利益平衡與價(jià)值衡量視角下的社會(huì)控制

摘要：龐德在《通過(guò)法律的社會(huì)控制》中，根植于美國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)狀，勾勒了文明、社會(huì)控制與法律的關(guān)系圖景。他對(duì)利益的平衡做出了機(jī)制安排，即通過(guò)賦予法律權(quán)利的方式，依據(jù)一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，承認(rèn)并保障某些利益，對(duì)利益的重疊和沖突做出調(diào)整;對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的選定提出三種評(píng)價(jià)方法，即經(jīng)驗(yàn)、法律假設(shè)和權(quán)威性觀念。其對(duì)法律假設(shè)和理想圖景的闡述，對(duì)利益平衡和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的判定，無(wú)不貫穿著實(shí)用主義思維和動(dòng)態(tài)的眼光。

關(guān)鍵詞：利益學(xué)說(shuō);社會(huì)控制;實(shí)用主義

一、梳理：利益與價(jià)值衡量理論的邏輯整理和要點(diǎn)提煉

龐德在《通過(guò)法律的社會(huì)控制》中，將法律從概念法學(xué)構(gòu)想的完美“法治神壇”中抽脫出來(lái)，放置于一個(gè)同文明和社會(huì)控制互動(dòng)關(guān)聯(lián)的現(xiàn)實(shí)體系中，以強(qiáng)調(diào)法律功能和實(shí)效的視角，沿襲從法律權(quán)威的淵源到法律調(diào)控的最終目的，直至法律的價(jià)值評(píng)價(jià)，由實(shí)然到應(yīng)然、由實(shí)證到規(guī)范的分析脈絡(luò)，層層遞進(jìn)地審視和解構(gòu)法律。[1]在本書中，龐德在第三章討論了“法律的任務(wù)”，在第四章回應(yīng)了“法律科學(xué)所不能回避的困難問(wèn)題”——法律價(jià)值。

（一）利益平衡的機(jī)制安排

1.法律的目的是正義

面對(duì)人們繁復(fù)交錯(cuò)、沖突重疊的利益需求，法律對(duì)利益的確認(rèn)、限定和保障必須建立在正當(dāng)性基礎(chǔ)之上，任意而為的調(diào)整只能加劇利益對(duì)立，從而削弱法律權(quán)威的積累。[2]龐德認(rèn)為法律的目的是正義，“使生活物資和滿足生活在一個(gè)政治組織社會(huì)中的人們的各種要求和愿望”，“能在最少阻礙和浪費(fèi)的條件下盡可能多地給以滿足”。[3]

2.利益是法律的起因而非結(jié)果

龐德接受了耶林關(guān)于“利益”的觀點(diǎn)，把人們的各種要求、愿望、需要稱為“利益”。在此，龐德批判了懷疑論現(xiàn)實(shí)主義者“各種要求乃是法律的一個(gè)結(jié)果而不是法律的起因”這一觀點(diǎn)，提出“法律并不創(chuàng)造利益”，是利益要求被保障的訴求使得法律現(xiàn)身以維護(hù)秩序。而且，法律并不調(diào)整所有利益，而是以通過(guò)一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)利益進(jìn)行篩選。

3.保障利益——通過(guò)賦予“法律權(quán)利”

為了達(dá)到建立法律秩序的目的，龐德提出了一套機(jī)制：人們的利益（要求、愿望、需要）迫切要求得到保障，在人們的現(xiàn)實(shí)需要下，法律將利益進(jìn)行分類，承認(rèn)部分利益并對(duì)其進(jìn)行保障，并對(duì)被承認(rèn)的部分利益確定保障的限度、考慮司法或行政過(guò)程來(lái)有效保障它們的可能性。保障利益的方法是把法律權(quán)利賦予主張各種利益的人。由此，龐德引出了“法律權(quán)利”這一概念。當(dāng)合理期望（自然權(quán)利和道德權(quán)利）被法律承認(rèn)和支持，它就同時(shí)成為了法律權(quán)利。

（二）利益評(píng)價(jià)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)

法律并不產(chǎn)生利益，而是將人們基于經(jīng)驗(yàn)、文明社會(huì)的假設(shè)或共同體的道德感而形成的各種合理期望，進(jìn)行確認(rèn)和劃定彼此間的界限，通過(guò)向法律權(quán)利的轉(zhuǎn)化，賦予利益以法律的正當(dāng)性。[4]然而對(duì)利益的調(diào)整不能是任意的，應(yīng)按照一個(gè)確定的價(jià)值尺度，確定承認(rèn)哪些利益，確定保障被承認(rèn)利益的范圍。

1.龐德的法律價(jià)值評(píng)價(jià)方法

龐德首先梳理了法官、法學(xué)家的各種觀點(diǎn)。但由于對(duì)法律價(jià)值是非取舍的爭(zhēng)論始終難以得出令人信服和遵從的結(jié)論，龐德再次在爭(zhēng)論不休的問(wèn)題上跳出法學(xué)理論的局限，祭出他的實(shí)用主義大旗，將目光投向價(jià)值評(píng)價(jià)的實(shí)踐過(guò)程，通過(guò)梳理實(shí)踐中處理法律價(jià)值尺度問(wèn)題的三種有效方法，從而將分析思路從價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的探尋轉(zhuǎn)換到價(jià)值評(píng)價(jià)方法的選擇和使用上。[5]龐德提出的三種對(duì)于價(jià)值的處理方法分別是經(jīng)驗(yàn)、一定時(shí)間和地點(diǎn)的文明的法律假說(shuō)、公認(rèn)的、傳統(tǒng)的權(quán)威性觀念。

2.現(xiàn)實(shí)可行的方法——經(jīng)驗(yàn)

