區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)研究
——以長(zhǎng)三角區(qū)域?yàn)槔?/h1>

2021-12-01 03:16:06郭金明楊起全趙菁奇

科技創(chuàng)業(yè)月刊訂閱 2021年12期 收藏

關(guān)鍵詞：子體分部母體

郭金明 袁 亮 楊起全 趙菁奇

(1.安徽理工大學(xué) 能源資源經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略咨詢研究所，安徽 淮南232001；2. 清華大學(xué) 科教政策研究中心，北京100084；3.中共安徽省委黨校，安徽 合肥 230022)

0 引言

區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是在我國(guó)組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)體系和實(shí)施區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用。探討區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的基本理念和組織形式，以及運(yùn)行機(jī)制等問(wèn)題，對(duì)于我國(guó)科學(xué)組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展具有重要意義。

1 區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)現(xiàn)狀

區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是指一個(gè)區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)特別是行政上沒(méi)有隸屬關(guān)系的不同地區(qū)的地方政府、企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新主體和中央政府一起共同建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。自20世紀(jì)80-90年代組建第一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，以及進(jìn)入21世紀(jì)又重新開(kāi)始探索國(guó)家實(shí)驗(yàn)室之后，2015年10月黨的十八屆五中全會(huì)把重新組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為黨和國(guó)家的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策明確下來(lái)，黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要“強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量”[1]。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的定位是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，研究領(lǐng)域是交叉綜合性的。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要盡可能匯聚多方的力量調(diào)動(dòng)各方積極性才能完成使命。所以現(xiàn)在國(guó)家組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的方針實(shí)際上是鼓勵(lì)共建的。比如青島海洋科學(xué)與技術(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，就是由科技部和山東省、青島市共同建設(shè)，并且整合了中國(guó)海洋大學(xué)、中科院海洋研究所等各方科技資源而形成的。

區(qū)域一體化特別是區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展戰(zhàn)略是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的主要推動(dòng)力量。以長(zhǎng)三角區(qū)域?yàn)槔?，長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展2018年11月上升為國(guó)家戰(zhàn)略，它的一個(gè)重要內(nèi)涵是區(qū)域創(chuàng)新一體化。就在長(zhǎng)三角一體化建設(shè)上升為國(guó)家戰(zhàn)略之際，上海、江蘇、浙江、安徽一市三省簽署《長(zhǎng)三角地區(qū)加快構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體戰(zhàn)略合作協(xié)議》，共同推進(jìn)“一個(gè)聚力、三個(gè)聯(lián)動(dòng)、一個(gè)接軌”[2]?！耙粋€(gè)聚力”是指聚力服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，合力承擔(dān)國(guó)家重大科技任務(wù)，其中就有共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的意思。另外在一市三省發(fā)布的落實(shí)長(zhǎng)三角一體化國(guó)家發(fā)展規(guī)劃中，上海市明確提出要與安徽合肥共建國(guó)家量子信息科學(xué)實(shí)驗(yàn)室。也有院士呼吁長(zhǎng)三角共同爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，“這個(gè)實(shí)驗(yàn)室既不姓滬也不姓浙、蘇、皖”[3]。由此可見(jiàn)，至少在長(zhǎng)三角，區(qū)域創(chuàng)新一體化戰(zhàn)略正和國(guó)家重新組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略決策一起推動(dòng)形成了區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室這一創(chuàng)新領(lǐng)域的重要趨勢(shì)。

2 “共投、共治、共享”的基本理念

區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)理念概括為“共投、共治、共享”三個(gè)方面。

“共投”是共建的首要條件，是指各方共同投資組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。這里的各方主要指代表國(guó)家各部委和區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)特別是行政互不隸屬地區(qū)的地方政府和研究院所、高校以及企業(yè)等創(chuàng)新主體。區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也要調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)科研院所和高校等創(chuàng)新主體的積極性，特別是要通過(guò)設(shè)計(jì)合理的制度調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的積極性，鼓勵(lì)科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新主體一起出資。

“共治”是共建的主要內(nèi)容，是指所有成員共同治理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。共同治理首先是共建成員的一種權(quán)利。共建實(shí)驗(yàn)室的成員特別是出資了的成員有權(quán)利通過(guò)某種方式參與實(shí)驗(yàn)室的治理來(lái)保障股權(quán)收益。另外，共同治理也是保證實(shí)驗(yàn)室良性發(fā)展的一種有效管理方式?！肮餐丁北ＷC了共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室匯聚各方的財(cái)力，而“共治”則保證共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室能一直匯聚各方的智力。另外，共同治理區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也有利于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新一體化。區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)的創(chuàng)新主體在共同治理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的過(guò)程中能加深交流，促進(jìn)融合。而且，不同性質(zhì)的成員參與實(shí)驗(yàn)室共同治理的方式可以是不一樣的，可以通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)讓不同的成員選擇合適的方式參與治理，充分發(fā)揮所有成員的積極作用。

