試談科技期刊編輯從收稿環(huán)節(jié)防止學術不端行為
——以《首都醫(yī)科大學學報》為例

孫超淵 孫麗娜 陳瑞芳 慕 萌 張俊敏*

(1. 《首都醫(yī)科大學學報》編輯部, 北京 100069; 2. 首都醫(yī)科大學 北京市神經(jīng)外科研究所《中華神經(jīng)外科雜志》編輯部, 北京 100070)

為了有效地預防和嚴肅查處高等學校發(fā)生的學術不端行為，維護學術誠信，中華人民共和國教育部令第 40 號 《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》于2016 年 9 月 1 日起施行。該文件對于學術不端范圍給予明確的說明，包括：(1)剽竊、抄襲、侵占他人學術成果；(2)篡改他人研究成果；(3)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；(4)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；(5)在申報課題、成果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術信息；(6)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；(7)其他根據(jù)高等學?；蛘哂嘘P學術組織、相關科研管理機構制定的規(guī)則，屬于學術不端的行為[1]。

學術不端危害嚴重。如果同時擔任高校教師的科研人員存在學術不端行為，并籍此順利晉升、獲獎，對于學生這一潛在的科研后備力量，以及其他從事科研的人員，具有不良的示范作用，使其認為成功有捷徑，養(yǎng)成不勞而獲的思想, 更會誤導其他讀者，間接導致不良后果?；A研究領域的學術不端行為，會導致其他研究人員無法重復實驗結果，造成投入大量人力、財力的研發(fā)項目失敗，浪費國家經(jīng)費，耽誤寶貴的時間。而臨床研究領域的學術不端行為，會給其他醫(yī)生錯誤的提示，嚴重情況下可導致診斷或治療出現(xiàn)偏差，從而危害患者的健康。

《首都醫(yī)科大學學報》(以下簡稱《學報》)是由首都醫(yī)科大學主辦的醫(yī)藥衛(wèi)生類科技期刊，作為展示科研人員和臨床醫(yī)生研究成果和診療經(jīng)驗的窗口，《學報》有責任抵制學術不端行為。學術不端文章一旦刊印，完全消除其造成的各種負面影響會比較困難，因此在編輯出版過程中，應盡可能早地發(fā)現(xiàn)并及時處理。收稿是編輯出版的第一步，科技期刊編輯應從這一環(huán)節(jié)開始嚴格把關，盡量不讓學術不端文章進入后面流程，從而節(jié)約審稿人、編輯以及讀者的時間，避免資源浪費。

1 人工篩查網(wǎng)絡投稿

收稿過程中，如發(fā)現(xiàn)稿件僅有一個作者，同時投稿3至5篇，并涉及不同專業(yè)，此時需要進一步查看文章內容，根據(jù)常識，目前專業(yè)領域劃分非常細致，獲得某個領域的科研成果需要耗費大量的時間和精力，往往需要團隊合作完成;另外，基層單位與大型研究機構、科研院所或者較高級別醫(yī)院相比，條件有限，也需要作者付出更多的時間和精力， 因此此類稿件即使不是由他人代寫，質量一般也不會太高，要提醒審稿人注意，也可以考慮盡早退稿，以免浪費審稿人、編輯的時間，同時也避免占用其他作者的資源。同理，對于短時間多次投稿的作者也需要特別留意，無論基礎研究還是臨床研究，必須經(jīng)過一定時間才能完成，有的大型研究甚至需要數(shù)年的時間，還需要整理大量資料、分析數(shù)據(jù)，短時間完成多篇論文的可能性很小。

應查看所有作者信息是否詳盡，還是含糊其辭；所有作者是否都有詳細聯(lián)系方式，所有作者是否均注明其明確的歸屬單位、科室，單位是否為信譽好的大型研究機構、學校或者醫(yī)院(作者郵箱類型雖沒有限制，使用所屬單位域名的郵箱可信度會更高)；如有必要可以與作者電話溝通，了解作者對自己文章的熟悉程度，如果幾次打電話并非同一個作者接聽，也需要問明原因。以上各項內容不能單獨作為判定學術不端的依據(jù)，但可以籍此綜合分析是否有他人代投文章的可能。

