對(duì)鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的探究

莊 威

（中國(guó)人民大學(xué)，北京 100872）

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度平穩(wěn)上升，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不斷被完善。在日趨復(fù)雜的商業(yè)和法律環(huán)境中，一個(gè)企業(yè)想要獲得良性發(fā)展勢(shì)必在法律的監(jiān)管之下進(jìn)行運(yùn)營(yíng)［1］。商事法律法規(guī)就是我國(guó)規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法律手段，我國(guó)范圍內(nèi)所有企業(yè)的商業(yè)活動(dòng)必須遵守，才能夠?qū)⒎蓪?duì)企業(yè)賦予的權(quán)利和責(zé)任貫穿到企業(yè)管理之中，同時(shí)利用這些法律來(lái)規(guī)范自己的商業(yè)行為，營(yíng)造良好的市場(chǎng)氛圍。鐵路企業(yè)在進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng)過(guò)程中往往需要面對(duì)多種多樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，那么如何管理自身的法律風(fēng)險(xiǎn)，在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取怎樣的防范策略，已經(jīng)成為鐵路企業(yè)深化改革、創(chuàng)新發(fā)展的迫切需求［2-3］。

一、鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀

我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與相關(guān)法律法規(guī)及政策文件的日益健全，鐵路企業(yè)也將接受?chē)?guó)家法律法規(guī)的規(guī)范。鐵路企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)具有重大作用。鐵路企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中與其他企業(yè)一樣需要面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)捎谄渲匾远鴵?dān)負(fù)更多的法律風(fēng)險(xiǎn)。

鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)面對(duì)外部法律環(huán)境的變化，或者是按照法律規(guī)定或合同約定所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)階段鐵路企業(yè)已經(jīng)面對(duì)眾多的法律風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)部權(quán)益糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理人員違法犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)等。鐵路企業(yè)承受法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其將無(wú)法在不斷變化的市場(chǎng)之中有效地保障自身權(quán)益，使企業(yè)承受社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)效益的影響，最直接的結(jié)果是使得企業(yè)的利益受損。鐵路企業(yè)承受法律風(fēng)險(xiǎn)還會(huì)造成企業(yè)潛在的損失，諸如企業(yè)的信譽(yù)度、合作者對(duì)企業(yè)的信任度和滿(mǎn)意度等，這些損失的后果較經(jīng)濟(jì)損失的影響更大，將會(huì)使企業(yè)的信用置于危險(xiǎn)之中，不利于企業(yè)后續(xù)的發(fā)展。而在面對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，鐵路企業(yè)往往存在一定程度的盲目性，其無(wú)法對(duì)即將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)測(cè)，不能處理好已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)采取的措施不合理。因此，建立現(xiàn)代化的企業(yè)法律管理機(jī)制，健全企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，使企業(yè)能夠最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。

二、鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一）鐵路企業(yè)外部因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.鐵路企業(yè)的合作者眾多，其中不乏法律意識(shí)缺失的合作者，以及為了取得利益鋌而走險(xiǎn)的不法分子，他們通過(guò)利用合作的方式達(dá)成犯罪目的，這些不法行為為企業(yè)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)損失。合作者與企業(yè)訂立合同的合法性不足，雙方在合同履行中違反約定，造成法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.鐵路企業(yè)的服務(wù)項(xiàng)目眾多，不穩(wěn)定因素也隨之增長(zhǎng)，其中自然環(huán)境的不可抗拒性造成的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題較為嚴(yán)重。自然環(huán)境的變化往往是造成大范圍的災(zāi)害，人力無(wú)法控制，且避免的成本高昂，因此在面對(duì)這一因素的時(shí)候往往會(huì)違背當(dāng)初的合同約定。

3.國(guó)家政策的變動(dòng)也是造成企業(yè)面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)因素，政策制定可以彌補(bǔ)投機(jī)取巧的商人發(fā)掘的漏洞，為保護(hù)市場(chǎng)的公正性帶來(lái)了正效應(yīng)。政策的出臺(tái)將會(huì)對(duì)一些灰色地帶形成制約，對(duì)企業(yè)間制定的合作條款中不明朗的部分提出了質(zhì)疑，而那些之前合乎情理的部分將會(huì)成為法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）鐵路企業(yè)內(nèi)部因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.企業(yè)內(nèi)部的法律管理規(guī)章制度不健全，存在法律漏洞。規(guī)章制度能夠避免各種法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，有效提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，而不隨市場(chǎng)和國(guó)家法律變化的規(guī)章制度則不能完成上述作用。雖然鐵路企業(yè)內(nèi)部的管理制度不斷完善，在一些重要的法律問(wèn)題方面也做到了從嚴(yán)處事，但一些細(xì)小的部分規(guī)章制度不完善，還是讓一些法律漏洞隱藏在深處。還有部分從業(yè)者未正視所設(shè)置的規(guī)章制度，在日常工作之中簡(jiǎn)化工作步驟，導(dǎo)致所設(shè)置的規(guī)章制度在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不能發(fā)揮作用。

