標(biāo)準(zhǔn)化文件中規(guī)范性引用與資料性引用的對比與分析

王 喬 林夫奎

北京起重運輸機械設(shè)計研究院有限公司 北京 100007

0 引言

為了提高文件的易用性，避免文件間或文件內(nèi)部的不協(xié)調(diào)、文件篇幅過大、抄錄錯誤等，標(biāo)準(zhǔn)化文件會設(shè)置規(guī)范性引用文件和參考文獻(xiàn)。如果標(biāo)準(zhǔn)化文件需要規(guī)定的內(nèi)容在現(xiàn)行有效的其他文件中已包含且適用，或需要規(guī)定的內(nèi)容在本標(biāo)準(zhǔn)化文件中已有規(guī)定，即可采用引用的方式進(jìn)行規(guī)定，而被引用的文件是否被規(guī)范性引用決定了是否應(yīng)列入規(guī)范性引用文件或參考文獻(xiàn)。

1 規(guī)范性引用與資料性引用中常見的問題

1.1 常見問題

文件的引用分為規(guī)范性引用和資料性引用2種，規(guī)范性引用文件的內(nèi)容構(gòu)成了引用的標(biāo)準(zhǔn)化文件必不可少的部分，規(guī)范性引用應(yīng)設(shè)置在規(guī)范性引用文件中。資料性引用是對標(biāo)準(zhǔn)化文件內(nèi)容的補充，屬于附加信息，應(yīng)設(shè)置在參考文獻(xiàn)中。GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》對規(guī)范性引用和資料性引用提出了新的規(guī)定，進(jìn)一步明確了二者的區(qū)別。

標(biāo)準(zhǔn)編寫過程中常常會出現(xiàn)資料性引用與規(guī)范性引用區(qū)分不清的情況。例如，何種情況下列入規(guī)范性引用文件，何種情況下列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)；何種情況引用需要標(biāo)準(zhǔn)年代號；引用某項分部分標(biāo)準(zhǔn)的多個部分(非全部)，是否可像引用所有部分那樣表達(dá)；引用標(biāo)準(zhǔn)化文件的順序不合理；對于標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件一項，國際標(biāo)準(zhǔn)已有對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，是否應(yīng)用國家標(biāo)準(zhǔn)代替相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)等。

1.2 示例分析

1）規(guī)范性引用與資料性引用的區(qū)別

示例1和示例2均為術(shù)語和定義中提及的標(biāo)準(zhǔn)化文件。示例1是引導(dǎo)語中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化文件，為規(guī)范性引用文件，應(yīng)列入規(guī)范性引用文件清單。示例2是引用的其他標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語，是對其他標(biāo)準(zhǔn)的抄錄，為資料性引用，應(yīng)列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。

示例1：標(biāo)準(zhǔn)化文件第三章“術(shù)語和定義”中，GB/T 18354－2006《物流術(shù)語》、GB/T 28576－2012《工業(yè)貨架設(shè)計計算》、JB/T 9018－2011 《自動化立體倉庫設(shè)計規(guī)范》、JB/T 11270－2011《立體倉庫組合式鋼結(jié)構(gòu)貨架技術(shù)條件》界定的以及下列術(shù)語和定于適用于本文件。

示例2：標(biāo)準(zhǔn)化文件 standardizing document

通過標(biāo)準(zhǔn)化活動指定的文件。

［來源：GB/T 2000.1－2014，5.2］

示例3和示例4為任何標(biāo)準(zhǔn)化文件中的引用，這2處引用均表達(dá)的是要求型，示例3為要求型條款，示例4為指示型條款，均為規(guī)范性引用，應(yīng)列入規(guī)范性引用文件清單。

示例3：使用環(huán)境應(yīng)符合GB/T 20271－2006《信息安全技術(shù)-信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》中4.12的規(guī)定。

示例4：按......的規(guī)定執(zhí)行。

示例5為規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，由“按”提及試驗方法，此處為規(guī)范性引用。

