江蘇省基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入現(xiàn)狀及比較分析

朱 婷

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所， 南京 210042)

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的源頭，當(dāng)前，世界范圍的科技活動和基礎(chǔ)研究的發(fā)展態(tài)勢發(fā)生深刻變化，基礎(chǔ)研究在深度和廣度上日益拓展，國際科技競爭日趨激烈，世界各國都高度重視基礎(chǔ)研究發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，是建設(shè)高水平創(chuàng)新性省份的根本動力?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確提出，要“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、注重原始創(chuàng)新”。江蘇全社會研發(fā)經(jīng)費投入總量穩(wěn)居全國前列，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量占比不高，強(qiáng)度低于全國平均水平。因此，加強(qiáng)對江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入現(xiàn)狀分析研究，提出相關(guān)對策建議十分必要。

1 江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入現(xiàn)狀

1.1 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量穩(wěn)步增長

2009年江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量為18.0億元，2019年達(dá)到76.2億元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入總量呈現(xiàn)穩(wěn)步遞增態(tài)勢。如圖1[1]所示，2009—2019年，江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費年均增長率達(dá)15.5%，高于同期江蘇R&D經(jīng)費投入的年均增長率(14.8%)。

圖1 2009—2019年江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入情況[1]

1.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費投入比重長期低位徘徊

基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度方面，2009年以來，江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費投入的比重一直在2.5%～2.9%徘徊，低于全國平均水平(6.03%)，而江蘇R&D經(jīng)費占GDP比重卻一直穩(wěn)步遞增。如圖2所示，2009—2013年基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比重從2.56%上升到2.94%，整體呈上升態(tài)勢，2014—2019年整體呈現(xiàn)震蕩趨勢，維持在2.7%左右。從R&D經(jīng)費活動類型來看，2009—2019年，江蘇基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三者經(jīng)費內(nèi)部開支比例始終維持在1∶3∶33左右，基礎(chǔ)研究在總體R&D經(jīng)費中所占比例非常低。

圖2 2009—2019年江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費投入的比重[1]

1.3 高等學(xué)校是江蘇開展基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行部門

基礎(chǔ)研究的執(zhí)行部門主要有高等學(xué)校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)及其他，江蘇基礎(chǔ)研究投入的主要執(zhí)行部門是高等學(xué)校。如圖3所示，2009—2019年，江蘇高?；A(chǔ)研究經(jīng)費占全部基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比重一直維持在80%左右，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究投入維持在16%左右，企業(yè)及其他單位的基礎(chǔ)研究活動規(guī)模很小，占全社會基礎(chǔ)研究的比重從2.26%上升到4.36%。

圖3 2009—2019年江蘇高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比[1]

1.4 各部門研發(fā)活動中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于應(yīng)用研究和試驗發(fā)展

雖然高等學(xué)校是江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費的執(zhí)行主體，研發(fā)機(jī)構(gòu)次之，但基礎(chǔ)研究并不是高等學(xué)校和研發(fā)機(jī)構(gòu)主要研發(fā)活動類型。其中，高等學(xué)校研發(fā)活動更偏重應(yīng)用研究，研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費主要用于試驗發(fā)展。

如圖4所示，2009—2019年，江蘇高等學(xué)校的研發(fā)投入中，應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比一直保持在80%～90%，其中應(yīng)用研究經(jīng)費占比在40%～50%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比在30%～40%，江蘇高等學(xué)校研發(fā)活動更偏重應(yīng)用研究。

圖4 2009—2019年江蘇高等學(xué)校研發(fā)支出的活動類型分布[1]

江蘇研發(fā)機(jī)構(gòu)的三類研發(fā)活動中，試驗發(fā)展投入經(jīng)費占比最高，應(yīng)用研究次之，基礎(chǔ)研究最少。如圖5所示，2009—2019年，江蘇研發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比一直維持在4%～7%，試驗發(fā)展經(jīng)費占比在58%以上。

圖5 2009—2019年江蘇研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)支出的活動類型分布[1]

2 江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入省際比較和國際比較

2.1 江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的省際比較

2.1.1 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入低于廣東、北京和上海

與廣東、浙江、北京和上海等4省市比較，2019年江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費僅高于浙江(47.83億元)，北京、廣東和上?；A(chǔ)研究經(jīng)費分別是江蘇的4.7倍、1.9倍和1.8倍。如圖6所示，2009—2019年，江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費年均增長率(15.5%)低于廣東(27.0%)、浙江(21.7%)、北京(17.6%)和上海(16.7%)，且低于全國年均增長率(17.6%)。

圖6 2009—2019年5省市基礎(chǔ)研究經(jīng)費[1]

2.1.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重低于廣東、浙江、北京和上海

與廣東、浙江、北京和上海相比，江蘇R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度高，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費的比重較低。如圖7所示，2019年，江蘇R&D經(jīng)費占GDP比重為2.79%，僅低于廣東(2.88%)，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重為2.74%，低于北京(15.91%)、上海(8.88%)、廣東(4.58%)和浙江(2.86%)，且低于全國平均水平(6.03%)，江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度和R&D投入強(qiáng)度并不協(xié)調(diào)。

