疫情新常態(tài)下設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)總承包項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

魏擁春

（中國(guó)電建集團(tuán)華東勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 311122）

一、幾個(gè)定義

（一）設(shè)計(jì)院

我國(guó)《公司法》將公司類型界定為有限責(zé)任公司及股份有限公司兩類，并無法律法規(guī)對(duì)工程行業(yè)相關(guān)企業(yè)類型加以明確區(qū)分，我國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部以資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)將企業(yè)劃分為工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、建筑業(yè)企業(yè)及設(shè)計(jì)與施工一體化企業(yè)等，但客觀上，隨著住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)的改革、企業(yè)所申請(qǐng)資質(zhì)類型及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不斷豐富，大型建設(shè)工程企業(yè)間資質(zhì)壁壘已不那么明顯或趨于大同，僅以資質(zhì)認(rèn)定企業(yè)類型有失偏頗。之所以在此簡(jiǎn)要厘清定義，主要目的不在于清晰界定兩類企業(yè)的異同，主要在于說明設(shè)計(jì)院與工程企業(yè)在商業(yè)模式、組織架構(gòu)、資質(zhì)及管理體系上的側(cè)重，進(jìn)而便于轉(zhuǎn)型過程中可能涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的分析闡述。

本文所關(guān)注的擬轉(zhuǎn)型或轉(zhuǎn)型中的設(shè)計(jì)院主要是指已轉(zhuǎn)制為有限公司，充分參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具有一定的企業(yè)規(guī)模，轉(zhuǎn)型前勘察設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中占絕對(duì)比例的企業(yè)。該類企業(yè)暫無施工總承包資質(zhì)，擬依據(jù)《房屋建筑與市政工程總承包管理辦法》以及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部最新相關(guān)政策申請(qǐng)相應(yīng)等級(jí)施工總承包資質(zhì)，或已具備某項(xiàng)施工總承包資質(zhì)，但實(shí)際施工管理人員及能力尚無法滿足大型項(xiàng)目實(shí)際施工管理需要，仍處于須與施工企業(yè)組成聯(lián)合體或?qū)⑹┕び枰哉w分包的階段。

（二）工程企業(yè)

工程企業(yè)是指以工程建設(shè)為主業(yè)，同時(shí)具備工程設(shè)計(jì)、工程全過程項(xiàng)目咨詢、物資材料設(shè)備采購(gòu)、施工組織管理等工程項(xiàng)目一體化建設(shè)能力的企業(yè)。［1］業(yè)務(wù)范圍可涵蓋工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程，具有極強(qiáng)的設(shè)計(jì)施工整合能力，既能解決目前部分項(xiàng)目中設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場(chǎng)相脫節(jié)，也能避免現(xiàn)場(chǎng)施工無法實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)目的的弊端，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目業(yè)主的投資可控與承包企業(yè)盈利的雙贏。［2］

（三）工程總承包項(xiàng)目

2019年12月23日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合下發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，提到：“本辦法所稱工程總承包，是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式?！痹摱x與2016年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》中的定義幾乎一致。隨著多年的推進(jìn)，建設(shè)項(xiàng)目使用工程總承包模式發(fā)承包的項(xiàng)目日益增多，結(jié)合《總承包管理辦法》《工程總承包合同示范文本》等規(guī)范性文件或指導(dǎo)文件的不斷完善，該模式日趨完善并與國(guó)際接軌，F(xiàn)IDIC的諸多理念及原則已被吸收進(jìn)相關(guān)文件或2020新發(fā)布的《工程總承包合同示范文本》中。

但仍需要注意的是，受限于項(xiàng)目建設(shè)單位的認(rèn)知、行政監(jiān)管的體制機(jī)制以及承包商全面抗風(fēng)險(xiǎn)能力等問題，工程總承包模式在國(guó)內(nèi)的發(fā)展與規(guī)范仍然有較為漫長(zhǎng)的路途，這也給此類項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提出了更為符合實(shí)際的更高要求。