“共享”是共建的利益保障，是指所有成員都能分享共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)的收益。共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)的主要是社會(huì)效益，但也會(huì)產(chǎn)生如知識(shí)產(chǎn)權(quán)這樣的專享權(quán)益。無(wú)論是社會(huì)效益還是專享權(quán)益，共建的成員都應(yīng)當(dāng)能夠分享。沒(méi)有這種利益保障，共建就沒(méi)有動(dòng)力。所以為了共享利益，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室一般要在沒(méi)有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)設(shè)立不同的實(shí)驗(yàn)室單元(有專家稱之為“一體多元”的結(jié)構(gòu))，從而使沒(méi)有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)能夠分享國(guó)家實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)的社會(huì)效益，否則有的地方政府就沒(méi)有共建的積極性。另外還要進(jìn)行恰當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)，使企業(yè)能夠分享到專享權(quán)益，否則企業(yè)的積極性也難以調(diào)動(dòng)。

3 組織形式和運(yùn)行機(jī)制

為了落實(shí)區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室“共投、共治、共享”的基本理念，進(jìn)行科學(xué)的制度設(shè)計(jì)是必要的。最基本和最主要的制度在于組織形式和運(yùn)行機(jī)制兩個(gè)方面。以下將探討區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室可能的組織形式和運(yùn)行機(jī)制。

3.1 組織形式

就整個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室最適宜采用獨(dú)立的法人組織形式?？梢允鞘聵I(yè)單位法人，也可以是企業(yè)法人，但不宜采用非法人的組織形式。主要是因?yàn)楣步▏?guó)家實(shí)驗(yàn)室涉及多方投資主體，尤其是區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室投資主體涉及行政上沒(méi)有隸屬關(guān)系的地方政府，還包括科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新主體。不同的投資主體之間利益關(guān)系復(fù)雜，不采用法人的形式難以有效組織起來(lái)。缺乏法人的治理結(jié)構(gòu)，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也難以有效地運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)。所以區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室整體應(yīng)該是一個(gè)獨(dú)立的法人。

為了實(shí)現(xiàn)利益共享，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在沒(méi)有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)設(shè)立不同的實(shí)驗(yàn)室單元，這些不同的實(shí)驗(yàn)室單元之間，應(yīng)該采取什么樣的組織關(guān)系呢？可以有兩種，一種是類似于總公司和分公司的關(guān)系，另一種是類似于母公司和子公司的關(guān)系。

(1)“總部+分部”的內(nèi)部組織形式。這種組織形式下區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部不同單元之間的關(guān)系類似于總公司和分公司的關(guān)系。區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的一個(gè)明顯特點(diǎn)是在區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)，特別是沒(méi)有行政隸屬關(guān)系的不同地區(qū)要布置實(shí)驗(yàn)室單元。分布在不同地區(qū)的實(shí)驗(yàn)室單元采取什么樣的組織關(guān)系就非常重要?！翱偛?分部”的關(guān)系是最值得考慮的一種。采用這種組織關(guān)系前提是要確定共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的總部放在哪個(gè)地區(qū)？確定總部之后，分布在其他地區(qū)的實(shí)驗(yàn)室單元就是分部。比如共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的總部放在上海，在合肥、杭州、南京等地設(shè)立分部，或者總部在合肥，在上海等地設(shè)立分部。采用“總部+分部”的內(nèi)部組織形式，最大的優(yōu)勢(shì)在于權(quán)力集中于總部，總部有權(quán)配置包括分部在內(nèi)的整個(gè)實(shí)驗(yàn)室的人財(cái)物等資源，從而使得整個(gè)實(shí)驗(yàn)室更加統(tǒng)一高效。但劣勢(shì)在于采用這種組織形式，共建實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)的收益有集中于總部所在地的趨勢(shì)，因此難以調(diào)動(dòng)總部之外其他地區(qū)的積極性?？偛克诘刂獾牡貐^(qū)可能把共建實(shí)驗(yàn)室的分部當(dāng)作外來(lái)機(jī)構(gòu)而不是本地機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)待。

