基于權(quán)變框架的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究

□文/劉雪梅

基于權(quán)變框架的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究

□文/劉雪梅

近年來(lái)，從自然災(zāi)害到供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)上的運(yùn)營(yíng)都不同程度地暴露出了供應(yīng)鏈的脆弱性和不確定性，引起了理論界和企業(yè)界眾多學(xué)者的關(guān)注和研究。本文將全面剖析供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)屬性因素，提出用“權(quán)變框架的方法來(lái)管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，以期達(dá)到有效規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的目的，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)供應(yīng)鏈向更新更有序的方向發(fā)展。

供應(yīng)鏈；維度；權(quán)變；風(fēng)險(xiǎn)屬性

一、問(wèn)題提出

2011年3月11日發(fā)生在日本的大地震，從某種程度上來(lái)講，這次災(zāi)難非比尋常。日本作為很多先進(jìn)零部件和先進(jìn)材料的高端生產(chǎn)國(guó)，已經(jīng)開(kāi)辟了一個(gè)專屬市場(chǎng)，而日本公司在這些行業(yè)中常常是處于支配地位。據(jù)瑞士信貸數(shù)據(jù)，日本供應(yīng)的鋰離子電池所用電極材料占全球供應(yīng)量的78%，液晶顯示器所用偏振光保護(hù)膜幾乎占全部，其他高科技材料也占很大部分。然而，這些產(chǎn)品的供應(yīng)問(wèn)題引起越來(lái)越強(qiáng)烈的擔(dān)憂，可以看出災(zāi)害可以給全球供應(yīng)造成怎樣的沖擊？在應(yīng)對(duì)日本地震造成的后果之際，不少企業(yè)正匆忙重新組織自己的供應(yīng)鏈，對(duì)電子和汽車等行業(yè)的許多跨國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，日本地震后的局面再一次暴露出了眾多企業(yè)供應(yīng)鏈的脆弱性，使得供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理成為備受關(guān)注的焦點(diǎn)。

無(wú)可置疑的是，每條供應(yīng)鏈在某一特定方面的具體屬性都是獨(dú)特的。這種獨(dú)特性也相應(yīng)地需要用獨(dú)特的方法來(lái)管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。本文試建立這樣一種“權(quán)變框架”的方法，將其共同和共有的屬性在一個(gè)總體框架上進(jìn)行定位。構(gòu)建權(quán)變框架下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)維度，這個(gè)框架中所采取的方法是，當(dāng)一些特定的變量或參數(shù)發(fā)生或出現(xiàn)時(shí)，決策者可以采取預(yù)先設(shè)定好的策略去解決所存在的問(wèn)題。

二、供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)屬性分析

對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)屬性分析有助于深入把握企業(yè)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性及其影響后果，可以為之提供良好的范例。

供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)供應(yīng)鏈的延續(xù)過(guò)程進(jìn)行分類。（圖 1）Paulsson和 Norrman（2003）對(duì)這個(gè)延續(xù)過(guò)程確認(rèn)了三個(gè)方面，即運(yùn)行障礙、戰(zhàn)術(shù)中斷和戰(zhàn)略不確定性。在本質(zhì)上，這三個(gè)方面與風(fēng)險(xiǎn)類型的不同有關(guān)，并非意味著一個(gè)比另一個(gè)更為顯著或普遍。與此研究相類似，Kleindorfer和 Wassenhove（2003）將風(fēng)險(xiǎn)劃分為兩種類型：供需協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和中斷風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)質(zhì)上，相關(guān)研究處理的是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的不同類型以及需要不同處理方法和管理方案的問(wèn)題。區(qū)分不同種類的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是很有意義的，然而我們更需要認(rèn)識(shí)到現(xiàn)實(shí)中這些不同類型的風(fēng)險(xiǎn)的相互依賴性。采取使供應(yīng)鏈更簡(jiǎn)潔、更靈活從而改善其績(jī)效的行動(dòng)（例如提高效率和盈利能力），其結(jié)果可能會(huì)增大戰(zhàn)術(shù)中斷和戰(zhàn)略不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。目前，相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)有了較大發(fā)展，這些發(fā)展也將不斷繼續(xù)下去，從而將對(duì)圖1所概括的三個(gè)方面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)生影響。供應(yīng)鏈領(lǐng)域發(fā)展的主要特點(diǎn)以及所涉及風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下方面：

