適用法律原則與限制法官自由裁量權(quán)的意義

田 潔

（吉首大學(xué)，湖南 吉首 416000）

法律原則存在于法律規(guī)范之中，并體現(xiàn)立法的價(jià)值、立法的目的和立法的追求。法律原則是一部法律的法律內(nèi)容、法律本質(zhì)最直觀的體現(xiàn)和反映。一部法律的基本內(nèi)容、基本性質(zhì)都可以有法律原則決定。法的基本原則在法律體系中具有主導(dǎo)核心的意義與地位。在司法實(shí)踐和我國的法制改革的建設(shè)中，法律原則不僅是維護(hù)法律制度內(nèi)部和諧以及法穩(wěn)定性的保障，其還具有十分重要的導(dǎo)向作用。我們知道法律原則與規(guī)則相比，適用法律原則的明確性雖然不高，但是其具有相對大的法律包容性與涵蓋性。法律原則調(diào)整的領(lǐng)域一般比法律規(guī)則、法律概念要寬，當(dāng)然其所起到的作用也是最根本的。

一、適用法律原則彌補(bǔ)法律規(guī)范的不足與空白

在法律要素中，法律原則的概念體現(xiàn)在，法律原則是一切法律規(guī)則、概念的出發(fā)點(diǎn)，在法律的框架下而生的法律規(guī)則是法律原則更為精細(xì)的體現(xiàn)。所以，不僅對于法律的制定具有指導(dǎo)意義，在立法時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循法律原則；而且對法律規(guī)則、法律概念的理解也具有指導(dǎo)意義，例如，眾多訴訟規(guī)則中的無罪推定原則、刑法中的罪刑法定原則、民商法的公序良俗和誠實(shí)信用等原則。另外，我們可以看到，在實(shí)踐中有時(shí)法律原則可以直接作為審判的依據(jù)，當(dāng)某一案件的特殊事實(shí)導(dǎo)致適用法律規(guī)則不公正，社會(huì)輿論嘩然，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定時(shí)，法律原則也可以作為斷案的依據(jù)。[1]比如，出現(xiàn)規(guī)則的漏洞時(shí)，可以用相關(guān)的司法解釋來補(bǔ)充解釋，并受到法律原則的調(diào)整，以此來彌補(bǔ)法律的漏洞。法律規(guī)則既然不是憑空產(chǎn)生，而是人為制定的，人具有“天然的局限性”，所以制定出的法律規(guī)則，必然也不是萬能的，在適用法律規(guī)則處理案件時(shí)可能與法的價(jià)值相處突、與立法的目的相違背；也即：在有失公允，個(gè)案不公的情況下，這時(shí)候適用的法律原則就能起到較好補(bǔ)充和說明作用，并能起到彌補(bǔ)法律規(guī)范的不足與空白的作用，作為貫穿統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)法律體系的法律原則，宏觀的指導(dǎo)性就能發(fā)揮得淋漓盡致了。[2]

二、適用法律原則的條件及局限性

在具體的司法實(shí)踐中，司法工作人員以及司法機(jī)關(guān)一般用法律規(guī)則來處理相關(guān)的案件，那么在什么情況下可以用法律原則而不用規(guī)則處理案件，這就涉及了法律原則的適用條件。法律規(guī)則具有規(guī)范的明確性、指導(dǎo)的具體性、實(shí)踐的操作性、行為的可預(yù)測性；其相較于法律原則、法律概念而言法律規(guī)則的可操作性強(qiáng)，確定性程度高，微觀的指導(dǎo)性法律規(guī)則的內(nèi)容相對明確恒定，它的效力也比較的清楚，有跡可循，所以在法律規(guī)則和法律原則兩者皆具備的情況之下，一般法律規(guī)則優(yōu)先適用。法律規(guī)則是法律原則的細(xì)分，其體現(xiàn)了法律原則的精神和立法的目的，因此在法律規(guī)則存在的情況下，適用法律規(guī)則，這是應(yīng)該的，否則也就否定了法律規(guī)則存在的意義，使得法律規(guī)則形同虛設(shè)，法律規(guī)范也就沒有存在的必要，又有誰去認(rèn)真遵守法律，去守法。適用法律原則，而不是道德原則、政治原則等非法律原則。如果有法律的前提下，選擇適用非法律原則處理問題，就會(huì)破壞法律的完整性，無法保障權(quán)利。

法律原則的適用條件：（一）法律規(guī)則與法律原則相比，法律規(guī)則優(yōu)先于法律原則適用；在沒有法律規(guī)則的情況下，才可以適用法律原則。原則與規(guī)則兩個(gè)有先后的適用順序。（二）在適用法律規(guī)則會(huì)發(fā)生個(gè)案的不公平、不公正以及與社會(huì)的主流價(jià)值觀不符時(shí)，適用法律原則。換句話就是說：“除非為了實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義，法律原則不得直接適用”。[3]（三）若沒有更強(qiáng)理由做支撐，不得直接適用法律原則。也即是適用法律原則，應(yīng)該向社會(huì)與當(dāng)事人嚴(yán)格說明理由。