圖7 2009—2019年5省市基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重[1]

2.1.3 5省市的企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比都較低

同江蘇一樣，浙江、廣東和上?；A(chǔ)研究投入的主要執(zhí)行部門都是高校。如圖8所示，2019年其高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占全部基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重分別為84.7%、60.1%和61.9%。北京基礎(chǔ)研究投入的主要執(zhí)行部門是研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，其基礎(chǔ)研究投入占比為66.8%。5省市的企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比都較低，僅廣東企業(yè)基礎(chǔ)研究投入接近研發(fā)機(jī)構(gòu)投入。

圖8 2019年5省市高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入占比[1]

2.1.4 高校研發(fā)經(jīng)費中用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比低于廣東、浙江、和上海

同江蘇一樣，廣東、浙江、北京、上海等4省市高等學(xué)校的研發(fā)投入主要用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，但上海、廣東、浙江高等學(xué)?；A(chǔ)研究經(jīng)費占比高于江蘇。如圖9所示，2019年江蘇高等學(xué)校研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比僅高于北京(36.4%)，低于上海(54.1%)、廣東(45.9%)和浙江(43.6%)，且低于全國平均水平(40.2%)。

圖9 2019年5省市高等學(xué)校研發(fā)支出的活動類型分布[1]

2.1.5 5省市研發(fā)機(jī)構(gòu)中用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比都較低

如圖10所示，廣東、浙江、北京、上海等4省市研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研活動不像高等學(xué)校那樣高度集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上，4省市各有側(cè)重，其中廣東和北京研發(fā)機(jī)構(gòu)的三類研發(fā)活動經(jīng)費投入所占比重相對較均衡，上海、浙江同江蘇一樣，其研發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費投入主要集中在試驗發(fā)展上。總體來看，5省市研發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比都較低，只有廣東和北京占比超過20%。

圖10 2019年5省市研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)支出的活動類型分布[1]

2.2 江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的國際比較

2.2.1 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于部分主要發(fā)達(dá)國家

如圖11所示，2009年以來，法國、以色列、日本、韓國、英國、美國等發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費總投入的比重一直在10%以上。法國基礎(chǔ)研究占R&D投入的比重最高，一直超過20%；英國和美國一直在16%以上；韓國和以色列2015年之前一直在18%左右和12%左右，2016年開始略有下降；日本保持比較平穩(wěn)，一直在12%左右[2]。

圖11 2009—2019年江蘇及6國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D比重[3]

江蘇基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D投入的比重明顯偏低，2009年以來一直維持在2.5%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平。

2.2.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入水平與江蘇現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)

人均GDP是經(jīng)濟(jì)學(xué)中衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的一個重要指標(biāo)，可以讓人們了解一個國家或地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況。2019年，江蘇人均GDP為1.79萬美元，大約相當(dāng)于美國(1985年)、日本(1986年)、韓國(2005年)、英國(1990年)和法國(1989年)的發(fā)展水平。對應(yīng)上述年份，各國R&D占GDP比重分別為美國2.69%、日本2.77%、韓國2.53%、英國2.25%、法國2.34%，基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重分別為美國12.8%、日本12.6%、韓國15.3%、英國25%、法國20.3%，根據(jù)這些國家當(dāng)年研發(fā)投入指標(biāo)數(shù)據(jù)推算，江蘇R&D投入強(qiáng)度達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度應(yīng)在10%以上，江蘇還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

2.2.3 企業(yè)較少涉及基礎(chǔ)研究

在美日韓等國家中企業(yè)基礎(chǔ)研究力量不可忽視。如圖12所示，日本和韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入比重分別為47.8%和58.2%，企業(yè)是基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體；法國、以色列、美國和英國基礎(chǔ)研究執(zhí)行主體同江蘇一樣都是高等學(xué)校，但在這些國家中企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重都在20%以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于江蘇(4.36%)。2019年，江蘇企業(yè)R&D經(jīng)費占全社會R&D經(jīng)費投入總量的79.4%，而企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占企業(yè)R&D經(jīng)費投入總量的比重不足0.15%，江蘇企業(yè)的基礎(chǔ)研究活動還很薄弱。

圖12 6國基礎(chǔ)研究投入的執(zhí)行部門分布[3]

2.2.4 高等學(xué)校中用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比偏低

高等學(xué)校是開展基礎(chǔ)研究的主陣地。如圖13所示，6國高等學(xué)校的研發(fā)活動經(jīng)費中，以色列、法國、韓國和美國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比均超過50%，其中以色列、法國和美國高等學(xué)?；A(chǔ)研究經(jīng)費投入占比都在60%以上。江蘇高等學(xué)校的研發(fā)活動更偏重應(yīng)用研究，其研發(fā)經(jīng)費投入占比為46.1%，而基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比僅為38.8%，僅略高于英國和日本，低于以、法、韓、美等發(fā)達(dá)國家超過50%的水平。

圖13 江蘇及6國高等學(xué)校研發(fā)支出的活動類型分布[3]

2.2.5 研發(fā)機(jī)構(gòu)中用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界主要發(fā)達(dá)國家