圖1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)性

1、供應(yīng)鏈合作風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈合作要求各節(jié)點(diǎn)企業(yè)將私有信息完全共享出來(lái)，只有掌握了系統(tǒng)中各個(gè)成員的具體信息，才有可能求得供應(yīng)鏈整體的最優(yōu)解。但供應(yīng)鏈成員作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，雖然有長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，但相互之間也存在著競(jìng)爭(zhēng)，供應(yīng)鏈成員出于自身利益的考慮有時(shí)會(huì)故意隱瞞或謊報(bào)數(shù)據(jù)，造成信息的不對(duì)稱，導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，從而危害供應(yīng)鏈的整體利益，影響供應(yīng)鏈的效率最大化。

2、供應(yīng)鏈信息風(fēng)險(xiǎn)。威廉姆森認(rèn)為：交易成本就其本身而論相當(dāng)于物理學(xué)中的“摩擦”這一定義。這種“摩擦”的存在取決于三個(gè)因素：受到限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)特殊性。其中，機(jī)會(huì)主義是指信息的不完整的或受到歪曲的透露，尤其是指旨在制造成信息方面的誤導(dǎo)、歪曲、掩蓋、攪亂或混淆的蓄意行為。它是造成信息不對(duì)稱的實(shí)際條件或人為條件的原因，這種情況使得經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題復(fù)雜化了。對(duì)于雙方來(lái)說(shuō)，獲取大量高質(zhì)量信息的能力可以確保談判不僅是信息充分的，更會(huì)對(duì)問(wèn)題本身所涉及的相關(guān)知識(shí)和對(duì)問(wèn)題的理解更加深刻。

3、供應(yīng)鏈內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。相互依賴和相互支撐的合作伙伴，進(jìn)行有效的資源整合。據(jù)有關(guān)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)：不少供應(yīng)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)尚處于相對(duì)獨(dú)立、自成一體狀態(tài)，不能形成鏈條“整體”，表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)上的松散性。結(jié)構(gòu)上所存在的天然缺憾可能造成一種內(nèi)耗和低效運(yùn)作，使供應(yīng)鏈存在“斷裂”風(fēng)險(xiǎn)。

4、供需調(diào)性風(fēng)險(xiǎn)和中斷風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是在供應(yīng)鏈內(nèi)部還是外部，成員之間的互動(dòng)和反應(yīng)都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生較大影響。在供應(yīng)鏈內(nèi)部，位于上游的供應(yīng)商很可能因下游客戶所簽訂的協(xié)議而受到?jīng)_擊。市場(chǎng)上的最終客戶在價(jià)格、有效性、質(zhì)量和設(shè)計(jì)等方面帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)通過(guò)供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)而依次反饋回來(lái)；另一方面這些局部的干擾可能會(huì)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)和成員關(guān)系模式產(chǎn)生放大和長(zhǎng)期的影響。在當(dāng)前技術(shù)變化和全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，許多研究者認(rèn)為后一種局面出現(xiàn)的可能性會(huì)更大一些。

5、供應(yīng)鏈決策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理的決策環(huán)境是不斷發(fā)展變化的。在許多全球性的市場(chǎng)上，人們可能會(huì)認(rèn)為信息技術(shù)能夠降低進(jìn)入壁壘和退出壁壘。它們可能會(huì)改變與最終客戶之間的溝通方法、營(yíng)銷渠道、客戶的訂購(gòu)和采購(gòu)方法、產(chǎn)品或服務(wù)的供貨渠道，以及維持客戶關(guān)系的過(guò)程。所有這些變化不僅會(huì)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)和過(guò)程產(chǎn)生潛在影響，而且會(huì)對(duì)企業(yè)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生潛在的影響，并會(huì)影響到對(duì)意外事件的風(fēng)險(xiǎn)感知。

三、基于權(quán)變框架的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)維度構(gòu)建

構(gòu)建任何用以描述特殊情形的框架結(jié)構(gòu)，都需要確定特定的維度。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)需要一套關(guān)鍵的特征屬性或維度能決定所包含風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，這些屬性或維度能夠?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)怎樣被定義、衡量以及化解提供指導(dǎo)。這套關(guān)鍵的特征屬性因素包括背景、結(jié)構(gòu)/過(guò)程、決策支持、參與人等。通常認(rèn)為這四個(gè)維度可以對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中的大多數(shù)決策情形進(jìn)行分類，為供應(yīng)鏈上的決策者提供更大的決策依據(jù)。

維度1：背景特征。這個(gè)維度的子集是外部環(huán)境、供應(yīng)鏈背景、內(nèi)部環(huán)境。外部環(huán)境代表了供應(yīng)鏈運(yùn)作以及決策制定的一般環(huán)境。主要包括市場(chǎng)需求不確定性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、意外災(zāi)禍風(fēng)險(xiǎn)等因素。這些因素表現(xiàn)出供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)特征；供應(yīng)鏈背景代表了供應(yīng)鏈所屬行業(yè)特點(diǎn)、現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅等因素，主要范圍集中于供應(yīng)鏈中的單個(gè)企業(yè)以及其上游和下游的直接合作伙伴；內(nèi)部環(huán)境代表了供應(yīng)鏈結(jié)點(diǎn)組織、戰(zhàn)略、資源和文化等都是影響風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的因素，也是影響相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和具體決策制定的重要因素。

