商事合同不可抗力條款的構(gòu)成要件辨析

文/沈陵（四川省社會(huì)科學(xué)院）

傳統(tǒng)上不可抗力條款總是默默無(wú)聞置于合同文末甚至是合同背面不起眼的角落。不可抗力條款的內(nèi)容往往也是照搬模板，被稱為典型的模板條款（boilerplate clause）。合同各方極少就不可抗力條款的內(nèi)容進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，原因是不可抗力事件發(fā)生的概率微乎其微。然而，新冠疫情以及政府為防控新冠疫情而頒布的政策與措施使得無(wú)數(shù)企業(yè)難于履行其合同。各國(guó)企業(yè)都在審閱自己簽訂的合同，希望找到能夠免除自己履約義務(wù)或違約責(zé)任的條款。其中主要的救濟(jì)手段之一就是不可抗力條款。因此，有必要對(duì)不可抗力條款的特點(diǎn)和不可抗力條款的構(gòu)成要件進(jìn)行深入研究。

一、不可抗力條款的特點(diǎn)

《布萊克法律詞典》認(rèn)為不可抗力條款是關(guān)于因發(fā)生當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)或控制的事件或效果導(dǎo)致當(dāng)事人不能履約或者履約喪失意義的情況下對(duì)各方當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分配的合同條款（英文原文：A contractual provision allocating the risk if performance become impossible or impractical, esp. As a result of an event or effect that the parties could not have anticipated or controlled.）。雖 然各國(guó)對(duì)不可抗力制度的規(guī)定各異，但總體與《布萊克法律詞典》對(duì)不可抗力條款的這一界定一致。從該定義可以看出不可抗力條款有以下特點(diǎn)值得關(guān)注：

（1）不可抗力條款是合同條款，是當(dāng)事人之間的合同約定，秉持商事合同的意思自治原則，當(dāng)事人可以對(duì)不可抗力條款的具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。一般而言，如果當(dāng)事人對(duì)不可抗力事件、合同履行障礙、法律救濟(jì)等作出了約定，則合同當(dāng)事人應(yīng)按照約定優(yōu)先適用。當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)充分利用好合同談判與擬定技術(shù)，結(jié)合自身情況和行業(yè)及具體的案件情況制定最符合自身需求的不可抗力條款。在沒(méi)有法定不可抗力制度的國(guó)家，不可抗力條款顯得尤為重要。法院不會(huì)在合同沒(méi)有約定的情況下，推定適用不可抗力規(guī)則。

（2）不可抗力條款是免除當(dāng)事人合同責(zé)任的條款。某種意義上看，不可抗力條款是有約必守原則（pacta sunt servanda）的例外。合同一旦依法成立，就具有法律上的約束力，各方當(dāng)事人就必須依照法律和合同的規(guī)定履行合同義務(wù)，否則就要承擔(dān)違約責(zé)任。而不可抗力條款就是約定在特定事項(xiàng)發(fā)生并且阻礙當(dāng)事人的履約能力時(shí)，當(dāng)事人免于承擔(dān)責(zé)任的條款。合同履行是原則，免除履行或更改履行是例外。這也是為什么法院對(duì)不可抗力條款進(jìn)行狹義解釋的原因之一。

（3）不可抗力條款是關(guān)于特定情況下當(dāng)事人之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款，并且這些特定情況都是當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)或控制的，往往涉及當(dāng)事人的重大權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，因此在擬定或?qū)彶椴豢煽沽l款時(shí)必須對(duì)照不可抗力條款構(gòu)成要件字斟句酌。

二、不可抗力條款的構(gòu)成要件

作為一項(xiàng)合同條款，不可抗力條款必須是有效條款才能產(chǎn)生法律效果。不僅如此，不可抗力條款要發(fā)揮為當(dāng)事人提供有效保護(hù)的作用還必須包含以下構(gòu)成要件:不可抗力事件、合同履行障礙、不可抗力事件與合同履行障礙之間的因果關(guān)系、法律救濟(jì)等要件。