法律原則適用的局限性表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（一）一個(gè)方面是：法律原則比較模糊、籠統(tǒng)，效力沒有法律規(guī)則明確恒定，所以法律原則和法律規(guī)則相比較，法律原則畢竟賦予了法官更大的自由裁量的空間。法官作為社會(huì)的個(gè)體，必定處于一定的社會(huì)關(guān)系之中，是現(xiàn)實(shí)的社會(huì)人。按照馬克思的觀點(diǎn)，作為社會(huì)關(guān)系中個(gè)體的人，是最具動(dòng)態(tài)的因素，也就是說，人是一個(gè)變數(shù)，人具有主觀能動(dòng)性，是理性和感性交織的綜合體，法官的自由裁量權(quán)越大，法官枉法裁判的可能性就越大。法官也是人，是人就有濫用權(quán)力的可能，所以，當(dāng)有法律規(guī)則可以適用，但是法官卻要舍棄規(guī)則而適用原則時(shí)，法官必須提供更強(qiáng)理由，進(jìn)行充分的說理，來論證自己的選擇是正當(dāng)?shù)?，以保證最后審判結(jié)果的合理性、正當(dāng)性。（二）另一個(gè)方面是：法律不是萬能的，法律也具有一定的局限性。所以一個(gè)公平、公正的審判結(jié)果一定是嚴(yán)備完全的法律和公正執(zhí)法的法官綜合作用的結(jié)果，兩者分不開的。[4]其次，在很多私人領(lǐng)域方面，法律的調(diào)整是不全面的。比如，社會(huì)的輿論導(dǎo)向、大眾的最基本的樸素信仰、道德底線都可能會(huì)影響法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。故而，一個(gè)國家一部先進(jìn)完備的法律永遠(yuǎn)都會(huì)跟隨時(shí)代前進(jìn)的步伐，并與時(shí)代鮮明的主流價(jià)值觀相符，這也是無可厚非的。

三、加強(qiáng)法官職業(yè)道德建設(shè)，構(gòu)建更加嚴(yán)明完備的法律體系

一個(gè)社會(huì)的公平公正需要完備的法律規(guī)范、法律體系作支撐，同時(shí)司法救濟(jì)是守住正義公平的最后一道，也是任何人萬萬都不可以突破的防線。在這種終局救濟(jì)的地位中，法官被賦予了無上的法律權(quán)威?？梢娨粋€(gè)好法官來處理審判案件，對一個(gè)只為求得公正結(jié)果的當(dāng)事人來說，是多么的難能可貴，那我們?nèi)绾慰朔稍瓌t在適用中的局限性？在我看來，應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

（一）在司法實(shí)踐中適用法律規(guī)則，并對法律原則適用情形進(jìn)行解釋和分類。筆者認(rèn)為，一個(gè)國家法律體系、法律規(guī)范的完備性與適用法律原則應(yīng)該呈負(fù)相關(guān)，如果法律規(guī)范法律體系嚴(yán)明完備、適用的法律規(guī)則清晰具體，就會(huì)很少出現(xiàn)需要用原則來彌補(bǔ)法律的空洞與空白，顯然是立法的缺失導(dǎo)致的，所以要克服法律原則的適用局限性的第一步，就是應(yīng)該加強(qiáng)立法、加強(qiáng)法制文明的建設(shè)與構(gòu)建完備的法律體系。

（二）在建設(shè)法治社會(huì)上，重視道德、教育等功能的充分發(fā)揮。事實(shí)上，現(xiàn)今社會(huì)關(guān)系里道德法律體系的形構(gòu)也已成為主流趨向，當(dāng)下我國的法制體系建設(shè)離不開道德法律化的推進(jìn)，道德法律化是我國法制體系逐漸完善之本。法律及其調(diào)整手段所固有的局限性，決定了僅靠法律運(yùn)行是難以對整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行有效調(diào)控的。

（三）提高法官的素質(zhì)，培養(yǎng)其理性的司法觀，同時(shí)避免自由裁量權(quán)的濫用。由于我國立法的欠缺以及法律本身的滯后性，加之處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期不斷出現(xiàn)的新情況、新問題和新糾紛，近年來出現(xiàn)了大量由法官行使自由裁量權(quán)的案例。法官素質(zhì)的提高，不僅影響當(dāng)事人的權(quán)益，還會(huì)在推動(dòng)我國法制文明的建設(shè)的同時(shí)，避免自由裁量權(quán)的濫用，也有助于提高我國司法機(jī)關(guān)的公信力。

四、結(jié)語

法律原則的適用也是有一定可取性，在司法實(shí)踐中，我們在加強(qiáng)立法的同時(shí)，更應(yīng)該要避免法官自由裁量權(quán)的濫用。“正義也許會(huì)遲到，但絕不會(huì)缺席”，是美國大法官休尼特的名言。由此可見，法官在這場正義與邪惡的較量中扮演的角色至關(guān)重要。最后，愿每個(gè)人的靈魂都為正義而生，不失偏倚的同時(shí)，文明公正需要我們的內(nèi)心去堅(jiān)守。也愿我們不忘初心，牢記使命，做一個(gè)新時(shí)代合格的法律人。