基于AHP和模糊綜合評(píng)價(jià)模型的小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平評(píng)價(jià)

段守平 ，彭月平

（1.都昌縣水利局，江西 都昌，332600；2.江西省水利科學(xué)院，江西 南昌，330029；3.江西省水工安全工程技術(shù)研究中心，江西 南昌，330029）

0 引言

我國(guó)水庫(kù)數(shù)量眾多，現(xiàn)已建成各類水庫(kù)9.8萬(wàn)余座，其中小型水庫(kù)超過(guò)9.4萬(wàn)座，約占水庫(kù)總數(shù)的95%[1]。小型水庫(kù)多建于20世紀(jì)50～70年代，受當(dāng)時(shí)技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)條件限制，水庫(kù)的質(zhì)量和建設(shè)水平不高，而在此后幾十年的運(yùn)行中，由于管理不到位，致使這些水庫(kù)出現(xiàn)了不同程度的病險(xiǎn)問(wèn)題[2-5]，加強(qiáng)小型水庫(kù)管理迫在眉睫。

從2016年開(kāi)始，全國(guó)不少省份陸續(xù)推行水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理[6]。浙江省于2016年推行水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定了小型水庫(kù)運(yùn)行管理規(guī)程[7]以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。江蘇省2016年在全省推行水利工程精細(xì)化管理[8]。2017年江西省人民政府印發(fā)《關(guān)于全面推行水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理的意見(jiàn)》，江西省水利廳制定了《水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)辦法》和《小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》等，在全省開(kāi)展水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理[9，10]。標(biāo)準(zhǔn)化管理的推行對(duì)提高小型水庫(kù)管理水平起到了重要推動(dòng)作用。目前，各省份對(duì)水利工程標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)方法的研究尚處于起步階段，多依據(jù)制定的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)辦法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理水平評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)論較粗放，對(duì)于提升工程后續(xù)管理水平缺乏有效指導(dǎo)，不利于標(biāo)準(zhǔn)化管理水平的持續(xù)提升[11]。

文章以小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理為研究對(duì)象，引入模糊綜合評(píng)價(jià)方法，建立小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及綜合評(píng)價(jià)模型，擬為小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)提供指導(dǎo)。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在以往工作經(jīng)驗(yàn)及征求專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，全面梳理影響小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理的主要因素，采用層次分析法（AHP）[12]構(gòu)建小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平作為目標(biāo)層，安全管理、運(yùn)行管理、養(yǎng)護(hù)管理、管理保障四個(gè)子系統(tǒng)作為準(zhǔn)則層，選取管護(hù)責(zé)任、工程安全、應(yīng)急預(yù)案等16項(xiàng)指標(biāo)組成指標(biāo)層，該指標(biāo)體系基本涵蓋小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理的主要事項(xiàng)，指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理影響因素指標(biāo)體系

2 評(píng)價(jià)方法

2.1 確定指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)已建立的指標(biāo)體系，將準(zhǔn)則層中安全管理、運(yùn)行管理、養(yǎng)護(hù)管理、管理保障4個(gè)指標(biāo)劃分為一級(jí)指標(biāo)，即第一因素集，將指標(biāo)層16個(gè)指標(biāo)劃分為二級(jí)指標(biāo)，即第二因素集。一級(jí)指標(biāo)記為：U=（U1，U2，…，Uk），二級(jí)指標(biāo)記為：Ui=（U1i，U2i，…，Umi）（i=1，2，…，k）?？紤]各指標(biāo)的地位，引入因素的權(quán)重，第一因素集權(quán)重 A=（A1，A2，…，Ak）∈T（U），T（U）表示 U 的模糊冪集，第二因素集權(quán)重：Ai=（a1i，a2i，…，ami）（i=1，2，…，k）。指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算有多種方法，如層次分析法、專家估測(cè)法、頻數(shù)統(tǒng)計(jì)法等[9]。此處采用專家估測(cè)法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計(jì)算，以第二因素集權(quán)重計(jì)算為例，設(shè)有q位從事小型水庫(kù)管理的專家參與估測(cè)，專家各自給出第二因素集Ui=（U1i，U2i，…，Umi）的權(quán)重，如表1所示。

表1 專家估測(cè)法權(quán)重計(jì)算表

可取各因素權(quán)重的平均值作為其權(quán)重：

2.2 單因素評(píng)判

設(shè) V={v1，v2，v3，v4，v5}為對(duì)小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平的評(píng)判集，其中v1表示標(biāo)準(zhǔn)化管理水平“優(yōu)秀”，v2表示標(biāo)準(zhǔn)化管理水平“良好”，v3表示“一般”，v4表示“較差”，v5表示“很差”，各評(píng)判等級(jí)采用百分制，對(duì)應(yīng)的分值區(qū)間為{90～100，80～89，70～79，60～69，0～59}。

