因子載荷矩陣。

表9 解釋的總方差

構建的旋轉成分矩陣如表10所示。

表10 旋轉成分矩陣

使用3個公因子構建成分轉換矩陣，見表11。

表11 成分轉換矩陣

根據因子得分系數矩陣，能夠看出各因子得分表達式，因為因子分析用的是3個變量標準化后的數據，所以用?1—?3表示。

綜合得分是要以方差貢獻作為權重，這個貢獻率是關于每個因子的。對每個因子來進行加權求和：

可以看出因子分析結果下東部10個省份的綜合得分情況。從綜合得分的排名可以看出，北京市、上海市、廣東省和浙江省投入人員情況排名最高，江蘇省、山東省及天津市投入人員次之，河北省、福建省和海南省投入人員的效率一般，河北省投入人員排名靠后，其F值遠低于北京市。由此可見，河北省科研人員情況相差頗大，如表12所示。

表12 東部10個省份科研人員綜合得分

2.3 專利情況統計與分析

國內3種專利有效數主要指發(fā)明專利、實用新型專利以及外觀涉及專利3種處于維持狀態(tài)的專利數量。準確來說，專利有效數量比專利授權數量更能準確反映企業(yè)、地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，也更能準確地反映人均專利權的實際擁有量[9]。東部10個省份專利情況主要來自于《中國科技統計年鑒》中的按地區(qū)分布國內3種專利有效數據，對于這一數據進行統計分析并根據均值按照降序進行排序，如表13所示。

表13 各省份專利有效數描述統計量

廣東省、江蘇省以及浙江省的均值為最大，代表專利的整體水平較高。北京市、山東省、上海市和福建省次之，天津市、河北省和海南省居于末位。河北省的統計量值與廣東省的統計量值相比，相差近10倍。這表明河北省在專利創(chuàng)新方面依然還有很長的路要走。在標準差方面，廣東省、北京市的數值頗高，表示其在5年中變化明顯，而河北省和海南省的標準差不高表示兩地近5年中專利有效數據變化幅度不明顯。

2.4技術輸出合同金額統計與分析

技術輸出合同金額是指將科學技術通過合同轉換為現實生產力的金額，技術交易金額越高，數字越活躍，代表科學技術的進步與發(fā)展對社會經濟發(fā)展的促進作用越大。東部10個省份技術輸出合同金額情況主要來自于《中國科技統計年鑒》中的技術市場技術輸出地域（合同金額）數據。

經過數據分析，各地結果如表14所示。北京、上海、廣東三地技術合同成交額領先，江蘇省和山東省緊隨其后，天津市與浙江省次之，福建省、河北省和海南省位列最后。河北省作為京津冀一體化發(fā)展的重要地區(qū)，在技術合同成交額方面遠次于北京和天津兩地，極值均未呈現優(yōu)勢，標準差數值也較低，表示近幾年增長幅度不明顯。

表14 各省份技術輸出合同金額描述統計量

2.5 綜合排名分析

根據以上選取的投入與產出類各兩項指標可以看出，東部10個省份在科技新的投入和產出情況，并且通過對比可以更加清楚地看到各省份目前所處的位置。為綜合評價內部支出經費、科研人員、專利有效、技術輸出合同金額4項指標，將根據這4項統計數據的結果和排名情況進行得分評價。給分標準是第一名為10分，第二名為9分，以此類推，最后一名為1分。將重新給分的得分匯總成表，經過專家賦予權重，最終形成綜合得分，并按照綜合得分進行降序排序，最終結果如表15所示。

表15 各省份綜合得分及排名表

匯總得分顯示，北京、廣東、上海、山東、浙江和江蘇五地得分較高。而福建省、天津市、河北省和海南省則為東部10個省份中較低位置。河北省在各項得分中均沒有明顯優(yōu)勢，基本處于中間位置或末位。這體現了當前河北省無論投入還是產出，與其他省份相比都幾乎沒有比較優(yōu)勢。

