鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理研究

馮林

（湖杭鐵路有限公司，浙江 杭州 310000）

鐵路是國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，尤其是我國(guó)大力建設(shè)高速鐵路以來(lái)，高鐵在建設(shè)里程、質(zhì)量、科技、服務(wù)上都處于世界領(lǐng)先地位，成為了國(guó)家名片。2020 年底，我國(guó)高速鐵路運(yùn)營(yíng)里程達(dá)3.79 萬(wàn)公里，居世界第一，而且在十三五建設(shè)期間翻了一番。我國(guó)鐵路建設(shè)的世界影響力也不斷擴(kuò)大與提升，很多國(guó)家與我國(guó)簽訂了鐵路建設(shè)合同。鐵路工程項(xiàng)目涉及面廣，參建單位多，建設(shè)周期長(zhǎng)，占用資金巨大，施工過(guò)程中面臨的施工環(huán)境較為復(fù)雜，因此會(huì)遇到諸多風(fēng)險(xiǎn)。做好風(fēng)險(xiǎn)的防范，對(duì)于提高鐵路項(xiàng)目施工質(zhì)量水平，保障鐵路建設(shè)順利推進(jìn)，有著實(shí)質(zhì)性作用。

一、鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)類型及特征分析

風(fēng)險(xiǎn)管理按照成因分類，可以分為外因造成的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)因風(fēng)險(xiǎn)。外因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指自然災(zāi)害、政策原因、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等不可抗力或是宏觀因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等等。

（一）自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

主要指的是在既有的設(shè)計(jì)方案的前提下，由于特殊氣候或是自然災(zāi)害給鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)的威脅，對(duì)是否能夠按期交付，是否能夠達(dá)到既定目標(biāo)，是否能夠按照設(shè)計(jì)方案建設(shè)等等的風(fēng)險(xiǎn)，這樣的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害很大，往往決定了項(xiàng)目是否能夠正常推進(jìn)，是否項(xiàng)目質(zhì)量能夠達(dá)標(biāo)。

（二）政策性風(fēng)險(xiǎn)

主要是在大的政治、經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，項(xiàng)目必須受宏觀因素的調(diào)控，例如國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境的變化，在縮緊政府開(kāi)支的情況下，有可能造成工程項(xiàng)目資金的短缺，造成了項(xiàng)目的中斷等等。再如，對(duì)參建企業(yè)的限制，小額貸款的限制等等，都會(huì)對(duì)鐵路工程的正常推進(jìn)產(chǎn)生影響。

（三）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

鐵路作為老牌央企，常被人稱為“鐵老大”“獨(dú)立帝國(guó)”，其與一些大型國(guó)企一樣，管理不夠科學(xué)，經(jīng)營(yíng)過(guò)于粗放，是其根深蒂固的缺點(diǎn)，隨著國(guó)有企業(yè)改革的深入，鐵路在企業(yè)化改革的路上做了很多嘗試，也取得了很大的成績(jī)，但是從鐵路建設(shè)市場(chǎng)的角度上看，還是有很大的央企特點(diǎn)，因此在其經(jīng)營(yíng)的模式上講對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的把控與預(yù)防都還有進(jìn)步空間，經(jīng)營(yíng)上的不夠科學(xué)本身對(duì)鐵路建設(shè)來(lái)說(shuō)就是風(fēng)險(xiǎn)。另外，資金不足、資金的不合理配置、資源沒(méi)有統(tǒng)籌好等等，都屬于經(jīng)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)的問(wèn)題與損失是顯而易見(jiàn)的。

（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)鐵路建設(shè)目前正處于快車道，甚至領(lǐng)先于世界其他國(guó)家，但是在技術(shù)的更新、提高上還略有欠缺，或是現(xiàn)有的技術(shù)達(dá)不到既有目標(biāo)的要求，是建設(shè)中的一項(xiàng)隱患。我國(guó)當(dāng)前高鐵建設(shè)，雖然基礎(chǔ)技術(shù)較為成熟，但是對(duì)于一些難點(diǎn)難題，仍處在探索階段。因此，鐵路工程項(xiàng)目無(wú)論在調(diào)研、設(shè)計(jì)、施工階段，還是在后面的使用維護(hù)中，涉及到技術(shù)不足的問(wèn)題，會(huì)對(duì)鐵路事業(yè)的發(fā)展帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。在鐵路項(xiàng)目建設(shè)施工中，技術(shù)的不到位就會(huì)造成質(zhì)量的不達(dá)標(biāo)，既浪費(fèi)成本，又耽誤工時(shí)，最終造成損失。

