《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》中的可持續(xù)發(fā)展理念：融合與嬗變*

王 薇

受20世紀(jì)90年代末國際社會制定更廣闊政策目標(biāo)的影響，2003年通過的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》(下文簡稱《公約》)創(chuàng)造性地將可持續(xù)發(fā)展作為核心概念予以引入，不僅在序言強(qiáng)調(diào)“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為文化多樣性主要源泉和可持續(xù)發(fā)展保障的重要性”，而且在第2條界定“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”(下文簡稱非遺)術(shù)語時，將“符合可持續(xù)發(fā)展要求”作為遺產(chǎn)項目獲得國際保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)之一。此外，我國2011年通過的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》第4條亦規(guī)定保護(hù)非遺應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)社會和諧和可持續(xù)發(fā)展。如今，更有學(xué)者認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展已成為國際文化遺產(chǎn)法的一項法律原則。(1)See Francesco Francioni, “General Principles Applicable to International Cultural Heritage Law，”in General Principles and the Coherence of International Law,eds.Mads Andenas(Leiden: Brill, 2019), 402.

1987年，聯(lián)合國世界環(huán)境和發(fā)展委員會《我們共同的未來》報告將可持續(xù)發(fā)展定義為“在不損害后代人實踐和滿足其自身需要的能力的前提下滿足當(dāng)代人的需要的發(fā)展”，標(biāo)志著該概念正式納入國際議程。報告還肯定了傳統(tǒng)知識和經(jīng)驗的價值，認(rèn)為其中蘊含著大量對復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)管理的傳統(tǒng)技能。(2)參見聯(lián)合國世界環(huán)境和發(fā)展委員會《我們共同的未來》，王之佳、柯金良譯，長春：吉林人民出版社1997年，第52和143頁。此后數(shù)十年間，可持續(xù)發(fā)展的概念和要素一直在討論之中，從持續(xù)利用自然資源的最初涵義，演變?yōu)閮A向于以人為本且具有社會經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的多元概念，包括經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會三要素和一系列法律原則。(3)參見[荷]尼科·斯赫雷弗《可持續(xù)發(fā)展在國際法中的演進(jìn)：起源、涵義及地位》，汪習(xí)根、黃海濱譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年，第194頁。由于概念本身的模糊性，使非遺之于可持續(xù)發(fā)展的重要性未能在《公約》實施中得以凸顯。人們往往只關(guān)注遺產(chǎn)項目本身的可持續(xù)性問題，而忽略了聯(lián)合國的可持續(xù)發(fā)展議題。對此，宋俊華教授將二者區(qū)分為“本體性可持續(xù)發(fā)展”和“語境性可持續(xù)發(fā)展”，(4)參見宋俊華《非遺保護(hù)的契約精神與可持續(xù)發(fā)展》，《文化遺產(chǎn)》2018年第3期。從事前者的研究較多，從事后者的研究較少。實際上，“發(fā)展”有其特定涵義，是人的發(fā)展(或說人類的發(fā)展)——聯(lián)合國開發(fā)計劃署在首份《人類發(fā)展報告》(1990年)中將“發(fā)展”界定為“擴(kuò)大人的選擇的過程”，指出人必須是所有發(fā)展的中心，除了最基本的個人獲得健康、獲取知識、過上體面生活外，還包括享有人的尊嚴(yán)和自由等方方面面。(5)See The United Nations Development Programme (UNDP), Human Development Report 1990: Concept and Measurement of Human Development(New York: Oxford University Press, 1990)，10.而且，在制定《公約》時提交教科文組織執(zhí)行局審議的草案文本(2003年10月)中，特意將非遺定義條款原草案的“可持續(xù)性”(sustainability)替換為“可持續(xù)發(fā)展”，(6)《公約》制定時的歷次草案文本包括：UNESCO Doc.CLT-2002/CONF.203/3(2002年7月)、UNESCO Doc.CLT-2003/CONF.205/6附件一(2003年3月)、UNESCO DOC.CLT-2003/CONF-206/1(2003年4月)和UNESCO Doc.CLT-2003/CONF.206/4 附件二(2003年7月)。凡本文標(biāo)記UNESCO Doc.文件號的均可在聯(lián)合國教科文組織數(shù)字圖書館https://unesdoc.unesco.org獲取。足見二者所指不盡相同。

2021年是實現(xiàn)聯(lián)合國“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”行動十年(2021-2030年)的起始之年。聯(lián)合國大會于2020年9月通過的《紀(jì)念聯(lián)合國成立75周年宣言》更是多次重申對可持續(xù)發(fā)展的承諾，直言今后十年是我們這一代人最至關(guān)重要的十年，落實“2030可持續(xù)發(fā)展議程”是我們存續(xù)的必要條件。(7)參見聯(lián)合國大會決議A/RES/75/1，“紀(jì)念聯(lián)合國成立七十五周年宣言”，2020年9月?？梢灶A(yù)見，這一關(guān)鍵時間節(jié)點將對非遺保護(hù)工作產(chǎn)生重要影響。鑒于當(dāng)前研究存在的偏差，為厘清《公約》語境下的可持續(xù)發(fā)展問題，下文從該概念進(jìn)入文化領(lǐng)域、又延伸至非遺領(lǐng)域的軌跡切入，結(jié)合非遺名錄評審實踐分析該概念對非遺保護(hù)工作產(chǎn)生的影響。