維度2：結(jié)構(gòu)和過(guò)程特征。供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)及其組成要素是決策風(fēng)險(xiǎn)特征影響因素的主要代表。在很多方面，這涉及到結(jié)構(gòu)、過(guò)程以及伙伴關(guān)系的穩(wěn)定程度。供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)具有層次性、雙向性、多極性、動(dòng)態(tài)性和跨地域性等特征，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中的企業(yè)角色分類可分為主體企業(yè)與客體企業(yè)、核心企業(yè)與非核心企業(yè)、潛在企業(yè)等，在供應(yīng)鏈上，不同角色結(jié)點(diǎn)企業(yè)具有不同的特征，起著不同的作用，對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)作也有不同程度的影響。眾多例子表明，很多行業(yè)的供應(yīng)鏈前景處于不穩(wěn)定和激烈變革狀態(tài)，或是新形成的伙伴關(guān)系，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)變化反應(yīng)的本質(zhì)以及供應(yīng)鏈成員間的合作過(guò)程和行為都代表著一系列重要的變量，這些變量將反映出風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)特征以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理的潛在方法。經(jīng)常和快速的變化會(huì)對(duì)良好的伙伴關(guān)系和合作過(guò)程的形成產(chǎn)生影響，從而導(dǎo)致不穩(wěn)定和不信任局面的產(chǎn)生，這樣可能會(huì)面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)。

維度3：決策支持。與外部環(huán)境相同，供應(yīng)鏈環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境都表明決策制定的背景，企業(yè)中待解決的特殊問(wèn)題將會(huì)表現(xiàn)為決策。描述決策特征的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、決策過(guò)程以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備都有很重要的意義。因此，不管供應(yīng)鏈的形式如何，從決策層次上看，核心企業(yè)的決策權(quán)重是最大的，利益是最大的，風(fēng)險(xiǎn)也是最大的，處在最上層，它的決策將影響供應(yīng)鏈上其他節(jié)點(diǎn)的決策，其他的上游和下游企業(yè)均處在下層，是相對(duì)獨(dú)立的決策者，有各自的目標(biāo)函數(shù)與決策變量，這就使得整個(gè)供應(yīng)鏈的決策系統(tǒng)呈分散遞階層次結(jié)構(gòu)，由各節(jié)點(diǎn)做出的能夠滿足供應(yīng)鏈管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的決策是供應(yīng)鏈的滿意決策。影響供應(yīng)鏈決策主要包括環(huán)境、過(guò)去決策、決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、組織文化、時(shí)間等因素。

維度4：人員特征。早期關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的研究主要關(guān)注于個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)決策行為，影響個(gè)體、團(tuán)體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和制定決策行為的主要因素包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)洞察力和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；（2）性別和年齡的影響?；谛詣e和年齡的不同，決策者在風(fēng)險(xiǎn)感知和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備方面是不同的；（3）群體影響。March認(rèn)為，作為一個(gè)整體的組織可能會(huì)提供一種環(huán)境，“在這種環(huán)境下評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并且轉(zhuǎn)化為行動(dòng)”。因此，組織中的團(tuán)隊(duì)可能會(huì)在他們的決策中反映出這一點(diǎn)，在制定特殊決策方面會(huì)有一些不同，例如研發(fā)投資等。

四、結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)屬性分析，把握供應(yīng)鏈上獨(dú)特的屬性，分別采取相應(yīng)獨(dú)特的方法來(lái)管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，試圖在供應(yīng)鏈環(huán)境下風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)變框架下構(gòu)建維度。充分認(rèn)識(shí)到這種權(quán)變框架在描繪這個(gè)領(lǐng)域的研究結(jié)論方面帶來(lái)了一系列好處，對(duì)于識(shí)別供應(yīng)鏈中的組織以及管理風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。

（作者單位：吉林建筑工程學(xué)院）

[1]馬士華，林勇著.供應(yīng)鏈管理.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.8.

[2]張青山，曹智安.企業(yè)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的防范與預(yù)控研究.管理科學(xué)，2004.6.

[3]焦芳敏，蒙少東.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與度量體系.物流科技，2004.29.

吉林建筑工程學(xué)院青年科技發(fā)展基金項(xiàng)目（J20091123）

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