（一）不可抗力事件

根據(jù)《布萊克法律詞典》的解釋，不可抗力事件又稱為超級(jí)力量（superior force)，意指不能預(yù)見(jiàn)、不能控制的事件或結(jié)果。不可抗力事件既包括自然行為（例如洪水和颶風(fēng)）又包括人為行為（如動(dòng)亂、罷工和戰(zhàn)爭(zhēng)）。常見(jiàn)的不可抗力事件定義包括不可預(yù)見(jiàn)、不可避免和無(wú)法控制三個(gè)要素。一般而言，不可抗力條款對(duì)不可抗力事件的規(guī)定采取定義與列舉相結(jié)合的方式。一種是先對(duì)不可抗力事件的內(nèi)涵進(jìn)行界定，再列舉各個(gè)具體的不可抗力事項(xiàng)。另一種是先列舉各個(gè)具體的不可抗力事項(xiàng)再加上類似“以及其他當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)、不可避免且無(wú)法控制的客觀事件”的不可抗力事件定義。

（二）履約障礙

這一部分需要明確受不可抗力影響的合同義務(wù)及其受影響的程度。某些合同義務(wù)可以明確排除在適用不可抗力救濟(jì)制度之外，如規(guī)定租金支付義務(wù)不適用不可抗力條款。最值得注意的是履約障礙的程度。傳統(tǒng)的不可抗力條款往往以不可抗力事件導(dǎo)致不能履行（impossibility）合同義務(wù)為適用不可抗力救濟(jì)制度的前提。但現(xiàn)代商事合同中，特別是在國(guó)際商事合同中，這一要求已經(jīng)松動(dòng)，不一定要求能適用不可抗力條款的履約障礙為無(wú)法履行合同，合同履行被阻止（prevent）、被妨礙（hinder）、被延誤（delay）、被中止（suspend）、被減緩（retard）都可以被當(dāng)事人約定為履約障礙。在不可抗力條款擬定或?qū)彶闀r(shí)特別要注意各個(gè)詞匯所表達(dá)的履約障礙的區(qū)別。

（三）因果關(guān)系

不可抗力事件與履約障礙之間必須存在因果關(guān)系，不可抗力事件必須是導(dǎo)致當(dāng)事人履約能力受阻的原因。通常要求不可抗力事件是履約障礙的主要原因、直接原因（proximate cause）即可，而不必是導(dǎo)致當(dāng)事人履約能力的唯一原因，除非合同的不可抗力條款用了表示“唯一”的詞語(yǔ)，如merely, solely等。

（四）法律救濟(jì)

不可抗力條款要確定不可抗力事件所引起的法律后果，即受不可抗力事件影響的一方當(dāng)事人可以享有的法律救濟(jì)，如規(guī)定當(dāng)事人有權(quán)免于履行受不可抗力事件影響的合同義務(wù)（exempt）,中止履行合同（suspend）直至不可抗力事件消除；有權(quán)延長(zhǎng)合同履行的時(shí)間（extend）;有權(quán)提前終止合同（terminate）。