一、萌發(fā)：在文化與發(fā)展國際議題下的嘗試與反思

發(fā)展問題一直是聯(lián)合國最為重要的國際議題之一，自20世紀(jì)60年代起，聯(lián)合國陸續(xù)宣布了第一(1961-1970年)、第二(1971-1980年)、第三(1981-1990年)和第四個(1991-2000年)發(fā)展十年(United Nations Development Decade) ，并制定了相應(yīng)的國際發(fā)展戰(zhàn)略。聯(lián)合國系統(tǒng)對發(fā)展問題認(rèn)識的不斷深化亦體現(xiàn)在這四個發(fā)展戰(zhàn)略中。整體而言，聯(lián)合國的發(fā)展觀一直朝著以人的發(fā)展為中心、以可持續(xù)發(fā)展思想為指導(dǎo)、強(qiáng)調(diào)發(fā)展問題的綜合性等方向在廣度和深度上進(jìn)行拓展。(8)參見孫潔琬《論聯(lián)合國發(fā)展觀念的更新與豐富》，《政法論壇》2001年第4期。

新千年后，聯(lián)合國更新了發(fā)展戰(zhàn)略的管理方式并將周期由10年改為15年，先后通過了“千年發(fā)展目標(biāo)”(2000-2015年)和“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”(2015-2030年)。在此過程中，將文化與發(fā)展聯(lián)系起來始于20世紀(jì)80年代，至新千年前后，文化與發(fā)展議題得到了國際社會前所未有的關(guān)注。此前，關(guān)于文化多樣性究竟是引發(fā)沖突/戰(zhàn)爭的根源抑或是發(fā)展/增長的開始，國際社會存有重大分歧。受益于教科文組織的積極推動，聯(lián)合國大會于2000年通過決議“銘記文化價值和文化多樣性作為可持續(xù)發(fā)展的重要基本要素的重大意義”，并“強(qiáng)調(diào)需要加強(qiáng)文化作為實現(xiàn)繁榮、可持續(xù)發(fā)展和全球共存的一種手段的潛力”。(9)聯(lián)合國大會決議A/RES/55/192，“文化與發(fā)展”，2000年12月。聯(lián)合國文件均可通過聯(lián)合國正式文件系統(tǒng)https://documents.un.org/prod/ods.nsf/home.xsp查閱。非遺亦正是在文化議題逐漸受到重視的過程中走向國際舞臺。20世紀(jì)最后二十年，以“世界文化發(fā)展十年”前、中、后期的三個里程碑事件為標(biāo)志，文化與發(fā)展之間的重要關(guān)系得以重新界定。

(一)首屆世界文化政策會議與“世界文化發(fā)展十年”(1988-1997)

1982年的世界文化政策會議重新定義了“文化”，將文化視為一個社會或社會群體獨特的精神、物質(zhì)、智力和情感特征的集合，并認(rèn)識到除了藝術(shù)和文學(xué)之外，文化還包括個人和集體的生活方式、價值體系、傳統(tǒng)和信仰。該定義不僅將文化的非物質(zhì)因素考慮在內(nèi)，而且促成了國際社會重新思考文化之于發(fā)展的作用。(10)World Conference on Cultural Policies: final report, UNESCO Doc.CLT/MD/1, Nov.1982, https://unesdoc.unesco.org/，訪問日期：2020年12月3日。受此影響，聯(lián)合國大會宣布1988-1997年為“世界文化發(fā)展十年”(the World Decade for Cultural Development)，并確立了四個主要目標(biāo)——認(rèn)識發(fā)展的文化維度、肯定并充實文化特性、擴(kuò)大文化參與、以及促進(jìn)國際文化交流。(11)參見聯(lián)合國大會決議A/RES/41/187,“宣布世界文化發(fā)展十年”,1986年12月。在世界文化發(fā)展十年期間，教科文組織于1989年通過《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗建議案》(Recommendation on the Safeguarding of Traditional Culture and Folklore)、1993年啟動人類活珍寶計劃(Living Human Treasures Programme)并于1997年宣布人類口頭和非物質(zhì)遺產(chǎn)代表作計劃(Programme of the Proclamation of Masterpieces of the Oral and Intangible Heritage of Humanity)，這些都是國際社會對非遺保護(hù)的早期關(guān)注和嘗試，只是當(dāng)時尚未將其納入可持續(xù)發(fā)展的討論范疇之內(nèi)。

(二)聯(lián)合國世界文化與發(fā)展委員會與1995年《我們富有創(chuàng)造力的多樣性》(Our Creative Diversity: Report of the World Commission on Culture and Development)報告

在世界文化發(fā)展十年中期，1992年聯(lián)合國與教科文組織共同設(shè)立了世界文化與發(fā)展委員會，任務(wù)是就如何在發(fā)展范疇內(nèi)滿足文化方面的需要制定行動建議。 該委員會于1995年發(fā)布《我們富有創(chuàng)造力的多樣性》報告，對文化與發(fā)展的相互作用提出了嶄新的觀點，影響深遠(yuǎn)。報告認(rèn)為許多發(fā)展項目之所以最終失敗，根本原因在于忽視了人的因素的重要性，忽視了由人際關(guān)系、信仰、價值觀和各種動機(jī)交織而成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)——這些正是文化的核心。文化雖是發(fā)展(人的發(fā)展)的題中之意卻未得到明確表達(dá)，糾正這種偏差需要對發(fā)展進(jìn)程本身重新進(jìn)行思考，將文化內(nèi)涵植入更廣泛的發(fā)展戰(zhàn)略之中，并制定切實可行的措施。報告將發(fā)展進(jìn)程中的核心問題凝練為——什么樣的政策能夠促進(jìn)人類的可持續(xù)發(fā)展，以及反之，這種可持續(xù)發(fā)展是否能促進(jìn)不同文化的共同繁榮？并提出重新制定一種“大文化政策”的迫切需要，將文化政策的概念進(jìn)行拓展，從僅僅關(guān)注藝術(shù)的狹窄觀點中解放出來，以一個新的角度思考文化政策問題——文化政策指向的應(yīng)該是鼓勵多元文化的各種行動，多樣化是創(chuàng)造性的源泉。(12)參見Our Creative Diversity: Report of the World Commission on Culture and Development，可在https://unesdoc.unesco.org查閱，訪問日期：2020年12月3日。 張玉國譯為《文化多樣性與人類全面發(fā)展——世界文化與發(fā)展委員會報告》，廣州：廣東人民出版社2006年，第九章“關(guān)于文化政策的再思考”。