龐德認(rèn)為，上述三種對(duì)于價(jià)值的處理方法都有其適合發(fā)展的的時(shí)空條件，例如，各種法律假定已然為普遍大眾所熟知和接受是運(yùn)用法律假設(shè)的前提條件，公認(rèn)的理想穩(wěn)定地滲入人們內(nèi)心是公認(rèn)權(quán)威性觀念發(fā)揮作用的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。然而，在當(dāng)時(shí)的社會(huì)，“還沒(méi)有充分發(fā)展到能容許它制定出一個(gè)為所有人都接受的理想（如同所有學(xué)派接受上一世紀(jì)的理想那樣），或提出我們可以確信其為有效的各種法律假設(shè)的程度”。[6]因此，可行的方法是采用經(jīng)驗(yàn)的方法。

二、分析：龐德的實(shí)用主義傾向和動(dòng)態(tài)眼光

（一）特定時(shí)空條件下的法律假定和理想圖景

特定時(shí)空下的法律假定源于科勒的文明理論，科勒認(rèn)為每個(gè)民族都有屬于自己的一套法律假定，法學(xué)家的任務(wù)是找出并系統(tǒng)闡述隱藏在背后的法律假定，龐德的法律假定是對(duì)科勒所提出問(wèn)題的回應(yīng)。[7]龐德提到的法律假定和權(quán)威性觀念實(shí)際上都是從實(shí)用主義思維出發(fā)。他得出的法律假定就是以19世紀(jì)末20世紀(jì)初為時(shí)間條件，以其所處的英美國(guó)家而不是第三世界國(guó)家為空間條件。

龐德在對(duì)公認(rèn)的、傳統(tǒng)的權(quán)威性觀念的論述中也貫穿著實(shí)用主義思維，他認(rèn)為權(quán)威性觀念其實(shí)是一種特定時(shí)空條件下的理想圖景。十九世紀(jì)的美國(guó)社會(huì)是一個(gè)大片土地?zé)o人居住、豐富資源等待開發(fā)的社會(huì)，在這種背景下的公認(rèn)理想強(qiáng)調(diào)法律對(duì)個(gè)人利益的保護(hù)。因此，在利益沖突需要取舍的情況下，對(duì)個(gè)人利益的要求和需要處于優(yōu)先地位。而進(jìn)入二十世紀(jì)，美國(guó)處于資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛噘Y本主義的過(guò)渡階段，工業(yè)革命帶來(lái)的諸如公害嚴(yán)重、貧富懸殊、道德淪落、環(huán)境破壞等社會(huì)問(wèn)題凸顯。因此，在這一時(shí)期他認(rèn)為的權(quán)威性觀念從強(qiáng)調(diào)個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益向強(qiáng)調(diào)合作轉(zhuǎn)變。

（二）動(dòng)態(tài)變化的利益衡量和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)

龐德理論架構(gòu)的利益，憑靠法律人的理性而確定特定時(shí)空，對(duì)法律的先決條件和相關(guān)利益進(jìn)行組合。[8]龐德認(rèn)為，對(duì)于人們提出的愿望、要求的承認(rèn)或者拒絕承認(rèn)并非是一成不變的，“當(dāng)任何一個(gè)主張或要求已被拒絕承認(rèn)或已得到承認(rèn)并被劃定了界限時(shí)，法律對(duì)這個(gè)主張或要求的任務(wù)還沒(méi)有最后完成。有些尚未被采納的主張，還在不斷地要求得到承認(rèn)。有些已經(jīng)得到承認(rèn)的主張，則正在不斷地爭(zhēng)取獲得更高的評(píng)價(jià)”[9]，對(duì)利益的承認(rèn)會(huì)隨著人們不同階段提出的新的或更進(jìn)一步的要求的變化而變化。

對(duì)于價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，他認(rèn)為很難有一個(gè)恒定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)讓所有人信服和遵從，因而將目光投向現(xiàn)實(shí)社會(huì)中價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際解決方法。龐德提出經(jīng)驗(yàn)、假設(shè)、權(quán)威性觀念三種法律價(jià)值評(píng)價(jià)方法，以此三種方法推出特定社會(huì)中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，因此價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是隨社會(huì)的不斷變化而變動(dòng)的。且不同社會(huì)所適合運(yùn)用的方法也不盡相同，法律假設(shè)和權(quán)威性觀念在經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的時(shí)間趨于穩(wěn)定之后才能成為據(jù)以作出價(jià)值評(píng)判的依據(jù)，而龐德所處的社會(huì)尚未形成穩(wěn)定的權(quán)威性觀念或確定有效的法律假設(shè)，便不適宜運(yùn)用這兩種方法，而應(yīng)依賴于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行價(jià)值判斷，以衡量不同的利益。

參考文獻(xiàn)

[1]崔盈.利益分析：法律控制的實(shí)用主義維度——從龐德《通過(guò)法律的社會(huì)控制》入手[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016，29（04）：650-657.

[2][4][5]崔盈.利益分析：法律控制的實(shí)用主義維度——從龐德《通過(guò)法律的社會(huì)控制》入手[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016，29（04）：650-657.

[3][6][9]龐德.通過(guò)法律的社會(huì)控制、法律的任務(wù)[M].沈宗靈，董世忠，譯.北京：商務(wù)印書館，1984，35.;70;41.

[7]章志軍.利益與價(jià)值衡量[D].西南政法大學(xué)，2011.

[8]路艷娥.龐德利益學(xué)說(shuō)解讀及其啟思[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010，23（01）：87-91.

作者簡(jiǎn)介

葉心怡（2000-），女，漢族，浙江臺(tái)州，本科在讀，江南大學(xué)法學(xué)院。