3 河北省研發(fā)機構存在的問題

根據以上分析結果顯示，從整體上來看，目前河北省科技創(chuàng)新仍然面對著相對比較復雜和落后的形勢，主要存在以下3個問題。

3.1 關鍵科技指標水平較低

從以上分析可以看出，由于河北省關鍵科技指標在經費、人員、有效專利以及技術轉換4個方面基數較低，加之均值也相對靠后，標準差值較低，最終呈現增長乏力，與其他地區(qū)比較時曲線長期位于底部。

具體來看，指標數據落后問題可以深入剖析至各個層面。從體制機制角度來看，一是“放管服”政策落實不到位，科研人員在提供科技服務的同時，不能合法獲取知識收益，積極性受挫，致使科技創(chuàng)新后續(xù)乏力；二是科技創(chuàng)新能力提升需要縱向和橫向項目共同的拉動，其中橫向項目更能夠體現企業(yè)對創(chuàng)新技術的需求，而現階段科研院所橫向項目經費普遍少于縱向項目經費，這就導致學不能應用于產。從創(chuàng)新能力角度來看，一是研發(fā)機構的科技發(fā)展指導方向與市場需求偏離，造成現有科技創(chuàng)新能力不能滿足科技服務的市場需求；二是研發(fā)機構與市場發(fā)展理念差異，客觀造成其以服務政府需求為導向，創(chuàng)新能力提升以追求價值理性最大化為目標，而科技服務是以市場導向的工具理性最大化為指導理念，兩者要求側重點不同，導致提供的科技服務創(chuàng)新領先性不強。從創(chuàng)新生態(tài)的角度來看，一是現有評價機制的導向導致科研人員形式“單打獨斗”的科研習慣，與科研創(chuàng)新所需的團隊合作精神相悖，進而影響了團隊齊力攻克共性關鍵技術的凝聚力；二是行政管理模式下的創(chuàng)新能力和科技服務與市場發(fā)展需求不適應，強化因子影響力，弱化中試環(huán)節(jié)，從而使得原本虛弱的科研成果轉化在“最后一公里”被扼殺。

3.2 研發(fā)人員和研發(fā)類型結構不平衡

河北省從事研發(fā)人員的數量偏少，雖然基礎研究發(fā)展作為國家總體布局，但對地方基礎研究發(fā)展還不夠重視，在人員和研究類型的投入缺少有效且明確的規(guī)劃。在研發(fā)人員方面，一是科研人員作為距離研究發(fā)展最近的主動力量重視不夠，科研人員是主要的發(fā)展型主體，其在研究活動過程中的動力因素和障礙因素還沒有相應的措施加以促進或補償；二是科研人員的結構存在問題，非營利組織中的研發(fā)人員受到“逢進必考”制度的限制，很多在專業(yè)上頗有建樹的專家學者無法進入其中，市場化組織中的科研人員受到資源、環(huán)境等條件的限制無法順利開展科研活動。從而導致整體人才分布與資源分布不能進行合理有效配置。在研發(fā)類型結構方面，基礎研究的人員和經費投入表明當前作為創(chuàng)新動力源泉的基礎研究發(fā)展還沒有得到充分的重視，政策導向的均衡還沒有在實踐中落到實處，在成果論的低投入占比的基礎上，想要在研發(fā)層短期內快速促進研究結構升級，已成為研發(fā)機構莫大的壓力。

3.3 產學研全鏈條處于薄弱狀態(tài)

從以上關鍵的投入和產出指標可以看出，在產學研鏈條中的“研”和“產”發(fā)展薄弱，銜接困難。由于主力研發(fā)機構仍然難以擺脫傳統的體制化運作模式，主要以指令性項目要求為主要的創(chuàng)新方向，弱化了以市場為導向的技術創(chuàng)新，致使與創(chuàng)新能力較強的市場化運作模式不能順利地進入研發(fā)機構中，尚未形成長期的戰(zhàn)略性規(guī)劃并付諸實踐。另外，由于自身研發(fā)資源受限，非公益性質的研發(fā)機構不能很好地與公益類及轉制類科研機構進行有效的結合，從而影響了產學研的深度融合。