(三)文化政策促進(jìn)發(fā)展問題政府間會議(13)Intergovernmental Conference on Cultural Policies for Development (Stockholm, 30 Mar.-2 Apr.1998).(1998 年，斯德哥爾摩)

在世界文化發(fā)展十年期滿之際，教科文組織于1998 年召開文化政策促進(jìn)發(fā)展問題政府間會議，促請人們普遍承認(rèn)：文化是人類活動的關(guān)鍵領(lǐng)域，也是發(fā)展過程的重要組成部分，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的日益重要的原動力和所有社會所需要的能源和凝聚力。會議通過的《文化政策促進(jìn)發(fā)展行動計劃》(Action Plan on Cultural Policies for Development)原則性共識第6條，各成員國贊同“文化創(chuàng)造力是人類進(jìn)步的源泉；文化多樣性作為人類的財富，是發(fā)展的一個基本要素?！?14)Intergovernmental Conference on Cultural Policies for Development：Final Report，UNESCO Doc.CLT.98/CONF.210/5，31 Aug.1998，https://unesdoc.unesco.org/，訪問日期：2020年12月3日。該會議被教科文組織總干事評價“為加強(qiáng)文化成為發(fā)展議程的中心這項工作提供了國際基準(zhǔn)，為應(yīng)對我們這個時代復(fù)雜且日新月異的需要提出了新的處理辦法，同時將為今后許多年的文化領(lǐng)域的政府框架和倡議制訂日程。”(15)聯(lián)合國教科文組織總干事報告，聯(lián)合國大會第55屆會議“文化與發(fā)展”議題會議文件，2000年8月29日，UN Doc.A/55/339，https://www.un.org/zh/ga/55/doc/A55-ga.htm#8，訪問日期：2020年12月3日。

正是在這些里程碑事件的推動下，新千年伊始，聯(lián)合國不僅宣布2002年為“聯(lián)合國文化遺產(chǎn)年”(United Nations Year for Cultural Heritage)、每年的5月21日為“世界文化多樣性促進(jìn)對話和發(fā)展日”(the World Day for Cultural Diversity for Dialogue and Development)，而且教科文組織接連出臺三個重要文化公約分別保護(hù)非遺、水下文化遺產(chǎn)和文化表現(xiàn)形式，國際文化遺產(chǎn)法迎來了蓬勃發(fā)展期。 最具標(biāo)志性的是2001年通過的《世界文化多樣性宣言》，這是繼1997年教科文組織《當(dāng)代人對后代人的責(zé)任宣言》指出保護(hù)物質(zhì)及非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的代際責(zé)任后，進(jìn)一步將文化多樣性界定為“人類共同遺產(chǎn)”——文化多樣性是交流、革新和創(chuàng)作的源泉，是“人類可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵”，應(yīng)當(dāng)從當(dāng)代人和子孫后代的利益考慮予以承認(rèn)和肯定。(16)聯(lián)合國教科文組織《世界文化多樣性宣言》(2001年11月2日通過)，第1條和第11條。正因為有了這一共識，才為國際社會以可持續(xù)發(fā)展的視角尊重和對待文化多樣性奠定邏輯基礎(chǔ)。

二、迭變：可持續(xù)發(fā)展概念進(jìn)入《公約》后的沉寂與衍繹

為填補(bǔ)國際文化遺產(chǎn)法的空白地帶，繼《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗建議案》之后，教科文組織于1999年啟動新國際規(guī)范文書的可行性研究工作。經(jīng)過三年時間，《公約》于2003年獲得通過，序言和第2條兩處提到可持續(xù)發(fā)展。然而，在《公約》通過后的十年間，國際社會對非遺保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展關(guān)系的討論卻日漸式微。直到著手制定聯(lián)合國2015年后發(fā)展議程(Post-2015 Development Agenda)時，文化與發(fā)展議題才得以重回國際辯論的主場。與之浮沉同步，可持續(xù)發(fā)展概念在進(jìn)入《公約》后也經(jīng)歷了十年沉寂與逐漸回溫的過程，這其中有幾個重要的時間節(jié)點。

(一)第三次文化部長圓桌會議(2002年，土耳其)

