基于河南現(xiàn)狀的知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評價機制研究

李丹穎 李建偉 秦三寬

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評價機制作為推動知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)有序發(fā)展不可或缺的重要保障，對建立行業(yè)自律管理，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障體系公正透明具有重要意義。然而，目前，河南省知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)存在著價格戰(zhàn)頻發(fā)、信息不對稱、外部不經(jīng)濟(jì)、缺乏信用獎懲機制等一系列問題，這些問題對信用評價機制構(gòu)建提出了挑戰(zhàn)。本文結(jié)合河南省實際狀況和相關(guān)數(shù)據(jù)的分析對比，深度剖析了相關(guān)問題形成的原因，通過有效分析，調(diào)整工作思路，制定相關(guān)策略，為河南省知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評價機制研究提出了思路和方向。

關(guān)鍵字：知識產(chǎn)權(quán);信用;評價機制

中圖分類號：G306 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? 文章編號：1003-5168（2021）27-0120-04

Abstract： As an indispensable guarantee for the orderly development of the industry， the credit evaluation mechanism of the intellectual property agency industry plays an important role in establishing the industry self-management， maintaining the order of the market economy and ensuring the fairness and transparency of the system. However， at present， there are a series of problems in the intellectual property agency industry in our province， such as frequent price wars， information asymmetry， external diseconomy ，lack of credit reward and punishment mechanism and so on， which pose challenges to the construction of credit evaluation mechanism. Based on the analysis and comparison of the actual situation and relevant data in Henan Province， this paper makes an in-depth analysis of the reasons， adjusts the working ideas and formulates relevant strategies through effective analysis，so as to put forward new ideas and directions for the future research on the credit evaluation mechanism of intellectual property agency industry in Henan Province.

Keywords： intellectual property; credit evaluation mechanism

知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)作為社會中介行業(yè)，其行業(yè)地位決定了它是一個面向社會服務(wù)的獨立行業(yè)。信用評價是推動知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)有序發(fā)展不可或缺的重要保障，需要結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀建立行業(yè)自律的內(nèi)部管理，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障體系公正透明地運作，并推動體系發(fā)展。2021年9月，國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公開征集《專利代理信用管理辦法》意見稿，其中進(jìn)一步加大對知識產(chǎn)權(quán)代理違法違規(guī)和失信行為的打擊力度，明確了專利代理機構(gòu)和專利代理師將實行信用評價機制，低于60分的機構(gòu)將被列為重點監(jiān)管對象。

近年來，河南省認(rèn)真貫徹落實國家關(guān)于社會信用體系建設(shè)的戰(zhàn)略部署，專利代理行業(yè)信用評價機制建設(shè)取得初步成效，政策、制度逐步健全。但與河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會發(fā)展階段不匹配、不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)的矛盾仍然存在。

1 河南省知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評價建設(shè)中存在的問題

1.1 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)“價格戰(zhàn)”頻發(fā)

隨著市場競爭加劇和專利保護(hù)意識與能力的提升，知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)制勝市場的砝碼之一，其分量與日俱增。代理機構(gòu)與日俱增，打“價格戰(zhàn)”是目前知識產(chǎn)權(quán)代理信用市場上不可忽視的一個嚴(yán)重問題。雖然在市場自由競爭環(huán)境下，價格隨市場環(huán)境波動。但由于知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)形成時間較短，市場自主調(diào)節(jié)能力不足，價格杠桿這種策略可吸引消費者眼球，達(dá)到擴(kuò)大消費的目的。同時，知識產(chǎn)權(quán)代理業(yè)務(wù)的利潤空間縮水嚴(yán)重，而缺乏差異化的服務(wù)模式導(dǎo)致了不少代理機構(gòu)在服務(wù)溢價和客戶黏性上屢屢碰壁，“價格戰(zhàn)”亂象由此產(chǎn)生。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)監(jiān)管難度加大

當(dāng)前，部分知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)通過低價陷阱、虛假服務(wù)等方式發(fā)展客戶，惡意侵吞市場，致使知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)出現(xiàn)了“利潤倒掛、誠信缺失”的現(xiàn)象。知識產(chǎn)權(quán)管理部門作為決策者，要為市場營造公平的競爭環(huán)境，調(diào)節(jié)市場主體與公眾利益。但是，知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)監(jiān)管也存在一些問題。其一，地方知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管部門責(zé)權(quán)不分明，造成了知識產(chǎn)權(quán)查處力度不足的現(xiàn)象。其二，知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管部門普遍存在行政執(zhí)法力度不夠，執(zhí)法手段薄弱的問題。其三，信用建設(shè)的信息化標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，各地方的信息口徑和識別標(biāo)準(zhǔn)不一，且相互獨立、各自為政，導(dǎo)致各地區(qū)之間的相關(guān)信用信息查詢不暢，分割嚴(yán)重。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)中的信息不對稱現(xiàn)象