三、Hitz餐飲集團(tuán)公司案法律分析

（一）案件背景

Hitz餐飲集團(tuán)公司（Hitz Restaurant Group，以下簡(jiǎn)稱租戶）與Kass管理服務(wù)公司（Kass Management Services Inc.，以下簡(jiǎn)稱房東）訂立了租房合同（以下簡(jiǎn)稱租約）。合同的不可抗力條款規(guī)定：“如遇以下情形，也只在以下情形下，房東和租戶免于履行其在本租約項(xiàng)下的義務(wù)或許諾：……法律、政府行為或政府不作為、政府令……阻止或延誤，延緩或妨礙其義務(wù)的履行。資金短缺不是不可抗力事由。”（英文原文：Landlord and Tenant shall each be excused from performing its obligations or undertakings provided in this Lease, in the event, but only so long as the performance of any of its obligations are prevented or delayed, retarded or hindered by...laws,governmental action or inaction, orders of government...Lack of money shall not be grounds for Force Majeure.”）。后來(lái)由于新冠肺炎疫情在伊利諾伊州的蔓延，伊利諾伊州長(zhǎng)于2020年3月16日頒發(fā)行政令，規(guī)定“從2020年3月16日上午9時(shí)至2020年3月30日，伊利諾利州到店消費(fèi)的餐飲業(yè)務(wù)必須中止到店消費(fèi)業(yè)務(wù)，也不得允許有人到店消費(fèi)。允許并鼓勵(lì)從事前述餐飲業(yè)務(wù)的主體提供合法的店外消費(fèi)的餐飲業(yè)務(wù)，如送餐上門、第三方配送、窗口取餐、路邊取餐。顧客也可以進(jìn)店堂買食物和飲料打包帶走。但是，供應(yīng)打包食物和飲料的地方，包括移動(dòng)餐車，必須確保顧客之間保持適當(dāng)?shù)纳缃痪嚯x”。后來(lái)州長(zhǎng)兩次延長(zhǎng)了此項(xiàng)行政令，第一次延長(zhǎng)至2020年4月30日，第二次延長(zhǎng)至2020年5月29日。（以下統(tǒng)稱關(guān)停令）對(duì)于關(guān)停令頒布后租戶是否還必須支付租金的問(wèn)題，雙方產(chǎn)生分歧。房東請(qǐng)求法院判令租戶支付關(guān)停令發(fā)布當(dāng)月的租金并在今后各月依合同按時(shí)支付租金。租戶則以不可抗力為由主張免于支付租金。

（二）法律分析

房東基于三點(diǎn)理由認(rèn)為不應(yīng)適用不可抗力條款：第一，盡管有疫情，銀行系統(tǒng)仍在營(yíng)業(yè)，租戶仍然可以開(kāi)出并郵寄支票，因此并不存在導(dǎo)致不能支付租金的障礙。第二，租戶可以申請(qǐng)小型企業(yè)貸款，用貸款繳納租金，再次證明不存在租戶不能支付租金的情況。第三，合同明確約定資金短缺不是不可抗力事由，從而排除了不可抗力的適用。法院對(duì)房東的三點(diǎn)理由進(jìn)行了反駁，從不可抗力事件、合同障礙、不可抗力事件與合同障礙之間的因果關(guān)系方面進(jìn)行了分析，認(rèn)定應(yīng)當(dāng)適用不可抗力，并據(jù)此判定了具體的法律救濟(jì)。

1.不可抗力事件

法院認(rèn)定本案存在不可抗力條款明確列舉的不可抗力事件。州長(zhǎng)頒發(fā)的關(guān)停令本身就屬于不可抗力條款所指的政府令（governmental order），州長(zhǎng)頒發(fā)關(guān)停令這一行為亦構(gòu)成不可抗力條款所指的政府行為(governmental action)，因此關(guān)停令本身和關(guān)停令的頒發(fā)都屬于不可抗力事件。雖然合同條款有關(guān)“資金短缺不是不可抗力事由”的規(guī)定似乎將資金短缺排除在不可抗力事件之外，但是法院認(rèn)為這一規(guī)定與同一條款中有關(guān)政府令和政府行為構(gòu)成不可抗力事件的規(guī)定存在沖突。資金短缺可能有多種原因，政府令或政府行為都可能是資金短缺的諸多原因之一。因此比較而言，政府令和政府行為是不可抗力這一約定比資金短缺不構(gòu)成不可抗力事由這一約定更為具體，從而認(rèn)定前者的效力優(yōu)先，即本案中的關(guān)停令以及關(guān)停令的頒發(fā)構(gòu)成不可抗力事件。