單因素評(píng)判的關(guān)鍵是確定各指標(biāo)對(duì)評(píng)判集的隸屬度，隸屬度的確定一般采用建立隸屬函數(shù)的方法，但考慮到小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)體系中各指標(biāo)多為定性指標(biāo)，難以量化，因此此處采用專家評(píng)定的方法建立各指標(biāo)的隸屬度向量。根據(jù)小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理特點(diǎn)，建立了體系底層各指標(biāo)評(píng)分細(xì)則，作為專家對(duì)各指標(biāo)完成情況的評(píng)分依據(jù)。體系底層各指標(biāo)評(píng)分細(xì)則如下：

（1）管護(hù)責(zé)任：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）落實(shí)了水庫(kù)防汛責(zé)任人及安全管理責(zé)任人，并在媒體上公布，且在水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)立牌公示的可得滿分。2）落實(shí)了水庫(kù)防汛責(zé)任人和安全管理責(zé)任人，但未在媒體上公布或未在水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)立牌公示的扣除總分的50%。3）未明確水庫(kù)防汛責(zé)任人和安全管理責(zé)任人的，不得分。4）責(zé)任人履職不到位的，扣減總分的30%。5）其他情況專家可根據(jù)經(jīng)驗(yàn)酌情給分。

（2）工程安全：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按規(guī)定完成水庫(kù)大壩安全鑒定，對(duì)經(jīng)安全鑒定評(píng)定為三類壩的，采取了限制蓄水措施，或編制了除險(xiǎn)加固規(guī)劃（方案）的，可得滿分。2）未按規(guī)定開(kāi)展大壩安全鑒定，或?qū)θ悏挝床扇∠拗菩钏胧蛭粗贫ǔU(xiǎn)加固規(guī)劃的，不得分。3）其他情況專家可酌情給分。

（3）應(yīng)急預(yù)案：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按照規(guī)定編制水庫(kù)防洪搶險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案及安全管理應(yīng)急預(yù)案，并通過(guò)有關(guān)部門審批，按要求組織預(yù)案演練的，可得滿分。2）未編制應(yīng)急預(yù)案的，不得分。3）已編制應(yīng)急預(yù)案，但未獲批的，扣減總分的30%。4）已編制應(yīng)急預(yù)案，但預(yù)案可操作性差的，專家可根據(jù)實(shí)際情況酌情給分。

（4）防汛準(zhǔn)備：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按防汛部門要求準(zhǔn)備了足夠數(shù)量的防汛物料，物料集中存放，統(tǒng)一使用，并且明確防汛搶險(xiǎn)隊(duì)伍的人員及聯(lián)系方式的，可得滿分。2）未按規(guī)定儲(chǔ)備防汛物料的，每缺1類扣減總分的20%。3）未建立防汛隊(duì)伍，或未明確隊(duì)伍聯(lián)系方式的，扣減總分的40%。4）其他情況專家可酌情給分。

（5）安全報(bào)告：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按照規(guī)定每年對(duì)水庫(kù)安全情況進(jìn)行檢查，形成了年度安全管理報(bào)告；發(fā)現(xiàn)盜搶水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存防汛物料、破壞工程設(shè)施、污染水庫(kù)水質(zhì)等行為及時(shí)進(jìn)行制止，并及時(shí)上報(bào)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或水行政主管部門的，可得滿分。2）未編制年度安全管理報(bào)告的，扣減總分的40%。3）發(fā)現(xiàn)盜搶水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存防汛物料、破壞工程設(shè)施、污染水庫(kù)水質(zhì)等行為未及時(shí)進(jìn)行制止，并未上報(bào)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或水行政主管部門的，扣減總分的50%。4）其他情況專家可酌情給分。

（6）注冊(cè)登記：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按照規(guī)定完成水庫(kù)大壩注冊(cè)登記，并及時(shí)辦理變更事項(xiàng)登記的，可給滿分。2）未進(jìn)行注冊(cè)登記的，不得分。3）未及時(shí)辦理事項(xiàng)變更登記的，扣減總分的50%。4）其他情況專家可酌情給分。

（7）標(biāo)識(shí)標(biāo)牌：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)公告類、名稱類、警示類、指引類等標(biāo)識(shí)標(biāo)牌齊全，且無(wú)破損、字跡清晰的，可得滿分。2）標(biāo)識(shí)標(biāo)牌類別不齊全或數(shù)量不足的，每缺1類扣減總分的20%。3）標(biāo)識(shí)標(biāo)牌存在破損、字跡不清的，每1處扣減總分的10%。4）其他情況專家可酌情給分。

