公司股權(quán)糾紛問題及其預(yù)防策略

胡松學(xué)

（廣東指針律師事務(wù)所，廣東 惠州 516001）

在市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展過程中，對于股權(quán)糾紛問題的處理往往不盡人意，對于相關(guān)問題出現(xiàn)卻沒有進(jìn)行歸納總結(jié)，在市場的競爭中，如果為實現(xiàn)公司的長久發(fā)展，需要對公司股權(quán)糾紛問題進(jìn)行有效預(yù)防，從而確保股東能夠為公司發(fā)展提供最為有力的幫助［1］。

一、公司股權(quán)糾紛存在因素

（一）地方保護(hù)主義存在

什么被稱為地方保護(hù)主義？股權(quán)糾紛相關(guān)案件中，地方有關(guān)部門角色通常具有雙重性，其既是其中參與者，同時也是股權(quán)糾紛中的最后勝利者的決策者，這種情況的出現(xiàn)對當(dāng)?shù)氐拿耖g資本發(fā)展相當(dāng)不公平，因此對于地方保護(hù)主義行為的出現(xiàn)需要用法律加以規(guī)范和約束。

（二）利益爭奪

在企業(yè)的市場競爭中任何企業(yè)都是以利益視為最終的發(fā)展目標(biāo)，在實際的生活中企業(yè)內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)因利益分配不均勻而引發(fā)的股權(quán)糾紛相關(guān)案件，建立在公司內(nèi)部的利益摩擦所體現(xiàn)的便是公司各個股東之間利益和權(quán)力的競爭。例如在資本市場，企業(yè)之所以會存在大股東與小股東的區(qū)別，是因為大股東所投入的資金相比于其他股東投入更多的資金，或者相比于其他股東能夠為公司提供他人無法提供的資源或者技術(shù)，當(dāng)公司發(fā)展至一定規(guī)模后，公司經(jīng)營管理和控制的權(quán)力出現(xiàn)爭奪問題，因此收購股權(quán)成為實現(xiàn)各股東愿望最為直接的手段，股東與股東之間，股東與第三方之間的股權(quán)爭奪問題的激化成為股權(quán)糾紛出現(xiàn)的一大因素［2］。

（三）信息披露不充分，信息能夠及時

全面地進(jìn)行披露是確保股份市場能夠保持源源不斷動力的注入并長久平穩(wěn)的進(jìn)行發(fā)展的基石，但是一些還沒有上市的公司尤其是中型、小型的公司，法律賦予了他們加以自行約束的商事制度，國家對于這些公司內(nèi)部的自治所能夠發(fā)揮的干涉作用較低，如果公司內(nèi)出現(xiàn)不合理的控制管理，因為公司沒有進(jìn)行及時、全面的信息披露，造成公司外部的債權(quán)人以及公司內(nèi)部的小股東等相關(guān)關(guān)聯(lián)人無法對公司信息進(jìn)行及時的了解掌握，進(jìn)而導(dǎo)致無法做出準(zhǔn)確的判斷，對其利益造成很大的影響，甚至導(dǎo)致這些關(guān)聯(lián)人傾家蕩產(chǎn)。公司商事特質(zhì)方?jīng)Q定公司發(fā)展的有關(guān)信息加以全面性的披露是否能夠有效實現(xiàn)。

（四）公司內(nèi)部管理不合理

在公司的管理工作中最為普遍存在的現(xiàn)象便是管理之間缺乏有效、全面的溝通渠道，對于公司內(nèi)部出現(xiàn)的問題不能夠及時、實質(zhì)性的解決。因此在管理工作的開展過程中首先需要考慮的是信息傳遞的準(zhǔn)確性以及傳遞范圍，而在當(dāng)前階段，公司對于這類問題的解決還較為棘手。例如很多企業(yè)譬如國有企業(yè)形式公司內(nèi)部體制存在很大的局限性，造成傳統(tǒng)的信息傳遞渠道較多，創(chuàng)新性質(zhì)的信息傳遞方式較少的現(xiàn)象。在中型、小型公司信息交流工作所采用的渠道方式更為單一、片面，往往通過會議的形式進(jìn)行簡單的溝通，在進(jìn)行例如股權(quán)轉(zhuǎn)讓等問題方面得不到有效解決，通常由實際控制人加以決定，大型公司在信息溝通上相比于前者較好，但是在管理制度上也存在或大或小的漏洞以及信息無法到位傳達(dá)等問題。另外，公司內(nèi)部工作人員的工作態(tài)度對公司的發(fā)展和管理在很大程度上具有影響作用，公司管理力度也決定著工作人員投入工作的積極性，如果管理制度的建立過于苛刻，沒有根據(jù)公司的實際情況加以制定實施，很可能導(dǎo)致員工工作積極性受到打擊，影響其工作效率，甚至員工出現(xiàn)厭惡心理而離職。反之，管理制度過于松懈會導(dǎo)致工作人員出現(xiàn)工作懶散，影響公司的長久發(fā)展。

二、公司股權(quán)糾紛處理要點

和出資存在一定聯(lián)系的幾種類型特別股東資格認(rèn)定：首先是隱名出資者和名義出資者，同這兩種存在相互的聯(lián)系，主要具備以下三種法律關(guān)系，首先，這兩者之間存在的法律關(guān)系，如果兩者之間的協(xié)議具有合法性，法院應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議相關(guān)內(nèi)容根據(jù)合同法、民法原則進(jìn)行處理；其次，兩者與公司之間存在的法律關(guān)系，在原則上，相關(guān)公司可以名義出資作為股東，并由名義出資者履行相應(yīng)的義務(wù)和行使相應(yīng)的權(quán)利，而隱名出資者不能夠要求公司對其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如若其被認(rèn)定具有股東資格，公司進(jìn)行變更登記，其需要履行義務(wù)和行使權(quán)力［3］。