同時(shí)，前述《總承包管理辦法》第一次提出了：“工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目管理能力、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計(jì)、施工或者工程總承包業(yè)績(jī)。”也即對(duì)資質(zhì)的要求，后續(xù)設(shè)計(jì)院?jiǎn)渭兪褂迷O(shè)計(jì)資質(zhì)可承接的工程總承包項(xiàng)目范圍將進(jìn)一步縮窄。

（四）不可抗力

我國(guó)《民法典》第一百八十條第二款規(guī)定：“不可抗力是不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況?！薄督ㄔO(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-2020-0216）適用了其主要原則并進(jìn)一步闡述，借鑒了國(guó)家發(fā)改委牽頭的九部委所編制《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件（2012年版）》中對(duì)于不可抗力的定義并略有調(diào)整，其將“客觀情況”調(diào)整為了“自然災(zāi)害和社會(huì)性突發(fā)事件”，筆者個(gè)人認(rèn)為《民法典》中所述應(yīng)當(dāng)更為全面準(zhǔn)確，畢竟客觀情況不應(yīng)當(dāng)只有自然災(zāi)害或社會(huì)性突發(fā)事件，但該《總承包合同示范文本》以及《招標(biāo)文件》范本定義中也有可以借鑒的部分，如明確了不可預(yù)見的判斷時(shí)間起點(diǎn)應(yīng)為“承包人和發(fā)包人在訂立合同時(shí)”，符合不可抗力定義“不可預(yù)見”特征的立法本意，同時(shí)也列舉了地震、海嘯、瘟疫等具體情形。

二、疫情新常態(tài)中設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的幾個(gè)問題

（一）商業(yè)模式轉(zhuǎn)變導(dǎo)致設(shè)計(jì)院風(fēng)險(xiǎn)模式發(fā)生變化

根據(jù)全球疫情發(fā)展趨勢(shì)來看，新冠病毒肺炎疫情防控將成常態(tài)化，對(duì)于設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)來說，工程項(xiàng)目中勞動(dòng)人員的流動(dòng)、管控、物資材料設(shè)備的供應(yīng)，將成為需要重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，并在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)報(bào)價(jià)中予以考慮。

在此前傳統(tǒng)的平行發(fā)承包模式下，勘察設(shè)計(jì)單位僅需對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，承擔(dān)合同項(xiàng)下的勘察或設(shè)計(jì)任務(wù)，往往由于技術(shù)人員集中于單位內(nèi)部辦公或僅部分需現(xiàn)場(chǎng)勘探、設(shè)代等，可以在企業(yè)總部較好開展疫情防控工作，但介入工程總承包項(xiàng)目后，不可避免地需派駐現(xiàn)場(chǎng)管理人員，同時(shí)對(duì)于施工方的協(xié)調(diào)與組織管理承擔(dān)連帶責(zé)任，疫情防控要求與壓力不可同日而語(yǔ)。

同時(shí)，傳統(tǒng)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)過程中無須過多考慮投資控制，或者說對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位來說沒有太強(qiáng)的約束，勘察設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)管控相對(duì)穩(wěn)健。步入轉(zhuǎn)型軌道后，由于轉(zhuǎn)型前期施工管理力量相對(duì)薄弱或幾乎不具備，很難單純靠一己之力承接施工總承包任務(wù)，加之國(guó)家層面大力支持工程總承包業(yè)務(wù)模式發(fā)展，故勘察設(shè)計(jì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)業(yè)績(jī)爆發(fā)著力點(diǎn)基本以工程總承包為主。而針對(duì)工程總承包合同，建設(shè)單位（業(yè)主）往往有投資控制要求，超額及限額設(shè)計(jì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)由工程總承包單位承擔(dān)，不論勘察設(shè)計(jì)單位是否單獨(dú)承接或牽頭組成聯(lián)合體，甚至僅作為聯(lián)合體成員方參與項(xiàng)目承接，均需承擔(dān)投資控制的義務(wù)，相較于勘察設(shè)計(jì)合同項(xiàng)下的義務(wù)與責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)是成倍增長(zhǎng)的。