2.履約障礙

房東的第一項(xiàng)和第二項(xiàng)理由都旨在證明租戶并不是不能履行其交租義務(wù)，租戶并沒(méi)有喪失履行合同項(xiàng)下交租義務(wù)的能力。法院認(rèn)為雙方約定的不可抗力條款對(duì)履約障礙的要求是“阻止、延誤、減緩或妨礙（prevented or delayed, retarded or hindered）”,連接詞用的是“或”，因此只要滿足其中任何一種情形即可?！癙revent（阻止）”一詞被解釋為依賴不可抗力條款的當(dāng)事人在事實(shí)上或者法律上無(wú)法履行其合同義務(wù)，而不僅僅是使合同的履行變得更加困難或要虧本，這是非常嚴(yán)格的要求?！胺恋K（hinder）”一詞的要求則較“prevent（阻止）”寬松，其要求是合同的履行存在巨大困難，而并不要求合同無(wú)法履行?！独饰漠?dāng)代高級(jí)英語(yǔ)辭典》專門在“hinder”這一詞條中提示不要混淆hinder與prevent，認(rèn)為hinder是指做某事很難（difficult），而prevent是做某事根本沒(méi)有可能性(impossible)。換言之，根據(jù)該不可抗力條款，即使租戶沒(méi)有完全喪失履約能力，只要其履約能力受到了妨礙，受到了負(fù)面影響，就滿足了不可抗力條款對(duì)履約障礙的要求。

3.因果關(guān)系

由于合同的不可抗力條款明確規(guī)定政府令和政府行為屬于不可抗力事件，房東沒(méi)有在政府令和政府行為是否構(gòu)成不可抗力事件的問(wèn)題上進(jìn)行辯論，而是主張政府令和政府行為不是導(dǎo)致履約障礙的原因，即政府令和政府行為與不履行交租義務(wù)之間沒(méi)有因果關(guān)系，不履行交租義務(wù)的原因不是政府令或政府行為，而是租戶自身的資金短缺。法院對(duì)州長(zhǎng)令的內(nèi)容和租戶的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行了分析，認(rèn)定州長(zhǎng)令（及其有效期的延長(zhǎng)）禁止租戶提供“到店”餐飲消費(fèi)業(yè)務(wù)，使租戶無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)嚴(yán)格局限于打包帶走、路邊取餐和外賣業(yè)務(wù)，無(wú)疑“妨礙”了租戶的履約能力。

4.法律救濟(jì)

法院注意到雖然關(guān)停令禁止到店餐飲業(yè)務(wù)，但并未禁止、甚至是鼓勵(lì)餐飲外賣等店外業(yè)務(wù)，因此不可抗力條款只是部分地免除租戶的交租義務(wù)。法院最后按到店就餐區(qū)占餐廳總面積的比例免除了租戶的租金，即免除關(guān)停令有效期間租戶75%的租金。

四、JN訴富藝斯案法律分析

（一）案情背景

2019年JN當(dāng)代藝術(shù)品公司（JN Contemporary Art LLC., 以下簡(jiǎn)稱JN）與富藝斯拍賣行公司（Phillips Auctioneers LLC, 以下簡(jiǎn)稱富藝斯）訂立寄售協(xié)議，約定JN公司將其擁有所有權(quán)的畫(huà)家Stingel的一幅畫(huà)作（以下簡(jiǎn)稱S畫(huà)作）委托給富藝斯，由富藝斯在富藝斯2020年紐約拍賣會(huì)上拍賣。協(xié)議規(guī)定在受制于撤銷或終止協(xié)議的相關(guān)規(guī)定的前提下，富藝斯將保證JN從S畫(huà)作的銷售中獲得500萬(wàn)美元（最低允諾價(jià)）。對(duì)于最終成交價(jià)高于最低允諾價(jià)的部分，富藝斯收取20%的傭金。協(xié)議規(guī)定 “如因貴方或我方無(wú)法合理控制的情形延誤拍賣（包括但不限于自然災(zāi)害、火災(zāi)、水災(zāi)、大罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、核污染、化學(xué)污染），我方有權(quán)終止本協(xié)議，終止即時(shí)生效。在此情形下，我方有關(guān)支付最低保證價(jià)的義務(wù)失效，我方不對(duì)貴方承擔(dān)其他任何責(zé)任?！保ㄓ⑽脑模篒n the event that the auction is postponed for circumstances beyond our or your reasonable control, including,without limitation, as a result of natural disaster, fire, flood, general strike, war,armed conflict, nuclear or chemical contamination, we may terminate this Agreement with immediate effect. In such event, our obligation to make payment of the Guaranteed Minimum shall be null and void and we shall have no other liability to you.）

