歐洲創(chuàng)新記分牌指數(shù)變化及其對(duì)中國的啟示

丁曉芹， 湯怡潔， 徐 雯

(中國科學(xué)院 武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心， 武漢 430071)

創(chuàng)新一直被視為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)增長的最重要因素[1]。長期以來，國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直致力于研究如何衡量經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新水平。20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首次提出創(chuàng)新理論，該理論明確表明創(chuàng)新型國家的復(fù)雜環(huán)境和定性指標(biāo)之間的相關(guān)性不可能用簡單的方式來衡量[2]。創(chuàng)新具有多個(gè)維度，優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的組合可能導(dǎo)致不同的創(chuàng)新水平。盡管熊彼特對(duì)創(chuàng)新的定義并不是用數(shù)學(xué)術(shù)語給出的，但將科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新的幾個(gè)指標(biāo)結(jié)合起來構(gòu)建復(fù)合指標(biāo)來評(píng)估創(chuàng)新水平已成為國際通用做法。

在當(dāng)前中國深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家乃至世界科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略背景下，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。因此，了解國家創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于提升中國科技創(chuàng)新水平具有重要參考意義。本文選取歐洲創(chuàng)新記分牌(European innovation scoreboard，EIS)作為研究對(duì)象，重點(diǎn)分析EIS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演化，為提高中國創(chuàng)新水平提供參考。

1 歐洲創(chuàng)新記分牌的創(chuàng)建

2000年3月，歐盟成員國在里斯本舉行特別首腦會(huì)議，達(dá)成并通過了一項(xiàng)關(guān)于歐盟十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)劃，即里斯本戰(zhàn)略(Lisbon strategy)，該戰(zhàn)略的目標(biāo)是使歐盟在2010年前成為“以知識(shí)為基礎(chǔ)的、世界上最有競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)體”。 創(chuàng)新是所有成員國和歐盟委員會(huì)的當(dāng)務(wù)之急，但是在不同的成員國中，框架條件、文化偏好和政治策略存在較大差異。因此，歐洲委員會(huì)一直渴望為歐洲的創(chuàng)新政策制定一個(gè)共同的政治框架。EIS則由此應(yīng)運(yùn)而生，旨在對(duì)歐盟各成員國的創(chuàng)新績效進(jìn)行比較評(píng)估，發(fā)現(xiàn)各個(gè)國家的發(fā)展優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，幫助各個(gè)國家重點(diǎn)發(fā)展短板，提高創(chuàng)新水平。該記分牌由馬斯特里赫特技術(shù)革新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)研究所(MERIT)與歐盟理事會(huì)與聯(lián)合研究中心(Joint Research Centre,JRC)合作創(chuàng)新和發(fā)展。

2 歐洲創(chuàng)新記分牌指標(biāo)體系的演變

2000年歐盟發(fā)布第一版創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[3]，2001年正式發(fā)布EIS第一版報(bào)告，此后每年發(fā)布一版，現(xiàn)已發(fā)布19版年度報(bào)告(2012年以前每年發(fā)布上一年份的評(píng)估結(jié)果，2013年更改為發(fā)布當(dāng)年評(píng)估結(jié)果，因此2012年報(bào)告缺失)。