隨著知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)市場漸漸飽和，違法違規(guī)行為頻發(fā)，當(dāng)大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)不講信用，只有少數(shù)代理機構(gòu)講信用時，會讓部分講信用的代理機構(gòu)承擔(dān)較大的損失，造成無人講信用的惡性循環(huán)局面。特別是信息不對稱的情況下，委托人想從大量數(shù)據(jù)中摒除噪聲，篩選有效信息變得十分困難。委托人作為弱勢方，掌握的信息不夠全面和充分，不能完全預(yù)測代理人的行為，故不信用的行為也難以被發(fā)現(xiàn)。信息不對稱往往會造成逆向選擇，優(yōu)質(zhì)代理機構(gòu)會被失信代理機構(gòu)擠出市場。同時，還會造成道德風(fēng)險，雙方達(dá)成交易后，一方利用信息不對稱，通過改變自己的行為來損害對方的利益。

1.4 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)問題頻發(fā)

信用本身具有很強的外部性，容易造成外部不經(jīng)濟(jì)問題，部分知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)為了追求短期利益而采取的擾亂市場行為，影響市場的優(yōu)化配置，其帶來的邊際私人成本將低于邊際社會成本，行為也無法得到約束。外部不經(jīng)濟(jì)的增加，讓失信的知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)嘗到了甜頭，變本加厲選擇頻繁壓低價格的方式獲取市場，打壓競爭對手。

1.5 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)缺乏信用獎懲機制

在市場機制調(diào)控下，趨利避害是企業(yè)的本性，要調(diào)動知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)守信的積極性，就要有明確的獎懲規(guī)則。但是目前，河南省還沒有建設(shè)明確的知識產(chǎn)權(quán)代理信用獎懲機制。針對懲罰方面，各類違法違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)，從側(cè)面證明了違法違規(guī)的成本較小的問題。目前，對大部分失信行為主要采取行政處罰、警告等措施，震懾力嚴(yán)重不足。特別是經(jīng)濟(jì)懲戒方式，運用較少，失信企業(yè)沒有付出代價，缺乏對信用的重視。針對獎勵方面，獎勵的方式?jīng)]有吸引力，也達(dá)不到相應(yīng)的社會影響力，使企業(yè)缺乏動力。

1.6 知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)缺乏行業(yè)協(xié)會監(jiān)管及品牌機構(gòu)帶動

行業(yè)協(xié)會自律，是市場經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和約束代理機構(gòu)行為的重要機制之一。當(dāng)前，陣對行業(yè)協(xié)會會員單位的管理大多強調(diào)監(jiān)督管理，強調(diào)其配合行業(yè)協(xié)會、政府職能部門的工作，而忽視其服務(wù)職能。不能滿足會員經(jīng)濟(jì)利益增長的需求和單位利益的維護(hù)需求，使會員單位失去對行業(yè)協(xié)會的信任和興趣，進(jìn)而造成了行業(yè)協(xié)會更難發(fā)揮監(jiān)管職能。同時，由于缺乏品牌會員單位的帶動示范，整個行業(yè)協(xié)會缺乏動力和積極性。

2 河南省知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評價機制的建議與對策

2.1 建立職能部門監(jiān)管機制，規(guī)范信用信息管理

知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場機制的職能，運用“有形的手”，積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)的信用建設(shè)，以信用信息作為基礎(chǔ)，協(xié)同構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管新機制。一是建立以知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)誠信度、合規(guī)度、踐約度為指標(biāo)的信用評價基礎(chǔ)，進(jìn)行事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管，加強主動監(jiān)管的力度，即事前以信用承諾管理機制為重點、事中實施協(xié)同信用分類監(jiān)管、事后注重聯(lián)合獎懲的信用監(jiān)管模式，提高監(jiān)管的預(yù)見性、針對性和有效性。二是開展多部門聯(lián)合，建立信用信息更規(guī)范的管理制度。建立聯(lián)合執(zhí)法機制、定期巡查機制、案件移送制度、信息通報制度，強化主動作為。三是堅持政府推動與社會共建相結(jié)合、教育引導(dǎo)與依法監(jiān)管相結(jié)合、褒揚誠信與懲戒失信相結(jié)合、集中整治與建立長效機制相結(jié)合，深入推進(jìn)政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會誠信、司法公信建設(shè)，構(gòu)建信用聯(lián)合獎懲聯(lián)動機制，打造不敢失信、不能失信、不愿失信的社會環(huán)境。