4 改進措施

4.1 關注基礎研究發(fā)展，為創(chuàng)新突破性發(fā)展做好戰(zhàn)略準備

基礎研究是中國產業(yè)核心技術創(chuàng)新的關鍵[10]。不管是從直接還是間接來看，基礎研究都對產業(yè)創(chuàng)新起到了重要的推動作用[11]。因此，要關注基礎研究的發(fā)展。從世界各發(fā)達國家來看，政府大多都是基礎研究資助的主體。因此，無論是政策引導還是資源投入，政府都要成為促進基礎研究發(fā)展的主要支持力量，形成持續(xù)、穩(wěn)定的企業(yè)基礎研究支持機制。以戰(zhàn)略發(fā)展的眼光來看待基礎研究的發(fā)展，在重大創(chuàng)新和高投入之間做出有效決策。

4.2 關注科研人員的培養(yǎng)和發(fā)展，形成完備的制度體系

根據其他地區(qū)的經驗來看，人才依然是完成科技研發(fā)、帶來科技創(chuàng)新的重要驅動力量。從個人角度來說，對優(yōu)秀科研項目進行經費“包干制”試點，增強科研人員的積極性、創(chuàng)造性。加大團隊負責人的經費調度權，科研項目負責人可根據科研活動需要在各科目之間自主調劑使用直接費用，不受預算科目和比例限制，把其從繁瑣的報銷票據中解放出來。從團隊角度來說，科研本質是科學共同體的學術研究，因此必須強化集體攻關的使命擔當，激發(fā)科研團隊整體合力潛能的釋放。通過制度化的激勵舉措鼓勵科研團隊積極為地方經濟發(fā)展做出貢獻，將人員激勵與現實發(fā)展情況和發(fā)展需要統一起來。

4.3 鼓勵社會力量，強化科研投入和產出

在當前發(fā)展環(huán)境下，需要更多地自下而上進行決策制定， 賦予私營部門更重要的作用， 以及機構之間更多的協調來推動創(chuàng)新[12]。當前環(huán)境下，高校以及研究機構仍然是基礎研究的主要承擔者，公益類研究機構也承擔著重要的研發(fā)任務，逐步引導社會力量形成基于市場需求的研發(fā)創(chuàng)新，引導市場化力量與現有的高校、公益類研發(fā)機構開展合作，共擔研發(fā)投入，共享研究成果。對于可以獨立承擔研究任務的市場化企業(yè)，要形成相應的制度和激勵政策，保障其研發(fā)過程健康、有序、積極開展。

4.4 大力促進產學研融合，促進科技成果轉化

基于河北省當前正在進行的推動科技創(chuàng)新設立的創(chuàng)新績效試點，可以結合實際情況拓寬創(chuàng)新績效評價試點范圍，進一步加大試點工作力度，引導科研機構有序參加創(chuàng)新績效評價，強化過程監(jiān)管和考評結果并重，根據考評結果等級劃撥財政獎勵額度，逐步健全績效評價長效工作體制。鼓勵形成產學研深度融合的氛圍。加速推進科技成果轉化為現實生產力的進程，提高成果轉化效率，構建政府牽頭、產學研深度融合、科技類社團組織參與的“三位一體”網格化科技成果轉化體系。提升各類科技成果研究基地的轉化質量，切實發(fā)揮各級網絡技術交易平臺作用。

5 結語

根據本文的研究結果顯示，河北省與國內東部地區(qū)研發(fā)機構投入和產出比較起來都存在較大差距。在未來的一段時期內，河北省應當關注自身存在的不足，積極探索解決方案，并充分發(fā)揮自身存在的優(yōu)勢，找準突破點，持續(xù)發(fā)力。受限于篇幅和數據來源，本文并未針對特定的研究領域展開對應的比較研究，尚未發(fā)現基于省份比較下各地區(qū)的特色研發(fā)方向，并基于特色研發(fā)方向可以進行的突破性改革舉措。故此將會在未來的研究中進行持續(xù)關注。