（五）操作風(fēng)險(xiǎn)

操作風(fēng)險(xiǎn)主要是人為的風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工中，能否順利推進(jìn)，人的因素占比很大，人的決策失誤、設(shè)計(jì)中的考慮不周、施工中的操作失敗、監(jiān)督審核中的敷衍了事，甚至與一些違章違紀(jì)的現(xiàn)象，給工程項(xiàng)目的有序推進(jìn)帶來(lái)了難以彌補(bǔ)的損失，都屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的范疇，因此，做好人的管理，提高人的素質(zhì)，是建設(shè)施工質(zhì)量的保證。操作風(fēng)險(xiǎn)往往被人們忽視，但是其危害則很大，且風(fēng)險(xiǎn)屬于積少成多、積重難返的問(wèn)題，不容易被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

（六）合同風(fēng)險(xiǎn)

在簽訂合同之前，由于缺乏科學(xué)的推敲和調(diào)研，合同簽訂有漏洞，對(duì)某方構(gòu)成了一些風(fēng)險(xiǎn)，從合同簽訂時(shí)就埋下了隱患。另外鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目往往工期長(zhǎng)，涉及的企業(yè)多，占用的資金大。因此，影響工程正常推進(jìn)的因素有很多，鐵路工程延期交付的事情也很多見(jiàn)，以前誤期的損失不容易追究或是不追究，但當(dāng)下隨著我國(guó)法治建設(shè)加速，履行合同約定條款也越來(lái)越規(guī)范，不遵守合同的要求，就要做出賠償，在一定程度上降低了風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)種類，都是鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)施工中常常遇到的。從其特點(diǎn)上看，有幾個(gè)特征，一是鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)受到宏觀與微觀環(huán)境的影響明顯，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)呈現(xiàn)多頭出現(xiàn)的狀態(tài)，不容易防范。二是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)鐵路建設(shè)會(huì)造成很大的損失，由于鐵路建設(shè)是龐大的工程，因此，任何一項(xiàng)失誤，都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)上的重大損失。三是風(fēng)險(xiǎn)控制需要專門的分析與管理。對(duì)于多種風(fēng)險(xiǎn)，需要專業(yè)的人去監(jiān)督與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)解決，把問(wèn)題消滅在萌芽。

二、鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)控制的策略研究

（一）前期做好充分的調(diào)研，以應(yīng)對(duì)宏觀環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策走向，要有充分的準(zhǔn)備與判斷，對(duì)鐵路項(xiàng)目工程建設(shè)中可能會(huì)遇到的各方面的政策規(guī)定都摸清楚，比如是否有規(guī)定會(huì)對(duì)工程有一些建設(shè)限制，是否有政策會(huì)對(duì)工程的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響，是否會(huì)有一些政策影響到工程的施工進(jìn)度等等，因此，需要應(yīng)對(duì)好政策，做好充分的調(diào)研十分重要，要明白政策對(duì)工程的限制，例如貸款等金融政策、環(huán)保政策、生態(tài)保護(hù)政策等，要將對(duì)政策的調(diào)研作為前置的考慮問(wèn)題，寫(xiě)在預(yù)可研報(bào)告前面。

（二）做好應(yīng)急處置預(yù)案，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件

對(duì)于極端天氣、地質(zhì)災(zāi)害等影響，對(duì)于工程進(jìn)度與施工質(zhì)量有很大的影響。因此，在做預(yù)可研報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工計(jì)劃時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急處置的研究。要有專門的應(yīng)急管理小組，對(duì)突發(fā)問(wèn)題、事件進(jìn)行詳細(xì)的分析與預(yù)判，多設(shè)計(jì)應(yīng)急處置方案，平時(shí)要加強(qiáng)應(yīng)急處置能力的培養(yǎng)以及應(yīng)急處置培訓(xùn)的管理，提高培訓(xùn)質(zhì)量，增強(qiáng)人們對(duì)隱患與風(fēng)險(xiǎn)的警惕性，遇到緊急情況會(huì)處置，遇到突發(fā)情況，能夠不拖沓，及時(shí)的處理問(wèn)題。確保緊急情況下避免損失或是減小損失。