2.2 建立信息披露公開制度，實施信用獎懲制度

知識產(chǎn)權(quán)管理部門作為相關(guān)信息資源存儲、統(tǒng)計、共享的重要參與者、組織者、主導(dǎo)者，更需要利用現(xiàn)有的公權(quán)力，牽頭依托互聯(lián)網(wǎng)平臺技術(shù)，結(jié)合大數(shù)據(jù)，建立知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信息平臺的建設(shè)，對知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)信用信息進(jìn)行記錄、完善、整合，打造關(guān)鍵信息集成中心，進(jìn)行信息披露和公開。一是通過對知識產(chǎn)權(quán)失信的行為實施懲戒，建議將個人、企事業(yè)單位的信用保護(hù)情況與整個國家的社會信用制度進(jìn)一步掛鉤，將失信違法行為頻發(fā)的個人、企事業(yè)單位列入黑名單，及時進(jìn)行提醒、約談、告誡，并在信用平臺進(jìn)行公示。二是對知識產(chǎn)權(quán)守信行為進(jìn)行獎勵。對于日常自律、成績突出的代理單位制定了“綠色通道”“容缺受理”等方面的便捷化服務(wù)政策;重點工程項目，率先落實了對于誠信代理機構(gòu)能夠給予的重點扶持與優(yōu)先方便的具體舉措;在有關(guān)公共資源交易活動中，提倡依法依約對誠信市場主體采取信用加分等措施。

2.3 規(guī)范信用中介發(fā)展機制，強化中介服務(wù)職能

河南省信用服務(wù)業(yè)發(fā)展時間不長，但整個社會的信用需求卻在不斷增加，從信用中介發(fā)展情況來看，仍處于起步區(qū)。發(fā)展各種信用服務(wù)中介機構(gòu)，要以市場主體為導(dǎo)向，嚴(yán)格遵照法律法規(guī)開展各類信用服務(wù)業(yè)，要堅持經(jīng)濟(jì)效益和社會效益相結(jié)合統(tǒng)一原則，把維護(hù)社會利益擺到第一位。規(guī)范地采集企業(yè)的信用資料，保障信息數(shù)據(jù)來源的合法、真實，不允許披露、擅自使用或允許他人在行業(yè)信譽評估的過程中獲得的企業(yè)有關(guān)信譽的相關(guān)資料。

政府應(yīng)當(dāng)扶持一些市場成熟度高、競爭力強的信用中介機構(gòu)深入知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)，依靠他們已經(jīng)較為成熟的運作模式，帶動信用中介機構(gòu)的發(fā)展。同時，推動地方政府與相關(guān)商務(wù)組織有機融入結(jié)合，開放了通過合法的途徑和方式歸集企業(yè)和其他個人信用資料的通道，與金融、稅務(wù)、勞動保障等相關(guān)行政主管部門之間建立聯(lián)系，共同統(tǒng)籌，建立了向政府、大眾及各種媒體等機構(gòu)所需要搜集到的社會化資料信息采集的機制，確保了相關(guān)信用中介機構(gòu)能從正常的途徑和方式收集必需信息。

2.4 加強行業(yè)信用監(jiān)管機制，推動品牌機構(gòu)帶動

行業(yè)協(xié)會作為知識產(chǎn)權(quán)管理部門的輔助機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其引導(dǎo)、指導(dǎo)、監(jiān)督的作用，積極協(xié)助知識產(chǎn)權(quán)管理部門對代理機構(gòu)進(jìn)行評價、指導(dǎo)。應(yīng)由各主管部門牽頭組織構(gòu)建我省知識產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)自律規(guī)章公約，推進(jìn)誠信代理平臺的規(guī)范建設(shè)，建立健全代理行業(yè)協(xié)會信用風(fēng)險承諾、資料公開、年終財務(wù)報告、行業(yè)協(xié)會信用風(fēng)險評估等自律制度，組織自查，簽署信用承諾書，保證合法合規(guī)經(jīng)營。加強對會員單位的信用體系建設(shè)，加強內(nèi)部管理，建立對行業(yè)會員的信用情況評估、行業(yè)紅黑人員名單及重點人員名單的認(rèn)定和發(fā)布，以及實施鼓勵和獎罰考核制度，多措并舉，推動協(xié)會會員良性發(fā)展。鼓勵成員單位建立健全的信用監(jiān)督管理組織機構(gòu)，強化其社會責(zé)任。堅持公平競爭，堅決反對通過低價陷阱、虛假服務(wù)等方式發(fā)展客戶，惡意侵吞市場的不正當(dāng)競爭方式。