任何一項公約的序言往往字斟句酌，與當(dāng)時的國際背景密切相關(guān)，受到國際社會的現(xiàn)實需求和觀念思想的影響。在最初的《公約》草案(2002年7月)中，“可持續(xù)發(fā)展”雖已是非遺定義的組成部分(當(dāng)時措辭是“可持續(xù)性”)但尚未寫進(jìn)序言。而在最終提交教科文組織執(zhí)行局審議的草案(2003年10月)中，序言相應(yīng)部分修改為“考慮到非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為文化多樣性的主要源泉和可持續(xù)發(fā)展的保障的重要性，正如1989年教科文組織《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗建議案》、2001年教科文組織《世界文化多樣性宣言》和2002年《伊斯坦布爾宣言》中所強(qiáng)調(diào)的?！敝饕兓切略觥兑了固共紶栃浴芳皩Ψ沁z重要性的新認(rèn)識，這是第三次文化部長圓桌會議的成果文件。該會議以“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)：文化多樣性的一面鏡子”為主題，召開時間恰好是《公約》制定即將進(jìn)入政府間專家協(xié)商階段之際，各國文化部長代表同意將非遺保護(hù)和文化多樣性作為其政治議程的優(yōu)先事項，認(rèn)為“要為真正的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，就需要在加強(qiáng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的價值和實踐的基礎(chǔ)上形成一種綜合的發(fā)展觀。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與源于它的文化多樣性一樣，是可持續(xù)發(fā)展與和平的保障。”(17)Istanbul Declaration, Final Communiqué of the Third Round Table of Ministers of Culture: the intangible cultural heritage, a mirror of cultural diversity, 16-17 Sep.2002, para.6, https://ich.unesco.org/doc/src/00072-EN.pdf，訪問日期：2020年12月3日。這是《世界文化多樣性宣言》對文化多樣性與可持續(xù)發(fā)展關(guān)系的新認(rèn)識在非遺領(lǐng)域的進(jìn)一步下沉，是國際上首次指出非遺對實現(xiàn)這一國際社會主要政策目標(biāo)的重要性。需要補(bǔ)充的是，在第二和第三次政府間會議閉會期間由秘書處整理的《公約》“半綜合”草案中(2003年2月)，序言第二段的表述是“考慮到非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為文化多樣性的熔爐(crucible)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵的重要性”，(18)See Semi-consolidated draft of the Convention for the Safeguarding of the Intangible Cultural Heritage, UNESCO Doc.CLT-2003/CONF-206/1, Apr.2003.與最終版本相比，主要變化之一是將“關(guān)鍵”(the key to)改為“保障”(a guarantee of)。有學(xué)者指出，這雖然只是一個用詞的改變，反映的卻是觀念上的重要轉(zhuǎn)變——從強(qiáng)調(diào)非遺作為實現(xiàn)可持續(xù)性的一個重要要素(element)轉(zhuǎn)為強(qiáng)調(diào)非遺作為確保實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、尤其是其持續(xù)存在的至關(guān)重要的因素(factor)。(19)See Janet Blake and Lucas Lixinski(eds.), The 2003 UNESCO Intangible Heritage Convention: A Commentary(New York: Oxford University Press, 2020), 26.

正當(dāng)《公約》在緊鑼密鼓地締約過程中，聯(lián)合國已于2000年通過了“千年發(fā)展目標(biāo)”，在這指引2000-2015年全球發(fā)展議程的核心文件中遺憾地沒有提到文化。由于文化這一要素在其中未能得到應(yīng)有的重視，導(dǎo)致后續(xù)在國際主流的可持續(xù)發(fā)展辯論中也基本缺席。受此影響，“可持續(xù)發(fā)展”雖作為核心概念寫進(jìn)《公約》，卻在此后十年只是零星規(guī)定于《實施〈保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約〉的操作指南》(以下簡稱《操作指南》)中，(20)有學(xué)者批評《公約》將可持續(xù)發(fā)展作為核心概念性支柱之一卻沒有在《操作指南》中進(jìn)一步闡述，兩者形成鮮明的對比。See Lucas Lixinski,“Sustainable Development in International Heritage Law: Embracing a Backwards Look for the Sake of Forwardness”, Australian Year Book of International Law,Vol 32(2014):71.且側(cè)重于旅游和商業(yè)活動的可持續(xù)性問題，未觸及可持續(xù)發(fā)展議程的其他方面。比如，2010年對《操作指南》進(jìn)行首次修正時，第73條將基金捐款條件之一設(shè)置為不接受其活動不符合可持續(xù)發(fā)展要求的實體的捐款；第102條第(e)款和第117條分別規(guī)定有關(guān)提高非遺認(rèn)識的行動不能導(dǎo)致過度商業(yè)化或不可持續(xù)的旅游開發(fā)，以及應(yīng)特別注意避免商業(yè)挪用、以可持續(xù)的方式管理旅游業(yè)；另外第111條還鼓勵媒體宣傳非遺作為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展手段的重要性。(21)歷次版本的《實施〈保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約〉操作指南》均可通過https://ich.unesco.org/en/directives查閱。直到2016年《操作指南》可持續(xù)發(fā)展專章出臺以前的六年間，歷次修正未再有相關(guān)內(nèi)容。

(二)《公約》通過十周年(2013年)：《成都展望》《杭州宣言》與教科文組織內(nèi)部監(jiān)督

在“千年發(fā)展目標(biāo)”設(shè)置的期限臨近之際(尤其是2013年4月5日進(jìn)入倒計時1000天)，制定2015年后發(fā)展議程成為國際社會最為重要的議題。2013年5月，主題為“文化：可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵”的國際會議在我國杭州召開。前教科文組織文化助理總干事弗朗西斯科·班德林(Francesco Bandarin)評價該會議是繼1998年文化政策促進(jìn)發(fā)展政府間會議之后，教科文組織15年來召開的最重要的一次會議。(22)參見汪江軍《“文化：可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵”國際會議昨發(fā)表〈杭州宣言〉》，杭州網(wǎng)城市新聞(《都市快報》)https://hznews.hangzhou.com.cn/chengshi/content/2013-05/18/content_4740763.htm，訪問日期：2020年11月11日。會議成果文件《杭州宣言》為推動文化全面融入2015年后發(fā)展框架下的可持續(xù)發(fā)展議程發(fā)揮了關(guān)鍵作用，它呼吁以新的方式實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，主張將文化置于公共政策的核心，將文化與可持續(xù)發(fā)展的方方面面聯(lián)系起來。值得注意的是，在文化地位的表述上，《杭州宣言》重申將文化視為可持續(xù)發(fā)展的“基本推動因素”(a fundamental enabler，或譯“助推器”)，(23)聯(lián)合國系統(tǒng)對“千年發(fā)展目標(biāo)”的優(yōu)缺點進(jìn)行反思時(包括概念、特點、形式和實施等層面)，認(rèn)為其在關(guān)鍵概念上缺乏考慮發(fā)展的推動因素(the enablers of development)。參見聯(lián)合國《實現(xiàn)我們共同憧憬的未來》(Realizing the Future We Want)報告，2012年，附件二。可見其重要性又有了新的認(rèn)識。