2020年3月，因新冠疫情蔓延，紐約州長(zhǎng)科莫宣布紐約州進(jìn)入緊急狀態(tài)，頒發(fā)了非必要商業(yè)關(guān)停令等一系列行政令，禁止在當(dāng)年6月前進(jìn)行一切非必要的商業(yè)活動(dòng)。3月14日，Phillips宣布拍賣會(huì)延期舉行。6月2日富藝斯向JN郵寄了一份簽名了的合同終止函，宣布“（1）富藝斯正行使其終止協(xié)議的權(quán)利；（2）富藝斯就S畫(huà)作向貴司支付最低保障金的義務(wù)失效；（3）富藝斯不因相關(guān)法律要求的行為向貴司承擔(dān)任何責(zé)任”。JN聲稱，富藝斯終止協(xié)議是為了減少虧損，因?yàn)镾畫(huà)作的市場(chǎng)價(jià)格已下跌，如果出售該畫(huà)，富藝斯還需要向JN支付300萬(wàn)美元的最低允諾價(jià)。JN還聲稱，富藝斯在發(fā)出合同終止函之前就已將紐約拍賣會(huì)重新安排到7月2日，但并沒(méi)有將此時(shí)間安排告知JN。7月2日，富藝斯舉行了虛擬拍賣會(huì)“紐約20世紀(jì)及當(dāng)代藝術(shù)晚間拍賣”，JN請(qǐng)求判令富藝斯承擔(dān)700萬(wàn)美元損害賠償金及1000萬(wàn)美元罰金。

（二）法律分析

1.不可抗力事件的認(rèn)定

新冠疫情是否構(gòu)成不可抗力事件是雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。結(jié)合合同原文，法院基于兩點(diǎn)理由認(rèn)定新冠疫情及為控制新冠疫情而采取的政府措施構(gòu)成不可抗力事件。

（1）屬于不可抗力條款列舉部分所述的“自然災(zāi)害”。本案合同不可抗力條款規(guī)定不可抗力事件“包括但不限于自然災(zāi)害、火災(zāi)、水災(zāi)、大罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、武裝沖突、恐怖主義襲擊、核污染、化學(xué)污染”，新冠疫情就屬于其中的“自然災(zāi)害”（natural disaster）。法院查證了“自然”(natural)和“災(zāi)害”（disaster）的字典含義?！恫既R克法律詞典》對(duì)“natural”的定義是“由自然產(chǎn)生的，非人為原因造成的”，對(duì)“disaster”的定義是“災(zāi)禍、災(zāi)難性緊急情況”?！杜＝蛴⒄Z(yǔ)詞典》也對(duì)“natural disaster”作了類似界定。

（2）屬于不可抗力條款所述的“貴方或我方無(wú)法合理控制的情形”。從列舉的具體不可抗力事項(xiàng)來(lái)看，既包括火災(zāi)、水災(zāi)等自然環(huán)境災(zāi)害，也包括大罷工、戰(zhàn)爭(zhēng)、核污染、化學(xué)污染等社會(huì)經(jīng)濟(jì)事件，范圍廣闊，顯然，為控制新冠疫情而采取的商業(yè)活動(dòng)關(guān)停令等也屬于該條款所述的當(dāng)事人“無(wú)法合理控制的情況”。相關(guān)的政府文件和宣言也支持將此次疫情界定為緊急事件。紐約州長(zhǎng)科莫在頒發(fā)新冠疫情相關(guān)行政令時(shí)宣布的是“州緊急狀態(tài)”。由于新冠疫情的暴發(fā)，聯(lián)邦應(yīng)急管理署于2020年3月依據(jù)《災(zāi)害救濟(jì)與緊急援助法》頒布的公告也稱是一項(xiàng)“重大災(zāi)害公告”。