（8）巡查觀測(cè)：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按照規(guī)定頻次進(jìn)行水位、滲壓等的觀測(cè)，以及按規(guī)定進(jìn)行巡視檢查，并做好巡查觀測(cè)記錄的，可得滿分。2）未開(kāi)展巡查及觀測(cè)的，不得分。3）開(kāi)展了巡查及觀測(cè)，但頻次不滿足要求的，扣減總分的50%。4）未按規(guī)定格式做好巡查及觀測(cè)記錄的，扣減總分的30%。5）其他情況專家可酌情給分。

（9）調(diào)度運(yùn)行：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）按照規(guī)定編制小型水庫(kù)調(diào)度規(guī)程（或調(diào)度運(yùn)用方案），并通過(guò)有關(guān)部門審批，能夠按操作規(guī)程和調(diào)度指令運(yùn)行，調(diào)度記錄規(guī)范的，可得滿分。2）未制定調(diào)度規(guī)程或無(wú)調(diào)度記錄本的，不得分。3）已編制調(diào)度規(guī)程（或調(diào)度運(yùn)用方案），但未審批的，扣減總分的30%。4）調(diào)度記錄不規(guī)范的，每1處扣減總分的5%。5）其他情況專家可酌情給分。

（10）用水管理：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)洪水范圍內(nèi)，水庫(kù)蓄水位不超過(guò)批準(zhǔn)的汛期限制水位；溢洪道進(jìn)出口無(wú)影響行洪安全的攔漁網(wǎng)、混凝土坎或堆積雜物等；嚴(yán)格按照操作規(guī)程啟閉閘門的，可得滿分。2）發(fā)現(xiàn)超汛限水位蓄水的，每1次扣減總分的30%。3）溢洪道進(jìn)出口有影響行洪安全的攔漁網(wǎng)、混凝土坎或堆積雜物的，扣減總分的40%。4）未按操作步驟規(guī)定啟閉閘門，導(dǎo)致啟閉設(shè)備損壞的，扣減總分的30%。5）其他情況專家可酌情給分。

（11）水庫(kù)水質(zhì)：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）水庫(kù)水質(zhì)良好，達(dá)到二類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及以上的，可得滿分。2）水質(zhì)達(dá)不到三類標(biāo)準(zhǔn)的，不得分。3）水質(zhì)達(dá)到三類標(biāo)準(zhǔn)，但達(dá)不到二類標(biāo)準(zhǔn)的，扣減總分的30%。

（12）檔案管理：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）水庫(kù)管理檔案完整，查找方便的，可得滿分。2）無(wú)水庫(kù)管理檔案的，不得分。3）檔案查找困難的，扣減總分的50%。4）其他情況專家可酌情給分。

（13）養(yǎng)護(hù)管理：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）工程管理范圍內(nèi)整潔美觀，壩面無(wú)荊棘、雜灌，壩面植被高度不超過(guò)30cm的，可得滿分。2）排水體、排水溝、排水孔等有明顯雜草、堵塞的，扣減總分的10%；大壩有明顯滲流、裂縫、塌陷、隆起、動(dòng)物洞穴、蟻害等病險(xiǎn)隱患的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)扣減總分的2%。3）溢洪道內(nèi)有高桿灌木、攔漁網(wǎng)、混凝土坎、淤積物等阻礙行洪物體的，每1處扣總分的5%；混凝土或砌石結(jié)構(gòu)有明顯裂縫、破損、剝蝕等病險(xiǎn)隱患的，每1處扣減總分的2%。4）壩下涵管（斜涵）砼或砌石結(jié)構(gòu)有裂縫、破損、剝蝕等病險(xiǎn)隱患的，每發(fā)現(xiàn)1處扣減總分的2%；閘門及啟閉設(shè)備銹蝕、變形，運(yùn)轉(zhuǎn)不靈的，扣減總分的5%；啟閉房不整潔或有雜物，墻面、門窗破損的，每發(fā)現(xiàn)1處扣減總分的2%。5）其他情況專家可酌情給分。

（14）養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）地方維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)足額到位，并規(guī)范使用省級(jí)以上維修養(yǎng)護(hù)資金，可得滿分。2）以縣或鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單位，按照平均每座小型水庫(kù)計(jì)算，縣級(jí)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)到位的地方維養(yǎng)經(jīng)費(fèi)占省級(jí)下達(dá)維養(yǎng)經(jīng)費(fèi)（不包括安全員人員經(jīng)費(fèi)）比例低于50%的，扣減總分的50%。3）地方配套經(jīng)費(fèi)低于60%的扣40%，低于70%的扣30%，低于80的扣20%，低于90%的扣10%（采用內(nèi)插法計(jì)算）。4）發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用省級(jí)以上補(bǔ)助資金并被有關(guān)部門通報(bào)的，扣減總分的40%。5）其他情況專家可酌情給分。