2001年創(chuàng)新記分牌建立在2000年發(fā)布的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，包含4個(gè)維度17個(gè)具體指標(biāo)。這4個(gè)維度分別是人力資源、知識(shí)創(chuàng)造、新知識(shí)傳播與應(yīng)用以及創(chuàng)新金融、創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新市場(chǎng)。創(chuàng)新記分牌采用歐盟官方數(shù)據(jù)和其他可靠的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)對(duì)歐盟15個(gè)成員國的指標(biāo)進(jìn)行分析，并選取美國、日本兩個(gè)世界競(jìng)爭(zhēng)力國家作為參考對(duì)象，分析其中10個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)，以評(píng)估這兩個(gè)國家的創(chuàng)新績效。同時(shí)，列出歐盟整體指標(biāo)表現(xiàn)，與美國、日本做比較，分析歐盟在世界范圍內(nèi)的創(chuàng)新地位。為了綜合反映歐盟成員國的創(chuàng)新水平，創(chuàng)新記分牌設(shè)計(jì)了綜合創(chuàng)新指數(shù)(summary innovation index，SII)，為歐盟創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)提供了一個(gè)客觀的參照標(biāo)準(zhǔn)。自歐盟創(chuàng)新記分牌發(fā)布以來，收到了來自各方的批評(píng)。歐盟創(chuàng)新記分牌不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)行了多次調(diào)整，其中變化比較大的年份是在2005、2008、2010以及2017年。

2001—2004年。指標(biāo)體系未進(jìn)行一級(jí)分類，創(chuàng)建了創(chuàng)新評(píng)價(jià)的4個(gè)維度，具體為人力資源、知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)的傳播與應(yīng)用以及創(chuàng)新融資、產(chǎn)出與市場(chǎng)。

2005—2007年。JRC對(duì)2005年創(chuàng)新指標(biāo)體系進(jìn)行了大規(guī)模修改，旨在更加全面地覆蓋創(chuàng)新過程，更為明晰地反映各個(gè)國家創(chuàng)新優(yōu)劣勢(shì)，為決策者提供詳細(xì)指導(dǎo)。2005年創(chuàng)新指標(biāo)體系的創(chuàng)新維度由4個(gè)增加到5個(gè)，這5個(gè)維度被歸入投入和產(chǎn)出兩大類別，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)與創(chuàng)新用以描述創(chuàng)新投入，創(chuàng)新應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)用以描述創(chuàng)新產(chǎn)出[4]。

2008—2009年。歐盟于2008年6月16日在布魯塞爾召開了主題為“改進(jìn)EIS方法論”的研討會(huì)，研討會(huì)匯集了40位專家，詳細(xì)討論了衡量創(chuàng)新績效所面臨的挑戰(zhàn)，并圍繞MERIT編寫的創(chuàng)新維度與創(chuàng)新指標(biāo)修訂草稿展開討論，學(xué)術(shù)界的研究人員、參與政策決策的研究人員、成員國代表均參與了此次指標(biāo)修訂過程。2008年報(bào)告重新修訂了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為了適應(yīng)不同國家背景下不同創(chuàng)新過程和模式的多樣性，將一系列相關(guān)指標(biāo)結(jié)合在一起，形成新的創(chuàng)新維度和創(chuàng)新類別，同時(shí)新增一些關(guān)于服務(wù)部門、非技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。具體表現(xiàn)為將過去的創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新投入兩個(gè)類別變更為3個(gè)主要類別，即創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、企業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)出(covering enablers, firm activities and outputs)：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)抓住了企業(yè)外部創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力，包括人力資源與資金支持；企業(yè)活動(dòng)是指企業(yè)在認(rèn)識(shí)到企業(yè)活動(dòng)在創(chuàng)新過程中的重要性后而采取的一系列行動(dòng)，包括企業(yè)投資、聯(lián)系與創(chuàng)業(yè)、生產(chǎn)能力3個(gè)維度。創(chuàng)新產(chǎn)出涵蓋企業(yè)活動(dòng)的所有產(chǎn)出，如創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量、創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