2.履約障礙

根據(jù)本合同不可抗力條款的規(guī)定，履約障礙的門檻很低，沒(méi)有要求履約障礙要達(dá)到無(wú)法履行合同義務(wù)的程度，沒(méi)有要求合同義務(wù)的履行須受妨礙，也沒(méi)有使用“不可能（impossible）”“不經(jīng)濟(jì)（impractical）”“阻止（prevent）”“妨礙（hinder）”等詞匯，只要拍賣會(huì)被“延誤（postpone）”就認(rèn)定符合不可抗力條款規(guī)定的履約障礙。不可抗力條款被觸發(fā)使用的概率很高。

3.因果關(guān)系

JN沒(méi)有否認(rèn)2020年5月的紐約拍賣會(huì)被推遲是因?yàn)橐咔榈木壒?。但JN認(rèn)為協(xié)議關(guān)于拍賣日期的規(guī)定“目前計(jì)劃為2020年5月”說(shuō)明2020年5月是個(gè)暫定日期。JN的這一主張未得到法院的支持。法院認(rèn)為條款中的拍賣指的是定于2020年5月舉行的富藝斯紐約20世紀(jì)及當(dāng)代藝術(shù)拍賣會(huì)。拒絕或無(wú)法在這次拍賣會(huì)上拍賣就構(gòu)成違約，除非合同作出了免責(zé)規(guī)定。在紐約拍賣會(huì)時(shí)間之后，富藝斯無(wú)權(quán)單邊決定在互聯(lián)網(wǎng)上拍賣S畫(huà)作，也無(wú)權(quán)單邊決定延期拍賣S畫(huà)作。JN未解釋為什么協(xié)議要求富藝斯獲得JN的同意才能在2020年5月以外的日期進(jìn)行拍賣。原因就是S畫(huà)作必須是在紐約拍賣會(huì)進(jìn)行拍賣，這是合同的重要條款。一旦紐約拍賣會(huì)因富藝斯不能控制的原因推遲舉辦，富藝斯有權(quán)終止寄售協(xié)議，合同終止后不再承擔(dān)向JN支付最低允諾價(jià)的義務(wù)。

4.法律救濟(jì)

本案合同不可抗力條款有關(guān)法律救濟(jì)的約定對(duì)JN十分不利。首先，約定的法律救濟(jì)方式是提前終止合同，即合同解除權(quán)。依該合同條款，履約障礙只需是合同義務(wù)的履行被推遲（拍賣會(huì)延期），而與之相對(duì)應(yīng)的法律救濟(jì)不是中止合同的履行直至不可抗力事件的影響消失，而是賦予受不可抗力影響的當(dāng)事人完全解除合同的權(quán)利。其次，不可抗力法律救濟(jì)權(quán)的權(quán)利主體不是雙方而是富藝斯單方，即合同中的“我方”，富藝斯在不可抗力事件發(fā)生的情況下有權(quán)提前終止合同,這對(duì)JN明顯不利。

五、結(jié)語(yǔ)

商事合同履行是原則，免除履行或變更履行是例外。法院和仲裁庭對(duì)不可抗力各個(gè)構(gòu)成要件的解釋都是狹義的、嚴(yán)格的。在擬定商事合同不可抗力條款或處理相關(guān)案件時(shí)應(yīng)注意不可抗力條款四個(gè)構(gòu)成要件的具體要求，個(gè)性化定制不可抗力條款，用詞、邏輯、結(jié)構(gòu)都要用心審核、字斟句酌。如學(xué)者所言，每份好的英文合同充滿磅礴之氣，都是合同各方談判者縱橫捭闔、針?shù)h相對(duì)、斗智斗勇的結(jié)晶。每個(gè)字、每個(gè)標(biāo)點(diǎn)都暗含了談判者的匠心獨(dú)具和詞嚴(yán)義密。