（二）部分合同范本中對(duì)于不可抗力的定義

除本文前述關(guān)于不可抗力的定義所提到兩個(gè)工程總承包合同文件示范文本中的不可抗力定義外，《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）中也有關(guān)于不可抗力的定義，且與《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件（2012年版）》保持了高度其他情形。”考慮到這兩個(gè)文件的發(fā)布主體并不一致，施工合同一致，也即：“不可抗力是指合同當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)不可預(yù)見，在合同履行過程中不可避免且不能克服的自然災(zāi)害和社會(huì)性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、騷亂、戒嚴(yán)、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)和專用合同條款中約定的是住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布，而標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件為發(fā)改委牽頭的九部委編制并發(fā)布，由此側(cè)面反映相關(guān)主管部委對(duì)不可抗力的認(rèn)定是較為一致的。

但即便如此，目前市場(chǎng)中使用較多的總承包合同示范文本仍然為《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216，2020年新修訂版前身），這就直接造成，設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程總承包企業(yè)的上下游合同中對(duì)于不可抗力的定義和認(rèn)定，存在一定的差異。在2011年版總承包合同示范文本中，定義雖然更為廣泛，但并未直接明確“瘟疫”屬于不可抗力之一，需要承包商采取一定的證明措施向業(yè)主爭(zhēng)取才可獲得認(rèn)定，而施工分包合同中則對(duì)此已有明確規(guī)定，若專用合同條款中對(duì)此未做明確修改，則“瘟疫”必然構(gòu)成2017年版施工合同項(xiàng)下的不可抗力，這就導(dǎo)致設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)在作為工程總承包商的角色面對(duì)發(fā)包人及施工單位時(shí)，存在兩頭不一致的問題。

（三）疫情新常態(tài)下建設(shè)工程領(lǐng)域復(fù)工復(fù)產(chǎn)相關(guān)政策支持

在疫情初步得到控制并轉(zhuǎn)向常態(tài)化管控后，國(guó)家各級(jí)層面均出臺(tái)了相關(guān)的文件支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，國(guó)務(wù)院辦公廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部及國(guó)家稅務(wù)總局等部門均出臺(tái)了各自主管范圍內(nèi)對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)的支持政策，包括精簡(jiǎn)審批、減稅降費(fèi)、金融支持等一系列措施。

同時(shí)，各地方上也出臺(tái)了相關(guān)文件，如浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳《關(guān)于全力做好疫情防控支持企業(yè)發(fā)展的通知》（浙建辦〔2020〕10號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)疫情防控切實(shí)做好房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程開復(fù)工工作的通知》（浙建辦〔2020〕11號(hào)）等，但正如杭州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)《關(guān)于發(fā)布<杭州市新冠病毒肺炎疫情防控期間在建工程合同及工程價(jià)款調(diào)整的指導(dǎo)性細(xì)則>的通知》中所提到的：“積極引導(dǎo)建設(shè)工程合同當(dāng)事人雙方友好協(xié)商、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失，減少工程結(jié)算矛盾，保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施?！闭募蛘邔?duì)于合同當(dāng)事人的合同法律關(guān)系處理，主要還是引導(dǎo)與建議，當(dāng)然部分政府投資項(xiàng)目中可能也具有一定的強(qiáng)制執(zhí)行力。

建設(shè)工程發(fā)承包合同應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)民商事主體的自由意志，在合法成立并有效存續(xù)的情況下，各方正當(dāng)合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)?shù)靡员Ｗo(hù)，除依據(jù)合同可構(gòu)成不可抗力或情勢(shì)變更外，任何第三方不得強(qiáng)加要求調(diào)整。因此，在企業(yè)層面獲得國(guó)家多項(xiàng)政策支持的情況下，各承包企業(yè)在工程建設(shè)項(xiàng)目層面仍然需要做大量的工作，與建設(shè)單位共同在合同層面解決疫情所帶來的法律問題。