對于自由來稿，如為綜述體裁，也需要注意，一部分剛剛開始研究生涯而沒有真正實踐經(jīng)驗的作者，很可能是第一次寫專業(yè)文章，而且可能并未接受充分的學術不端相關教育，如果指導老師工作繁忙，疏于檢查，有可能出現(xiàn)第一作者大段翻譯國外文獻拼湊成自己文章的情況?！秾W報》的綜述一般為直接向行業(yè)內有經(jīng)驗的專家約稿，除了避免上述情況，也能保證文章的學術質量。

2 應用學術不端檢測軟件

《學報》使用中國知網(wǎng)的科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)進一步檢查上述篩選過的文章，超出本刊設定文字復制比的文章可考慮退稿。但是也不能完全依賴此軟件，文字復制比不高的文章也要進一步查看報告單，如果涉及到材料方法、行業(yè)標準、背景介紹以及同一個實驗室延續(xù)前面的工作，可以允許少量重復，但如果結果和討論等部分重復較多，即使文字復制比不超過本刊的設定范圍，也應考慮退稿。文字復制比檢測系統(tǒng)有其固有缺陷[2]，它的數(shù)據(jù)庫收錄文章有限，會導致漏檢或者有些經(jīng)過修飾、剽竊其他作者思路的文章，查重軟件不能檢測出來，這就需要后面流程中，編輯務必要選擇非常熟悉送審文章所屬專業(yè)的專家進行同行評議，這些專家大量閱讀自己領域的文獻，對研究進展了然于胸，一般能看出端倪。另外，數(shù)據(jù)庫更新、文章發(fā)表時間和文章檢測時間會有時間差，這也會導致漏檢，這就要求編輯部盡量縮短發(fā)表周期，必要時在稿件正式刊出前可再次檢測。

3 核查單位介紹信和授權協(xié)議

《學報》要求作者投稿時，必須提交有單位公章的介紹信和全體作者親筆簽名的授權協(xié)議。首都醫(yī)科大學的單位介紹信由科技處開具并備案，介紹信內容包括：第一作者和通信作者承諾沒有任何違反學術道德的行為并簽名；全體作者按照貢獻大小排名并簽字確認；學系審查意見，主任簽字；學院審查意見，主管院領導簽字，蓋學院公章以及學校審查意見，蓋公章。這樣，通過層層審核，基本能夠避免學術不端的行為。通信作者一般為導師或者項目負責人，要求通信作者簽名，能在一定程度上避免第一作者沒經(jīng)過合作者同意而私自使用合作完成的實驗數(shù)據(jù)或者結果發(fā)表文章。作者投稿提交論文時必須同時提交這兩份材料，如果作者沒有任何理由，遲遲不肯上傳文件也需要留意。

4 加強反學術不端行為的教育

多數(shù)讀者并不完全清楚哪些行為屬于學術不端，建議科研管理部門定期舉辦學術不端防范講座，普及相關知識?！秾W報》隸屬于首都醫(yī)科大學，有更多的機會給學生系統(tǒng)講解相關規(guī)定和法規(guī)，指導學生寫文章時如何避免學術不端行為，如要在自己的研究課題花足夠多的時間，才能積累足夠多的數(shù)據(jù)和經(jīng)驗完成自己的文章，而不會因為缺少數(shù)據(jù)去抄襲他人的學術成果；要培養(yǎng)獨立思考的能力，深刻了解自己的研究并且有自己的想法就不會去剽竊他人的觀點；避免復制粘貼和拼湊文章的行為；學會怎樣合理引用他人的文獻并且給予標注[3](如為筆者觀點應注明“筆者認為”，如援引他人觀點須引用文獻；技術方法部分，如果是成熟的技術則可簡單描述后引用經(jīng)典文獻)；須了解除非多中心研究，原則上不共用第一作者和通信作者等。

5 使用作者黑名單

凡是有過學術不端行為的作者，在作者數(shù)據(jù)庫里設立黑名單，通報單位處理并限制再次投稿。這一措施的實施，除了對存在學術不端行為的作者進行懲處，對于其他作者亦可起到警示作用。

總之,學術不端行為在全世界科學界是一個普遍問題，危害嚴重，需要作者、審稿人、編輯、讀者等多方面共同努力營造一個干凈、公平的學術環(huán)境。作為《學報》編輯部，收稿時編輯時應注意防范，合理使用查重軟件并結合人工核查，同時加強對作者的教育，這些措施是防止此類行為的第一步。