2010—2016年。2010年6月歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐洲2020戰(zhàn)略》(Europe2020strategy)，明確了未來十年歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃?！皠?chuàng)新型聯(lián)盟”(innovation union)是《歐洲2020戰(zhàn)略》宣布的七大旗艦計(jì)劃之首，提出2020年要將歐盟建設(shè)成為真正的“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。為了監(jiān)測(cè)“創(chuàng)新型聯(lián)盟”各主題領(lǐng)域的實(shí)施進(jìn)展，2010年在EIS基礎(chǔ)上，構(gòu)建了創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌(innovation union scoreboard)，充分利用各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，開發(fā)衡量非技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)計(jì)、服務(wù)創(chuàng)新以及區(qū)域創(chuàng)新表現(xiàn)等的指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新過程的全面監(jiān)控[5]。2010—2016年創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌沿用了2009年的三大創(chuàng)新類別——?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)、企業(yè)活動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)出，刪除10個(gè)指標(biāo)，新增6個(gè)指標(biāo)，合并2個(gè)指標(biāo)，修訂4個(gè)指標(biāo)取值范圍。指標(biāo)由2009年的29個(gè)減少為25個(gè)，這些指標(biāo)更好地反映了國家研究和創(chuàng)新體系的整體表現(xiàn)。

2017—2020年。在2016年韓國Ghent舉辦的OECD藍(lán)天論壇上，EIS受到廣泛質(zhì)疑：創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)使用不平衡；在計(jì)算創(chuàng)新績效時(shí)，沒有考慮國家之間的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異；缺乏對(duì)創(chuàng)新概念和理論討論；報(bào)告中未納入決策者所需的其他背景信息和定性信息。2017年EIS的修訂并未試圖使評(píng)價(jià)框架與創(chuàng)新理論完全一致，但它通過引入對(duì)創(chuàng)新(尤其是數(shù)字化和創(chuàng)業(yè))越來越重要的新維度和新指標(biāo)來縮小這一理論差距。由此，2017年評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了多處調(diào)整：①2017年評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在2016年創(chuàng)新維度的基礎(chǔ)上進(jìn)行了重組，重組的目的是為了更好地區(qū)分框架條件、創(chuàng)新投資、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)以及這些創(chuàng)新活動(dòng)帶來的影響。②新增一個(gè)創(chuàng)新維度用以描述企業(yè)的運(yùn)營環(huán)境。對(duì)大多數(shù)企業(yè)來說，缺乏內(nèi)部資金、過高的創(chuàng)新成本或缺乏外部資金是阻礙其創(chuàng)新活動(dòng)的最重要因素。此外，缺乏合格人才、市場(chǎng)由老牌企業(yè)主導(dǎo)、對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的需求不確定也是阻礙創(chuàng)新的重要因素。一個(gè)“有利于創(chuàng)新”的環(huán)境將起到催化劑的作用，幫助企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新或更多創(chuàng)新。③將2016年指標(biāo)體系中衡量經(jīng)濟(jì)影響的維度拆分為兩個(gè)：一個(gè)衡量就業(yè)影響，包括知識(shí)密集型活動(dòng)中的就業(yè)、創(chuàng)新部門中快速成長企業(yè)的就業(yè)；另一個(gè)衡量銷售影響，包括中高技術(shù)產(chǎn)品出口、知識(shí)密集型服務(wù)出口、市場(chǎng)新產(chǎn)品和企業(yè)新產(chǎn)品銷售額。新的分類能夠更好地區(qū)分創(chuàng)新所帶來的影響。④新增動(dòng)機(jī)指數(shù)、企業(yè)寬帶普及率和員工ICT技能的提升等多個(gè)新指標(biāo)。 2020年EIS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

表1 2020年EIS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 歐洲創(chuàng)新記分牌指數(shù)變化分析