樹立典型品牌服務(wù)機構(gòu)，發(fā)揮其輻射帶動作用。將由誠信經(jīng)營狀況良好代理服務(wù)機構(gòu)或其他個人、誠信人員職業(yè)行為道德勞動模范、行業(yè)協(xié)會自薦推選的誠信協(xié)會成員、經(jīng)過新聞社會傳播媒體深度挖掘的誠信企業(yè)主體等單位作為誠信行業(yè)典型，向廣大社會公眾公開推介。聯(lián)合行政部門和社會各界組織實施行業(yè)人員堅持守信敬業(yè)精神考核激勵。通過為其他會員單位提供示范帶動作用，激發(fā)會員單位提升質(zhì)量，爭名創(chuàng)優(yōu)的積極性，帶動其他會員單位“鏈?zhǔn)健睂W(xué)習(xí)。同時，品牌服務(wù)機構(gòu)作為“風(fēng)向標(biāo)”，也能積極貢獻(xiàn)長板，通過自身守信、誠信的行動帶動整個行業(yè)，推動行業(yè)內(nèi)的各個單位把各自優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為整體優(yōu)勢，協(xié)同發(fā)展。

2.5 建立信用等級評價指標(biāo)，探索信用評價標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)國家相關(guān)管理制度和法規(guī)，結(jié)合專利代理行業(yè)的實際情況，確定信用等級評價指標(biāo)主要包括：一級指標(biāo)3項：基礎(chǔ)信息、守信信息、失信信息;二級指標(biāo)20項：企業(yè)資質(zhì)、人員資質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)申請量、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)率、職業(yè)道德、職業(yè)規(guī)范、竟業(yè)禁止、公益慈善、工資與福利、融資信用、納稅信用、表彰激勵、弄虛作假、行賄行為、偽造證件、泄露秘密、非正常代理行為、不正當(dāng)競爭、損害他人利益、訴訟記錄，如表1所示。

2.6 探索建立信用修復(fù)機制，助力信用體系建設(shè)

失信的經(jīng)營主體因企業(yè)違法行為的信用過失，已經(jīng)依法負(fù)起了企業(yè)相應(yīng)的行政懲罰和相關(guān)法律責(zé)任，并積極接受企業(yè)誠信再教育，主動履行失信相關(guān)的法律社會風(fēng)險責(zé)任之上的必要條件，可以優(yōu)先考慮通過完善建立依法依規(guī)退出“黑名單”，并相應(yīng)解除失信聯(lián)合懲戒。通過進(jìn)行時間縮短或者暫時結(jié)束對企業(yè)失信資料的強制宣傳，根據(jù)現(xiàn)行國家的信用規(guī)范要求進(jìn)行信息保存和監(jiān)督管理。信用記錄修復(fù)處理工作不是簡單的“洗白記錄”，也不是簡單的主動退出信用懲罰，而是一個過程具有一定前提、程序性、限制性地對一些失信用戶進(jìn)行檢查整改的工作過程。

失信的債權(quán)主體首先應(yīng)向相關(guān)行政職能部門提出申請缺失修復(fù)。通過主體履行守信用的承諾、完成對主體失信的排查整改、通過主體信用風(fēng)險審計、接受相關(guān)專題研究機構(gòu)培訓(xùn)、提交主體信用評估報告、參與管理公益性慈善基金工作等采取一系列認(rèn)為有利于信用缺失修復(fù)的處理方式。但是這種新的信用評級修復(fù)行為并非完全無最大限度地可以進(jìn)行，應(yīng)該通過建立一個基于信用行為評級分類修復(fù)的管理制度，明確對失信信用行為的評級分類，區(qū)別可持續(xù)修復(fù)信用失信與進(jìn)行不可持續(xù)修復(fù)信用失信兩種信用行為。對輕微或一般的嚴(yán)重失信信用行為，在全面及時糾正自己的嚴(yán)重失信行為且滿足企業(yè)信用資產(chǎn)恢復(fù)法定條件的情況下，才可以允許企業(yè)可以依法依規(guī)申請撤回“黑名單”，并同時解除聯(lián)合信用懲罰。對特別嚴(yán)重的失信行為，將不得退出“黑名單”，不能取消違法失信的給予聯(lián)合調(diào)查懲罰，不能結(jié)束違法失信相關(guān)信息的公開公示，失信信息記錄將由各級失信相關(guān)行政部門依法按紀(jì)依規(guī)及時給予管理保留。同時，加快探索建立健全了與社會失信協(xié)同部門聯(lián)動、一網(wǎng)通一協(xié)辦的失信工作聯(lián)動機制，為社會失信服務(wù)市場主體維護(hù)群眾權(quán)益提供高效便捷的社會信用體系維護(hù)和失信修復(fù)。鼓勵其他各類符合條件的第三方企業(yè)信用信息服務(wù)中介組織向各類失信企業(yè)市場主體機構(gòu)提供企業(yè)信用服務(wù)報表、信用風(fēng)險管理服務(wù)顧問等信用服務(wù)。

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