緊接著，《公約》通過十周年紀(jì)念大會也于2013年6月在我國成都召開。會議呼吁國際社會繼續(xù)努力，重申基于“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要保障”的國際承諾，并在成果文件《成都展望》中對此作進(jìn)一步闡釋：“人類文化的演進(jìn)，是與人的整體發(fā)展的要求相適應(yīng)的。以人為本的社會，必然尊重文化的多樣性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是人類情感的充分表達(dá)，是人類非凡創(chuàng)造力的生動寫照，是文化多樣性的具體體現(xiàn)，是密切人際關(guān)系、進(jìn)行文化交流和增進(jìn)彼此了解的重要媒介，是人類文明可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)?！?24)參見《成都展望》，中國成都國際非物質(zhì)文化遺產(chǎn)大會——紀(jì)念《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》通過十周年(2013年6月14-16日)的成果文件，UNESCO Doc.ITH/13/EXP/8。

同樣在2013年，教科文組織啟動“內(nèi)部監(jiān)督服務(wù)”(Internal Oversight Service)首次對該組織所制訂的主要文化公約進(jìn)行全面評估。若只從《操作指南》(2010版)僅有的四條規(guī)定來看，顯然不足以涵蓋非遺保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系。調(diào)查的最終報告也指出了這種空白：《操作指南》未能解釋非遺是如何被期望促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，以及特定的非遺領(lǐng)域是否比其他領(lǐng)域更能促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，同時也沒有對其所提議的非遺保護(hù)措施與各國可能采取的促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的其他干預(yù)措施之間的關(guān)系進(jìn)行討論。(25)參見Evaluation of UNESCO’s Standard-Setting Work of the Culture Sector Part I-2003 Convention for the Safeguarding of the Intangible Cultural Heritage FINAL REPORT, Oct.2013, UNESCO Doc.IOS/EVS/PI/129, para.53.針對《公約》整體實施情況，報告給出的24條改進(jìn)建議中，與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)(建議2、3、5和20)多達(dá)4條?？梢哉f，自新千年的第二個十年起，聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)陸續(xù)提出了一系列鼓勵措施，確保更加明顯且有效地把文化納入各級發(fā)展政策和戰(zhàn)略之中并使之主流化。

(三)《操作指南》(2016版)新增可持續(xù)發(fā)展專章

正是在教科文組織的積極推動以及國際社會整體意識進(jìn)步的影響下，2013年底，保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)政府間委員會(以下簡稱政府間委員會)提請總干事召集專家會議討論《操作指南》可能新增的可持續(xù)發(fā)展專章。(26)在2012年政府間委員會常會以及同年的評審機(jī)構(gòu)報告中，已對“保護(hù)、商業(yè)化和可持續(xù)發(fā)展”這一問題表示關(guān)注。在2013年常會上，秘書處曾針對《操作指南》(2012版)第102、116和117條提出修正案，但委員國討論后認(rèn)為宜通過新章節(jié)來專門規(guī)定(由專家會議系統(tǒng)反思后再整體討論)，而不是零敲碎打地解決，故修正案未獲通過。參見政府間委員會第八屆常會(2013年)DECISION 8.COM 13.a.及其會議紀(jì)要 UNESCO Doc.ITH/14/9.COM/4 Rev., para.966-984.新章節(jié)草案由秘書處起草后，于2014年9月組織專家進(jìn)行評議。(27)Expert Meeting on Safeguarding Intangible Cultural Heritage and Sustainable Development at the National Level，29 Sep.-1 Oct.2014, Istanbul (Turkey).經(jīng)過2014和2015年兩屆政府間委員會常會討論后，《操作指南》第六章“在國家層面上保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展”于2016年6月獲得締約國大會批準(zhǔn)通過。

新專章共28個條款，可分為兩部分：第一部分為一般性規(guī)定(第170-176條)，指引締約國如何在《公約》第三章“在國家一級保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”所規(guī)定的義務(wù)之下更好地考慮二者聯(lián)系，從而在制定政策和發(fā)展戰(zhàn)略時更充分地將其整合。第二部分按照可持續(xù)發(fā)展的主要方面(或說維度)分為包容性社會發(fā)展、包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境的可持續(xù)性以及非遺與和平等四節(jié)，并在各節(jié)之下列出優(yōu)先領(lǐng)域和相應(yīng)措施。對照聯(lián)合國2015年9月通過的引導(dǎo)2015-2030年全球發(fā)展工作的“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”(由17項總體目標(biāo)和169個具體目標(biāo)組成)，不難發(fā)現(xiàn)，新專章所列的15個優(yōu)先領(lǐng)域幾乎與每一項總體目標(biāo)均有對應(yīng)(除第1、7、10和12項目標(biāo)只是在第183條中予以承認(rèn)，第7、11、17項目標(biāo)未有直接對應(yīng)以外)。其中，第187條關(guān)于旅游業(yè)的規(guī)定更是非遺領(lǐng)域長期以來的突出問題，這次修改從防范單方消極影響轉(zhuǎn)為肯定二者的相互作用，也是一大進(jìn)步。(28)針對《操作指南》第六章第187條原標(biāo)題“旅游業(yè)對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的影響”(2015年版草案)，比利時提出修正案認(rèn)為，如果非遺保護(hù)措施采取得當(dāng)，它反過來也會影響旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。最終標(biāo)題加上了“反之亦然”(vice-versa)。參見政府間委員會第十屆常會(2015年)會議紀(jì)要, UNESCO Doc.ITH/15/10.COM/14.a, paras.1209-1211.