通過分析EIS在過去幾年中的不斷修改和完善發(fā)現(xiàn)，其指數(shù)的選擇總體上遵循以下趨勢(shì)：

1)指數(shù)覆蓋范圍從制造業(yè)擴(kuò)大到全行業(yè)。隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，服務(wù)業(yè)中的技術(shù)含量得到極大提升，因此，創(chuàng)新不再局限于制造業(yè)。2003年CIS將調(diào)查范圍擴(kuò)大到服務(wù)業(yè)，歐盟創(chuàng)新記分牌也隨之引入了服務(wù)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容，中小企業(yè)開展內(nèi)部創(chuàng)新的比例、中小企業(yè)中與其他企業(yè)開展合作創(chuàng)新的比例、創(chuàng)新支出、市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售、企業(yè)新產(chǎn)品銷售等指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍都擴(kuò)大到制造業(yè)與服務(wù)業(yè)。2008年人才類指標(biāo)從科學(xué)與工程學(xué)專業(yè)擴(kuò)大到社會(huì)人文類專業(yè)，2010年不再對(duì)專業(yè)進(jìn)行區(qū)分。2017年，EIS將中高技術(shù)制造業(yè)就業(yè)與知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的就業(yè)合并為一個(gè)指標(biāo)，不再區(qū)分制造業(yè)與服務(wù)業(yè)創(chuàng)新。

2)重視青年人才受教育程度，強(qiáng)調(diào)海外人才引進(jìn)?！叭騽?chuàng)業(yè)監(jiān)測(cè)”報(bào)告[6]顯示，在調(diào)查了許多國家中成千上萬名企業(yè)家之后發(fā)現(xiàn)25～34歲是高產(chǎn)的創(chuàng)業(yè)年齡。這一年齡階段的人群可能會(huì)有更多的機(jī)會(huì)了解最新技術(shù)、趨勢(shì)，并且有更多的精力和熱情投入新的事業(yè)。2010年“接受高等教育的人口比例”指標(biāo)的年齡范圍從25～64歲縮小到30～34歲，2017年這一指標(biāo)的年齡范圍擴(kuò)大到25～34歲。指標(biāo)所包含的年齡范圍縮小，使指標(biāo)數(shù)據(jù)更加具有政策敏感性。將年齡范圍固定在25～34歲能夠更好地反映這一國家的創(chuàng)新潛力。隨著全球化進(jìn)程的深入和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家間人才競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)，高端人才跨國流動(dòng)成為影響國際經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展格局的重要力量。海外人才引進(jìn)能夠促進(jìn)研究人員之間的技術(shù)交流，加速全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新傳播，2010年新增了非歐盟博士生占所有博士生的比例，2017年開始調(diào)整為非本國博士生占所有博士生的比例。

3)企業(yè)研發(fā)支出扮演重要角色。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研發(fā)支出是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ?，?duì)于提高生產(chǎn)技術(shù)、刺激經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。企業(yè)研發(fā)支出反映了企業(yè)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新，特別是一些有研究性質(zhì)的企業(yè)(制藥、化工、電子)，大多數(shù)新知識(shí)的創(chuàng)造都是在研發(fā)實(shí)驗(yàn)室或者附近產(chǎn)生的。企業(yè)研發(fā)支出占GDP比重這一指標(biāo)從2001年EIS創(chuàng)建之初便存在。除此之外，EIS關(guān)注公共研發(fā)支出中企業(yè)資助份額，如2005年提出了“大學(xué)研發(fā)支出中企業(yè)資助的比例”指標(biāo)，2017年新增“私營部門對(duì)公共研發(fā)支出的聯(lián)合資助占GDP比重”，該指標(biāo)一直沿用至今。