三、一些意見建議

（一）疫情新常態(tài)下，對(duì)于設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)，在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)過程中的投標(biāo)報(bào)價(jià)及工期響應(yīng)中應(yīng)當(dāng)充分考慮疫情影響相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及防疫費(fèi)用，避免投標(biāo)時(shí)未予考慮但在履約過程中發(fā)生，已無法滿足“合同簽訂時(shí)不可預(yù)見”的條件從而無法獲得價(jià)格調(diào)整或工期順延。同時(shí)，應(yīng)更加注重疫情新常態(tài)下投資總額或合同限價(jià)的控制，不能單純通過“大分包”或約定由聯(lián)合體成員方施工企業(yè)承擔(dān)的方式規(guī)避，畢竟總承包單位整體責(zé)任或聯(lián)合體法定連帶責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)不可避免。

（二）具體項(xiàng)目合同管理層面，應(yīng)當(dāng)做好總分包合同的銜接，對(duì)于總承包合同項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)由施工主體承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任，在聯(lián)合體實(shí)施協(xié)議或施工分包合同中予以充分體現(xiàn)。在總承包合同中應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取明確增加疫情作為不可抗力情形之一，在施工分包合同中明確承包商已經(jīng)知曉目前的疫情狀況并自愿承擔(dān)可能由此造成的成本增加或工期延誤。這并非對(duì)于公平原則的違背，而是通過合同將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)合理分配給對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具有直接控制力的一方承擔(dān)。

（三）《保障農(nóng)民工工資支付條例》已經(jīng)正式生效并實(shí)施，該條例第四章關(guān)于工程建設(shè)領(lǐng)域特別規(guī)定，主要對(duì)建設(shè)單位、施工總承包單位及分包單位提出了較為嚴(yán)格的要求。理論上不直接適用于工程總承包企業(yè)，但設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)為培育自身施工能力的需要一旦參與或負(fù)責(zé)施工管理，必然面臨該條例的適用，此時(shí)，對(duì)于人工費(fèi)用的申請(qǐng)、農(nóng)民工工資專戶的開立、勞資專管員及用工管理臺(tái)賬等，均應(yīng)按規(guī)定執(zhí)行，避免發(fā)生農(nóng)民工用工法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）隨著國(guó)內(nèi)合同及合法依規(guī)意識(shí)、國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究的進(jìn)一步增強(qiáng)，項(xiàng)目執(zhí)行的證據(jù)規(guī)則已變得更加的重要。因此，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程總承包方應(yīng)更加重視疫情新常態(tài)下項(xiàng)目履約的變更、索賠的證據(jù)收集與整理工作，目前較多項(xiàng)目的工期與費(fèi)用索賠均在證據(jù)鏈條的完整性上有所欠缺導(dǎo)致無法獲得補(bǔ)償。

四、結(jié)語(yǔ)

設(shè)計(jì)院在向工程企業(yè)轉(zhuǎn)型的過程中，雖然存在以設(shè)計(jì)為龍頭引領(lǐng)施工的前端專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但又存在對(duì)施工單位管控力量與方式不足的弊端，從而存在“大分包”模式無法形成核心競(jìng)爭(zhēng)力、聯(lián)合體模式又“聯(lián)而不合”的尷尬局面，加之疫情新形勢(shì)的影響，設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型的工程企業(yè)更容易成為“夾心餅干”。因此，該類企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)自身商務(wù)合同管理、法務(wù)管理、資源整合及采購(gòu)、施工管理等工程企業(yè)所必須具備的基本能力建設(shè)，才不至于“大而不強(qiáng)”。同時(shí)，該類企業(yè)所面臨的問題遠(yuǎn)不僅限于本文所述，本文部分建議尚為粗淺，相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管控仍任重道遠(yuǎn)。