至于各優(yōu)先領(lǐng)域下的具體建議和措施，大致可分為兩類：一是促進(jìn)對相關(guān)非遺實踐多樣性及其潛在影響、貢獻(xiàn)的調(diào)查和研究、加深對其重要性的認(rèn)識；二是采取適當(dāng)?shù)姆?、技術(shù)、管理和金融措施以規(guī)范對非遺有關(guān)知識和實踐的利用及相關(guān)習(xí)慣和權(quán)利保護(hù)。

三、迸進(jìn)：可持續(xù)發(fā)展要求在非遺名錄評審實踐中的具體化

《公約》的嗣后實踐主要體現(xiàn)在非遺名錄評審過程中，對其歸納后發(fā)現(xiàn)盡管申報表格有專門針對遺產(chǎn)項目“如何符合可持續(xù)發(fā)展要求”的提問，但以2016年可持續(xù)發(fā)展專章出臺時間為界，前后呈現(xiàn)出較為明顯的階段性特點。

(一)早期的名錄評審實踐(2009至2015年)

在名錄制度運行初期，可持續(xù)發(fā)展要求既不是締約國申報文件的重點描述事項，也不是政府間委員會的審查重點。申報締約國往往以一句“沒有不符合可持續(xù)發(fā)展要求”的表述略略帶過。政府間委員會亦只有在問題較為突出的情況下才會指出，例如2012年萊索托申報的“Letsema(一項社區(qū)成員共同完成的工作)”因不符合全部標(biāo)準(zhǔn)而未被列入名錄。(29)參見政府間委員會決定DECISION 7.COM 8.6(2012)以及 Nomination File No.00695。萊索托在申報文件中強(qiáng)調(diào)該遺產(chǎn)項目促進(jìn)了合作精神，有助于加強(qiáng)村莊層面的社會凝聚力，并假設(shè)如果該項目得到保護(hù)將有助于國家層面上的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。政府間委員會認(rèn)為申報材料未能清晰界定所要保護(hù)的對象，需要提供更多的資料說明該項目的實踐者、項目之于他們的文化意義以及項目對社區(qū)可持續(xù)發(fā)展所能作出的貢獻(xiàn)。為落實2013年教科文組織內(nèi)部監(jiān)督報告的建議，政府間委員會自2014年起開始關(guān)注名錄評審中的可持續(xù)發(fā)展要求，最初注意到的是遺產(chǎn)項目與自然環(huán)境之間的關(guān)系。如2014年由摩洛哥申報列入代表作名錄的“照料堅果油樹的知識與實踐”，委員會肯定了有關(guān)社區(qū)對樹木及其生態(tài)環(huán)境的尊重以及遺產(chǎn)項目對可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)。(30)參見政府間委員會決定DECISION 9.COM 10.30(2014)。凡本文提及的非遺名錄評審案例(包括評審決定、申報材料、所屬類別信息等)均可在聯(lián)合國教科文組織非遺名錄網(wǎng)站https://ich.unesco.org/en/lists查閱。在2015年的評審中，政府間委員會將阿塞拜疆“拉赫季地區(qū)制銅工藝”(31)參見政府間委員會決定DECISION 10.COM 10.b.7(2015)。和委內(nèi)瑞拉“種植和加工庫拉瓜的傳統(tǒng)知識和技能”(32)參見政府間委員會決定DECISION 10.COM 10.b.35(2015)。兩個項目列入代表作名錄，肯定其在自然資源可持續(xù)利用方面的促進(jìn)作用。

雖然《操作指南》“可持續(xù)發(fā)展”新章節(jié)在2015年尚處于討論階段，但締約國已意識到豐富可持續(xù)發(fā)展要求的內(nèi)涵正在成為趨勢，政府間委員會的評審亦初步表現(xiàn)出這一傾向。

(二)《操作指南》“可持續(xù)發(fā)展”專章通過前后(2016至2017年)

在教科文組織對《公約》實施方向持續(xù)的引導(dǎo)和一系列的推動措施下，2016和2017年的名錄評審呈現(xiàn)出對可持續(xù)發(fā)展的普遍熱度。比如2016年涌現(xiàn)了不少與之建立聯(lián)系的遺產(chǎn)項目，(33)先后涉及墨西哥、尼日利亞、羅馬尼亞和摩爾多瓦(聯(lián)合申報)、希臘所申報的遺產(chǎn)項目，參見政府間委員會評審決定及項目申報文件：DECISION 11.COM 10.b.22(2016); DECISION 11.COM 10.b.23(2016); DECISION 11.COM 10.b.26(2016); DECISION 11.COM 10.b.16(2016);DECISION 11.COM 10.b.25(2016)。這是過往年度未曾出現(xiàn)過的。然而深入這些得到政府間委員會肯定的項目申報文件卻發(fā)現(xiàn)，存在對二者關(guān)系描述不盡清晰的問題，這在斯里蘭卡2016和2018年兩次申報列入代表作名錄的同一項目文件對比中可見一斑。