示例5：按GB 5226.1－2008《機械電氣安全》第18章的方法進(jìn)行測定。

示例6為指南標(biāo)準(zhǔn)中由推薦性條款引用的文件，為規(guī)范性引用，應(yīng)列入規(guī)范性引用文件清單。

示例6：社會團體宜按照GB/T 20004.1－2016《團體標(biāo)準(zhǔn)化 第1部分：良好行為指南》開展標(biāo)準(zhǔn)化工作。

示例7和示例8是由“見”和“參見”引出的標(biāo)準(zhǔn)化文件，均為資料性引用，應(yīng)列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。需要注意的是該規(guī)定是新的變化，示例7在2009版規(guī)定中為規(guī)范性引用，在2020版中規(guī)定為資料性引用。

示例7：見……。

示例8：參見……。

2 資料性引用與規(guī)范性引用的對比

2.1 規(guī)范性引用和資料性引用

無論是否為注日期引用，以下情況均為規(guī)范性引用，均應(yīng)出現(xiàn)在規(guī)范性引用文件中：

1）在任何標(biāo)準(zhǔn)化文件中，由要求型或指示型條款提及文件，使用能愿動詞“應(yīng)”、“不應(yīng)”或使用祈使句提及文件；在“術(shù)語和定義”一章中由引導(dǎo)語提及的文件，即“......界定的及下列術(shù)語和定義適用于本文件”。

2）在規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中，由“按”或“按照”提及的試驗方法類文件。

3）指南標(biāo)準(zhǔn)中，由推薦型條款提及的文件。

規(guī)范性引用應(yīng)注意的問題有：應(yīng)引用標(biāo)準(zhǔn)化文件現(xiàn)行有效的版本；在報批前應(yīng)確認(rèn)所引用文件的變化情況（包括修改單及修訂信息）；確定所引用文件是現(xiàn)行有效的版本，沒有作廢、也沒有因修改單而發(fā)生變化；在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后應(yīng)關(guān)注所引標(biāo)準(zhǔn)的更新情況，確定是否需要隨引用文件的變化而修訂標(biāo)準(zhǔn)；若發(fā)現(xiàn)規(guī)范性引用文件不適用，可用修改單的形式進(jìn)行修改。

對于在線的引用文件，應(yīng)提供足夠的識別和鎖定來源信息（包括訪問引用文件的方法及網(wǎng)址等），以保證文件的可追溯性。

另外，為了便于解讀標(biāo)準(zhǔn)化文件及其應(yīng)用，可資料性的引用一些文件，這些文件是標(biāo)準(zhǔn)化文件的附加信息，不構(gòu)成必不可少的條款，屬于資料性引用文件。資料性引用列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)中，資料性引用的引出語一般為“見......”、“......給出了......”、“參見......”等。

2.2 規(guī)范性引用文件和參考文獻(xiàn)

與GB/T 1.1－2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》不同，GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》將規(guī)范性引用文件作為必備/可選要素，無論標(biāo)準(zhǔn)化文件是否需要規(guī)范性引用文件，都需把規(guī)范性引用文件列為第2章，如果不存在規(guī)范性引用文件，則應(yīng)在章標(biāo)題下給出說明本標(biāo)準(zhǔn)化文件沒有規(guī)范性引用文件。

GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》將規(guī)范性引用文件的引導(dǎo)語進(jìn)行了修改，即為下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成文件必不可少的條款。在這一章中被引用的文件如有缺少，則該標(biāo)準(zhǔn)化文件就存在不完整性，不能被順利應(yīng)用。

參考文獻(xiàn)為可選要素，若標(biāo)準(zhǔn)化文件中資料性引用其他標(biāo)準(zhǔn)化文件，為了方便應(yīng)用即設(shè)置參考文獻(xiàn)。

2.3 被引用文件的限定條件

首選被規(guī)范性引用的文件（國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國際化標(biāo)準(zhǔn)文件）、不能公開獲得的文件、已被代替或廢止的文件不應(yīng)被規(guī)范性應(yīng)用的文件可被規(guī)范性引用的條件是：具有廣泛可接受性和權(quán)威性，易獲得，能及時獲取相關(guān)修訂文件，能在公平合理、無歧視的條件下獲得，涉及專利時能按照GB/T 20003.1－2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》的要求獲得許可聲明。

2.4 引用文件的排列順序

規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件和參考文獻(xiàn)的排列順序按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團體標(biāo)準(zhǔn)、ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)、其他機構(gòu)或組織的標(biāo)準(zhǔn)以及其他文獻(xiàn)等順序排列。需要注意的是，同一級別的標(biāo)準(zhǔn)引用時應(yīng)先按照標(biāo)準(zhǔn)化文件代號的拉丁字母和/或阿拉伯?dāng)?shù)字的順序排列，再按照標(biāo)準(zhǔn)化文件順序號排列。引用文件中如果列出國際、國外標(biāo)準(zhǔn)化文件，可直接給出英文名稱，無須進(jìn)行翻譯。