(2)“母體+子體”的內(nèi)部組織形式。這種組織形式下，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部不同單元之間的關(guān)系類似于母公司和子公司的關(guān)系。采用這種組織關(guān)系，一般是把實(shí)驗(yàn)室主要集中于某個(gè)地區(qū)最重要的主體單元作為母體，而把分布在其他地區(qū)的相對(duì)次要的單元作為子體?！澳阁w+子體”的組織關(guān)系和“總部+分部”的組織關(guān)系的最大不同是，在“總部+分部”關(guān)系中，總部是獨(dú)立的法人，而分部則不具備法人資格；而在“母體+子體”關(guān)系中，母體和子體都是獨(dú)立的法人。也就是說(shuō)，在“母體+子體”的組織關(guān)系中，子體和母體是相互獨(dú)立的，只是通過(guò)投資關(guān)系，母體在一定程度上可以影響和控制子體。因此，采用“母體+子體”關(guān)系的實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有采用“總部+分部”關(guān)系的實(shí)驗(yàn)室那樣統(tǒng)一高效，但是其優(yōu)勢(shì)在于更容易調(diào)動(dòng)實(shí)驗(yàn)室子體所在地區(qū)的積極性。采用“母體+子體”關(guān)系的區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室分布在不同地區(qū)的實(shí)驗(yàn)室單元都是獨(dú)立法人，可以相互獨(dú)立建設(shè)，實(shí)驗(yàn)室?guī)?lái)的收益也基本上是獨(dú)立的，所以實(shí)驗(yàn)室子體所在地區(qū)建設(shè)實(shí)驗(yàn)室的熱情肯定會(huì)更高。因此“母體+子體”這種內(nèi)部組織形式區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室也是應(yīng)當(dāng)考慮的。

3.2 運(yùn)行機(jī)制

(1)開(kāi)放機(jī)制。指區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成功組建后依然對(duì)新成員保持開(kāi)放，在全國(guó)范圍內(nèi)特別是在區(qū)域范圍內(nèi)，只要有符合條件的單位都可以考慮作為新成員吸納進(jìn)來(lái)。這樣做是保持共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室長(zhǎng)效運(yùn)行的有力機(jī)制，實(shí)驗(yàn)室能夠不斷吸收新生力量。同時(shí)這樣做的另一個(gè)很大好處是它給區(qū)域內(nèi)沒(méi)有布置上國(guó)家實(shí)驗(yàn)室單元的地區(qū)和城市以希望，它們?nèi)杂袡C(jī)會(huì)加入共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的行列，因而有利于調(diào)動(dòng)這些地方的積極性。相反，如果國(guó)家實(shí)驗(yàn)室組建之后便對(duì)外封閉起來(lái)，不再吸納新的成員，這勢(shì)必會(huì)打壓許多地方建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的積極性。

(2)人才共享機(jī)制。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是匯聚人才的高地，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室勢(shì)必會(huì)吸引區(qū)域內(nèi)頂尖的優(yōu)秀人才。人才尤其是高端人才本就是稀缺資源，這樣勢(shì)必會(huì)加劇目前區(qū)域內(nèi)人才分布不均衡的局面，限制相對(duì)落后地區(qū)的發(fā)展。所以區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室需要實(shí)行人才共享機(jī)制，促進(jìn)整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力均衡發(fā)展。區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行人才共享機(jī)制主要要做到以下兩個(gè)方面：第一，實(shí)驗(yàn)室單元在整個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)布局面要廣，這樣區(qū)域內(nèi)人才分布更加均衡；第二，共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要鼓勵(lì)人才在不同實(shí)驗(yàn)室單元之間進(jìn)行交流，這樣就能實(shí)現(xiàn)有限的人才在區(qū)域范圍內(nèi)共享。

4 建設(shè)實(shí)踐

區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為國(guó)家優(yōu)化創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新一體化發(fā)展的一項(xiàng)重要趨勢(shì)?！肮餐?、共治、共享”是區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的基本理念。落實(shí)這個(gè)基本理念，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室整個(gè)機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人，內(nèi)部可能采取的組織形式包括“總部+分部”的組織形式和“母體+子體”的組織形式。區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室可能實(shí)行的重要運(yùn)行機(jī)制包括開(kāi)放機(jī)制和人才共享機(jī)制。當(dāng)然，區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要真正落地，還需要解決一些問(wèn)題，本文以長(zhǎng)三角區(qū)域?yàn)槔魈接憽?/p>

首先，長(zhǎng)三角一市三省需要摸清家底，本區(qū)域哪些領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)力？制訂清單，排順序，分成梯隊(duì)，確定牽頭的地區(qū)和輔助的地區(qū)，制定全區(qū)域共同爭(zhēng)取國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的計(jì)劃；其次，一市三省達(dá)成共識(shí)，無(wú)論哪個(gè)地區(qū)申請(qǐng)下來(lái)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都對(duì)其他地區(qū)保持開(kāi)放，優(yōu)先在本區(qū)域其他符合條件的地區(qū)布置新的實(shí)驗(yàn)室單元，促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室區(qū)域共建共享；最后，布置在本地區(qū)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室單元，無(wú)論是總部或母體還是分部或子體，都視作本地機(jī)構(gòu)，享受本地政策，從而使區(qū)域共建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的人才能夠在不同實(shí)驗(yàn)室單元之間自由流動(dòng)。

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