同樣是關(guān)于“斯里蘭卡的傳統(tǒng)提線木偶劇”，2016年申報文件的陳述是“就木偶戲而言，它與和平有著緊密的關(guān)系，它向兒童、年輕人和老年人傳遞信息，并傳授有關(guān)歷史、宗教和社會行為的知識，該活動沒有任何歧視，也沒有任何關(guān)于這一藝術(shù)媒介或涉及這一行業(yè)的暴力報道”。顯然未就可持續(xù)發(fā)展問題展開論述，然而政府間委員會據(jù)此即已認(rèn)為項目沒有任何部分與可持續(xù)發(fā)展的要求相抵觸。兩年后，斯里蘭卡重新提交申請，木偶劇列入2018年名錄。第二次申報時，斯里蘭卡認(rèn)為該項目之所以符合可持續(xù)發(fā)展的規(guī)范體現(xiàn)在不過度開采自然資源：由于用于雕刻木偶木材的樹木品種在沿海地區(qū)大量生長，砍伐樹木以獲得木材對自然環(huán)境不會造成重大破壞；通過改變木偶的服裝來重復(fù)使用一個木偶來扮演多個角色的做法有助于將木偶的數(shù)量限制在數(shù)個以內(nèi)，從而減少砍伐更多樹木的需要；在砍伐樹木之前必須舉行的傳統(tǒng)儀式反映了其對自然界和可持續(xù)開發(fā)利用自然資源重要性的強(qiáng)調(diào)。而且，該項目不使用活體動物的任何部位(除了用于制鼓的獸皮)。(34)參見政府間委員會決定DECISION 11.COM 10.b.31(2016)和 DECISION 13.COM 10.b.34(2018)。兩次對比，可以明顯地看到申報締約國對于遺產(chǎn)項目與可持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系有了更加深刻的認(rèn)識。

這種有意建立聯(lián)系的情形同樣出現(xiàn)在2017年的名錄評審中，且非常明顯地傾向于“環(huán)境的可持續(xù)性”方面。比如孟加拉國“錫爾赫特藤條床傳統(tǒng)編織藝術(shù)”、意大利“那不勒斯披薩制作技藝”以及毛里求斯“羅德里格斯島的賽加鼓表演”，具體從略。(35)參見政府間委員會評審決定DECISION 12.COM 11.b.4(2017); DECISION 12.COM 11.b.17(2017); DECISION 12.COM 11.b.22(2017)以及項目申報文件。以上遺產(chǎn)項目均被列入了代表作名錄。

(三)可持續(xù)發(fā)展專章的影響逐漸顯現(xiàn)(2018年后至今)

規(guī)則的影響不可避免地具有滯后性。自2018年起《操作指南》可持續(xù)發(fā)展專章對名錄評審實踐的影響，繼環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展維度后，逐漸在包容性社會發(fā)展和包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面有所體現(xiàn)。

1.包容性社會發(fā)展方面

代表作名錄中由奧地利、希臘和意大利聯(lián)合申報的“移牧：地中海和阿爾卑斯山季節(jié)性牲口遷移”(2019年)和阿塞拜疆“傳統(tǒng)石榴節(jié)慶典及文化”(2020年)均體現(xiàn)了《操作指南》(2016版)第178條關(guān)于食品安全的要求。政府間委員會認(rèn)為前者促進(jìn)了社會包容和食品安全方面的合作，有助于維持生物多樣性和可持續(xù)利用自然資源。(36)參見政府間委員會決定DECISION 14.COM 10.b.2(2019)。后者則在全球可持續(xù)發(fā)展議程的背景下，展示和促進(jìn)了農(nóng)業(yè)、健康、糧食和非遺之間的密切聯(lián)系。(37)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.16(2020)。

我國申報并列入2018年代表作名錄的“藏醫(yī)藥浴法——中國藏族有關(guān)生命健康和疾病防治的知識與實踐”充分體現(xiàn)了《操作指南》(2016版)第179條關(guān)于醫(yī)療保健的要求。政府間委員會評審時認(rèn)為這是一種源于傳統(tǒng)的、復(fù)雜的醫(yī)療實踐，且已成為制度化醫(yī)學(xué)一部分，在當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)得到廣泛應(yīng)用。它是藏族人民日常生活的重要組成部分，促進(jìn)了對社會凝聚力的尊重，并鼓勵對自然資源的可持續(xù)管理。(38)參見政府間委員會決定DECISION 13.COM 10.b.8(2018)。同年列入的波黑“奧茲倫山的伊瓦草采摘”也在評審時被指出伊娃草制品有用于預(yù)防和治療疾病的作用。(39)參見政府間委員會決定DECISION 13.COM 10.b.7(2018)。2020年列入代表作名錄的中國“太極拳”亦具有促進(jìn)健康的作用。

至于《操作指南》(2016版)第182條關(guān)于獲取清潔水資源及其可持續(xù)利用的要求，2020年列入代表作名錄的“阿聯(lián)酋傳統(tǒng)阿夫拉賈灌溉體系及與其建設(shè)、維護(hù)和公平配水有關(guān)的口頭傳統(tǒng)、知識和技藝”是這方面的代表。政府間委員會認(rèn)可該項目是人類發(fā)揮創(chuàng)造力通過傳統(tǒng)灌溉方法適應(yīng)環(huán)境的一個例子，其與世界許多地區(qū)的類似創(chuàng)造性方法一同豐富了文化景觀。(40)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.10(2020)。

2.包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面

《操作指南》(2016版)第六章在包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面規(guī)定了創(chuàng)收和可持續(xù)生活(第185條)、生產(chǎn)性就業(yè)和體面生活(第186條)以及旅游業(yè)與非遺的相互影響(第187條)三個優(yōu)先領(lǐng)域。如2020年列入代表作名錄的塞爾維亞“茲拉庫薩陶器制作”，制作和銷售陶瓷是相關(guān)家庭的生計來源，開放的陶瓷作坊能吸引游客，有助于提升該地區(qū)的旅游潛力。不過，政府間委員會提醒申報締約國須確保保護(hù)措施能充分處理項目過度商業(yè)化的潛在不利影響。(41)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.5(2020)。