（三）提高科學(xué)管理手段，以提高管理與監(jiān)督的有效性

鐵路單位作為大型、老牌央企，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，體現(xiàn)了集中力量辦大事的優(yōu)點(diǎn)。但是在當(dāng)前新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，深化企業(yè)改革，推動(dòng)科學(xué)管理體系的建設(shè)是當(dāng)前的重要任務(wù)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往是出在細(xì)節(jié)上，因此，改變粗獷的管理手段，推行科學(xué)管理與戰(zhàn)略管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控來(lái)說(shuō)十分重要。一方面要建立好科學(xué)的ERP 管理體系，將人、財(cái)、物有機(jī)的結(jié)合在一起，全方位的管控，實(shí)現(xiàn)資源的合理調(diào)配，人的有效管理以及技術(shù)的創(chuàng)新提升。另一方面，要抓好制度的進(jìn)一步完善，企業(yè)的制度是企業(yè)能否健康成長(zhǎng)的關(guān)鍵與指引，企業(yè)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，從根源看就是制度的不完善，有的老制度已經(jīng)不符合當(dāng)前要求，有的制度之間互相矛盾，有的制度停留在表面，沒(méi)有實(shí)際意義等，因此，要解決問(wèn)題或預(yù)防問(wèn)題的發(fā)生，首先要把制度的保障體系搭建好。

（四）提高員工的整體素質(zhì)，以減小操作風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失

一是提高員工技術(shù)水平。建設(shè)各個(gè)部門參加人員的技術(shù)水平?jīng)Q定了工程的質(zhì)量與是否按期保質(zhì)的交付。員工的技術(shù)水平的提升，能夠大大的減少隱患風(fēng)險(xiǎn)的存在概率，以及發(fā)生損失的概率。二是要提高員工的責(zé)任心，對(duì)于不符合要求的操作要能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堅(jiān)決指出改正，每個(gè)人的工作狀態(tài)與工作質(zhì)量要做到提升，進(jìn)而確保各個(gè)環(huán)節(jié)的工作不出問(wèn)題，有效的避免操作風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

（五）深化國(guó)有企業(yè)改革，以建立科學(xué)的經(jīng)營(yíng)模式

科學(xué)的經(jīng)營(yíng)模式，首先要改變既有的觀念，要解決國(guó)企人浮于事的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)勞產(chǎn)率的提升，在金融手段上，要運(yùn)用好金融工具，與時(shí)俱進(jìn)，做好資金的流轉(zhuǎn)。在處理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，要能夠中和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，也要規(guī)避與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，都需要科學(xué)的經(jīng)營(yíng)模式來(lái)實(shí)現(xiàn)，要讓自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去磨煉，去符合時(shí)代的要求與市場(chǎng)的要求，進(jìn)而提升鐵路企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

（六）加強(qiáng)監(jiān)督與審核

以避免違法亂紀(jì)帶來(lái)的危害。加強(qiáng)監(jiān)管部門、紀(jì)檢組織的作用，相關(guān)企業(yè)必須主動(dòng)的接受同級(jí)與上級(jí)監(jiān)管部門、紀(jì)檢組織的監(jiān)督，對(duì)于不符合程序的行為、違規(guī)違紀(jì)的行為，要堅(jiān)決杜絕，對(duì)于類似的問(wèn)題，要舉一反三，做到絕對(duì)不碰觸紅線，對(duì)于身邊的不良風(fēng)氣，要主動(dòng)維護(hù)正常的政治生態(tài)，做到權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，避免由于違規(guī)違紀(jì)、貪腐對(duì)工程帶來(lái)重大影響。同時(shí)，要加強(qiáng)法制建設(shè)與法律對(duì)企業(yè)的規(guī)范管理。對(duì)于現(xiàn)代化企業(yè)，要做到綜合治理、科學(xué)管理，在法律下開(kāi)展工作活動(dòng)，于公于私都不能去碰觸法律底線，造成工程的違規(guī)與停產(chǎn)，給國(guó)家?guī)?lái)重大損失。

（七）做好問(wèn)題處置，以降低合同風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不良影響

合同風(fēng)險(xiǎn)主要是存在逾期不能交工交付的問(wèn)題，一方面是實(shí)際工期產(chǎn)生的拖沓逾期的現(xiàn)象，另一方面是資金不到位，造成了工程中斷等現(xiàn)象。因此，要在合同的編寫(xiě)和履行上，做好預(yù)判與處置，最大程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，做好各方面的協(xié)調(diào)，共同推進(jìn)工程的正常運(yùn)行與高質(zhì)量完工。