4)重視網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，不斷更新指標(biāo)取值范圍。數(shù)字化通過管理技術(shù)、商業(yè)模式、工作流程和人力資源實(shí)踐的創(chuàng)新，對(duì)生產(chǎn)力產(chǎn)生了積極的影響。數(shù)字化改變了創(chuàng)新模式，讓知識(shí)分享更容易、企業(yè)活動(dòng)實(shí)時(shí)評(píng)估更快捷、商業(yè)實(shí)踐更快更廉價(jià)、模仿創(chuàng)新更快更準(zhǔn)確。由于數(shù)字化主要依托于網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施來體現(xiàn)，EIS在2001—2004年采用了互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)指標(biāo)，2005年以后采用寬帶滲透率指標(biāo)。在日益變化的技術(shù)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，大多數(shù)國家在寬帶滲透率表現(xiàn)上基本趨于飽和狀態(tài)，差距并不明顯，不能很好地反映創(chuàng)新水平，因此，對(duì)寬帶滲透率指標(biāo)的取值范圍進(jìn)行了調(diào)整，具體表現(xiàn)為：2007年提出的寬帶滲透率是指每百人口中寬帶線路數(shù)，寬帶線路是指容量不低于144 Kbit/s的線路。2008年這一指標(biāo)的定義變更為擁有寬帶的企業(yè)占比。但是該定義下的寬帶滲透率并不能反映企業(yè)的寬帶下載情況，與創(chuàng)新不存在直接聯(lián)系，而且，許多國家的寬帶滲透率已經(jīng)達(dá)到飽和狀態(tài)，因此，2010年停用寬帶滲透率指標(biāo)[7]。2017年重新啟用寬帶滲透率指標(biāo)，但該指標(biāo)的內(nèi)涵已經(jīng)從安裝寬帶的企業(yè)占比(2008—2009年)更改為寬帶最大下載速度超過100 M/s的企業(yè)比重。

5)非技術(shù)創(chuàng)新同樣重要。20世紀(jì)80年代提出用戶創(chuàng)新，認(rèn)為消費(fèi)者和最終用戶決定了創(chuàng)新的發(fā)展。但是，開放創(chuàng)新模式出現(xiàn)，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新不完全依賴于自身研究，可以將他們的創(chuàng)意與研究與外部研究相結(jié)合，如通過購買專利許可或其他外部知識(shí)，或通過與其他公司或研究機(jī)構(gòu)合作開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品。因此，需要新的指標(biāo)來反映新的創(chuàng)新趨勢(shì)。服務(wù)業(yè)在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的地位明顯提升，不同于制造業(yè)創(chuàng)新，服務(wù)業(yè)創(chuàng)新更多的是營銷創(chuàng)新與組織創(chuàng)新。EIS逐步納入了衡量開放創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新的相關(guān)指標(biāo)，不再局限于技術(shù)創(chuàng)新范疇。近年來，隨著電商、共享經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)+的興起，非研發(fā)創(chuàng)新受到越來越多關(guān)注。產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新以及非技術(shù)的流程創(chuàng)新(組織創(chuàng)新)，實(shí)現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，提高了人民生活水平，帶來了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。2008年，EIS提出了“非研發(fā)創(chuàng)新支出”“在市場(chǎng)或組織管理方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)比例”“在產(chǎn)品或流程方面有創(chuàng)新的中小企業(yè)比例”3個(gè)非技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)，并沿用至今。

6)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的提出。全球企業(yè)家精神監(jiān)測(cè)(the global entrepreneurship monitor，GEM)開發(fā)了一個(gè)指數(shù)，即動(dòng)機(jī)指數(shù)，它反映了改善驅(qū)動(dòng)的機(jī)會(huì)企業(yè)家與那些出于必要性動(dòng)機(jī)的企業(yè)家的相對(duì)普遍性，該指標(biāo)反映了各國創(chuàng)業(yè)能力的差異。事實(shí)上，并非所有類型的創(chuàng)業(yè)都與創(chuàng)新相關(guān)。例如，在經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期，失去工作的人不得不自雇，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)率提高。而那些試圖開發(fā)新機(jī)會(huì)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，包括商品和服務(wù)創(chuàng)新的商業(yè)化才真正反映了創(chuàng)新水平。所以，動(dòng)機(jī)指數(shù)被認(rèn)為是反映創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新之間聯(lián)系的最好指標(biāo)。2017年EIS新增“機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新精神”這一指標(biāo)，對(duì)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

7)重視創(chuàng)新傳播和國際影響力。EIS在2010年新增“國際合著論文量”和“被引用最多的前10%的科學(xué)出版物占本國的比重”兩項(xiàng)指標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)維度下新增“從國外獲得的授權(quán)及專利收入”指標(biāo)，衡量國際間技術(shù)貿(mào)易收入，監(jiān)測(cè)技術(shù)產(chǎn)出與國際合作進(jìn)展。