3.環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展方面

相較于其他維度，申報締約國普遍能注意到遺產(chǎn)項目在環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展方面產(chǎn)生的影響和作用。以2020年列入代表作名錄的遺產(chǎn)項目為例：一方面，締約國能依據(jù)《操作指南》(2016版)第190條自覺識別潛在的環(huán)境影響并提出環(huán)境友好措施，如芬蘭申報“芬蘭桑拿文化”時，針對實踐該項目存在的主要問題已通過完善法律法規(guī)降低對環(huán)境的有害影響，使情況得到不斷改善。(42)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.27(2020)。另一方面，有些遺產(chǎn)項目本身即具備《操作指南》(2016版)第189條“關(guān)于自然和宇宙的知識和實踐”的要素，有助于環(huán)境保護(hù)。如突尼斯“克肯納群島的夏爾非亞捕魚法 ”是一種利用島嶼的自然資源和地理條件的可持續(xù)做法，蘊含了關(guān)于海洋動物、洋流和作業(yè)季節(jié)的豐富知識，政府間委員會贊賞該項目凸顯了非遺與自然環(huán)境之間的相互聯(lián)系，有助于維護(hù)生物多樣性和可持續(xù)利用自然資源。(43)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.9(2020)。我國和馬來西亞聯(lián)合申報的“送王船”雖是一項禳災(zāi)祈安儀式，但承載著沿海地區(qū)人們在長期的海上生產(chǎn)生活中積累的觀察氣象、潮汐、洋流等海洋知識和航海技術(shù)，是先輩探索海洋歷史的縮影。(44)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.22(2020)。這兩個遺產(chǎn)項目還同時體現(xiàn)了“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”中的第14項關(guān)于海洋及海洋資源的保護(hù)和利用的總體目標(biāo)。此外，波蘭和白俄羅斯聯(lián)合申報的“樹林養(yǎng)蜂文化”亦被政府間委員會贊賞為深刻體現(xiàn)了遺產(chǎn)項目保護(hù)需求與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)平衡以及自然人文景觀之間聯(lián)系的意識。(45)參見政府間委員會決定DECISION 15.COM 8.b.42(2020)。

結(jié) 語

綜上所述，非遺與可持續(xù)發(fā)展的融合過程實際上是“文化與發(fā)展”國際議程討論進(jìn)程(包括活躍、停滯、再活躍)的投射，呈現(xiàn)出一定的被動性。這背后是整個聯(lián)合國系統(tǒng)對于發(fā)展問題及發(fā)展觀不斷拓展和深化的結(jié)果(從20世紀(jì)60年代起的聯(lián)合國四個發(fā)展十年到踏入21世紀(jì)前15年的“千年發(fā)展目標(biāo)”，再到指引當(dāng)下的“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”)。值得一提的是，聯(lián)合國大會自2015年起，在題為“全球化與相互依存”的議程項目下列入“文化與可持續(xù)發(fā)展”分項，(46)參見聯(lián)合國大會決議A/RES/70/214，“文化與可持續(xù)發(fā)展”，2015年12月。并保持該分項的雙年度性質(zhì)，反映了國際社會希望更好地鞏固和釋放文化的推動作用的意愿。進(jìn)一步落實《公約》中的可持續(xù)發(fā)展要求，須變被動為主動，積極尋求國家政策與國際行動之間更深入的相互作用。尤其是可持續(xù)發(fā)展的概念已從1987年抽象的“需要”和“限制”兩個方面以及經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境三個要素擴(kuò)展到2015年具體明確的17類大目標(biāo)和169個具體目標(biāo)，幾乎涉及經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、文化教育、健康、科技發(fā)展等方方面面，與國家發(fā)展戰(zhàn)略的事項范圍高度重合，直接滲透、影響和引導(dǎo)了國家相關(guān)的戰(zhàn)略、政策與法律的制定，標(biāo)志著可持續(xù)發(fā)展已深入到新的層次。(47)宋英：《可持續(xù)發(fā)展的國際法之路》，《中國國際法年刊》(2018)，北京：法律出版社2019年，第369頁。可以說，“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”的成功與否直接關(guān)系到人類的命運與未來。

就我國而言，自2004年加入《公約》以來，一直積極履約、推動國際和國內(nèi)的非遺保護(hù)工作，不僅兩次(2006-2008年、2018-2022年)擔(dān)任政府間委員會委員國，而且列入國際名錄(名冊)的遺產(chǎn)項目總數(shù)持續(xù)位居世界第一(截至2020年12月共42項)，其努力全球有目共睹?！恫僮髦改稀?2016版)第六章為各國制定更好的非遺保護(hù)政策提供了重要參照，我國應(yīng)抓住這一重要契機(jī)，以可持續(xù)發(fā)展的角度重新認(rèn)識非遺保護(hù)的意義——更新非遺保護(hù)觀念，調(diào)整現(xiàn)有非遺保護(hù)方向，同時加強(qiáng)研究，制定、出臺切實可行的政策、制度和措施。(48)參見錢永平《可持續(xù)發(fā)展:非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的新理念》，《文化遺產(chǎn)》2018年第3期。相信在實現(xiàn)“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”關(guān)鍵十年的國際行動影響下，《公約》下的可持續(xù)發(fā)展理念內(nèi)涵和要求將會進(jìn)一步拓展與豐富。