冒名出資者，其中冒名出資者包括以不存在的人進(jìn)行名義出資并在公司進(jìn)行登記與冒名他人真實姓名進(jìn)行名義出資并在公司進(jìn)行登記情形。就被冒名人員來說，不需要對公司和公司的交易第三方承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任，不然違背公平原則，就冒名人員來說，其不具備股東資格，還需要因其過錯承擔(dān)其他股東利益損失。

三、公司股權(quán)糾紛問題預(yù)防措施

（一）改善公司股權(quán)問題激勵機(jī)制

對于股權(quán)激勵機(jī)制的改善能夠通過加強(qiáng)控制機(jī)制、評價機(jī)制、綜合機(jī)制，市場選擇等機(jī)制來確保各個股東相互之間的利益，并且保證引導(dǎo)和約束股東對于股權(quán)能夠得到合理的應(yīng)用和分配，從而有效淘汰在股東競爭過程中不合格股東。在股東之間構(gòu)建激勵機(jī)制，能夠在股東之間形成無形的激勵和約束力量，使其之間能夠形成良性的商業(yè)利益氛圍，從而確保股東能夠為公司的發(fā)展提供更為有力的幫助。

（二）深入公司改革

伴隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度展開，股份責(zé)任制、有效責(zé)任制公司的出現(xiàn)和發(fā)展在一定高度上替代了執(zhí)行者和政府對公司進(jìn)行管理的模式。但是在當(dāng)前階段，還依舊存在著因為日積月累而沉淀出的股權(quán)糾紛問題，特別是在國有企業(yè)中，在經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離層面更加難以掙脫政府以及行政的干涉，導(dǎo)致公司的執(zhí)行、權(quán)力等方面不能根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)章制度加以決定?；诖?，公司需要進(jìn)行深入的改革，努力嘗試摒棄行政部門和政府對公司經(jīng)營干涉，進(jìn)而有效實現(xiàn)公司獨立經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)明晰的模式。

（三）法律法規(guī)有效限制

對于民眾參與力度更加充足的上市公司而言，需要公司首先在制度方面給予其穩(wěn)定、充分的保障，防止公司內(nèi)部大股東出現(xiàn)濫用職權(quán)，或者把上市公司用為空殼公司來謀取自身經(jīng)濟(jì)利益損害其他股東利益現(xiàn)象的出現(xiàn)。所以相關(guān)的規(guī)章制度制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對相關(guān)的法律法規(guī)更進(jìn)一步完善，從源頭進(jìn)行控制，有效遏制圈錢行為、濫用職權(quán)行為的出現(xiàn)。

（四）政府職能的作用

隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，行政部門和政府對公司相關(guān)經(jīng)營項目的投入資金逐漸增加，在此過程中需要注意的是，再將工作重點轉(zhuǎn)移至投資公司和基礎(chǔ)項目建設(shè)項目外，還需要通過制定相關(guān)的規(guī)章制度為公司提供更加良好的資金投入環(huán)境。因此，相關(guān)行政部門在服務(wù)于公共事業(yè)的同時，將工作的重點適當(dāng)、合理地放在制定的構(gòu)建，例如激勵股權(quán)等相關(guān)制度的創(chuàng)新構(gòu)建工作中，為公司提供一個清晰透徹、良好的投資環(huán)境，從而使公司股權(quán)能夠得到更為公平公正公開的對待［4］。

（五）建立人才選拔機(jī)制

在公司的發(fā)展過程中，人才的應(yīng)用是確保公司能夠長期、健康發(fā)展的一大重要因素，是公司發(fā)展的動力源泉，優(yōu)秀的公司文化和良好的公司氛圍能夠有效調(diào)動公司員工投入工作的積極性，并促使員工之間相互合作，充分發(fā)揮自身價值，為公司發(fā)展提供力量。因此，在對人員進(jìn)行選拔的工作中，首先需要確保相關(guān)的招聘人事具備專業(yè)的技能水平，對員工的知識結(jié)構(gòu)和技能進(jìn)行全面的考察，立規(guī)矩、講正氣，從而有效確保公司內(nèi)部文化的建設(shè)。在企業(yè)進(jìn)行管理工作中，需要秉承“以人為本”的原則，對公司員工加以關(guān)懷，將心比心，提升員工工作態(tài)度，從而使公司整體能夠以高水平高素質(zhì)的狀態(tài)立足市場中，提升公司影響，有效促進(jìn)公司的長久、健康發(fā)展，在根本上避免公司出現(xiàn)勾心斗角、股權(quán)糾紛問題的出現(xiàn)。

綜上所述，在公司的發(fā)展過程中，股權(quán)的管理是極為重要的一項工作內(nèi)容，是各個公司在發(fā)展中必須考慮的問題，為預(yù)防股權(quán)糾紛問題的出現(xiàn)，公司需要以法律法規(guī)作為根本，根據(jù)公司實際情況，加強(qiáng)內(nèi)部溝通，建立人才選拔機(jī)制，從而有效促進(jìn)公司的發(fā)展。