4 對(duì)新時(shí)代中國創(chuàng)新發(fā)展的啟示

EIS是由歐盟委員會(huì)開發(fā)的創(chuàng)新評(píng)估工具，旨在對(duì)歐盟成員國、鄰近國家和其他國家之間的創(chuàng)新績效進(jìn)行比較分析，通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)劣勢(shì)領(lǐng)域，有助于各國采取適當(dāng)?shù)恼咝袆?dòng)和解決方案，有針對(duì)性地集中精力提高創(chuàng)新績效。EIS創(chuàng)立之初是里斯本戰(zhàn)略計(jì)劃的一部分，政策制定者是其主要受益者和目標(biāo)受眾。在歐洲2020戰(zhàn)略提出之后，EIS進(jìn)行了較大的調(diào)整，以適應(yīng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃。

中國極為重視創(chuàng)新發(fā)展。第十三屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議審查通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》(以下簡稱《綱要》)將創(chuàng)新作為一個(gè)獨(dú)立篇章進(jìn)行了詳細(xì)說明，《綱要》表示要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。會(huì)議對(duì)創(chuàng)新的高度戰(zhàn)略定位，有力地說明了我們比任何時(shí)候都更加需要?jiǎng)?chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力，更加需要依靠創(chuàng)新提供發(fā)展動(dòng)力、深挖發(fā)展?jié)摿?、?shí)現(xiàn)更大發(fā)展。但是如何落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，首先需要了解中國目前創(chuàng)新績效水平，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新短板，集中力量發(fā)展劣勢(shì)領(lǐng)域，全面提升中國創(chuàng)新水平。

4.1 近年來歐洲創(chuàng)新記分牌報(bào)告中中國重要指標(biāo)表現(xiàn)

2020年7月，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2020》，中國首次進(jìn)入“創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)國家”行列，在全球11個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新經(jīng)濟(jì)體中排名第7。但在單個(gè)指標(biāo)表現(xiàn)上，中國與其他創(chuàng)新國家仍然存在一定差距。考慮到2017—2020年期間EIS指標(biāo)體系相對(duì)固定，EIS計(jì)算的是相對(duì)指標(biāo)，本文選取了這4年的可比較指標(biāo)，對(duì)中國和美國、日本、韓國、歐盟創(chuàng)新績效水平在同一年份上進(jìn)行橫向比較，如圖1所示。