（15）培訓(xùn)考核：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）安全管理員每年參加縣級(jí)以上水行政主管部門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)不少于3個(gè)工作日，并按規(guī)定對(duì)安全員進(jìn)行年度考核的，可得滿分。2）未參加培訓(xùn)的，扣減總分的40%；培訓(xùn)時(shí)間少于3個(gè)工作日的，扣10%。3）未開(kāi)展安全管理員考核工作的，扣減總分的60%。4）其他情況專家可酌情給分。

（16）獎(jiǎng)勵(lì)處罰：總分100分。從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：1）建立了將年度考核結(jié)果與安全員聘用勞動(dòng)報(bào)酬掛鉤制度的，可得滿分。2）水庫(kù)安全員考評(píng)結(jié)果與獎(jiǎng)懲不掛鉤的，不得分。3）其他情況專家可酌情給分。

專家根據(jù)本文提出的底層指標(biāo)評(píng)分細(xì)則，對(duì)各二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行等級(jí)評(píng)分，根據(jù)專家評(píng)定結(jié)果，統(tǒng)計(jì)得出每個(gè)指標(biāo)下各等級(jí)所占的比例（統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)表2）。

表2 專家評(píng)定統(tǒng)計(jì)

各指標(biāo)所占比例即為各指標(biāo)對(duì)應(yīng)于評(píng)判集的隸屬度：

其中，x1+x2+x3+x4+x5=n，n為專家個(gè)數(shù)。

以此類推，專家對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行評(píng)定，得出各指標(biāo)的隸屬度，該隸屬度指標(biāo)構(gòu)成的矩陣，即為單因素模糊評(píng)判矩陣：

i=1，2，…，k；m 為 Ui對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

2.3 綜合評(píng)判

對(duì)第二級(jí)因素集Ui=（U1i，U2i，…，Umi）先作單因素評(píng)判，將權(quán)重Ai=（a1i，a2i，…，ami）與單因素評(píng)判矩陣Ri采用模型 M（∈，+）[13]進(jìn)行運(yùn)算，得到：

其次對(duì)第一因素集 U=（U1，U2，…，Uk）作綜合評(píng)判，權(quán)重集為 A=（A1，A2，…，Ak），總評(píng)判矩陣為：R=[B1，B2，…，Bk]T，采用模型 M（∈，+）進(jìn)行運(yùn)算，得到綜合評(píng)判為：

3 實(shí)例應(yīng)用

3.1 基本情況

選取江西省都昌縣石頭澗水庫(kù)為例進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理水平評(píng)價(jià)。石頭澗水庫(kù)為小（2）型水庫(kù)，坐落于都昌縣陽(yáng)峰鄉(xiāng)，管理責(zé)任主體為陽(yáng)峰鄉(xiāng)人民政府，2020年初開(kāi)始開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化管理，2020年底完成標(biāo)準(zhǔn)化管理創(chuàng)建，水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)主體為都昌縣水利局，縣級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收得分740分，按照評(píng)級(jí)辦法達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)本文構(gòu)建的模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 指標(biāo)權(quán)重

邀請(qǐng)5位行業(yè)內(nèi)專家，對(duì)水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)體系中各指標(biāo)進(jìn)行打分，并根據(jù)公式（1）和公式（2）得指標(biāo)權(quán)重見(jiàn)表3。

表3 小型水庫(kù)指標(biāo)權(quán)重

3.3 單因素評(píng)判

邀請(qǐng)5名專家結(jié)合石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建情況（包括現(xiàn)場(chǎng)情況以及資料整編情況）進(jìn)行打分，對(duì)照2.2節(jié)制定的指標(biāo)評(píng)分細(xì)則和指標(biāo)隸屬統(tǒng)計(jì)表（表3），再由公式（3）和公式（4）計(jì)算得到：

3.4 綜合評(píng)判

3.5 結(jié)果分析

石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化水平綜合評(píng)價(jià)得分70.87分，對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)集，標(biāo)準(zhǔn)化管理水平為一般，這與石頭澗水庫(kù)縣級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)論一致，石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理存在主要問(wèn)題為壩容壩貌一般，巡查觀測(cè)頻次不滿足要求，記錄不規(guī)范、地方配套養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)不足等。

4 結(jié)語(yǔ)

文章建立了小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并引入模糊數(shù)學(xué)理論，構(gòu)造了小型水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平的模糊綜合評(píng)價(jià)模型，根據(jù)指標(biāo)特點(diǎn)，分別采用專家評(píng)估法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，采用專家評(píng)定法計(jì)算單因素評(píng)判矩陣。選取江西省都昌縣石頭澗水庫(kù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理水平評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果表明石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理水平一般，符合石頭澗水庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)化管理實(shí)際情況，說(shuō)明文中建立的評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)方法較科學(xué)合理，具有一定的適用性和可推廣性。