整體來看，6國研發(fā)機(jī)構(gòu)中的3類研發(fā)活動經(jīng)費分布比較均衡，并不像高校那樣主要集中在基礎(chǔ)研究上。如圖14所示，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占R&D經(jīng)費投入比重在20%～40%左右，其中英國、法國和韓國占比較高，分別是41.7%、28.6%和26.7%，日本、以色列和美國占比也在20%左右。江蘇研發(fā)機(jī)構(gòu)中基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比僅為6.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于英、法、韓、日、以、美等主要發(fā)達(dá)國家，除以色列外，江蘇研發(fā)機(jī)構(gòu)中的試驗發(fā)展經(jīng)費占比高于其他5國。

圖14 江蘇及6國研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)支出的活動類型分布[3]

3 對策建議

3.1 穩(wěn)步增加對基礎(chǔ)研究的投入，優(yōu)化投入機(jī)制

江蘇R&D基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入強(qiáng)度較低，這與國外主要發(fā)達(dá)國家相比存在較大差距，應(yīng)繼續(xù)在加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入力度上下功夫，充分發(fā)揮財政支持基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)作用，建立財政對基礎(chǔ)研究的長期投入預(yù)算制度、穩(wěn)定投入、穩(wěn)定增長機(jī)制，加大投入規(guī)模，提高投入強(qiáng)度。優(yōu)化與基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)相關(guān)的政策，建立科學(xué)的市場機(jī)制，引導(dǎo)各類社會力量加大對基礎(chǔ)研究的投入。

3.2 引導(dǎo)和鼓勵高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入

高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)是開展基礎(chǔ)研究的重要執(zhí)行主體，江蘇有著豐富的高校資源，要充分發(fā)揮高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)在人才資源、科技基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、學(xué)科交叉等方面的優(yōu)勢，通過設(shè)立基礎(chǔ)研究專項支持計劃和專項研究基金，賦予科研人員在立項選題、研究方案、技術(shù)路線、經(jīng)費使用以及資源配置方面更大的自主權(quán)，鼓勵科研人員組建跨學(xué)科的基礎(chǔ)創(chuàng)新團(tuán)隊，開辟新的研究方向，在基礎(chǔ)研究需要長期積累的領(lǐng)域，給予穩(wěn)定支持。

引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變做“短平快”的研究觀念，針對企業(yè)制定基礎(chǔ)研究相關(guān)的優(yōu)惠政策，對積極開展基礎(chǔ)研究的企業(yè)給予獎勵和經(jīng)濟(jì)扶持，不斷調(diào)動企業(yè)基礎(chǔ)研究積極性，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新熱情與活力。通過政府采購補(bǔ)貼、貼息貸款等方式激勵創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)，將企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入和未來競爭力連在一起，支持企業(yè)承擔(dān)國家科研項目，幫助企業(yè)搭建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺，支持高校、院所、企業(yè)聯(lián)合建設(shè)重點實驗室，提升高校院所參與企業(yè)基礎(chǔ)研究的積極性和主動性，開展具有重大引領(lǐng)作用的跨學(xué)科、大協(xié)同的創(chuàng)新攻關(guān)，解決行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)問題，推動成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，支撐服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

3.3 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才隊伍建設(shè)

完善人才引進(jìn)機(jī)制，出臺政策支持和鼓勵柔性引進(jìn)高端人才，拓展科研人才引進(jìn)渠道，以高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等為依托，大力引進(jìn)國際從事基礎(chǔ)研究的頂尖人才。支持科研人員參與國家大科學(xué)研究計劃和國際學(xué)術(shù)組織，鼓勵和資助本科生參加科研活動，加大對青年人才的長期、穩(wěn)定支持，引導(dǎo)和支持青年人才面向?qū)嶋H需求開展創(chuàng)新研究。完善人才服務(wù)保障和評價激勵機(jī)制，增加對科研人員的保障與落戶優(yōu)待政策，完善科研人員在科研資源配置、經(jīng)費管理、獎勵機(jī)制培訓(xùn)、職稱評定、研修渠道等方面政策，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造力，更好地吸引人才、留住人才。

3.4 營造有利于原始創(chuàng)新的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境

鼓勵創(chuàng)新，營造敢于啃硬骨頭和學(xué)術(shù)民主、寬容失敗的科研環(huán)境。完善科技評價體系，構(gòu)建多元的評價體系，分階段改進(jìn)基礎(chǔ)研究評價機(jī)制，從重視影響因子的評價逐漸轉(zhuǎn)化為以評價科研成果的原創(chuàng)性評價，適當(dāng)延長考核周期，在條件允許的情況下，盡量給予基礎(chǔ)研究較長的項目運(yùn)行周期和收益寬容周期，杜絕急功近利思想，允許科研人員“十年磨一劍”的長期研究。推進(jìn)科研誠信建設(shè)，強(qiáng)化科研人員主體地位，賦予更大自主權(quán)的同時加強(qiáng)責(zé)任意識、誠信意識教育，引導(dǎo)科研人員恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動規(guī)律，踐行科研誠信要求。