數(shù)據(jù)為各個(gè)國家當(dāng)前年份指標(biāo)數(shù)值相較于歐盟基準(zhǔn)年數(shù)值的比較值

分析發(fā)現(xiàn)，指標(biāo)“每十億GDP中商標(biāo)數(shù)量” 近4年來一直處于領(lǐng)先水平。商標(biāo)是一種獨(dú)特標(biāo)志，能夠識(shí)別特定的人或企業(yè)生產(chǎn)或銷售的商品或服務(wù)。商標(biāo)的數(shù)量直接反映了市場(chǎng)上新出現(xiàn)的商品或服務(wù)，是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活躍程度的一種評(píng)價(jià)。“私營部門對(duì)公共研發(fā)支出的聯(lián)合資助”“每十億GDP中外觀設(shè)計(jì)數(shù)量”兩個(gè)指標(biāo)處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)，其中“私營部門對(duì)公共研發(fā)支出的聯(lián)合資助占GDP比重”略低于韓國，但遠(yuǎn)高于美國、日本，2019年甚至超過日本3倍以上?！懊渴畠|GDP中外觀設(shè)計(jì)數(shù)量”略低于韓國，近4年均超過美國、日本3倍以上。相對(duì)劣勢(shì)指標(biāo)包括“企業(yè)研發(fā)支出占GDP比重”“公共部門研發(fā)支出占GDP比重”“每十億GDP中PCT專利申請(qǐng)量”“中高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額比例”，其指標(biāo)值均在歐盟的50%～100%，低于美國、韓國、日本，但差距不算太大。少量人均指標(biāo)低于美國、日本、韓國而成為落后指標(biāo)，包括“25～34歲人口中每千人口中博士畢業(yè)生比例”“每百萬人口國際科學(xué)合著論文量”“每百萬人口公私合作論文量”，其指標(biāo)值均不超過歐盟的50%。隨著近幾年中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，部分指標(biāo)正在迎頭趕上，與排名領(lǐng)先國家之間的差距正在逐漸縮小，“知識(shí)密集型服務(wù)出口占服務(wù)出口總額比例”2016年相當(dāng)于歐盟的67.7%，2019年相當(dāng)于歐盟的96.4%?！氨灰米疃嗟那?0%的科學(xué)出版物占本國科學(xué)出版物的比重”與排名領(lǐng)先的美國的差距正逐年縮小，同時(shí)與日本、韓國的差距逐漸拉大，2019年這一指標(biāo)相當(dāng)于歐盟的101.9%，高于韓國(76.5%)和日本(56.9%)。近4年中國創(chuàng)新績效表現(xiàn)分析見表2。

表2 近4年中國創(chuàng)新績效表現(xiàn)分析

4.2 對(duì)提高中國創(chuàng)新水平的啟示

創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的調(diào)整和變動(dòng)在一定程度上體現(xiàn)了國際創(chuàng)新研究的新動(dòng)向，值得重視和關(guān)注。結(jié)合近年來中國在EIS中的指標(biāo)表現(xiàn)，考慮從以下幾個(gè)方面來提升中國創(chuàng)新水平：

1)完善創(chuàng)新環(huán)境，切實(shí)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。《綱要》提出要堅(jiān)持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列。優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，能夠?yàn)閯?chuàng)新提供更加廣闊的空間。當(dāng)前中國正在積極推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，鼓勵(lì)全行業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展多種形式的服務(wù)創(chuàng)新，進(jìn)一步推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新向縱深發(fā)展，更大程度激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，抓住“雙創(chuàng)”相關(guān)的各項(xiàng)政策措施，有利于充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新作用。相比需求驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)，改善驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)著眼于新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，擁有更高的技術(shù)含量，有可能創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，帶來更多的就業(yè)崗位。完善創(chuàng)新環(huán)境、積極搭建公共就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)、支持各類創(chuàng)業(yè)園區(qū)和新型孵化模式發(fā)展，可以為改善驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造更多條件。

2)優(yōu)化人才培養(yǎng)，不斷提高受教育程度。科技創(chuàng)新的核心是人才，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)本質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。高質(zhì)量人才卓越的創(chuàng)新精神和創(chuàng)造能力能夠帶來技術(shù)革新、新產(chǎn)品創(chuàng)造、行業(yè)發(fā)展新業(yè)態(tài)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式，極大地提升整個(gè)國家的創(chuàng)新水平。因此，培育高質(zhì)量人才，提升全民專業(yè)技術(shù)能力非常重要。分析表明，中國“25～34歲人口中每千人口中博士畢業(yè)生比例”一直處于落后狀態(tài)，該指標(biāo)表現(xiàn)不佳，雖然在一定程度上與中國人口總量規(guī)模較大有一定關(guān)系，但培育更多擁有專業(yè)知識(shí)技能的博士畢業(yè)生，對(duì)于提高人才競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要，國家創(chuàng)新建設(shè)也需要更多高水平的青年人才參與。