三、強(qiáng)化鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的建議

（一）加強(qiáng)專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建

鐵路工程項(xiàng)目涉及到的部門單位多，雖然各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事出多頭，需要所有部門都要樹(shù)立起風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，但是如果缺少專門的管理控制部門與人員，風(fēng)險(xiǎn)管控就沒(méi)有計(jì)劃，不成體系，事前管理、預(yù)防為主、全過(guò)程盯控的理念就無(wú)從談起。因此，在涉及到工程項(xiàng)目的鐵路工程相關(guān)企業(yè)，建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)防控部門，建立專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控管理隊(duì)伍，能夠讓風(fēng)險(xiǎn)管控成體系，讓風(fēng)險(xiǎn)的檢查評(píng)估等更專業(yè)更嚴(yán)謹(jǐn)。

（二）利用好信息化的管理與分析體系

工程項(xiàng)目涉及到的數(shù)據(jù)多、事項(xiàng)多，一些潛在的隱患需要事先進(jìn)行分析而得出。風(fēng)險(xiǎn)管理也要依靠詳細(xì)的，科學(xué)的檔案庫(kù)與信息管理系統(tǒng)來(lái)分析來(lái)管理，最終實(shí)現(xiàn)人防與物防的結(jié)合。一方面要探索計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)，自動(dòng)化、智能化的管控風(fēng)險(xiǎn)，做到實(shí)時(shí)監(jiān)督與超前預(yù)警。另一方面，要提高風(fēng)險(xiǎn)控制管理人員運(yùn)用新設(shè)備、新技術(shù)的能力，要使人員的技術(shù)水平與理論水平跟得上風(fēng)險(xiǎn)防控手段的發(fā)展。

（三）重視風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)要在前期，科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，可以起到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，提前消滅風(fēng)險(xiǎn)的作用。主要通過(guò)建立初始清單、專家調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)成因分析、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法等等進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)容易產(chǎn)生的環(huán)節(jié)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重做好分析，即便產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)，也要做到化解危機(jī)、中和損失、減少損失的作用，因此要重視工程前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，進(jìn)而達(dá)到事半功倍的效果。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的投入

提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視，也要投入精力與財(cái)力，在工程的全過(guò)程中都要建立起健全的監(jiān)督體系，監(jiān)督的體系與風(fēng)險(xiǎn)控制體系并不沖突，甚至要在風(fēng)險(xiǎn)管理的體系下進(jìn)行監(jiān)督，包括安全、工程質(zhì)量、資金安全等等，因此，要保證風(fēng)險(xiǎn)管理有效的發(fā)揮作用，就要加強(qiáng)在人力、物力上的投入，就要提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，開(kāi)發(fā)有效的信息化系統(tǒng)，建立健全閉環(huán)管理體系。

（五）加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方面技能的培養(yǎng)

一是要加強(qiáng)專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)與培養(yǎng)。按照鐵路工程施工的特點(diǎn)，強(qiáng)化施工中問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)與解決能力的培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)在管理方式上要專業(yè)，對(duì)政策與建筑專業(yè)都要精通，要從專業(yè)技能人員中培養(yǎng)與發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才。要對(duì)問(wèn)題有前瞻性，同時(shí)要借助好數(shù)據(jù)分析的手段，做到既依靠經(jīng)驗(yàn)又依靠先進(jìn)的技術(shù)。二是要加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)，在各類培訓(xùn)中將風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容加進(jìn)去。建立人人都要防范風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督違規(guī)問(wèn)題、及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患的良好氛圍，做好信息溝通，有問(wèn)題反饋渠道，也要有回復(fù)與解決渠道，做到風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)，不能對(duì)問(wèn)題放之任之，更不能對(duì)問(wèn)題一查了之，必須解決問(wèn)題，并且適時(shí)地復(fù)查，把隱患扼殺在搖籃。

綜上所述，鐵路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于整個(gè)工程來(lái)說(shuō)，是工程正常推進(jìn)，質(zhì)量有效提升的保障。風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理的一項(xiàng)重要的內(nèi)容，越來(lái)越被人們所重視，鐵路建設(shè)相關(guān)企業(yè)，要與時(shí)俱進(jìn)，深化改革，改變既有的管理模式，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)重與位置，建立科學(xué)全面的管控體系。只有如此才能夠保障風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，進(jìn)而保證鐵路建設(shè)的順利、高質(zhì)量推進(jìn)。