2.5 規(guī)范性引用和資料性引用的對比

規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件的對比如表1所示。

表1 規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件與資料性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件的對比表

3 特殊情況的處理與示例

3.1 法律法規(guī)的引用

法律、法規(guī)、規(guī)章和其他政策性文件是強制性的要求，即使不被引用也必須遵守，故一般不應(yīng)再規(guī)范性引用。在特殊情況下，為了向文件使用者提供附加信息，助其正確理解文件，可引用法律法規(guī)等強制性文件，但這屬于資料性引用，不作為規(guī)范性引用。確實需要抄錄引用的標(biāo)準(zhǔn)化文件時，應(yīng)標(biāo)注引用的來源。此時，被引用的標(biāo)準(zhǔn)化文件為參考文獻(xiàn)，不在規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)化文件中列出。示例9是對法律、法規(guī)、規(guī)章等錯誤的例子，示例10為正確的表述方式。

示例9：……應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)的要求。

示例10：符合本文件是符合……（法規(guī)）的方法之一。

3.2 注日期引用和不注日期引用

當(dāng)已提及文件具體內(nèi)容的章條號或不確定是否能接受被引用文件將來所有的變化時，應(yīng)選擇注日期引用，其他情況應(yīng)使用不注日期引用。

若文件中為注日期的引用，則規(guī)范性引用文件中為注日期引用；若文件中的引用不注日期，則規(guī)范性引用文件為不注日期引用。若標(biāo)準(zhǔn)化文件中某個條款希望能夠明確引用的章節(jié)，而另外的條款則隨所引用標(biāo)準(zhǔn)的變化而變化（即有的條款為注日期引用，有的條款為不注日期引用），此時可將引用具體章節(jié)表述為相關(guān)要求，所引用文件在規(guī)范性引用文件中可列為不注日期引用，見示例11和示例12。

示例11：梁柱節(jié)點剛度值應(yīng)按照GB/T 39681－2020《立體倉庫貨架系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》中7.5的試驗方法測定。

示例12：梁柱節(jié)點剛度值應(yīng)按照B/T 39681－2020《立體倉庫貨架系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》描述的主梁節(jié)點彎曲測試方法測定。

3.3 起草以ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的國家標(biāo)準(zhǔn)化文件中的規(guī)范性引用文件與參考文獻(xiàn)

1）規(guī)范性引用文件

起草以ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的國家標(biāo)準(zhǔn)化文件時，不應(yīng)直接將ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)范性引用文件直接列入國家標(biāo)準(zhǔn)中，應(yīng)根據(jù)GB/T 1.1－2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的要求進(jìn)行重新梳理和編寫。規(guī)范性引用文件的編寫規(guī)則根據(jù)一致性程度的不同而有所不同，規(guī)范性引用文件應(yīng)遵守表2所示規(guī)則。

表2 是否用國家標(biāo)準(zhǔn)化文件替換ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件的規(guī)則

2）參考文獻(xiàn)

起草有一致性關(guān)系的國家標(biāo)準(zhǔn)化文件時，參考文獻(xiàn)不應(yīng)直接抄錄，而應(yīng)根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化文件中資料性引用的文件以及參考過的文件重新進(jìn)行編寫。規(guī)范性引用文件注中的文件可不列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)；對于其中與ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件有一致性對應(yīng)關(guān)系的國家標(biāo)準(zhǔn)化文件，可不標(biāo)示一致性程度；對于保留的參考文獻(xiàn)中的國際文件的英文名稱，不必譯成中文。

4 結(jié)論

本文通過分析標(biāo)準(zhǔn)化文件起草過程中規(guī)范性引用與資料性引用常見的問題，對規(guī)范性引用和資料性引用的各類不同情況進(jìn)行分析對比，并列舉了一些特殊情況下的引用，以及起草以ISO和/或IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的國家標(biāo)準(zhǔn)化文件中的規(guī)范性引用文件與參考文獻(xiàn)的常用方法，對標(biāo)準(zhǔn)化文件起草人員以及標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核人員的工作提供了幫助。