2.內(nèi)部法律專(zhuān)業(yè)人才缺失，監(jiān)督管理工作不到位。法律專(zhuān)業(yè)人才能夠幫助企業(yè)管理法律問(wèn)題、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管企業(yè)運(yùn)營(yíng)等，從法律方面引導(dǎo)企業(yè)利用法律條文來(lái)規(guī)范自身行為。一方面法律專(zhuān)業(yè)人才缺失導(dǎo)致在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，出現(xiàn)了一些問(wèn)題也無(wú)法判別其合法性，對(duì)其法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析也自然不合理，這就會(huì)在很大程度上影響鐵路企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展；另一方面法律專(zhuān)業(yè)人才缺失造成監(jiān)督管理工作難以真正發(fā)揮作用，無(wú)法在法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)為法律問(wèn)題之前將之遏制，也無(wú)法從正確的角度來(lái)糾正規(guī)章制度中不合理的部分。

3.管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)。管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，造成忽視經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象。既對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中會(huì)遇到哪些風(fēng)險(xiǎn)不能完全預(yù)測(cè)，在運(yùn)營(yíng)中也易忽視這些風(fēng)險(xiǎn)的防范。諸如設(shè)備驗(yàn)收、工程驗(yàn)收憑人情簽字等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，對(duì)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有一個(gè)良好且合理的感知與判斷。

4.注重效益，法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估手段投入少。部分鐵路企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段落后的現(xiàn)象，這與企業(yè)一味追求效益不無(wú)關(guān)系。同時(shí)，企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理投入不足，法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法及手段不規(guī)范，造成風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不及時(shí)等問(wèn)題。

三、鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和防范策略

（一）降低外部因素導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

外部因素導(dǎo)致企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的可控性特別差，但是這并不影響我們通過(guò)其他的方式來(lái)降低和轉(zhuǎn)移這些風(fēng)險(xiǎn)。例如企業(yè)可以通過(guò)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn)的方式，以降低遭遇諸如自然災(zāi)害等情況時(shí)的損失，或者采取股票的方式讓金融市場(chǎng)分擔(dān)其面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。鐵路企業(yè)可以學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，讓合作者自負(fù)一部分法律風(fēng)險(xiǎn)，外包一部分法律風(fēng)險(xiǎn)到其它企業(yè)之中，并讓股票市場(chǎng)承擔(dān)一部分法律風(fēng)險(xiǎn)，最終再由自己承擔(dān)剩余的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）健全企業(yè)內(nèi)部法律管理制度

企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度的完善對(duì)于企業(yè)發(fā)展無(wú)疑受益無(wú)窮，在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)方面也有足夠的經(jīng)驗(yàn)來(lái)應(yīng)對(duì)。健全內(nèi)部相關(guān)制度的方式一定要從整體的角度出發(fā)，本著整體性和系統(tǒng)性原則，將公司內(nèi)部的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)所制定的相關(guān)制度進(jìn)行改善和提高，在健全內(nèi)部相關(guān)制度上做到嚴(yán)格、嚴(yán)厲和嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）建立健全企業(yè)法律管理部門(mén)，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才

企業(yè)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)管理，就必須要建立屬于企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門(mén)——法務(wù)部門(mén)，同時(shí)落實(shí)法務(wù)部門(mén)的人才引進(jìn)問(wèn)題，為推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)化管理提供組織保證和人才支撐。鐵路企業(yè)不僅要建立健全企業(yè)法律部門(mén)，還要在構(gòu)建完成后要明確其職責(zé)和權(quán)利，讓其在企業(yè)中發(fā)揮作用。同時(shí)專(zhuān)業(yè)人才的引入可以確保在公司的日常運(yùn)營(yíng)中能夠發(fā)揮監(jiān)督法律風(fēng)險(xiǎn)的功能。

（四）健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理防范體系

健全鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理防范體系要從全局出發(fā)，包含了法律管理制度但不僅限于此，是一種應(yīng)用于全系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理防范軟硬件結(jié)合體系。其主要的防控流程是企業(yè)內(nèi)部根據(jù)合作對(duì)方現(xiàn)狀，對(duì)其內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行考察，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行控制，并做好預(yù)防工作，及時(shí)在事中做好控制，事后補(bǔ)救作為補(bǔ)充。除此之外，必須要將法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度落實(shí)到企業(yè)當(dāng)中，要求涉及企業(yè)各個(gè)方面，并以實(shí)施細(xì)則和規(guī)章制度來(lái)化解及防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）注重鐵路企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估投入

法律涉及社會(huì)生活的方方面面，不同的企業(yè)需要不同的法律細(xì)則來(lái)指導(dǎo)，而鐵路企業(yè)面臨的法律問(wèn)題眾多。要同時(shí)對(duì)企業(yè)所有的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估則需要耗費(fèi)大量時(shí)間和人力，因此，注重識(shí)別體系和評(píng)估投入十分重要，這對(duì)于提高法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估制度的可行性和科學(xué)性也具有重要作用。

四、結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)階段信息的飛快傳播將會(huì)給鐵路企業(yè)帶來(lái)豐碩的回報(bào)，同時(shí)也會(huì)讓鐵路企業(yè)面臨很多未知風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)不容小覷。為了使得鐵路企業(yè)能夠正常運(yùn)營(yíng)以及達(dá)到盈利的目的，鐵路企業(yè)需要采取一些策略來(lái)管理和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)做到在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前就已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)和遏制，發(fā)生過(guò)程中能夠被快速改善，以及發(fā)生之后能夠被妥善處理，從而促進(jìn)鐵路企業(yè)的順利發(fā)展。