3)提高科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平。近幾年中國與科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平相關(guān)的指標(biāo)表現(xiàn)不佳，說明科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平是中國創(chuàng)新短板所在。在科學(xué)研究的投入方面，企業(yè)研發(fā)支出、公共部門研發(fā)支出兩項(xiàng)指標(biāo)處于相對(duì)劣勢(shì)狀態(tài)，其數(shù)值均低于美國、日本與韓國。在科學(xué)研究的產(chǎn)出方面，PCT專利申請(qǐng)量、國際科學(xué)合著論文量、公私合作論文量也處于落后狀態(tài)。提高科學(xué)研究的投入產(chǎn)出水平，一方面需要不斷加大研發(fā)投入，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新活力，另一方面需要優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新效率，激發(fā)各主體創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力。另外，需要加強(qiáng)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間、中外學(xué)者之間的知識(shí)和技術(shù)共享與交流，無論是公共部門還是企業(yè)都應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)更多的人參與國外訪問、學(xué)術(shù)交流、國際會(huì)議等，以多種形式促進(jìn)中外合作，產(chǎn)出更多高影響力的論文，積極推動(dòng)創(chuàng)新傳播。

4)提高產(chǎn)品與服務(wù)的國際影響力。中高技術(shù)產(chǎn)品是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、提高生產(chǎn)力以及改善社會(huì)福利的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。新技術(shù)的創(chuàng)造、開發(fā)與商業(yè)化對(duì)于提升國家競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。中高技術(shù)產(chǎn)品出口比重反映了一個(gè)國家在國際市場(chǎng)中將研發(fā)與創(chuàng)新成果商業(yè)化的能力，是衡量一個(gè)國家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。而中國在近幾年的“中高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額比例”這一指標(biāo)處于相對(duì)劣勢(shì)狀態(tài)。知識(shí)密集型服務(wù)能夠加速知識(shí)的流動(dòng)和擴(kuò)散，使知識(shí)存量得到擴(kuò)大，其高創(chuàng)新度、高人力資本的特點(diǎn)能夠提高生產(chǎn)力。因此，知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易是一項(xiàng)凝聚知識(shí)和技術(shù)的活動(dòng)，是創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)。中國在“知識(shí)密集型服務(wù)出口占服務(wù)出口總額比例”這一指標(biāo)上與其他國家之間的差距正在逐年縮小，但是有必要進(jìn)一步提升知識(shí)密集型服務(wù)出口所占比重，特別是當(dāng)前新冠肺炎疫情給全球經(jīng)濟(jì)帶來巨大沖擊下，中國作為世界第一大出口國，出口貿(mào)易受到重創(chuàng)。在全球?qū)ν赓Q(mào)易總量萎縮的情況下，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，迫切需要提高中國產(chǎn)品和服務(wù)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的品牌認(rèn)可度、影響力與地位，廣泛開拓貿(mào)易對(duì)象，提升相對(duì)市場(chǎng)份額，加強(qiáng)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

5)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。信息技術(shù)的飛速發(fā)展正引領(lǐng)人類社會(huì)從工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)邁進(jìn)。依托互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，人們處理大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)、質(zhì)量和速度的能力有了大幅度提升，推動(dòng)了人類經(jīng)濟(jì)形態(tài)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向信息經(jīng)濟(jì)—知識(shí)經(jīng)濟(jì)—智慧經(jīng)濟(jì)形態(tài)轉(zhuǎn)化，極大地降低社會(huì)交易成本，優(yōu)化資源配置效率。得益于信息技術(shù)發(fā)展提供的歷史機(jī)遇，使中國得以在許多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)超越性發(fā)展。未來各行各業(yè)創(chuàng)新，勢(shì)必離不開信息技術(shù)支撐。寬帶容量反映了一個(gè)國家互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展水平，是發(fā)展大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)的基本條件保障。升級(jí)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、加快新一代信息技術(shù)創(chuàng)新突破、推動(dòng)信息技術(shù)與其他產(chǎn)業(yè)深度融合、充分利用各類數(shù)據(jù)資源已經(jīng)成為世界各國搶抓歷史機(jī)遇、贏得發(fā)展主動(dòng)的共同選擇。